*ST中安:华创证券有限责任公司关于中安消股份有限公司2015年非公开发行公司债券重大事项临时受托管理事务报告

华创证券有限责任公司关于
       中安消股份有限公司 2015 年非公开发行公司债券
                 重大事项临时受托管理事务报告
    华创证券有限责任公司(以下简称“华创证券”)作为中安消股份有限公司
(以下简称“中安消”、“公司”、“上市公司”或“发行人”)2015年非公开
发行公司债券的债券受托管理人(以下简称“受托管理人”),持续密切关注对
债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公
司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约
定,现就本次债券重大事项报告如下:
    一、聘任公司副总裁、财务总监
    根据发行人于2018年3月15日发布的公告(公告编号:2018-016),发行人董
事会于近日收到刘小榕女士的书面辞职报告,刘小榕女士根据公司工作安排申请
辞去公司董事、副总裁及财务总监职务。根据《公司法》、《公司章程》的相关
规定,刘小榕女士辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低要求,不会影
响公司董事会正常运行,刘小榕女士的辞职报告自送达董事会之日起生效。辞职
后,刘小榕女士将转任公司总裁助理职务。
    为了保证公司财务管理工作的有序开展,根据《公司章程》的有关规定,经
公司总裁王蕾女士提名,董事会提名委员会审核,公司董事会拟聘请曹梦晓女士
担任公司副总裁、财务总监职务,任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事
会届满之日止。
    公司独立董事亦发表了同意聘任曹梦晓女士为公司副总裁、财务总监的意见。
曹梦晓女士的简历详见发行人上市公司公告(公告编号:2018-016)。
    二、关于公司股票可能被暂停上市的第二次风险提示
    发行人2016年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,根据《上海
证券交易所股票上市规则》的有关规定,公司股票已被实施“退市风险警示”。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,如若公司2017年度财务
会计报告继续被出具无法表示意见或否定意见的审计报告,公司股票可能被上海
证券交易所暂停上市。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,如若公司2017年度财务
会计报告未被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告,审计结果表明被实施
退市风险警示情形已经消除的,则公司可以向上海证券交易所申请撤销对公司股
票实施的退市风险警示。
    如若公司2017年度财务会计报告继续被会计师事务所出具无法表示意见或
否定意见的审计报告,根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,公司
股票将于2017年年度报告披露之日起停牌。上海证券交易所则将在股票停牌起始
日后的15个交易日内做出是否暂停公司股票上市的决定。
    公司已聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2017年度审计机构,
为公司提供财务审计和相关专项审计服务,目前审计工作仍在进行中。公司2017
年度审计结果及业绩的具体数据将在2017年年度报告中详细披露,预约披露日期
为2018年4月14日。
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),有关公司的信息均以
公司在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者及时关注公司公告,注意
投资风险。
       三、控股股东所持部分股份被冻结
    根据发行人于2018年3月15日发布的公告(公告编号:2018-018),2018年3
月14日,公司收到公司控股股东深圳市中恒汇志投资有限公司(以下简称“中恒
汇志”)通知,中恒汇志所持有的527,977,838股股份被广东省深圳市中级人民法
院轮候冻结,冻结期限为3年。本次中恒汇志股权被司法冻结,尚未收到司法文
书。
    截至2018年3月14日,公司实际控制人涂国身先生及其一致行动人合计持有
公司股份533,877,223股,占公司总股本的比例为41.61%。其中,通过中恒汇志持
有公司股份527,977,838股,占公司总股本的比例为41.15%;通过国金中安消增持
1号集合资产管理计划持有公司股份5,899,385股,占公司总股本的比例为0.46%。
本次冻结后其累计被冻结股份527,977,838股,占其合计所持公司股份的98.89%,
占公司总股本的41.15%。
    本次冻结暂不会对公司控制权产生影响,暂不会影响公司的生产经营,也不
会导致公司股权分布不具备上市条件。但鉴于中恒汇志持有的公司股份质押比例
较高且已触碰预警平仓线,其持有的公司股份后续仍存在因其他诉讼或诉前保全
被冻结或被处置的风险。同时,由于中恒汇志为盈利预测应补偿股份设置的专门
账户所持股份被轮候冻结,中恒汇志及实际控制人涂国身先生解除前述应补偿股
份冻结的时间存在不确定性,因而上述应补偿股份的赠送事宜能否尽快实施存在
不确定性,且存在无法顺利实施的风险。公司将密切关注控股股东股份质押或冻
结情况及其影响,积极推进应补偿股份解除冻结事宜,督促控股股东尽早履行应
补偿股份赠送事宜,并及时履行信息披露义务。
    华创证券作为本次债券的受托管理人,根据《公司债券受托管理人执业行为
准则》要求及本次债券《受托管理协议》的约定,出具本临时受托管理事务报告,
并就发行人上述重大事项提醒投资者注意相关风险。
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