新赛股份2019年半年度募集资金存放与实际使用专项报告

                  新疆赛里木现代农业股份有限公司

         2019 年半年度募集资金存放与实际使用专项报告


    根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013

年修订)》等相关格式指引的规定,新疆赛里木现代农业股份有限公司(以下简称“公

司”)将截至 2019 年 6 月 30 日的募集资金存放与实际使用情况说明如下:

    一、募集资金基本情况


    (一)实际募集资金金额、资金到位时间

    2014 年 11 月 20 日,中国证监会向公司下发《关于核准新疆赛里木现代农业股份有

限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]1221 号)。根据该批复,公司非公开

发行股票人民币普通股不超过 9,300 万股。公司由主承销商广州证券股份有限公司采用

非公开方式发行人民币普通股(A 股) 59,540,229.00 股,每股发行价格为 8.70 元,共

募集资金总额为人民币 517,999,992.30 元,扣除保荐承销费 10,000,000.00 元后的募

集资金为人民币 507,999,992.30 元 ,另扣除审计费、律师费、法定信息披露费等其他

发行费用 1,720,895.50 元,本公司本次募集资金净额为人民币 506,279,096.80 元。

    上述募集资金于 2014 年 12 月 9 日由主承销商广州证券股份有限公司汇入公司募集

资金专户,经中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并于 2014 年 12 月 9

日出具 CHW 验字【2014】0027 号《验资报告》。

    (二)募集资金使用金额及余额

    截至 2019 年 6 月 30 日,公司累计投入募集资金 452,183,721.11 元,其中:

    1、年产 150 万吨活性氧化钙生产线项目投入 1,909,783.98 元(募集资金专项使用

1,906,675.00 元,募集资金账户管理及付款费用 3108.98 元);2016 年 11 月 14 日召

开第三次临时股东大会,审议通过了《关于终止部分非公开发行募投项目并将该项目剩

余的募集资金永久性补充公司流动资金的议案》,将年产 150 万吨活性氧化钙生产线项

目募集资金,永久补充公司流动资金转出募集资金专户 270,946,692.96 元(转出该项


                                       1
目剩余募集资金额 268,090,208.32 元,利息收入 2,856,484.64 元),详见相关公告于

2016 年 10 月 28 日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn) ,(公告编号 2016-038 号),该项目募集资金专户余额为 0 元。

     2、补充公司流动资金 88,290,129.50 元(募集资金专项使用 88,279,104.50 元,

募集资金专用账户存续期间取得的银行存款利息投入 10,761.45 元,募集资金账户管理

及付款费用 263.55 元),项目专户除已经补充流动资金的利息收入 10,761.45 元外累计

利息收入 9,131.23 元,该项目募集资金专户余额为 8,867.68 元。

     3、《棉花加工厂技术改造》项目已实际使用募集资金 71,037,114.67 元,其中已

支付募集资金总额为 56,042,174.73 元(募集资金专项使用 56,037,460.66 元,募集资

金账户管理及付款费用 4,714.07 元),尚未支付的棉花加工厂技术改造项目应付未付

款 14,994,939.94 元,项目专户累计利息收入 2,183,758.71 元。 2019 年 4 月 18 日公

司 2018 年年度股东大会,审议通过了《公司关于将终止部分募投项目并将剩余募集资

金永久性补充公司流动资金的议案》,根据决议,截止 2019 年 6 月 30 日,公司将棉花

加工厂技术改造项目募集资金,永久补充公司流动资金转出募集资金专户 20,000,000.

元。募集资金专户余额 59,146,644.04 元及其后产生的利息,公司将在暂时补充流动资

金的募集资金归位后,将其转出募集资金专户永久补充流动资金。

     公司现该项目募集资金账户余额中含上述专户余额 59,146,644.04 元,尚未支付的

棉花加工厂技术改造项目应付未付款 14,994,939.94 元,合计 74,141,583.98 元。根据

公司 2019 年 1 月 8 日召开第六届董事会第二十七次会议,审议通过的公司《关于使用

闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,截止本报告期末,公司暂补流动资金的余额

为 7400 万元,该项目募集资金专户资金余额为 141,583.98 元。

     具体明细如下表:

                                年产 150 万吨活性       12 家轧花厂        补充流动
         募集资金项目                                                                        合   计
                                氧化钙生产线项目         技改项目          资金项目

可投入项目资金                    269,999,992.30         148,000,000.00    88,279,104.50   506,279,096.80

截止 2019.6.30 发生的利息收入       2,856,484.64            2,183,758.71       19,892.68     5,060,136.03

截止 2019.6.30 发生的手续费等            3,108.98               4,714.07          263.55          8,086.60




                                                    2
募集资金项目使用(已付款)                1,906,675.00           56,037,460.66       88,289,865.95      146,234,001.61

募集资金项目使用(未付款)                            -          14,994,939.94                      -   14,994,939.94

按董事会决议暂转流动资金                              -          74,000,000.00                      -   74,000,000.00

永久转流动资金已转出                    270,946,692.96           20,000,000.00                      -   290,946,692.96

2019 年 6 月 30 日募集资金账户余额                    -             141,583.98            8,867.68          150,451.66

                                       农行博尔塔拉           建设银行博乐       华夏银行乌鲁木齐
存款银行
                                         兵团支行             红星路支行            分行营业部          59,155,511.72

募集资金专户账号                     30743101040007781 65001730200052505090 11550000000812093


     二、募集资金管理情况


     (一)募集资金管理制度的制定和执行情况

     为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者的合法权益,公司根据《中华人民共

和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上

海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定,

并结合公司的实际情况,制定了《新疆赛里木现代农业股份有限公司募集资金使用管理

办法》。

     公司对募集资金实行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批程序。在募集

资金使用计划内的每一笔募集资金的支出均由相关部门提出资金使用申请,在董事会授

权范围内,经项目主管签字后报财务部,由财务部审核后,逐级由财务总监、公司总经

理、董事长审批,实际支付按公司资金管理制度相关规定程序支付。

     (二)募集资金三方监管的情况

     公司和保荐人广州证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司博尔塔拉

兵团支行、中国建设银行股份有限公司博尔塔拉蒙古自治州分行、华夏银行股份有限公

司乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》,并分别开设了银行专户对募集资金

实行专户存储,明确了各方权利与义务。

     公司与募集资金存储银行以及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》与上海证

券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内,协议各方均能按照协议约定严格履行,


                                                          3
不存在违反协议条款的情形。

       三、报告期募集资金的实际使用情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金使用情况见本报告附表。

       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    2016 年 11 月 14 日,公司召开的 2016 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于

终止部分非公开发行募投项目并将该项目剩余的募集资金永久性补充公司流动资金的

议案》。根据此项决议,公司已将年产 150 万吨活性氧化钙生产线项目剩余募集资金及

该项目募集资金产生的利息转出募集资金专户用于永久补充公司流动资金。

       2019 年 4 月 18 日,公司召开的 2018 年年度股东大会,审议通过了《公司关于将

终止部分募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》。根据此项决议,

截止 2019 年 6 月 30 日,公司已完成 2000 万元的剩余募集资金永久补充公司流动资金

工作,其余 59,146,644.04 元及其后产生的利息,公司将在暂时补充流动资金的募集资

金归位后,完成永久补充流动资金工作。

       五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并及时、真

实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情

形。




                                              新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会

                                                        2019 年 8 月 29 日




                                          4
       附表:

                                                              募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                               单位:人民币万元

募集资金净额                                                           50,627.91                         本期投入募集资金净额                                      2,000.00

变更用途的募集资金总额                                                 34,506.09

变更用途的募集资金总额比例                                                68.16%                       已累计投入募集资金净额                                     44,931.15

                       已变更                                                                        截至期末累

                       项目,                                                                        计投入金额      截至期      项目达                              项目可

                       含部分                                                                        与承诺投入      末投入      到预定                              行性是

                        变更     募集资金                 截至期末                                   金额的差额      进度(%) 可使用                    是否达      否发生

                        (如     承诺投资     调整后投    承诺投入     本报告期     截至期末累计        (3)=         (4)=      状态日     本年度实     到预计      重大变

   承诺投资项目         有)       总额        资总额      金额(1)     投入金额     投入金额(2)        (2)-(1)       (2)/(1)       期       现的效益      效益         化

年产 150 万吨活性氧
                                                                                                                                 不适用      不适用      不适用
化钙生产线                是      27,000.00      190.67       190.67         0.00           190.67            0.00    100.00%                                          是

棉花加工厂技术改造        是      14,800.00    7,103.24     7,103.24         0.00         7,103.24            0.00    100.00%    不适用      不适用      不适用        否

补充流动资金              是       8,827.91   43,334.00    43,334.00     2,000.00        37,637.24       -5,696.76     86.85%    不适用      不适用      不适用        否

      合   计                     50,627.91   50,627.91    50,627.91     2,000.00        44,931.15       -5,696.76     88.75%

                                                             《年产 150 万吨活性氧化钙》项目总投资 27,000.00 万元,《棉花加工厂技术改造》项目总投资 14,800.00 万元。由于国内、

未达到计划进度原因(分具体募投项目)                      国际经济形势较为严峻,市场环境出现较大变化,投资项目经济效益达到预期的风险增大,公司为了维护全体股东利益,进一步

                                                          审慎分析市场情况,对募集资金的使用采取了十分谨慎的态度,变更了年产 150 万吨活性氧化钙生产线项目的投入,对棉花加工

                                                                                    5
                                     厂技改募投项目采取先在一定范围内进行试点,然后再大面积进行推开的办法,完成了 10 家轧花厂的技术改造,因其中 2 家经

                                     营环境因素影响,变更了剩余募集资金的投入。 “年产 150 万吨活性氧化钙生产线”项目累计投入 190.67 万元,累计完成承诺

                                     投资额的 0.71%,剩余资金全部变更永久补充公司流动资金。“棉花加工厂技术改造”项目累计投入 7103.24 万元,累计完成承

                                     诺投资额的 47.99%,剩余资金变更为永久补充流动资金。

                                         从当前宏观经济运行形势及公司目前的发展状况看,因市场需求发生变化,在近期从事如此大规模的项目投资,不符合当前

                                     国际、国内严峻经济形势的要求,由于整体经济运行下行,导致外界对氧化钙需求量下降,如果《年产 150 万吨活性氧化钙生产

                                     线》上马,将可能造成大量产品挤压,将会对公司经济效益产生极为不利影响。同时近期通过招拍挂程序购买石灰岩矿,也将会

                                     占用公司大量流动资金,对公司流动资金本以不足的局面将会带来更大压力,对公司当前经济运行产生重大影响。

                                         鉴于上述情况,该募投项目的可行性显著降低,投资风险加大,带来的经济效益将可能无法达到预期目标。因而对《年产 150

                                     万吨活性氧化钙生产线》最佳方案应该是停建或缓建。为维护公司及全体股东的利益,公司因此,公司本着对全体投资者高度负

                                     责的态度,并避免募投项目所带来的投资风险,确保募集资金使用的有效性,实现公司与投资者的利益最大化,公司经审慎研究,

                                     决定终止实施《年产 150 万吨活性氧化钙生产线》项目,并将剩余部分募集资金永久补充流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明
                                         《棉花加工厂技术改造》项目中共包含 12 家扎花厂的技术改造升级,目前已有 10 家扎花厂完成技术改造,达到可使用状态。

                                     尚有南疆 2 家轧花厂未进行技改。主要原因:(1)阿克苏凤凰棉业由于周边作物调整,导致棉花种植面积减少,轧花厂技改暂

                                     时不宜投入;(2)库车白钻石棉业目前周边主要以手采棉为主,机采棉尚未大面积推广,轧花厂技改项目投入目前发挥作用不

                                     大,后期将根据当地机采棉技术推广情况而定。

                                         为提高募集资金使用效率,降低公司财务费用,维护全体股东利益,满足公司生产经营所需流动资金的需求,本着对投资者

                                     高度负责的态度,避免募投项目带来的投资风险,确保募集资金使用的真实、有效,实现公司与投资者利益最大化,在合规、合

                                     法使用募集资金的前提下,公司审慎研究决定将《棉花加工厂技术改造》项目专户剩余及结余募集资金转为流动资金,后续对未

                                     完成技改的 2 家轧花厂,公司将根据周边籽棉收购的具体情况以自有资金适时继续投入技改。

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                         不适用

                                                               6
                                                      公司 2015 年 12 月 29 日召开第五届董事会第三十一次会议,通过的《公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,

                                                  公司可将暂时闲置的募集资金 30,000.00 万元补充流动资金,期限不超过 12 个月。2016 年 10 月 27 日,在召开公司第六届董事

                                                  会第八次会议审议《关于终止部分非公开发行募投项目并将该项目剩余的募集资金永久性补充公司流动资金的议案》前,公司将

                                                  年产 150 万吨活性氧化钙项目转出的暂时补充流动资金的募集资金 2 亿元归位。2016 年 12 月 27 日,公司如期将从棉花加工技术

                                                  改造项目转出的暂时补充流动资金的募集资金 1 亿元归位。

                                                      公司 2017 年 1 月 20 日召开第六届董事会第九次会议,通过的《公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公

                                                  司可将暂时闲置的募集资金 10,000.00 万元补充流动资金,期限不超过 12 个月。2017 年 9 月 25 日召开第六届董事会第十五次会

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                议,通过的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司可将暂时闲置的募集资金 3,500.00 万元补充流动资金,

                                                  期限不超过 3 个月。2017 年 12 月 13 日,公司如期将实际使用的暂时补充流动资金的募集资金 12,700.00 万元归位。

                                                      公司 2017 年 12 月 22 日召开第六届董事会第十七次会议,通过的《公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,

                                                  公司可将暂时闲置的募集资金 1.29 亿元补充流动资金,期限不超过 12 个月。2018 年 12 月 31 日前公司将暂时补充流动资金的募

                                                  集资金 1.29 亿元归位。

                                                      公司 2019 年 1 月 8 日召开第六届董事会第二十七次会议,审议通过了公司《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议

                                                  案》,同意将总额为人民币 1 亿元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金,使用期限不超过 12 个月。截止 2019 年 6 月 30 日,

                                                  公司用于暂时补充流动资金的募集资金余额为 7400 万元。

对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况                                                              不适用

       注:为了便于说明募集资金的实际使用情况,表中募集资金总额项目均按募集资金净额填写。




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