方正科技2020年第三季度报告

                           2020 年第三季度报告



公司代码:600601                                 公司简称:方正科技




                   方正科技集团股份有限公司
                     2020 年第三季度报告




                                 1 / 28
                                 2020 年第三季度报告




                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 7
四、   附录..................................................................... 10




                                       2 / 28
                                     2020 年第三季度报告




一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人刘建、主管会计工作负责人暴楠及会计机构负责人(会计主管人员)暴楠保证季

    度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                     本报告期末比上年度末增
                      本报告期末                 上年度末
                                                                             减(%)
总资产              10,214,999,690.43           9,971,077,545.05                          2.45
归属于上市公司       1,718,673,979.72           1,885,207,914.19                      -8.83
股东的净资产
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                       比上年同期增减(%)
                      (1-9 月)               (1-9 月)
经营活动产生的        398,771,485.99                116,202,355.83                   243.17
现金流量净额
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末            比上年同期增减
                      (1-9 月)               (1-9 月)                    (%)
营业收入             3,452,341,748.23           3,338,486,786.06                          3.41
归属于上市公司        -167,157,023.49            -374,911,725.42                     不适用
股东的净利润
归属于上市公司        -198,506,222.31            -386,591,641.15                     不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利

                                           3 / 28
                                   2020 年第三季度报告



加权平均净资产                 -9.28                       -12.31        增加 3.03 个百分点
收益率(%)
基本每股收益               -0.0762                        -0.1708                   不适用
(元/股)
稀释每股收益               -0.0762                        -0.1708                   不适用
(元/股)

非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                     本期金额            年初至报告期末金额
               项目                                                               说明
                                   (7-9 月)               (1-9 月)
非流动资产处置损益                      -229,627.74             -312,964.69
越权审批,或无正式批准文件,
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与           6,836,632.04           36,974,996.54
公司正常经营业务密切相关,符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外,持有交易性
金融资产、衍生金融资产、交易

                                         4 / 28
                                               2020 年第三季度报告



         性金融负债、衍生金融负债产生
         的公允价值变动损益,以及处置
         交易性金融资产、衍生金融资产、
         交易性金融负债、衍生金融负债
         和其他债权投资取得的投资收益
         单独进行减值测试的应收款项、
         合同资产减值准备转回
         对外委托贷款取得的损益
         采用公允价值模式进行后续计量
         的投资性房地产公允价值变动产
         生的损益
         根据税收、会计等法律、法规的
         要求对当期损益进行一次性调整
         对当期损益的影响
         受托经营取得的托管费收入
         除上述各项之外的其他营业外收              -188,577.82             -358,401.61
         入和支出
         其他符合非经常性损益定义的损
         益项目



         少数股东权益影响额(税后)                      1,620.35               9,804.19
         所得税影响额                              -825,688.51           -4,964,235.61
                        合计                      5,594,358.32           31,349,198.82



         2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                  单位:股
股东总数(户)                                                                                       185,200
                                          前十名股东持股情况
                                                          持有有限售      质押或冻结情况
          股东名称                               比例
                               期末持股数量               条件股份数                               股东性质
          (全称)                               (%)                     股份状态      数量
                                                              量
北大方正信息产业集团有限        276,333,368      12.59               0                        0    国有法人
                                                                           无
公司
曾远彬                          106,112,657       4.83               0    未知                    境内自然人
张佳华                            14,918,900      0.68               0    未知                    境内自然人
盛国武                            11,765,488      0.54               0    未知                    境内自然人
朱泽                              10,963,300      0.50               0    未知                    境内自然人
郑文宝                            10,754,800      0.49               0    未知                    境内自然人
广发基金-农业银行-广发           9,285,450      0.42               0                              未知
                                                                          未知
中证金融资产管理计划
彭士学                             8,898,700      0.41               0    未知                    境内自然人
                                                     5 / 28
                                              2020 年第三季度报告



胡建萍                            8,671,100      0.40                0     未知               境内自然人
华夏基金-中央汇金资产管          8,655,600      0.39                0                              未知
理有限责任公司-华夏基金
                                                                           未知
-汇金资管单一资产管理计

                                    前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                             持有无限售条件流通股的数                     股份种类及数量
                                               量                           种类               数量
北大方正信息产业集团有限公司                         276,333,368         人民币普通股         276,333,368
曾远彬                                               106,112,657         人民币普通股         106,112,657
张佳华                                                  14,918,900       人民币普通股          14,918,900
盛国武                                                  11,765,488       人民币普通股          11,765,488
朱泽                                                    10,963,300       人民币普通股          10,963,300
郑文宝                                                  10,754,800       人民币普通股          10,754,800
广发基金-农业银行-广发中证金                           9,285,450                                 9,285,450
                                                                         人民币普通股
融资产管理计划
彭士学                                                   8,898,700       人民币普通股              8,898,700
胡建萍                                                   8,671,100       人民币普通股              8,671,100
华夏基金-中央汇金资产管理有限                           8,655,600                                 8,655,600
责任公司-华夏基金-汇金资管单                                           人民币普通股
一资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说          前十名股东中北大方正信息产业集团有限公司与其他股东无关联
明                                  关系也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                                        2019 年 5 月 10 日,公司收到股东曾远彬先生及其一致行动人张佳
                                    华女士和广东万喜资产管理有限公司编制的《简式权益变动报告书》。
                                    截至 2019 年 5 月 9 日上海证券交易所收盘,曾远彬先生、张佳华女士
                                    以及广东万喜资产管理有限公司合计持有公司股份 109,876,310 股,
                                    占公司总股本的 5.0060%。截至 2020 年 9 月 30 日,曾远彬先生、张佳
                                    华女士以及广东万喜资产管理有限公司合计持有公司股份
                                    126,526,657 股,占公司总股本的 5.7646%。
                                        除此之外,公司未知其他股东之间是否有关联关系或属于《上市
                                    公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数      无
量的说明
         注:公司控股股东北大方正信息产业集团有限公司与中信建投证券股份有限公司北京丹棱街营业
         部开展融资融券业务,截至报告期末,已将所持公司股份 255,613,016 股转入中信建投客户信用
         担保户中。
             公司股东曾远彬先生于 2019 年 8 月 13 日将其持有的公司无限售条件流通股 2,200 万股(占公
         司总股本的 1.0023%)质押给东莞证券股份有限公司,办理了股票质押式回购交易,于 2020 年 8
         月 12 日解除了质押。




                                                    6 / 28
                                                2020 年第三季度报告




              2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

                  况表
              □适用 √不适用



              三、 重要事项


              3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
              √适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
       项目          本报告期末         上年度末                增减额        增减幅度       变动原因
交易性金融资                                                                             交易性金融资产到
                         -            84,580,646.00         -84,580,646.00    -100.00%
产                                                                                       期的影响。
                                                                                         应收账款保理及应
应收款项融资       84,054,358.81     274,217,023.37        -190,162,664.56     -69.35%
                                                                                         收票据到期的影响。
                                                                                         主要是软件和系统
                                                                                         集成项目增加,预付
预付款项           238,040,075.17    173,044,374.07         64,995,701.10      37.56%    账款相应增加。及
                                                                                         PCB 业务预付材料
                                                                                         款增加。
                                                                                         主要是软件和系统
                                                                                         集成项目增加,及周
存货             2,805,207,700.76   2,069,348,187.55        735,859,513.21     35.56%    期长未结转成本对
                                                                                         应的发出商品和开
                                                                                         发成本增加。
                                                                                         会计政策变更,将部
合同资产           82,765,128.85            -               82,765,128.85      不适用    分“应收账款”调整
                                                                                         为“合同资产”。
                                                                                         主要是 PCB 业务智
在建工程           569,297,353.85    362,054,637.63         207,242,716.22     57.24%    能产业基地在建工
                                                                                         程增加。
                                                                                         主要是报告期内系
开发支出           46,879,985.87      29,971,541.59         16,908,444.28      56.41%    统集成业务开发项
                                                                                         目增加。
                                                                                         会计政策变更,将部
预收款项           12,334,594.92    1,423,786,429.44      -1,411,451,834.52    -99.13%   分“预收款项”调整
                                                                                         为“合同负债”。
                                                                                         会计政策变更,将部
合同负债         2,010,167,470.59           -              2,010,167,470.59    不适用    分“预收款项”调整
                                                                                         为“合同负债”。
应交税费           17,263,681.78      65,116,833.51         -47,853,151.73     -73.49%   上年期末应交增值
                                                       7 / 28
                                              2020 年第三季度报告



                                                                                         税和所得税金额较
                                                                                         大。
                                                                                         主要是要长期借款
一年内到期的
               1,001,428,727.54    409,906,224.35          591,522,503.19     144.31%    重分类到一年内到
非流动负债
                                                                                         期的非流动负债。
                                                                                         主要是固定资产折
递延所得税负                                                                             旧一次性扣除产生
                31,157,566.42       21,758,785.04              9,398,781.38   43.20%
债                                                                                       的应纳税暂时性差
                                                                                         异的影响。
                                  上年初至上年报告期                          增减幅度
项目           年初至报告期末                                    增减额                  变动原因
                                          末                                    (%)
                                                                                         报告期内收到政府
其他收益        39,933,982.50       15,577,591.73          24,356,390.77      156.36%
                                                                                         补助同比增加。
信用减值损失    31,727,356.97       15,168,315.06          16,559,041.91      109.17%    报告期内坏账转回。
                                                                                         PCB 业务同比利润
所得税费用      54,580,217.05       33,600,732.12          20,979,484.93      62.44%     增加,所得税费用相
                                                                                         应增加。
                                                                                         主要是 PCB、系统集
净利润         -170,066,920.88     -376,729,817.11         206,662,896.23     不适用     成业务盈利同比增
                                                                                         加。
                                  上年初至上年报告期                          增减幅度
项目           年初至报告期末                                    增减额                  变动原因
                                          末                                    (%)
经营活动产生                                                                             主要是报告期内销
的现金流量净   398,771,485.99      116,202,355.83          282,569,130.16     243.17%    售商品收到的现金
额                                                                                       同比增加。
处置子公司及
其他营业单位                                                                             上年同期收到出售
                      -            216,238,617.00         -216,238,617.00     -100.00%
收到的现金净                                                                             子公司余款的影响。

购建固定资
产、无形资产                                                                             主要是 PCB 业务在
               496,660,104.63      334,925,980.06          161,734,124.57     48.29%
和其他长期资                                                                             建工程投入增加。
产支付的现金
取得借款收到
               1,095,309,183.86    1,799,500,000.00       -704,190,816.14     -39.13%    取得借款同比减少。
的现金
收到其他与筹
                                                                                         主要是收到关联方
资活动有关的   494,727,588.87      1,401,509,186.43       -906,781,597.56     -64.70%
                                                                                         借款同比减少。
现金
偿还债务支付                                                                             偿还到期借款同比
               544,357,516.41      2,302,094,999.28      -1,757,737,482.87    -76.35%
的现金                                                                                   减少。
分配股利、利                                                                             主要是同比支付利
润或偿付利息    85,888,415.27      160,024,702.16          -74,136,286.89     -46.33%    息的现金减少,及上
支付的现金                                                                               年同期对外分红的

                                                      8 / 28
                                   2020 年第三季度报告



                                                                                 影响。



3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1、因公司在2004年至2015年6月期间未按照规定披露关联交易等事项于2017年5月受到中国证
券监督管理委员会的行政处罚。部分投资者以公司虚假陈述导致其投资损失为由对公司提起诉讼。
截至2020年10月16日,上海金融法院共计受理投资者提起的诉讼1,509件(不含撤诉、因重复起诉
裁定驳回起诉案件),索赔总额为24,794万元,其中已生效判决、调解的案件(并收到法院文书)
共计1,258件,涉及索赔金额为16,564万元,应赔付金额共计约8,686万元。

    2、公司控股股东之控股股东方正集团于 2020 年 2 月 19 日收到北京市第一中级人民法院(以
下简称“北京一中院”)送达的(2020)京 01 破申 42 号《民事裁定书》及(2020)京 01 破 13
号《决定书》。根据《民事裁定书》《决定书》,北京一中院裁定受理北京银行股份有限公司提
出的对方正集团进行重整的申请,指定北大方正集团有限公司清算组担任北大方正集团有限公司
管理人,北大方正集团有限公司清算组由人民银行、教育部、相关金融监管机构和北京市有关职
能部门等组成。北大方正集团有限公司管理人于 2020 年 7 月 31 日收到北京一中院送达的(2020)
京 01 破申 530 号《民事裁定书》和(2020)京 01 破 13 号之三《决定书》。根据《民事裁定书》
《决定书》,北京一中院裁定对北大方正集团有限公司、方正产业控股有限公司、北大医疗产业
集团有限公司、北大方正信息产业集团有限公司、北大资源集团有限公司(以下合称“方正集团
等五家公司”)实质合并重整,指定北大方正集团有限公司管理人担任方正集团等五家公司实质
合并重整管理人。截至本报告披露日,方正集团等五家公司正在合并重整中。



3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用



                                                    公司名称    方正科技集团股份有限公司
                                                  法定代表人    刘建
                                                         日期   2020 年 10 月 31 日




                                         9 / 28
                                    2020 年第三季度报告




四、 附录


4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2020 年 9 月 30 日
编制单位:方正科技集团股份有限公司

                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                       2020 年 9 月 30 日       2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                          863,496,833.44         898,159,044.74
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                                                            84,580,646.00
  衍生金融资产
  应收票据                                                                     200,000.00
  应收账款                                     1,130,887,062.25         1,492,043,924.24
  应收款项融资                                       84,054,358.81         274,217,023.37
  预付款项                                          238,040,075.17         173,044,374.07
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                        151,820,259.50         174,751,846.46
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                         2,805,207,700.76         2,069,348,187.55
  合同资产                                           82,765,128.85
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                              3,056,419.33          18,710,460.85
  其他流动资产                                       62,953,524.01          89,341,265.18
    流动资产合计                               5,422,281,362.12         5,274,396,772.46
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款                                         13,062,971.52          13,062,971.52
  长期股权投资                                        5,167,632.13           5,438,061.24
  其他权益工具投资                                  429,125,000.00         429,125,000.00
  其他非流动金融资产

                                          10 / 28
                          2020 年第三季度报告



 投资性房地产                             119,318,881.67    122,827,818.21
 固定资产                            3,164,719,844.25      3,272,308,489.45
 在建工程                                 569,297,353.85    362,054,637.63
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                 112,166,576.59    119,384,005.49
 开发支出                                  46,879,985.87     29,971,541.59
 商誉                                      81,356,056.06     81,356,056.06
 长期待摊费用                             102,074,353.45    107,751,302.53
 递延所得税资产                            75,988,976.49     75,478,491.70
 其他非流动资产                            73,560,696.43     77,922,397.17
   非流动资产合计                    4,792,718,328.31      4,696,680,772.59
     资产总计                       10,214,999,690.43      9,971,077,545.05
流动负债:
 短期借款                            1,110,288,913.82      1,197,380,000.00
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                                 369,020,719.90    378,088,407.73
 应付账款                            2,041,394,032.31      2,299,459,527.45
 预收款项                                  12,334,594.92   1,423,786,429.44
 合同负债                            2,010,167,470.59
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                             107,679,512.92    106,373,834.02
 应交税费                                  17,263,681.78     65,116,833.51
 其他应付款                               887,522,153.86   1,247,722,732.58
 其中:应付利息                           121,097,290.41     69,702,945.52
        应付股利
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债              1,001,428,727.54       409,906,224.35
 其他流动负债                              12,807,361.70     16,987,963.41
   流动负债合计                      7,569,907,169.34      7,144,821,952.49
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                                 616,145,850.00    649,668,353.19
                                11 / 28
                                    2020 年第三季度报告



  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款                                        115,201,062.08          115,201,062.08
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                           60,230,804.40           60,230,804.30
  递延收益                                           93,935,927.13           81,531,445.03
  递延所得税负债                                     31,157,566.42           21,758,785.04
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                   916,671,210.03          928,390,449.64
       负债合计                                8,486,578,379.37           8,073,212,402.13
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                           2,194,891,204.00           2,194,891,204.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                          458,465,019.69          458,465,019.69
  减:库存股
  其他综合收益                                       -6,887,680.81           -7,510,769.83
  专项储备
  盈余公积                                           15,471,983.67           15,471,983.67
  一般风险准备
  未分配利润                                     -943,266,546.83           -776,109,523.34
  归属于母公司所有者权益(或股东权             1,718,673,979.72           1,885,207,914.19
益)合计
  少数股东权益                                        9,747,331.34           12,657,228.73
   所有者权益(或股东权益)合计                1,728,421,311.06           1,897,865,142.92
       负债和所有者权益(或股东权益)         10,214,999,690.43           9,971,077,545.05
总计


法定代表人:刘建         主管会计工作负责人:暴楠             会计机构负责人:暴楠



                                    母公司资产负债表
                                    2020 年 9 月 30 日
编制单位:方正科技集团股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                      2020 年 9 月 30 日        2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                          10,934,473.68             5,539,802.31
  交易性金融资产

                                          12 / 28
                          2020 年第三季度报告



 衍生金融资产
 应收票据
 应收账款
 应收款项融资
 预付款项
 其他应收款                          2,274,548,340.10       2,199,156,129.91
 其中:应收利息                           131,823,137.82      73,324,057.63
        应收股利
 存货
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                                   47,843.66         47,843.66
   流动资产合计                      2,285,530,657.44       2,204,743,775.88
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资                        2,821,185,053.43       2,821,185,053.43
 其他权益工具投资                         429,125,000.00     429,125,000.00
 其他非流动金融资产
 投资性房地产                              28,416,161.68      29,283,791.56
 固定资产                                       71,798.71        460,857.15
 在建工程
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产
 其他非流动资产
   非流动资产合计                    3,278,798,013.82       3,280,054,702.14
     资产总计                        5,564,328,671.26       5,484,798,478.02
流动负债:
 短期借款                                 413,540,000.00     418,040,000.00
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据
 应付账款
 预收款项                                    659,500.94          637,851.00
                                13 / 28
                                      2020 年第三季度报告



  合同负债
  应付职工薪酬                                          3,443,009.53             3,354,229.93
  应交税费                                                  63,709.17            1,330,239.10
  其他应付款                                     2,383,723,488.38            2,697,190,177.12
  其中:应付利息                                       91,309,891.15            24,128,389.59
          应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                              600,000,000.00
  其他流动负债
   流动负债合计                                  3,401,429,708.02            3,120,552,497.15
非流动负债:
  长期借款                                            460,000,000.00           600,000,000.00
  应付债券
  其中:优先股
          永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                             60,230,804.40            60,230,804.30
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                     520,230,804.40           660,230,804.30
        负债合计                                 3,921,660,512.42            3,780,783,301.45
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                             2,194,891,204.00            2,194,891,204.00
  其他权益工具
  其中:优先股
          永续债
  资本公积                                            318,344,662.86           318,344,662.86
  减:库存股
  其他综合收益                                         -2,000,000.00            -2,000,000.00
  专项储备
  盈余公积                                             15,471,983.67            15,471,983.67
  未分配利润                                      -884,039,691.69             -822,692,673.96
       所有者权益(或股东权益)合计              1,642,668,158.84            1,704,015,176.57
        负债和所有者权益(或股东权益)           5,564,328,671.26            5,484,798,478.02
总计


法定代表人:刘建          主管会计工作负责人:暴楠               会计机构负责人:暴楠




                                            14 / 28
                                             2020 年第三季度报告




                                                合并利润表
                                              2020 年 1—9 月
        编制单位:方正科技集团股份有限公司
                                                       单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                          2020 年第三季度     2019 年第三季度      2020 年前三季度    2019 年前三季度
          项目
                            (7-9 月)           (7-9 月)           (1-9 月)         (1-9 月)
一、营业总收入            1,265,431,216.68   1,256,201,581.36      3,452,341,748.23   3,338,486,786.06
其中:营业收入            1,265,431,216.68   1,256,201,581.36      3,452,341,748.23   3,338,486,786.06
        利息收入
        已赚保费
        手续费及佣金
收入
二、营业总成本            1,323,861,457.21   1,373,567,946.00      3,626,694,764.19   3,712,040,329.00
其中:营业成本            1,013,771,774.00   1,062,051,287.01      2,760,581,618.02   2,837,144,652.57
        利息支出
        手续费及佣金
支出
        退保金
        赔付支出净额
      提取保险责任
准备金净额
        保单红利支出
        分保费用
        税金及附加           7,728,549.52       10,504,122.55        22,997,762.83      27,486,601.94
        销售费用            78,161,655.56      107,672,989.59       226,061,948.62     285,490,960.78
        管理费用            94,149,113.77       70,559,183.76       235,207,644.39     200,443,400.33
        研发费用            69,413,450.00       74,544,371.05       213,476,580.19     211,511,700.10
        财务费用            60,636,914.36       48,235,992.04       168,369,210.14     149,963,013.28
        其中:利息费用      49,873,895.51       57,155,645.70       147,830,680.51     163,989,603.35
                 利息收      4,162,213.30         2,226,506.68        8,134,059.94       9,235,560.12

     加:其他收益            7,742,438.26         3,294,686.62       39,933,982.50      15,577,591.73
      投资收益(损失        -3,243,854.86           -55,253.06       -9,578,134.27        -823,906.90
以“-”号填列)
      其中:对联营企           -52,593.83           -55,253.06         -270,429.11        -942,019.50
业和合营企业的投资
收益
            以摊余          -3,191,261.03                            -9,317,680.88
成本计量的金融资产
终止确认收益
        汇兑收益(损失

                                                   15 / 28
                                          2020 年第三季度报告



以“-”号填列)
      净敞口套期收
益(损失以“-”号填
列)
      公允价值变动
收益(损失以“-”号
填列)
      信用减值损失         9,427,203.85      12,102,243.25       31,727,356.97     15,168,315.06
(损失以“-”号填列)
      资产减值损失          -822,960.34        1,415,294.44      -2,545,526.77       -467,053.77
(损失以“-”号填列)
      资产处置收益          -229,627.74          509,148.59        -312,964.69        132,752.57
(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以     -45,557,041.36    -100,100,244.80      -115,128,302.22   -343,965,844.25
“-”号填列)
  加:营业外收入             73,023.89           598,709.73       2,503,253.05      2,622,239.58
  减:营业外支出            261,601.71         1,145,823.58       2,861,654.66      1,785,480.32
四、利润总额(亏损总     -45,745,619.18    -100,647,358.65      -115,486,703.83   -343,129,084.99
额以“-”号填列)
  减:所得税费用          15,248,448.02      12,553,079.04       54,580,217.05     33,600,732.12
五、净利润(净亏损以     -60,994,067.20    -113,200,437.69      -170,066,920.88   -376,729,817.11
“-”号填列)
(一)按经营持续性分类
      1.持续经营净利     -60,994,067.20    -113,200,437.69      -170,066,920.88   -376,729,817.11
润(净亏损以“-”号
填列)
      2.终止经营净利
润(净亏损以“-”号
填列)
(二)按所有权归属分类
      1.归属于母公司     -60,190,820.34    -112,547,843.07      -167,157,023.49   -374,911,725.42
股东的净利润(净亏损
以“-”号填列)
      2.少数股东损益        -803,246.86         -652,594.62      -2,909,897.39     -1,818,091.69
(净亏损以“-”号填
列)
六、其他综合收益的税        -972,236.06         -237,907.38         623,089.02        265,586.82
后净额
  (一)归属母公司所        -972,236.06         -237,907.38         623,089.02        265,586.82
有者的其他综合收益
的税后净额
    1.不能重分类进
损益的其他综合收益
                                                16 / 28
                                           2020 年第三季度报告



    (1)重新计量设
定受益计划变动额
    (2)权益法下不
能转损益的其他综合
收益
    (3)其他权益工
具投资公允价值变动
    (4)企业自身信
用风险公允价值变动
    2.将重分类进损           -972,236.06         -237,907.38         623,089.02        265,586.82
益的其他综合收益
    (1)权益法下可
转损益的其他综合收

    (2)其他债权投
资公允价值变动
    (3)金融资产重
分类计入其他综合收
益的金额
    (4)其他债权投
资信用减值准备
    (5)现金流量套
期储备
    (6)外币财务报          -972,236.06         -237,907.38         623,089.02        265,586.82
表折算差额
    (7)其他
  (二)归属于少数股
东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额          -61,966,303.26    -113,438,345.07      -169,443,831.86   -376,464,230.29
   (一)归属于母公司     -61,163,056.40    -112,785,750.45      -166,533,934.47   -374,646,138.60
所有者的综合收益总

  (二)归属于少数股         -803,246.86         -652,594.62      -2,909,897.39     -1,818,091.69
东的综合收益总额
八、每股收益:
   (一)基本每股收益            -0.0274              -0.0513           -0.0762            -0.1708
(元/股)
   (二)稀释每股收益            -0.0274              -0.0513           -0.0762            -0.1708
(元/股)


       法定代表人:刘建         主管会计工作负责人:暴楠            会计机构负责人:暴楠


                                                 17 / 28
                                       2020 年第三季度报告




                                            母公司利润表
                                           2020 年 1—9 月
 编制单位:方正科技集团股份有限公司
                                                 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                           2020 年第三季      2019 年第三季 2020 年前三季  2019 年前三季
         项目
                            度(7-9 月)       度(7-9 月)   度(1-9 月)   度(1-9 月)
一、营业收入                 1,129,091.86       2,707,743.13     5,644,379.78     9,057,592.18
  减:营业成本                -967,655.90       1,068,100.12     1,973,411.61     4,486,038.11
      税金及附加                3,468.00           67,626.86      482,740.78       150,606.58
      销售费用
      管理费用                519,959.96        1,026,825.66     4,599,543.29     6,383,327.69
      研发费用
      财务费用              22,431,138.76      22,482,654.80    60,561,661.65    73,260,716.78
      其中:利息费用        41,498,667.50      42,488,469.23   119,158,256.63   108,474,904.11
               利息收入     19,072,186.64      20,031,904.15    58,611,028.18    35,252,306.04
  加:其他收益                                                   1,579,493.48
      投资收益(损失以                                                          154,806,247.51
“-”号填列)
      其中:对联营企业                                                             -477,330.65
和合营企业的投资收益
            以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
      净敞口套期收益
(损失以“-”号填列)
      公允价值变动收
益(损失以“-”号填列)
      信用减值损失(损                             22,035.69                     15,329,760.87
失以“-”号填列)
      资产减值损失(损
失以“-”号填列)
      资产处置收益(损
失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以       -20,857,818.96     -21,915,428.62   -60,393,484.07    94,912,911.40
“-”号填列)
  加:营业外收入                                                                   406,968.00
  减:营业外支出                                                  953,533.66
三、利润总额(亏损总额     -20,857,818.96     -21,915,428.62   -61,347,017.73    95,319,879.40
以“-”号填列)
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以       -20,857,818.96     -21,915,428.62   -61,347,017.73    95,319,879.40
                                               18 / 28
                                       2020 年第三季度报告



“-”号填列)
  (一)持续经营净利润 -20,857,818.96       -21,915,428.62   -61,347,017.73   95,319,879.40
(净亏损以“-”号填列)
  (二)终止经营净利润
(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后
净额
  (一)不能重分类进损
益的其他综合收益
    1.重新计量设定受
益计划变动额
    2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
    3.其他权益工具投资
公允价值变动
    4.企业自身信用风险
公允价值变动
  (二)将重分类进损益
的其他综合收益
    1.权益法下可转损
益的其他综合收益
    2.其他债权投资公
允价值变动
    3.金融资产重分类
计入其他综合收益的金

    4.其他债权投资信
用减值准备
     5.现金流量套期储

    6.外币财务报表折
算差额
     7.其他
六、综合收益总额           -20,857,818.96   -21,915,428.62   -61,347,017.73   95,319,879.40
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
(元/股)
    (二)稀释每股收益
(元/股)

  法定代表人:刘建           主管会计工作负责人:暴楠         会计机构负责人:暴楠



                                             19 / 28
                                   2020 年第三季度报告




                                     合并现金流量表
                                     2020 年 1—9 月
编制单位:方正科技集团股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         2020 年前三季度          2019 年前三季度
                                               (1-9 月)               (1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                4,866,684,969.67         4,625,690,364.79
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                    51,984,450.76         48,936,906.71
  收到其他与经营活动有关的现金                     172,952,045.01        173,655,857.21
    经营活动现金流入小计                      5,091,621,465.44         4,848,283,128.71
  购买商品、接受劳务支付的现金                3,396,440,615.46         3,438,339,929.98
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                     769,723,928.97        778,836,937.49
  支付的各项税费                                   164,674,496.42        151,522,611.66
  支付其他与经营活动有关的现金                     362,010,938.60        363,381,293.75
    经营活动现金流出小计                      4,692,849,979.45         4,732,080,772.88
      经营活动产生的现金流量净额                   398,771,485.99        116,202,355.83
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                                         300,000.00
  取得投资收益收到的现金                                                      68,838.94
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                     64,093.09           546,610.06
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                                       216,238,617.00
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金

                                         20 / 28
                                   2020 年第三季度报告



    投资活动现金流入小计                                 64,093.09         217,154,066.00
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               496,660,104.63          334,925,980.06
产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           496,660,104.63          334,925,980.06
      投资活动产生的现金流量净额                -496,596,011.54           -117,771,914.06
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                          1,095,309,183.86           1,799,500,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                     494,727,588.87        1,401,509,186.43
    筹资活动现金流入小计                      1,590,036,772.73           3,201,009,186.43
  偿还债务支付的现金                               544,357,516.41        2,302,094,999.28
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                85,888,415.27          160,024,702.16
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                1,045,416,487.44           1,255,990,228.07
    筹资活动现金流出小计                      1,675,662,419.12           3,718,109,929.51
      筹资活动产生的现金流量净额                   -85,625,646.39         -517,100,743.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                -5,415,249.47            4,155,278.79
五、现金及现金等价物净增加额                    -188,865,421.41           -514,515,022.52
  加:期初现金及现金等价物余额                     633,207,803.03        1,053,525,688.63
六、期末现金及现金等价物余额                       444,342,381.62          539,010,666.11

法定代表人:刘建        主管会计工作负责人:暴楠             会计机构负责人:暴楠



                                  母公司现金流量表
                                    2020 年 1—9 月
编制单位:方正科技集团股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         2020 年前三季度           2019 年前三季度
                                               (1-9 月)              金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                       5,830,448.28            9,716,884.24
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                     249,244,213.27           69,698,626.96

                                         21 / 28
                                   2020 年第三季度报告



    经营活动现金流入小计                           255,074,661.55          79,415,511.20
  购买商品、接受劳务支付的现金                       1,065,287.08           1,582,971.88
  支付给职工及为职工支付的现金                       1,236,748.12           1,075,985.66
  支付的各项税费                                     1,933,296.57           1,959,556.90
  支付其他与经营活动有关的现金                     248,220,656.97          45,308,283.85
    经营活动现金流出小计                           252,455,988.74          49,926,798.29
  经营活动产生的现金流量净额                         2,618,672.81          29,488,712.91
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                                          300,000.00
  取得投资收益收到的现金                                                   74,495,182.47
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                                        151,367,031.90
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                                  226,162,214.37
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
  投资支付的现金                                                           69,715,349.56
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                                   69,715,349.56
      投资活动产生的现金流量净额                                          156,446,864.81
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                               588,000,000.00         870,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                     326,670,000.00       2,064,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                           914,670,000.00       2,934,000,000.00
  偿还债务支付的现金                               132,500,000.00       1,121,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                51,934,001.44          81,611,967.57
  支付其他与筹资活动有关的现金                     727,460,000.00       2,015,500,000.00
    筹资活动现金流出小计                           911,894,001.44       3,218,111,967.57
      筹资活动产生的现金流量净额                     2,775,998.56        -284,111,967.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                         5,394,671.37         -98,176,389.85
  加:期初现金及现金等价物余额                       5,539,802.31         145,467,676.04
六、期末现金及现金等价物余额                        10,934,473.68          47,291,286.19

法定代表人:刘建        主管会计工作负责人:暴楠            会计机构负责人:暴楠




                                         22 / 28
                                  2020 年第三季度报告




4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                                   合并资产负债表
                                                                        单位:元 币种:人民币
             项目             2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日          调整数
流动资产:
  货币资金                      898,159,044.74          898,159,044.74
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                 84,580,646.00           84,580,646.00
  衍生金融资产
  应收票据                           200,000.00            200,000.00
  应收账款                    1,492,043,924.24      1,390,408,558.50        -101,635,365.74
  应收款项融资                  274,217,023.37          274,217,023.37
  预付款项                      173,044,374.07          173,044,374.07
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                    174,751,846.46          174,751,846.46
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                        2,069,348,187.55      2,069,348,187.55
  合同资产                                              101,635,365.74       101,635,365.74
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产         18,710,460.85           18,710,460.85
  其他流动资产                   89,341,265.18           89,341,265.18
    流动资产合计              5,274,396,772.46      5,274,396,772.46
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款                     13,062,971.52           13,062,971.52
  长期股权投资                    5,438,061.24            5,438,061.24
  其他权益工具投资              429,125,000.00          429,125,000.00
  其他非流动金融资产
  投资性房地产                  122,827,818.21          122,827,818.21
  固定资产                    3,272,308,489.45      3,272,308,489.45
  在建工程                      362,054,637.63          362,054,637.63
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
                                        23 / 28
                             2020 年第三季度报告



 无形资产                  119,384,005.49          119,384,005.49
 开发支出                   29,971,541.59           29,971,541.59
 商誉                       81,356,056.06           81,356,056.06
 长期待摊费用              107,751,302.53          107,751,302.53
 递延所得税资产             75,478,491.70           75,478,491.70
 其他非流动资产             77,922,397.17           77,922,397.17
   非流动资产合计         4,696,680,772.59    4,696,680,772.59
     资产总计             9,971,077,545.05    9,971,077,545.05
流动负债:
 短期借款                 1,197,380,000.00    1,197,380,000.00
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                  378,088,407.73          378,088,407.73
 应付账款                 2,299,459,527.45    2,299,459,527.45
 预收款项                 1,423,786,429.44          11,702,755.93   -1,412,083,673.51
 合同负债                                     1,372,036,753.13       1,372,036,753.13
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬              106,373,834.02          106,373,834.02
 应交税费                   65,116,833.51           65,116,833.51
 其他应付款               1,247,722,732.58    1,247,722,732.58
 其中:应付利息             69,702,945.52           69,702,945.52
        应付股利
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债    409,906,224.35          409,906,224.35
 其他流动负债               16,987,963.41           57,034,883.79      40,046,920.38
   流动负债合计           7,144,821,952.49    7,144,821,952.49
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                  649,668,353.19          649,668,353.19
 应付债券
 其中:优先股
        永续债
 租赁负债
 长期应付款                115,201,062.08          115,201,062.08
 长期应付职工薪酬

                                   24 / 28
                                     2020 年第三季度报告



  预计负债                          60,230,804.30           60,230,804.30
  递延收益                          81,531,445.03           81,531,445.03
  递延所得税负债                    21,758,785.04           21,758,785.04
  其他非流动负债
   非流动负债合计                  928,390,449.64          928,390,449.64
      负债合计                  8,073,212,402.13        8,073,212,402.13
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)            2,194,891,204.00        2,194,891,204.00
  其他权益工具
  其中:优先股
       永续债
  资本公积                         458,465,019.69          458,465,019.69
  减:库存股
  其他综合收益                      -7,510,769.83           -7,510,769.83
  专项储备
  盈余公积                          15,471,983.67           15,471,983.67
  一般风险准备
  未分配利润                       -776,109,523.34       -776,109,523.34
  归属于母公司所有者权益(或    1,885,207,914.19        1,885,207,914.19
股东权益)合计
  少数股东权益                      12,657,228.73           12,657,228.73
    所有者权益(或股东权益)    1,897,865,142.92        1,897,865,142.92
合计
      负债和所有者权益(或股    9,971,077,545.05        9,971,077,545.05
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用


2020 年起首次执行新收入准则年初财务报表相关调整情况如下:
                                                2020 年 1 月 1 日
 受影响的项目
                          调整前                  新收入准则调整                   调整后
应收账款                 1,492,043,924.24               -101,635,365.74        1,390,408,558.50
合同资产                                                 101,635,365.74          101,635,365.74
预收账款                 1,423,786,429.44             -1,412,083,673.51           11,702,755.93
合同负债                                               1,372,036,753.13        1,372,036,753.13
其他流动负债               16,987,963.41                   40,046,920.38          57,034,883.79



                                     母公司资产负债表
                                                                            单位:元 币种:人民币
             项目              2019 年 12 月 31 日      2020 年 1 月 1 日          调整数
                                            25 / 28
                              2020 年第三季度报告



流动资产:
 货币资金                    5,539,802.31             5,539,802.31
 交易性金融资产
 衍生金融资产
 应收票据
 应收账款
 应收款项融资
 预付款项
 其他应收款               2,199,156,129.91    2,199,156,129.91
 其中:应收利息             73,324,057.63            73,324,057.63
        应收股利
 存货
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                    47,843.66              47,843.66
   流动资产合计           2,204,743,775.88    2,204,743,775.88
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资             2,821,185,053.43    2,821,185,053.43
 其他权益工具投资          429,125,000.00           429,125,000.00
 其他非流动金融资产
 投资性房地产               29,283,791.56            29,283,791.56
 固定资产                       460,857.15             460,857.15
 在建工程
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产
 其他非流动资产
   非流动资产合计         3,280,054,702.14    3,280,054,702.14
     资产总计             5,484,798,478.02    5,484,798,478.02
流动负债:
 短期借款                  418,040,000.00           418,040,000.00
 交易性金融负债
 衍生金融负债

                                    26 / 28
                                   2020 年第三季度报告



  应付票据
  应付账款
  预收款项                           637,851.00             637,851.00
  合同负债
  应付职工薪酬                    3,354,229.93             3,354,229.93
  应交税费                        1,330,239.10             1,330,239.10
  其他应付款                   2,697,190,177.12    2,697,190,177.12
  其中:应付利息                 24,128,389.59            24,128,389.59
        应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计               3,120,552,497.15    3,120,552,497.15
非流动负债:
  长期借款                      600,000,000.00           600,000,000.00
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                       60,230,804.30            60,230,804.30
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计              660,230,804.30           660,230,804.30
      负债合计                 3,780,783,301.45    3,780,783,301.45
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)           2,194,891,204.00    2,194,891,204.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                      318,344,662.86           318,344,662.86
  减:库存股
  其他综合收益                   -2,000,000.00            -2,000,000.00
  专项储备
  盈余公积                       15,471,983.67            15,471,983.67
  未分配利润                    -822,692,673.96     -822,692,673.96
    所有者权益(或股东权益) 1,704,015,176.57      1,704,015,176.57
合计
      负债和所有者权益(或股   5,484,798,478.02    5,484,798,478.02
东权益)总计

                                         27 / 28
                                  2020 年第三季度报告



各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用



4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用



4.4 审计报告
□适用 √不适用




                                        28 / 28

关闭窗口