城投控股关于限售股上市流通的公告

  证券代码:600649           股票简称:城投控股       编号:临 2020-008




                     上海城投控股股份有限公司
                     关于限售股上市流通的公告


                                   特别提示
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量 108,783,412 股,占公司股本总数的 4.30%。
     本次限售股上市流通日期为 2020 年 4 月 8 日




   一、本次限售股上市类型
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海城投控股股份有限公司吸收合
并上海阳晨投资股份有限公司并分立上市的批复》(证监许可 [2016]2368 号)
核准,上海城投控股股份有限公司(以下简称“公司”或“城投控股”)完成换
股吸收合并上海阳晨投资股份有限公司及分立上市暨关联交易(以下简称“前次
重组”或“前次重大资产重组”)。
    本次申请上市流通的限售股为公司控股股东上海城投(集团)有限公司(以
下简称“上海城投”)承诺锁定的限售股,锁定期为自前次重组完成后存续公司
(即公司)股票在上海证券交易所(以下简称“上交所”)复牌交易之日起三十
六个月。因上海城投所持阳晨 B 股之全部 138,996,000 股股票系限售股,上海城
投于前次重组获得的 108,783,412 股城投控股股票故亦为限售股,本次申请解除
股份限售部分系该等 108,783,412 股股份,已于 2020 年 3 月 31 日锁定期届满。




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    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次限售股形成后,城投控股未发生股本数量变化。




    三、本次限售股上市流通的有关承诺

   (一)申请解除股份限售股东的承诺

    根据公司《上海城投控股股份有限公司换股吸收合并上海阳晨投资股份有限
公司及分立上市暨关联交易报告书》,公司第一大股东上海城投就所持有的城投
控股之股份自愿承诺锁定如下:

     “本公司将遵守中国法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易
所(以下简称“上交所”)关于所持存续公司股份限售流通和锁定期的要求,自本
次重组完成后存续公司股票在上交所复牌交易之日起三十六个月内,不转让或者
委托他人管理本公司直接或间接持有的存续公司股份,也不由存续公司回购该等
股份;本次重组前就城投控股股份锁定及转让限制所出具的承诺,在本次重组完
成后将继续有效。”

   (二)股份锁定承诺的履行情况

    本次申请解除股份限售的股东自限售至今严格履行了限售锁定承诺,不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。



    四、控股股东及其关联方资金占用情况

    公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。




    五、中介机构核查意见

    经核查,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司作为前次重组的独立财务顾问,
认为:“就前次重组的限售股份上市流通,相关股份持有人遵守了相关规定和承
诺,符合相关法律法规的要求,不存在损害中小股东利益的行为,摩根士丹利华


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  鑫证券对此无异议”。



        六、本次限售股上市流通情况

       1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 4 月 8 日。

       2、本次解除限售并申请上市流通股份数量为 108,783,412 股,占公司股本总
  数的 4.30%。

       3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下:
                             持股数量          持有限售股占公             本次申请上市         剩余限售股
         股东名称
                             (股)              司总股本比例             流通数量(股)       数量(股)
   上海城投                1,175,318,599                         4.30%         108,783,412                   0




        七、股本变动结构表
                               本次变动前                       本次变动增减                 本次变动后
   本次变动股份类型
                             数量           比例              增加         减少           数量            比例

一、有限售条件股份        108,783,412       4.30%                    -   108,783,412               -             -

其中:境内自然人持股                 -             -                 -             -               -             -

      其他境内法人持股    108,783,412       4.30%                    -             -               -             -

二、无限售流通股         2,420,792,222   95.70%            108,783,412             -   2,529,575,634   100.00%

其中:人民币普通股       2,420,792,222   95.70%            108,783,412             -   2,529,575,634   100.00%

三、股份总数             2,529,575,634   100.00%           108,783,412   108,783,412   2,529,575,634   100.00%




        八、上网公告附件
       中介机构核查意见。


       特此公告。
                                                                上海城投控股股份有限公司董事会
                                                                                       2020 年 4 月 2 日




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