大连热电股份有限公司2020年第三季度报告

                         2020 年第三季度报告



公司代码:600719                               公司简称:大连热电




                   大连热电股份有限公司
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                                目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司基本情况 .......................................................... 3
三、   公司经营性信息分析 .................................................... 5
四、   重要事项 .............................................................. 5
五、   附录.................................................................. 8




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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人邵阳、主管会计工作负责人李林及会计机构负责人(会计主管人员)李林保证季

    度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                        本报告期末比上年度
                               本报告期末                上年度末
                                                                            末增减(%)
总资产                       2,531,204,644.31      2,260,883,519.50                  11.96
归属于上市公司股东的净资产    702,891,703.16         737,597,652.71                  -4.71
                               年初至报告         上年初至上年报告
                                                                         比上年同期增减(%)
                             期末(1-9 月)         期末(1-9 月)
经营活动产生的现金流量净额    -184,567,668.49        -49,706,984.78                -271.31
                               年初至报告         上年初至上年报告          比上年同期
                             期末(1-9 月)         期末(1-9 月)          增减(%)
营业收入                      429,256,897.32         499,826,595.33                 -14.12
归属于上市公司股东的净利润    -31,064,553.15         -22,992,801.59                 -35.11
归属于上市公司股东的扣除非    -31,497,191.36         -21,080,239.12                 -49.42
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)                 -4.31                 -3.21    减少 1.10 个百分点
基本每股收益(元/股)                   -0.077                 -0.057               -35.09
稀释每股收益(元/股)                   -0.077                 -0.057               -35.09




非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用

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                                                                  本期金额         年初至报告期末
                           项目
                                                                (7-9 月)        金额(1-9 月)
   非流动资产处置损益                                                                  -231,024.26
   计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切                641,056.35           641,056.35
   相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
   续享受的政府补助除外
   除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            155,668.97            22,606.12
                           合计                                    796,725.32           432,638.21



   2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                          单位:股
股东总数(户)                                                                              19,195
                                      前十名股东持股情况
       股东名称     期末持股         比例    持有有限售条        质押或冻结情况
                                                                                        股东性质
       (全称)       数量           (%)       件股份数量       股份状态    数量
大连市热电集团有   133,133,784       32.91                  0                      0    国有法人
                                                                   无
限公司
上海星河数码投资    20,118,461        4.97                  0                      0    国有法人
                                                                   无
有限公司
陈旻                    4,263,900     1.05                  0      无              0   境内自然人
上海特玺投资合伙        3,921,900     0.97                  0                      0   境内非国有
                                                                   无
企业(有限合伙)                                                                           法人
骆申涛                  2,168,920     0.54                  0      无              0   境内自然人
苗滨                    1,908,700     0.47                  0      无              0   境内自然人
蒋依琳                  1,838,600     0.45                  0      无              0   境内自然人
刘其昌                  1,784,651     0.44                  0      无              0   境内自然人
吴向红                  1,654,402     0.41                  0      无              0   境内自然人
林兆茂                  1,631,900     0.40                  0      无              0   境内自然人
                                  前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                持有无限售条件流                股份种类及数量
                                          通股的数量                种类                 数量
大连市热电集团有限公司                       133,133,784        人民币普通股           133,133,784
上海星河数码投资有限公司                      20,118,461        人民币普通股           20,118,461
陈旻                                            4,263,900       人民币普通股             4,263,900
上海特玺投资合伙企业(有限合伙)                3,921,900       人民币普通股             3,921,900
骆申涛                                          2,168,920       人民币普通股             2,168,920
苗滨                                            1,908,700       人民币普通股             1,908,700
蒋依琳                                          1,838,600       人民币普通股             1,838,600
刘其昌                                          1,784,651       人民币普通股             1,784,651
吴向红                                          1,654,402       人民币普通股             1,654,402
林兆茂                                          1,631,900       人民币普通股             1,631,900
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上述股东关联关系或一致行动的说明           前十名股东中,公司国有法人股股东和非国有法人股股
                                       东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动
                                       信息披露管理办法》规定的一致行动人;公司未知其他股东
                                       之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动
                                       信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量             不适用。
的说明



   2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

       况表
   □适用 √不适用



   三、 公司经营性信息分析

   3.1 电量分析

                                发电量(万千瓦时)                        上网电量(万千瓦时)
     序号      电厂名称
                          2020 年第   2019 年第        同比       2020 年第   2019 年第       同比
                           三季度      三季度          增减        三季度      三季度         增减

      1        北海电厂          0                0           0           0           0              0

      2        东海电厂          0        1,452       -1,452              0       1,069       -1,069

                   合计          0        1,452       -1,452              0       1,069       -1,069

   3.2 汽量分析

            项目           2020 年第三季度            2019 年第三季度              同比增减

     售汽量(吨)                             0                     60,563                -60,563


       按全年生产工作计划,北海电厂和东海电厂在报告期内设备全停检修。同期东海电厂保持单
   机运行发电和对外提供蒸汽。



   四、 重要事项


   4.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
   √适用 □不适用

  一、资产负

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债表
                                                                                   单位:万元
       项目      2020 年 9 月 30 日   2020 年 1 月 1 日    增减幅度(%)               原因
                                                                            本期银行发放北海工程项目
  货币资金            40,469              20,856                94.04
                                                                            借款影响
  应收票据              865                  0                  100.00      本期增加票据结算汽费影响

  应收账款             1,401               6,630                -78.87      本期末收回应收款

       存货           12,539               6,679                87.74       本期末储煤增加影响

                                                                            本期末北海改扩建工程项目
  在建工程            43,574              26,877                62.12
                                                                            余额增加影响

  应付票据             6,661              12,747                -47.74      本期减少票据结算欠款影响


  预收款项               0                27,941             -100.00        上期末预收暖费等

                                                                            执行新收入准则调整科目,本
  合同负债             2,437                 0                  100.00
                                                                            期末预收采暖费等影响

  应交税费              494                  10              4840.00        本期末应缴房产税等税款

                                                                            本期预提设备修理费,年末预
 其他应付款            4,156               2,356                76.40
                                                                            提无余额

  长期借款            86,920              22,930                279.07      本期增加北海工程项目借款

                                                                            本期实现净利-3,106 万元,同
 未分配利润            2,460               5,930                -58.52
                                                                            时分配上年股利 364 万元


二、利润表
     由于热电联产的特点决定,公司的生产和销售具有明显的季节性。每年的 11 月 5 日至次年的 4
月 5 日为本地区的供暖期,此期间为公司生产和销售的旺季,而每年第二、第三季度为淡季,此期
间的产量和收入占全年的比重较小。因此,本报告期(7-9 月)利润总额维持为负。
                                                                                           单位:万元
        项目         2020 年 1-9 月      2019 年 1-9 月     增减幅度(%)              原因

   财务费用               2,530                  737            243.28      本期借款增加影响

 信用减值损失                 -9                 -83            -89.16      本期收回应收款影响

   其他收益                   64                  0             100.00      本期收到政府稳岗补贴影响

                                                                            本期处置部分固定资产形成
 资产处置收益                -23                  0             -100.00
                                                                            损失影响

  营业外收入                  37                  9             311.11      本期收到滞纳金等收入影响

  营业外支出                  34                 200            -83.00      上期资产报废损失影响



三、现金流量表

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    项目            2020 年 1-9 月   2019 年 1-9 月    增减幅度(%)            原因
经营活动产生的                                                         本期购买原材料支付现金
                       -18,457           -4,971             -271.29
  现金流量净额                                                         增加影响
投资活动产生的                                                         本期支付工程项目投入现
                       -15,112          -19,771              23.56
  现金流量净额                                                         金同比减少影响
筹资活动产生的                                                         本期工程项目借款增加影
                       56,283            22,012             155.69
  现金流量净额                                                         响



  4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
  □适用 √不适用



  4.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
  □适用 √不适用



  4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

      示及原因说明
  □适用 √不适用




                                                       公司名称        大连热电股份有限公司
                                                      法定代表人                邵阳
                                                            日期         2020 年 10 月 28 日




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五、 附录


5.1 财务报表
                                 合并资产负债表
                                2020 年 9 月 30 日
编制单位:大连热电股份有限公司

                                          单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                    项目                 2020 年 9 月 30 日     2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                     404,690,005.99         208,563,949.24
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                       8,648,400.00
  应收账款                                      14,011,284.18          66,295,814.40
  应收款项融资
  预付款项                                     196,465,967.25         238,830,066.84
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                     2,223,775.02           3,175,984.46
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                         125,391,051.69          66,794,104.01
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                  83,047,395.53          79,891,752.30
    流动资产合计                               834,477,879.66         663,551,671.25
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产

                                      8 / 25
                          2020 年第三季度报告



 投资性房地产                             16,520,730.92        17,173,144.52
 固定资产                            1,222,326,563.01        1,288,174,795.52
 在建工程                                435,736,582.87       268,770,225.00
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                       839,454.76        864,676.21
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用                              3,113,240.65         3,941,854.45
 递延所得税资产                           18,190,192.44        18,407,152.55
 其他非流动资产
   非流动资产合计                    1,696,726,764.65        1,597,331,848.25
     资产总计                        2,531,204,644.31        2,260,883,519.50
流动负债:
 短期借款                                614,000,000.00       550,000,000.00
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                                 66,610,000.00       127,473,443.11
 应付账款                                186,534,113.65       189,350,295.14
 预收款项                                                     279,408,313.15
 合同负债                                 24,373,926.35
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                                   299,592.23        228,566.56
 应交税费                                  4,944,810.65           102,919.45
 其他应付款                               41,555,627.12        23,561,055.74
 其中:应付利息
        应付股利
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债                         300,000.00    100,500,000.00
 其他流动负债
   流动负债合计                          938,618,070.00      1,270,624,593.15
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                                869,200,000.00       229,300,000.00
                                9 / 25
                                  2020 年第三季度报告



  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                                          18,051,494.80          20,790,018.21
  递延所得税负债                                     2,443,376.35           2,571,255.43
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                  889,694,871.15         252,661,273.64
      负债合计                                1,828,312,941.15         1,523,285,866.79
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                               404,599,600.00         404,599,600.00
  其他权益工具
  其中:优先股
       永续债
  资本公积                                         102,173,294.67         102,173,294.67
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                         171,521,005.59         171,521,005.59
  一般风险准备
  未分配利润                                        24,597,802.90          59,303,752.45
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合             702,891,703.16         737,597,652.71

  少数股东权益
   所有者权益(或股东权益)合计                    702,891,703.16         737,597,652.71
负债和所有者权益(或股东权益)总计            2,531,204,644.31         2,260,883,519.50


法定代表人:邵阳        主管会计工作负责人:李林会计机构负责人:李林

                                  母公司资产负债表
                                  2020 年 9 月 30 日
编制单位:大连热电股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                      2020 年 9 月 30 日       2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                         404,245,026.10         208,407,849.79
  交易性金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                           8,648,400.00

                                         10 / 25
                          2020 年第三季度报告



 应收账款                                  11,525,441.14     61,989,272.54
 应收款项融资
 预付款项                                 194,077,609.82    232,678,757.63
 其他应收款                                12,862,239.88      2,820,557.60
 其中:应收利息
        应收股利
 存货                                     111,315,912.16     45,436,256.01
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                              70,149,907.28     68,000,049.36
   流动资产合计                           812,824,536.38    619,332,742.93
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资                               5,000,000.00      5,000,000.00
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产                              16,520,730.92     17,173,144.52
 固定资产                            1,182,162,646.50      1,246,314,346.26
 在建工程                                 420,081,574.39    253,733,820.03
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                    839,454.76         864,676.21
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产                            12,370,282.47     12,343,020.34
 其他非流动资产
   非流动资产合计                    1,636,974,689.04      1,535,429,007.36
     资产总计                        2,449,799,225.42      2,154,761,750.29
流动负债:
 短期借款                                 614,000,000.00    550,000,000.00
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                                  66,610,000.00    127,473,443.11
 应付账款                                 142,954,098.90    156,494,875.52
 预收款项                                                   238,460,859.38
 合同负债                                  23,951,989.30
 应付职工薪酬                                299,592.23         228,566.56
                                11 / 25
                                   2020 年第三季度报告



  应交税费                                           4,938,205.57            -480,038.08
  其他应付款                                        30,975,423.62          22,695,978.68
  其中:应付利息
       应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                               300,000.00         100,500,000.00
  其他流动负债
   流动负债合计                                    884,029,309.62     1,195,373,685.17
非流动负债:
  长期借款                                         869,200,000.00         229,300,000.00
  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                  869,200,000.00         229,300,000.00
      负债合计                                1,753,229,309.62        1,424,673,685.17
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                               404,599,600.00         404,599,600.00
  其他权益工具
  其中:优先股
       永续债
  资本公积                                         102,173,294.67         102,173,294.67
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                         171,521,005.59         171,521,005.59
  未分配利润                                        18,276,015.54          51,794,164.86
    所有者权益(或股东权益)合计                   696,569,915.80         730,088,065.12
负债和所有者权益(或股东权益)总计            2,449,799,225.42        2,154,761,750.29


法定代表人:邵阳           主管会计工作负责人:李林会计机构负责人:李林

                                       合并利润表
                                     2020 年 1—9 月
编制单位:大连热电股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                         12 / 25
                                    2020 年第三季度报告



                         2020 年第三季   2019 年第三季    2020 年前三季    2019 年前三季
        项目
                          度(7-9 月)    度(7-9 月)     度(1-9 月)     度(1-9 月)
一、营业总收入            1,392,199.82   18,306,082.36    429,256,897.32   499,826,595.33
其中:营业收入            1,392,199.82   18,306,082.36    429,256,897.32   499,826,595.33
       利息收入
       已赚保费
       手续费及佣金
收入
二、营业总成本           49,294,143.32   63,516,625.57    460,575,071.31   522,088,308.76
其中:营业成本           38,213,332.65   48,180,821.45    353,436,744.75   423,411,548.08
       利息支出
       手续费及佣金
支出
       退保金
       赔付支出净额
提取保险责任准备金
净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加           987,746.40       964,581.44     3,378,829.64     3,377,887.05
       销售费用             535,687.05       671,059.94     1,966,595.21     2,222,184.30
       管理费用           1,413,141.58   10,538,012.57     76,490,696.42    85,709,530.50
       研发费用
       财务费用           8,144,235.64     3,162,150.17    25,302,205.29     7,367,158.83
       其中:利息费用     8,325,399.61     3,342,275.21    25,393,095.05     9,602,867.56
           利息收入          84,098.62       248,966.00      441,890.52      2,418,115.95
  加:其他收益              641,056.35                       641,056.35
      投资收益(损失
以“-”号填列)
      其中:对联营企
业和合营企业的投资
收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”
号填列)
净敞口套期收益(损失
以“-”号填列)
公允价值变动收益(损
失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以        276,859.94       -78,089.18      -89,936.34       -829,914.44
“-”号填列)

                                          13 / 25
                                    2020 年第三季度报告



资产减值损失(损失以
“-”号填列)
资产处置收益(损失以                                         -231,024.26
“-”号填列)
三、营业利润(亏损以   -46,984,027.21    -45,288,632.39   -30,998,078.24   -23,091,627.87
“-”号填列)
  加:营业外收入           186,314.71         24,761.56      366,504.20        89,336.17
  减:营业外支出            30,645.74         26,169.80      343,898.08      2,001,898.64
四、利润总额(亏损总   -46,828,358.24    -45,290,040.63   -30,975,472.12   -25,004,190.34
额以“-”号填列)
  减:所得税费用         -4,272,712.07    -5,866,008.24       89,081.03     -2,011,388.75
五、净利润(净亏损以   -42,555,646.17    -39,424,032.39   -31,064,553.15   -22,992,801.59
“-”号填列)
(一)按经营持续性分类
      1.持续经营净利   -42,555,646.17    -39,424,032.39   -31,064,553.15   -22,992,801.59
润(净亏损以“-”号
填列)
      2.终止经营净利
润(净亏损以“-”号
填列)
(二)按所有权归属分类
      1.归属于母公司   -42,555,646.17    -39,424,032.39   -31,064,553.15   -22,992,801.59
股东的净利润(净亏损
以“-”号填列)
      2.少数股东损益
(净亏损以“-”号填
列)
六、其他综合收益的税
后净额
  (一)归属母公司所
有者的其他综合收益
的税后净额
    1.不能重分类进
损益的其他综合收益
    (1)重新计量设
定受益计划变动额
    (2)权益法下不
能转损益的其他综合
收益
    (3)其他权益工
具投资公允价值变动
    (4)企业自身信
用风险公允价值变动
                                          14 / 25
                                   2020 年第三季度报告



    2.将重分类进损
益的其他综合收益
    (1)权益法下可
转损益的其他综合收

    (2)其他债权投
资公允价值变动
    (3)金融资产重
分类计入其他综合收
益的金额
    (4)其他债权投
资信用减值准备
    (5)现金流量套
期储备
    (6)外币财务报
表折算差额
    (7)其他
  (二)归属于少数股
东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额       -42,555,646.17     -39,424,032.39      -31,064,553.15   -22,992,801.59
  (一)归属于母公司   -42,555,646.17     -39,424,032.39      -31,064,553.15   -22,992,801.59
所有者的综合收益总

  (二)归属于少数股
东的综合收益总额
八、每股收益:
 (一)基本每股收益           -0.105                 -0.097          -0.077           -0.057
(元/股)
 (二)稀释每股收益           -0.105                 -0.097          -0.077           -0.057
(元/股)


定代表人:邵阳          主管会计工作负责人:李林会计机构负责人:李林

                                        母公司利润表
                                       2020 年 1—9 月
编制单位:大连热电股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                       2020 年第三季      2019 年第三季 2020 年前三季  2019 年前三季
       项目
                        度(7-9 月)       度(7-9 月)   度(1-9 月)   度(1-9 月)
一、营业收入              402,558.38       17,392,481.42      384,188,754.82   454,821,121.77
  减:营业成本          37,544,306.84      47,473,867.17      324,133,566.27   388,764,244.73
      税金及附加          978,450.37          955,285.41        3,239,361.47     3,396,785.33

                                           15 / 25
                                     2020 年第三季度报告



       销售费用             216,058.31        274,940.69      807,064.81       904,165.63
       管理费用             724,812.68      8,461,875.59    62,596,551.57    71,207,694.82
       研发费用
       财务费用            8,143,725.60     3,146,150.18    25,300,182.50     7,355,423.79
       其中:利息费用      8,325,399.61     3,342,275.21    25,393,095.05     9,602,867.56
             利息收          83,188.76        248,730.89      439,110.68      2,410,968.65

  加:其他收益              641,056.35                        641,056.35
      投资收益(损失
以“-”号填列)
      其中:对联营企
业和合营企业的投资
收益
            以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
      净敞口套期收
益(损失以“-”号填
列)
      公允价值变动
收益(损失以“-”号
填列)
      信用减值损失          244,387.60       -212,649.69     1,281,287.47      -572,653.23
(损失以“-”号填列)
      资产减值损失
(损失以“-”号填列)
      资产处置收益                                            -231,024.26
(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以     -46,319,351.47   -43,132,287.31   -30,196,652.24   -17,379,845.76
“-”号填列)
  加:营业外收入            186,314.71         24,761.56      366,401.80        88,560.17
  减:营业外支出                  0.74         26,169.80       73,764.61      2,001,896.65
三、利润总额(亏损总     -46,133,037.50   -43,133,695.55   -29,904,015.05   -19,293,182.24
额以“-”号填列)
     减:所得税费用       -4,485,615.44    -5,894,458.92      -27,262.13     -1,537,496.19
四、净利润(净亏损以     -41,647,422.06   -37,239,236.63   -29,876,752.92   -17,755,686.05
“-”号填列)
  (一)持续经营净利     -41,647,422.06   -37,239,236.63   -29,876,752.92   -17,755,686.05
润(净亏损以“-”号
填列)
  (二)终止经营净利
润(净亏损以“-”号
填列)
                                           16 / 25
                                      2020 年第三季度报告



五、其他综合收益的税
后净额
  (一)不能重分类进
损益的其他综合收益
    1.重新计量设定
受益计划变动额
    2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
    3.其他权益工具投
资公允价值变动
    4.企业自身信用风
险公允价值变动
  (二)将重分类进损
益的其他综合收益
    1.权益法下可转
损益的其他综合收益
    2.其他债权投资
公允价值变动
    3.金融资产重分
类计入其他综合收益
的金额
    4.其他债权投资
信用减值准备
    5.现金流量套期
储备
    6.外币财务报表
折算差额
    7.其他
六、综合收益总额          -41,647,422.06   -37,239,236.63      -29,876,752.92   -17,755,686.05
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元            -0.103               -0.092          -0.074           -0.044
/股)
(二)稀释每股收益(元            -0.103               -0.092          -0.074           -0.044
/股)

法定代表人:邵阳             主管会计工作负责人:李林会计机构负责人:李林

                                       合并现金流量表
                                       2020 年 1—9 月
编制单位:大连热电股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                        2020 年前三季度            2019 年前三季度
                                                  (1-9 月)                 (1-9 月)

                                            17 / 25
                                   2020 年第三季度报告



一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     280,776,199.85     313,379,792.91
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                     5,505,216.77
  收到其他与经营活动有关的现金                      42,558,234.50       7,824,731.82
    经营活动现金流入小计                           328,839,651.12     321,204,524.73
  购买商品、接受劳务支付的现金                     422,311,767.27     281,613,464.90
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                      70,137,824.69      80,873,966.76
  支付的各项税费                                     4,061,675.07       5,292,123.80
  支付其他与经营活动有关的现金                      16,896,052.58       3,131,954.05
    经营活动现金流出小计                           513,407,319.61     370,911,509.51
      经营活动产生的现金流量净额                -184,567,668.49       -49,706,984.78
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                     789,800.00
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                 789,800.00
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               151,908,000.99     197,708,450.29
产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额

                                         18 / 25
                                   2020 年第三季度报告



  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           151,908,000.99         197,708,450.29
      投资活动产生的现金流量净额                -151,118,200.99           -197,708,450.29
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                          1,254,000,000.00            830,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                      1,254,000,000.00            830,000,000.00
  偿还债务支付的现金                               650,300,000.00         580,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                40,867,040.82          29,884,134.63
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                           691,167,040.82         609,884,134.63
      筹资活动产生的现金流量净额                   562,832,959.18         220,115,865.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                       227,147,089.70         -27,299,569.70
  加:期初现金及现金等价物余额                     175,737,916.29          68,888,331.29
六、期末现金及现金等价物余额                       402,885,005.99          41,588,761.59

法定代表人:邵阳           主管会计工作负责人:李林会计机构负责人:李林

                                    母公司现金流量表
                                      2020 年 1—9 月
编制单位:大连热电股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         2020 年前三季度          2019 年前三季度
                                               (1-9 月)             金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     278,133,238.02          309,507,676.41
  收到的税费返还                                     5,477,046.35
  收到其他与经营活动有关的现金                      41,834,056.80            6,021,696.20
    经营活动现金流入小计                           325,444,341.17          315,529,372.61
  购买商品、接受劳务支付的现金                     416,573,937.20          264,533,236.75
  支付给职工及为职工支付的现金                      67,359,719.58           77,489,070.37
  支付的各项税费                                     3,317,684.03            5,008,090.49
  支付其他与经营活动有关的现金                      26,796,951.97           17,519,623.66
    经营活动现金流出小计                           514,048,292.78          364,550,021.27
  经营活动产生的现金流量净额                       -188,603,951.61         -49,020,648.66
二、投资活动产生的现金流量:

                                         19 / 25
                                     2020 年第三季度报告



  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                       789,800.00
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                   789,800.00
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                 148,160,598.31              195,796,708.16
产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                             148,160,598.31              195,796,708.16
      投资活动产生的现金流量净额                     -147,370,798.31            -195,796,708.16
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                             1,254,000,000.00                830,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                         1,254,000,000.00                830,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                 650,300,000.00              580,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   40,867,040.82              29,884,134.63
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                             691,167,040.82              609,884,134.63
      筹资活动产生的现金流量净额                     562,832,959.18              220,115,865.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                         226,858,209.26              -24,701,491.45
  加:期初现金及现金等价物余额                       175,581,816.84               65,505,165.35
六、期末现金及现金等价物余额                         402,440,026.10               40,803,673.90

法定代表人:邵阳           主管会计工作负责人:李林会计机构负责人:李林

5.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
                                      合并资产负债表
                                                                            单位:元 币种:人民币
             项目                2019 年 12 月 31 日    2020 年 1 月 1 日          调整数
流动资产:
  货币资金                         208,563,949.24          208,563,949.24                    0
  结算备付金
  拆出资金

                                           20 / 25
                             2020 年第三季度报告



 交易性金融资产
 衍生金融资产
 应收票据
 应收账款                   66,295,814.40           66,295,814.40   0
 应收款项融资
 预付款项                  238,830,066.84          238,830,066.84   0
 应收保费
 应收分保账款
 应收分保合同准备金
 其他应收款                  3,175,984.46            3,175,984.46   0
 其中:应收利息
        应收股利
 买入返售金融资产
 存货                       66,794,104.01           66,794,104.01   0
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产               79,891,752.30           79,891,752.30   0
   流动资产合计            663,551,671.25          663,551,671.25   0
非流动资产:
 发放贷款和垫款
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产               17,173,144.52           17,173,144.52   0
 固定资产                 1,288,174,795.52    1,288,174,795.52      0
 在建工程                  268,770,225.00          268,770,225.00   0
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                      864,676.21             864,676.21    0
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用                3,941,854.45            3,941,854.45   0
 递延所得税资产             18,407,152.55           18,407,152.55   0
 其他非流动资产
   非流动资产合计         1,597,331,848.25    1,597,331,848.25      0
     资产总计             2,260,883,519.50    2,260,883,519.50      0
流动负债:

                                   21 / 25
                                2020 年第三季度报告



  短期借款                    550,000,000.00          550,000,000.00   0
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                    127,473,443.11          127,473,443.11   0
  应付账款                    189,350,295.14          189,350,295.14   0
  预收款项                    279,408,313.15          279,408,313.15   0
  合同负债
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                    228,566.56             228,566.56    0
  应交税费                        102,919.45             102,919.45    0
  其他应付款                   23,561,055.74           23,561,055.74   0
  其中:应付利息
       应付股利
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债      100,500,000.00          100,500,000.00   0
  其他流动负债
   流动负债合计              1,270,624,593.15    1,270,624,593.15      0
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款                    229,300,000.00          229,300,000.00   0
  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                     20,790,018.21           20,790,018.21   0
  递延所得税负债                2,571,255.43            2,571,255.43   0
  其他非流动负债
   非流动负债合计             252,661,273.64          252,661,273.64   0
     负债合计                1,523,285,866.79    1,523,285,866.79      0
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)          404,599,600.00          404,599,600.00   0
  其他权益工具

                                      22 / 25
                                    2020 年第三季度报告



  其中:优先股
         永续债
  资本公积                        102,173,294.67          102,173,294.67                    0
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                        171,521,005.59          171,521,005.59                    0
  一般风险准备
  未分配利润                       59,303,752.45           59,303,752.45                    0
  归属于母公司所有者权益(或      737,597,652.71          737,597,652.71                    0
股东权益)合计
  少数股东权益                                                                              0
所有者权益(或股东权益)合计      737,597,652.71          737,597,652.71                    0
负债和所有者权益(或股东权益) 2,260,883,519.50      2,260,883,519.50                       0
总计

各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用
                                    母公司资产负债表
                                                                           单位:元 币种:人民币
             项目              2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日            调整数
流动资产:
  货币资金                        208,407,849.79          208,407,849.79                     0
  交易性金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                         61,989,272.54           61,989,272.54                     0
  应收款项融资
  预付款项                        232,678,757.63          232,678,757.63                     0
  其他应收款                        2,820,557.60            2,820,557.60                     0
  其中:应收利息
         应收股利
  存货                             45,436,256.01           45,436,256.01                     0
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                     68,000,049.36           68,000,049.36                     0
    流动资产合计                  619,332,742.93          619,332,742.93                     0
非流动资产:
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资                      5,000,000.00            5,000,000.00                     0
                                          23 / 25
                              2020 年第三季度报告



 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产               17,173,144.52            17,173,144.52   0
 固定资产                 1,246,314,346.26    1,246,314,346.26       0
 在建工程                  253,733,820.03           253,733,820.03   0
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                       864,676.21             864,676.21    0
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产             12,343,020.34            12,343,020.34   0
 其他非流动资产
   非流动资产合计         1,535,429,007.36    1,535,429,007.36       0
     资产总计             2,154,761,750.29    2,154,761,750.29       0
流动负债:
 短期借款                  550,000,000.00           550,000,000.00   0
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                  127,473,443.11           127,473,443.11   0
 应付账款                  156,494,875.52           156,494,875.52   0
 预收款项                  238,460,859.38           238,460,859.38   0
 合同负债
 应付职工薪酬                   228,566.56             228,566.56    0
 应交税费                      -480,038.08             -480,038.08   0
 其他应付款                 22,695,978.68            22,695,978.68   0
 其中:应付利息
        应付股利
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债    100,500,000.00           100,500,000.00   0
 其他流动负债
   流动负债合计           1,195,373,685.17    1,195,373,685.17       0
非流动负债:
 长期借款                  229,300,000.00           229,300,000.00   0
 应付债券
 其中:优先股
        永续债
 租赁负债
 长期应付款
 长期应付职工薪酬
 预计负债

                                    24 / 25
                                   2020 年第三季度报告



  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计              229,300,000.00           229,300,000.00   0
      负债合计                 1,424,673,685.17    1,424,673,685.17       0
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)            404,599,600.00           404,599,600.00   0
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                      102,173,294.67           102,173,294.67   0
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                      171,521,005.59           171,521,005.59   0
  未分配利润                     51,794,164.86            51,794,164.86   0
所有者权益(或股东权益)合计    730,088,065.12           730,088,065.12   0
负债和所有者权益(或股东权     2,154,761,750.29    2,154,761,750.29       0
益)总计


各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用



5.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用



5.4 审计报告
□适用 √不适用




                                         25 / 25

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