东软集团独立董事关于公司2018年度对外担保情况的专项说明和独立意见

                   独立董事关于公司 2018 年度对外担保情况的
                             专项说明和独立意见

           根据中国证监会对上市公司对外担保行为的相关规定,独立董事对公司对外
       担保情况进行了专项审查。2018 年度及累计至 2018 年度,公司对外担保情况为:

                                                                               单位:万元     币种:人民币
                                公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                                                                 0
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                              0
                                       公司及其子公司对子公司的担保情况
                                          担保发
           担保方                                                            担保是                 是否
                                          生日期                                      担保   担保
           与上市               担保金              担保      担保    担保   否已经                 存在 与本公
 担保方             被担保方               (协议                                      是否   逾期
           公司的                 额               起始日 到期日      类型   履行完                 反担 司关系
                                           签署                                       逾期   金额
            关系                                                               毕                   保
                                            日)
                    Neusoft
东软集团            Technolog             2018年   2018年 2018年      连带
            公司                 100万                                                                     全资子
股份有限            y                      2月22   2月22     3月22    责任     是     否     0.00   否
            本部                  欧元                                                                     公司
公司                Solutions               日      日        日      担保
                    GmbH
                    Neusoft
东软集团            Technolog             2018年   2018年 2018年      连带
            公司                 100万                                                                     全资子
股份有限            y                      2月27   2月27     3月26    责任     是     否     0.00   否
            本部                  欧元                                                                     公司
公司                Solutions               日      日        日      担保
                    GmbH
                    Neusoft
东软集团            Technolog                                         连带
           公司本               50万欧 2018年      2018年 2018年                                           全资子
股份有限            y                                                 责任     是     否     0.00   否
             部                        元 5月3日   5月3日 6月4日                                           公司
公司                Solutions                                         担保
                    GmbH
                    Neusoft
东软集团            Technolog             2018年   2018年             连带
           公司本                200万                       2019年                                        全资子
股份有限            y                     10月10   10月10             责任     否     否     0.00   否
             部                   欧元                       1月9日                                        公司
公司                Solutions               日      日                担保
                    GmbH
                    Neusoft
东软集团            Technolog             2018年   2018年 2019年      连带
           公司本                150万                                                                     全资子
股份有限            y                     12月28   12月28    3月27    责任     否     否     0.00   否
             部                   欧元                                                                     公司
公司                Solutions               日      日        日      担保
                    GmbH




                                                         1
                      Neusoft
东软集团              Technolog             2018年   2018年 2019年      连带
             公司本                300万                                                             全资子
股份有限              y                     12月14   12月14    1月14    责任   否   否   0.00   否
               部                   欧元                                                             公司
公司                  Solutions              日       日        日      担保
                      GmbH
东软集团              东软(香              2018年   2018年 2018年      连带
             公司                  800万                                                             全资子
股份有限              港)有限公            10月18   10月18 11月30      责任   是   否   0.00   否
             本部                   美元                                                             公司
公司                  司                     日       日        日      担保
东软集团              东软(香              2018年   2018年 2019年      连带
             公司                  200万                                                             全资子
股份有限              港)有限公            12月12   12月12    1月13    责任   否   否   0.00   否
             本部                   美元                                                             公司
公司                  司                     日       日        日      担保
东软睿驰              东软睿驰                                                                       控股子
                                            2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                       公司的
                                   453.08   2月12    2月12     2月11    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司     (沈阳)有                                                                     控股子
                                             日       日        日      担保
限公司                限公司                                                                         公司
东软睿驰              东软睿驰                                                                       控股子
                                            2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                       公司的
                                   177.61   2月13    2月13     2月12    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司     (沈阳)有                                                                     控股子
                                             日       日        日      担保
限公司                限公司                                                                         公司
东软睿驰              东软睿驰                                                                       控股子
                                                               2019年   连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术              2018年   2018年                                          公司的
                                   401.04                      2月28    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司     (沈阳)有            3月1日   3月1日                                          控股子
                                                                日      担保
限公司                限公司                                                                         公司
东软睿驰              东软睿驰                                                                       控股子
                                                                        连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术              2018年   2018年 2019年                                   公司的
                                   291.64                               责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司     (沈阳)有            3月7日   3月7日 3月6日                                   控股子
                                                                        担保
限公司                限公司                                                                         公司
东软睿驰              东软睿驰                                                                       控股子
                                            2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                       公司的
                                   529.67   3月14    3月14     3月13    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司     (沈阳)有                                                                     控股子
                                             日       日        日      担保
限公司                限公司                                                                         公司
东软睿驰              东软睿驰                                                                       控股子
                                            2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                       公司的
                                   300.00   3月16    3月16     3月15    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司     (沈阳)有                                                                     控股子
                                             日       日        日      担保
限公司                限公司                                                                         公司
东软睿驰              东软睿驰                                                                       控股子
                                            2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                       公司的
                                   500.00   3月20    3月20     3月19    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司     (沈阳)有                                                                     控股子
                                             日       日        日      担保
限公司                限公司                                                                         公司
东软睿驰              东软睿驰                                                                       控股子
                                            2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                       公司的
                                   349.00   3月26    3月26     3月25    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司     (沈阳)有                                                                     控股子
                                             日       日        日      担保
限公司                限公司                                                                         公司




                                                           2
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                                                     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术            2018年   2018年 2019年                                  公司的
                                 453.70                              责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有            4月8日   4月8日 4月7日                                  控股子
                                                                     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2019年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 494.81   4月12    4月12     4月11   责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2019年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 512.72   5月14    5月14     5月13   责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2019年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 900.00   5月15    5月15     5月15   责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2019年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 600.00   5月16    5月16     5月16   责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                                                     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术            2018年   2018年 2019年                                  公司的
                                 500.00                              责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有            6月8日   6月8日 6月8日                                  控股子
                                                                     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2019年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术 1,500.                                                             公司的
                                          5月11    5月11     5月10   责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有      00                                                            控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2019年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 521.83   6月13    6月13     6月10   责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2019年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 478.00   6月13    6月13     6月10   责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2018年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 36.98    2月13    2月13     5月12   责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                          2018年   2018年 2018年     连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 23.64    2月13    2月13     8月12   责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                           日       日        日     担保
限公司              限公司                                                                        公司



                                                         3
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 35.79   2月27    2月27     8月26    责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                  6.29   3月27    3月27     6月26    责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                  2.76   3月27    3月27     9月26    责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 10.00   4月23    4月23     10月23   责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 59.51   4月25    4月25     7月25    责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 56.58   5月28    5月28     8月28    责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 63.15   5月28    5月28     11月28   责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 38.51   6月28    6月28     9月28    责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 59.77   6月28    6月28     12月28   责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 22.65   6月28    6月28     12月28   责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                      控股子
                                         2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                    公司的
                                 73.13   6月28    6月28     9月28    责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                    控股子
                                          日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                        公司



                                                        4
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2018年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 12.97    9月25    9月25     12月25   责任   是   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                  9.10    7月24    7月24     1月24    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 108.77   8月30    8月30     2月28    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 21.06    9月25    9月25     3月25    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 37.33 10月26      10月26    1月26    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 74.52 10月26      10月26    4月26    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 18.32 11月23      11月23    2月23    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 50.96 11月23      11月23    5月23    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                  5.77 12月14      12月14    6月14    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 10.23 12月24      12月24    3月24    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司
东软睿驰            东软睿驰                                                                       控股子
                                          2018年   2018年 2019年      连带
汽 车 技 术 控股子 汽 车 技 术                                                                     公司的
                                 48.78 12月24      12月24    6月24    责任   否   否   0.00   否
(上海)有   公司   (沈阳)有                                                                     控股子
                                           日       日        日      担保
限公司              限公司                                                                         公司



                                                         5
报告期内对子公司担保发生额合计                                                         23,703
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                      15,807
                                 公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                        15,807
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                           1.79
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                             0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担
                                                                                       14,449
保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                        0
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                          14,449
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明                                                                                注


         注 1:以上对 Neusoft Technology Solutions GmbH 的担保事项,依据公司
    于 2017 年 3 月 8 日召开的公司七届三十五次董事会审议通过的《关于继续为间
    接全资子公司—Neusoft Technology Solutions GmbH 提供银行借款担保额度的
    议案》,董事会同意本公司为 Neusoft Technology Solutions GmbH 提供银行借
    款担保,担保总额度为 2,000 万欧元或等值其他币种,该额度期限为二年,即从
    2017 年 3 月 25 日起至 2019 年 3 月 24 日止。
         注 2:以上对东软(香港)有限公司的担保事项,依据公司于 2017 年 8 月
    29 日召开的公司八届六次董事会审议通过的《关于继续为全资子公司—东软(香
    港)有限公司提供银行借款担保额度的议案》,股东大会同意本公司为东软(香
    港)有限公司提供银行借款担保,担保额度为 5,000 万美元或等值其他币种,该
    额度期限为二年,即从 2017 年 9 月 12 日起至 2019 年 9 月 11 日止。
         注 3:以上对东软睿驰(沈阳)的担保事项,依据公司于 2018 年 2 月 8 日
    召开的公司八届十一次董事会审议通过的《关于东软睿驰汽车技术(上海)有限
    公司为其子公司提供银行借款担保的议案》,董事会同意东软睿驰为东软睿驰(沈
    阳)提供银行借款担保,担保额度为 5,000 万元人民币,该额度期限为一年,即
    从 2018 年 2 月 8 日起至 2019 年 2 月 7 日止。以及公司于 2018 年 4 月 17 日召开
    的公司八届十三次董事会审议通过的《关于东软睿驰汽车技术(上海)有限公司
    为其子公司提供银行借款担保额度和期限调整的议案》,董事会同意东软睿驰为
    东软睿驰(沈阳)提供银行借款担保,担保额度由 5,000 万元人民币提高至 50,000
    万元人民币,该额度期限从 2018 年 4 月 17 日起至 2020 年 4 月 16 日止。

        独立董事认为:公司上述担保的决策程序符合相关法律法规和规章以及公
    司章程的规定,信息披露充分完整。


                                                             独立董事:王巍、邓锋、刘淑莲
                                                                   二〇一九年四月二十六日




                                                   6

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