北京国枫律师事务所关于淮河能源(集团)股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书

北京国枫律师事务所
               关于淮河能源(集团)股份有限公司
             2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
                       国枫律股字[2020]A0538 号
致:淮河能源(集团)股份有限公司(贵公司)
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称
“《股东大会规则》”)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《从
业办法》)及贵公司章程(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,本所指派律师
出席贵公司 2020 年第一次临时股东大会(以下简称“本次会议”),并出具本法
律意见书。
    本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见;本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏。
    本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用,不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
    根据《股东大会规则》第五条及《从业办法》的相关要求,按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师对贵公司提供的有关文件和
有关事项进行了核查和验证,现出具法律意见如下:
    一、本次会议的召集、召开程序
    (一)本次会议的召集
    经查验,本次会议由贵公司第六届董事会第二十四次会议决定召开并由董事
会召集。贵公司董事会于2020年9月30日在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》和上海证券交易所网站((http//www.sse.com.cn)公开发布了《淮河能
源(集团)股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。同时根
据上海证券交易所关于采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的相关要求,
公司董事会于2020年10月21日对《淮河能源(集团)股份有限公司关于召开2020
年第一次临时股东大会的通知》进行了补充。前述通知及补充通知载明了本次会
议现场会议召开的时间、地点,网络投票的时间及具体操作流程,股东有权亲自
或委托代理人出席股东大会并行使表决权,有权出席本次会议股东的股权登记日
及登记办法、联系地址、联系人等事项,同时列明了本次会议的审议事项并对有
关议案的内容进行了充分披露。
    (二)本次会议的召开
    贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
    本次会议的现场会议于2020年10月29日在安徽省芜湖市经济技术开发区越
秀路北城水岸2号楼本公司四楼会议室如期召开,由贵公司董事长王戎先生主持。
本次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年10月
29日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00;通过上海证券交易所互联网
系统投票的具体时间为2020年10月29日的9:15-15:00。
    经查验,贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。
    综上所述,贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
    二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
    本次会议的召集人为贵公司董事会,符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。
    根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、相关股东身份证明文
件、深圳证券信息有限公司/上证所信息网络有限公司反馈的现场及网络投票统
计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认,
本次会议通过现场和网络投票的股东(股东代理人)合计10人,代表股份
2,261,669,849股,占贵公司股份总数的58.1965%。除贵公司股东(股东代理人)
外,出席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办
律师。
    经查验,上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定,合法有效;上述参加网络投票的股东的资格已由上
海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
    三、本次会议的表决程序和表决结果
    经查验,本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议议案经逐项审议,依照《公司章程》规定采用累积投票制度
表决通过了以下议案:
    1.表决通过了《关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》
    1.01 关于选举王戎为公司非独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,369股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,620票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    1.02 关于选举刘万春为公司非独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,351股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,602票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    1.03 关于选举牛占奎为公司非独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,372股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,623票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8113%。
    1.04 关于选举胡良理为公司非独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,396股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,647票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8113%。
    1.05 关于选举马进华为公司非独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,905股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9132%;其中出席本次会议中小股东同意59,613,156票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8121%。
    1.06 关于选举张小平为公司非独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,356股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,607票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    2.《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》;
    2.01 关于选举陈矜为公司独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,354股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,605票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    2.02 关于选举李晓新为公司独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,356股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,607票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    2.03 关于选举谢敬东为公司独立董事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,357股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,608票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    3.《关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案》
    3.01 关于选举施夕友为公司非职工代表监事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,354股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,605票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    3.02 关于选举张伟为公司非职工代表监事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,351股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,602票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    3.03 关于选举叶道权为公司非职工代表监事的议案
    累积表决结果:同意2,259,706,351股,占出席会议有效表决权股份总数的
99.9131%;其中出席本次会议中小股东同意59,612,602票,占出席会议中小股东
所持有效表决权的96.8112%。
    本所律师、现场推举的两名股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场
会议表决票当场清点,经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以
公布。其中,贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决
结果。
    经查验,上述议案均经出席本次会议股东(股东代理人)所持有效表决权的
过半数同意。
    综上所述,本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定,合法有效。
   四、结论性意见
    综上所述,本所律师认为,贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定,本次会议的
召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
    本法律意见书一式叁份。
[此页无正文,为《北京国枫律师事务所关于淮河能源(集团)股份有限公司2020
年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页]
                                      负 责 人
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     北京国枫律师事务所               经办律师
                                                       代   侃
                                                       王栎雯
                                                 2020 年 10 月 29 日

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