中源协和:细胞基因工程股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

中源协和细胞基因工程股份有限公司
                 非公开发行限售股上市流通公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
       重要内容提示:
    本次限售股上市流通数量为 622,277 股。
    本次限售股上市流通日期为 2022 年 7 月 25 日。
       一、本次限售股上市类型
       (一) 本次限售股上市类型:非公开发行限售股
       (二) 非公开发行限售股的核准情况
       2018 年 7 月 26 日,中国证监会下发《关于核准中源协和细胞基因工程股份
有限公司向王晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可
[2018]1180 号),核准公司向王晓鸽、深圳嘉道成功投资企业(有限合伙)发行
56,179,775 股股份购买相关资产,同时非公开发行股份募集配套资金不超过
50,000 万元。
       (三) 非公开发行限售股的登记情况
       2019 年 7 月 25 日,本次非公开发行募集配套资金新增的股份在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
       (四) 非公开发行限售股的锁定期安排
序号                 股东名称                  持股数(股)       锁定安排
    天津德源健康管理有限公司(原名:天津
 1                                                   622,277       36 个月
    开发区德源投资发展有限公司)
       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
       1、2019 年 7 月 25 日,公司向建信(北京)投资基金管理有限责任公司、
     杨智峰等 10 位投资者合计非公开发行 27,815,801 股募集配套资金并办理完成新
     增股份登记,公司总股本由 440,161,089 股变更为 467,976,890 股。
         2、公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于<回购股份方案>的议
     案》,公司对未达到解锁条件的限制性股票进行回购注销,其中 7,000 股于 2019
     年 11 月 7 日完成注销,21,000 股于 2020 年 12 月 17 日完成注销。上述回购注
     销完成后,公司总股本由 467,976,890 股变更为 467,948,890 股。
         三、本次限售股上市流通的有关承诺
         本次解除限售的股东承诺:自发行结束之日起 36 个月内,不以任何方式转
     让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让,也不由中源协和
     回购;该等股份由于中源协和送红股、转增股本等原因而孳息的股份,亦遵照前
     述锁定期进行锁定。
         四、中介机构核查意见
         经核查,独立财务顾问东兴证券股份有限公司认为:本次解除限售股份的数
     量和上市流通的时间符合相关法律、法规的规定;本次申请解除股份限售的股东
     严格履行了股份锁定承诺,不存在尚未履行完毕的承诺事项;上市公司对本次限
     售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对于中源协和本次限
     售股上市流通事项无异议。
         五、本次限售股上市流通情况
         本次限售股上市流通数量为 622,277 股。
         本次限售股上市流通时间为 2022 年 7 月 25 日。
         限售股上市流通明细清单:
序                                      持有限售股   持有限售股占公   本次上市流 剩余限售
                股东名称
号                                      数量(股)   司总股本比例股   通数量(股) 股数量
     天津德源健康管理有限公司(原名:
1                                          622,277            0.13%     622,277         0
     天津开发区德源投资发展有限公司)
                合计                       622,277            0.13%     622,277         0
         六、股本变动结构表
                                          变动前          变动数         变动后
           有限售条件的流通股份             801,002       -622,277         178,725
           无限售条件的流通股份         467,147,888         622,277    467,770,165
                 股份合计               467,948,890               0    467,948,890
   七、上网公告附件
   《东兴证券股份有限公司关于中源协和细胞基因工程股份有限公司发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股上市流通的核查意见》
   特此公告。
                                     中源协和细胞基因工程股份有限公司
                                             二○二二年七月二十日

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