ST新梅关于修订公司章程的公告

         证券代码:600732                证券简称:ST 新梅               公告编号:临 2019-087


                            上海爱旭新能源股份有限公司
                                关于修订公司章程的公告

              本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
          漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




             上海爱旭新能源股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 12 月 23 日召开
         了第八届董事会第二次会议,审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,对《公司
         章程》中的部分条款进行修订,前述议案尚需提交公司股东大会进行审议。修订前
         后的条款对比具体如下:

                       修订前                                             修订后

1    第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,    第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公
     规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国     司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下
     公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民     简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简
     共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他     称《证券法》)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
     有关规定,制订本章程。                         市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和其他有关规
                                                    定,制订本章程。
2    第二条 公司系按照《中华人民共和国公司法》      第二条 上海爱旭新能源股份有限公司(以下简称“公
     和其他有关规定成立的股份有限公司(以下简称     司”)系按照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限
     “公司”),以募集方式设立,在上海市工商行     公司。公司以募集方式设立,在上海市工商行政管理局注
     政管理局注册登记,取得营业执照,营业执照号:   册登记,统一社会信用代码为:91310000132269407T。
     3100001004243。
3    第四条 公司注册名称:上海爱旭新能源股份有      第四条 公司注册名称
     限公司。                                       中文名称:上海爱旭新能源股份有限公司
     英文名称:Shanghai Aiko Solar Energy Co.,      英文名称:Shanghai Aiko Solar Energy Co., Ltd.
     Ltd.。
4    第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公      第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副
     司的副总经理、董事会秘书和财务总监。           总经理、财务负责人、董事会秘书以及经董事会决议确认
                                                    为公司高级管理人员的其他人员。
5    第十二条 公司的经营宗旨为:以人为本,向社      第十二条 公司的经营宗旨为:本着“创造超越客户期望
     会提供优质的产品和服务;不断积聚各种优势资     的商业价值,成为太阳能产业的发动机”的使命,以客户
     源,增强公司的核心竞争力;追求公司的可持续     为中心,努力追求“让太阳能成为最广泛使用的经济能
     发展,提升公司的品牌价值;实现公司、股东和     源”,为社会提供可靠、优质、高效的清洁能源产品。
     其他利益相关者的协调发展。



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6    第十六条   公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十六条       公司发行的股票,以人民币标明面值,每股 1
                                                   元。
7    第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附          第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)
     属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或者贷款         不以赠与、垫资、担保、补偿或者贷款等形式,对购买或
     等形式,对购买或者购买公司股份的人提供任何         者拟购买公司股份的人提供任何资助。
     资助。
8    第二十一条 公司根据经营和发展的需要,依照          第二十一条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法
     法律、法规的规定,经股东大会分别作出决议,         规的规定,经股东大会分别作出决议,可以采用下列方式
     可以采用下列方式增加资本:                         增加资本:
     (一)公开发行股份;                               (一)公开发行股份;
     (二)非公开发行股份;                             (二)非公开发行股份;
     (三)向现有股东派送红股;                         (三)向现有股东派送红股;
     (四)以公积金转增股本;                           (四)以公积金转增股本;
     (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准         (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方
     的其他方式。                                       式。
                                                        公司不得发行可转换为普通股的优先股。
9    第二十三条 公司在下列情况下,可以依照法律、        第二十三条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法
     行政法规、部门规章和本章程的规定,收购本公         规、部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:
     司的股份:                                         (一)减少公司注册资本;
     (一)减少公司注册资本;                           (二)与持有本公司股份的其他公司合并;
     (二)与持有本公司股票的其他公司合并;             (三)将股份用于员工持股计划或者股权激励;
     (三)将股份奖励给本公司职工;                     (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异
     (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立         议,要求公司收购其股份的;
     决议持异议,要求公司收购其股份的。                 (五)将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债
     除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活         券;
     动。                                               (六)公司为维护公司价值及股东权益所必需。
                                                        除上述情形外,公司不得收购本公司股份。
10   第二十四条 公司收购本公司股份,可以选择下          第二十四条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中
     列方式之一进行:                                   交易方式,或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进
     (一)证券交易所集中竞价交易方式;                 行。
     (二)要约方式;                                   公司因本章程第二十三条第(三)项、第(五)项、第(六)
     (三)中国证监会认可的其他方式。                   项规定的情形收购本公司股份的,应当通过公开的集中交
                                                        易方式进行。
11   第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)          第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项、第(二)
     项至第(三)项的原因收购本公司股份的,应当         项规定的情形收购本公司股份的,应当经股东大会决议。
     经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购         公司因本章程第二十三条第(三)项、第(五)项、第(六)
     本公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自         项规定的情形收购本公司股份的,可以依照本章程的规定
     收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)   或者股东大会的授权,经三分之二以上董事出席的董事会
     项情况的,应当在 6 个月内转让或者注销。公司        会议决议。
     依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股         公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后,属于
     份,将不超过本公司已发行股份总额的 5%,用于        第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属
     收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收         于第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让
     购的股份应当 1 年内转让给职工。                    或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情
                                                        形的,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发


                                                        2
                                                   行股份总额的 10%,并应当在 3 年内转让或注销。

12   第二十八条 发起人持有的本公司股份,自公司     第二十八条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日
     成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份   起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,
     前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市    自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转
     交易之日起 1 年内不得转让。                   让。
     公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的
     所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期    本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份
     间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一    不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股
     种类股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股    份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员
     票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离   离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
     职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
13   第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建     第三十条 公司依据中国证券登记结算有限公司提供的
     立股东名册,股东名册是证明股东持有公司股份    凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有公司股份的
     的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权    充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义
     利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有    务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种
     同等权利,承担同种义务。                      义务。
14   第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得     第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关
     利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给    联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,
     公司造成损失的,应当承担赔偿责任。            应当承担赔偿责任。
         公司控股股东及实际控制人对公司和公司社        公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众
     会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依    股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的
     法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分    权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、
     配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保    资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的
     等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,    合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股
     不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东    东的利益。
     的利益。                                          控股股东、实际控制人及公司有关各方作出的承诺应
                                                   当明确、具体、可执行,不得承诺根据当时情况判断明显
                                                   不可能实现的事项。承诺方应当在承诺中作出履行承诺声
                                                   明、明确违反承诺的责任,并切实履行承诺。
                                                       公司控制权发生变更的,公司有关各方应当采取有效
                                                   措施保持公司在过渡期间内稳定经营。出现重大问题的,
                                                   公司应当向中国证监会及其派出机构、证券交易所报告。
15   第四十条 股东大会是公司的权力机构,依法行     第四十条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职
     使下列职权:                                  权:
     (一)决定公司的经营方针和投资计划;          (一)决定公司的经营方针和投资计划;
     (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定
     事,决定有关董事、监事的报酬事项;            有关董事、监事的报酬事项;
     (三)审议批准董事会的报告;                  (三)审议批准董事会的报告;
     (四)审议批准监事会报告;                    (四)审议批准监事会报告;
     (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算    (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
     方案;                                        (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
     (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
     方案;                                        (八)对发行公司债券作出决议;


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     (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;     (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式
     (八)对发行公司债券作出决议;                 作出决议;
     (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更     (十)修改本章程;
     公司形式作出决议;                             (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
     (十)修改本章程;                             (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;
     (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决     (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
     议;                                           最近一期经审计总资产 30%的事项,以及本章程第四十二
     (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;     条规定的有关事项;
     (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产     (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
     超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;       (十五)审议股权激励计划;
     (十四)审议批准变更募集资金用途事项;         (十六)决定本章程第二十三条第(一)项、第(二)项
     (十五)审议股权激励计划;                     情形下收购本公司股份的事项;
     (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章     (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应
     程规定应当由股东大会决定的其他事项。           当由股东大会决定的其他事项。
16   第四十一条 公司下列对外担保行为,须经股东      第四十一条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议
     大会审议通过。                                 通过。
     (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总     (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到
     额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以     或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担
     后提供的任何担保;                             保;
     (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一     (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计
     期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保;       总资产的 30%以后提供的任何担保;
     (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的     (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
     担保;                                         (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担
     (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%   保;
     的担保;                                       (五)连续十二个月内累计担保金额超过公司最近一期经
     (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担     审计总资产 30%的担保;
     保。                                           (六)连续十二个月内累计担保金额超过公司最近一期经
                                                    审计净资产的 50%且绝对金额超过 5000 万元以上的担保;
                                                    (七)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
                                                    (八)上海证券交易所或本章程规定的其他担保情形。
                                                         股东大会审议前款第(五)项担保事项时,应经出席
                                                    会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
                                                         公司为持股 5%以下的股东提供担保的,参照前款第
                                                    (七)项规定执行。
                                                         股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供
                                                    的担保议案时,该股东或受该实际控制人支配的股东,不
                                                    得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所
                                                    持表决权的半数以上通过。




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17   第四十二条(新增) 公司发生的交易行为(提供担保、
     受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外)达到下列
     标准之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大会审
     议:
     (一)对外借款
          每年度内借款发生额(包括借款转期、延期和新增借
     款)占公司最近一期经审计净资产的 50%以上的借款事项
     及与其相关的资产抵押、质押事项。
     (二)关联交易
          公司与关联人发生的交易金额在 3000 万元人民币以
     上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关
     联交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)事项。
     (三)其他交易
          1、交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值
     的,以高者为准)占公司最近一期经审计总资产的 50%以
     上;
          2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公
     司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过
     5000 万元;
          3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
     净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元。
          4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营
     业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%
     以上,且绝对金额超过 5000 万元;
          5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净
     利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上,
     且绝对金额超过 500 万元;
          6、发生“购买或者出售资产”类的交易,不论交易
     标的是否相关,所涉及的资产总额或者成交金额在连续
     12 个月内经累计计算达到并超过了公司最近一期经审计
     资产总额 30%的,应当提交股东大会审议,并经出席会议
     的股东所持表决权的三分之二以上通过。
          上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计
     算。
          上述“交易”包括下列事项:购买或出售资产(不含
     购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日常
     经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产
     的,仍包含在内);对外投资(含委托理财、委托贷款、
     对子公司投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签
     订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);赠与或
     受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签
     订许可协议;上海证券交易所认定的其他交易。




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18   第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时      第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大
     股东大会。年度股东大会每年召开 1 次,并应于    会。年度股东大会每年召开 1 次,应当于上一个会计年度
     上一个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。      结束后的 6 个月之内举行。临时股东大会不定期召开,有
     第四十三条 有下列情形之一的,公司在事实发      下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开
     生之日起两个月以内召开临时股东大会:           临时股东大会:
     (一)董事会人数不足《公司法》规定的最低人     (一)董事人数不足《公司法》规定的最低人数或者本章
     数,或者少于本章程所定人数的 2/3 时;          程所规定人数的 2/3 时;
     (二)公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 时;    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
     (三)单独或者合并持有公司 10%以上股份的股     (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求
     东书面请求时;                                 时;
     (四)董事会认为必要时;                       (四)董事会认为必要时;
     (五)监事会提议召开时;                       (五)监事会提议召开时;
     (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定     (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情
     的其他情形。                                   形。
     前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求日
     计算。
19   第四十四条 本公司召开股东大会的地点上海        第四十四条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地
     市。股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。   或会议通知中确定的地点。
     公司还将提供互联网投票系统等方式为股东参加         股东大会会议应当设置会场,以现场会议与网络投票
     股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东     相结合的方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于
     大会的,视为出席。                             股东参加。公司应当保证股东大会会议合法、有效,并根
                                                    据情况为股东参加会议提供便利。股东通过上述方式参加
                                                    股东大会的,视为出席。
                                                        发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会现场会
                                                    议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当在现场会
                                                    议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
20   第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临      第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东
     时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会     大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会
     的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章     应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提议后
     程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同   10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈
     意召开临时股东大会的书面反馈意见。             意见。
         董事会同意召开临时股东大会的,将在作出          董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决
     董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通      议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召
     知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明     开临时股东大会的,将说明理由并公告。
     理由并公告。                                        独立董事向公司董事会提议召开临时股东大会的程
                                                    序,按照相关规定执行。




                                                    6
21   第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时      第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大
     股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董     会,并应当以书面形式向董事会提出,并阐明会议议题及
     事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,     议案内容。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
     在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临     定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
     时股东大会的书面反馈意见。                     东大会的书面反馈意见。
          董事会同意召开临时股东大会的,将在作出         董事会同意召开临时股东大会的,将在做出董事会决
     董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通      议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议
     知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同     的变更,应征得监事会的同意。
     意。                                                董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后
          董事会不同意召开临时股东大会,或者在收    10 日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行
     到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董事会不能   召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。
     履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会
     可以自行召集和主持。
22   第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股      第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股
     份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,     东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形
     并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根     式向董事会提出,并阐明会议议题及议案内容。董事会应
     据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求     当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后
     后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会     10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈
     的书面反馈意见。                               意见。
          董事会同意召开临时股东大会的,应当在作         董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会
     出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通    决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请
     知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东     求的变更,应当征得相关股东的同意。
     的同意。                                            董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后
          董事会不同意召开临时股东大会,或者在收    10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股
     到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持   份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以
     有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召     书面形式向监事会提出请求。
     开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提          监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5
     出请求。                                       日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,
          监事会同意召开临时股东大会的,应在收到    应当征得相关股东的同意。
     请求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对         监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监
     原提案的变更,应当征得相关股东的同意。         事会不召集和主持股东大会,连续 90 日以上单独或者合
          监事会未在规定期限内发出股东大会通知      计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
     的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90
     日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股
     东可以自行召集和主持。
23   第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大      第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须
     会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中     书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构
     国证监会派出机构和证券交易所备案。             和证券交易所备案。
     股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低          股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于
     于 10%。                                       10%。
          召集股东应在发出股东大会通知及股东大会         监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大
     决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构     会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和证券
     和证券交易所提交有关证明材料。                 交易所提交有关证明材料。



                                                    7
24   第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20      第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公
     日前以公告方式通知各股东,临时股东大会将于    告方式通知各股东,临时股东大会将于会议召开 15 日前
     会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。        以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时,不包括
                                                   会议召开当日。
25   第五十五条 股东会议的通知中包括下列内容:     第五十五条 股东大会的通知中包括下列内容:
     (一)会议的时间、地点和会议期限;            (一)会议的时间、地点和会议期限;
     (二)股东大会采用网络或其他方式的,应当在    (二)提交会议审议的事项和提案;
     股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决    (三)以明显的文字说明:全体普通股股东均有权出席股
     时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票    东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该
     的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日    股东代理人不必是公司的股东;
     下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上   (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
     午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束   (五)会务常设联系人姓名,电话号码;
     当日下午 3:00;                               (六)股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会
     (三)提交会议审议的事项和提案名称及提案的    通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。
     全部内容,如拟讨论的事项需要独立董事发表意    股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场
     见的,应同时披露独立董事的意见及理由;        股东大会召开前一日下午 15:00,并不得迟于现场股东大
     (四)以明显的文字说明:全体股东均有权出席    会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大
     股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参    会结束当日下午 15:00。
     加表决,该股东代理人不必是公司的股东;            公司应根据股东大会审议提案的要求发布股东大会
     (五)有权出席股东大会股东的股权登记日,股    通知和补充通知,通知中应当充分、完整披露所有提案的
     权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个   全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,
     工作日,股权登记日一旦确认,不得变更;        发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的
     (六)会务常设联系人姓名,电话号码。          意见及理由。
                                                       股东大会的股权登记日与会议日期之间的间隔应当
                                                   不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认,不得变更。
26   第六十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本     第六十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证
     人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证    或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;
     明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应    委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股
     出示本人有效身份证件、股东授权委托书。        东授权委托书。
     法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人
     代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出    出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、
     示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的    能证明其具有法定代表人资格的有效证明和股票账户卡;
     有效证明和持股凭证;委托代理人出席会议的,    委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人
     代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定    股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
     代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。
27   第六十三条 委托书由委托人授权他人签署的,     第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签
     授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公    署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公
     证。经公证的授权书或者其他授权文件和投票代    证。经公证的授权书或者其他授权文件和投票代理委托书
     理委托书均备置于公司住所或者召集会议的通知    均备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地
     中指定的其他地方。                            方。
         委托人为法人的,由其法定代表人或者董事    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策
     会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公    机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
     司的股东大会。



                                                   8
28   第六十四条 出席会议人员的签名册由公司负责      第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制
     制作。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名     作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
     称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有     身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数
     表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)   额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
     等事项。
29   第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证      第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券
     券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格     登记结算有限公司提供的股东名册共同对股东资格的合
     的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)     法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表
     及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布     决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和
     现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决     代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应
     权的股份总数之前,会议登记应当终止。           当终止。
30   第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不      第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职
     能履行职务或不履行职务时,由副董事长主持,     务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事
     副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半     主持。
     数以上董事共同推举的一名董事主持。                 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监
         监事会自行召集的股东大会,由监事长主持。   事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事
     监事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以     共同推举的一名监事主持。
     上监事共同推举的一名监事主持。                     股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
         股东自行召集的股东大会,由召集人推举代         召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大
     表主持。                                       会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数
         召开股东大会时,会议主持人违反议事规则     的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续
     使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大     开会。
     会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举
     一人担任会议主持人,继续开会。
31   第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大      第七十条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开
     会上就股东的质询和建议作出解释和说明。         外,董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质
                                                    询和建议作出解释和说明。
32   第七十八条 股东(包括股东代理人)以其所代      第七十八条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表
     表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份     决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
     享有一票表决权。                                   股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对
          股东大会审议影响中小投资者利益的重大事    中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公
     项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计     开披露。
     票结果应当及时公开披露。                           公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不
          公司持有的本公司股份没有表决权,且该部    计入出席股东大会有表决权的股份总数。
     分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总           董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司
     数。                                           股东征集其在股东大会上的投票权。征集股东投票权应当
          董事会、独立董事和符合相关规定条件的股    向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或
     东可以征集股东投票权。                         者变相有偿的方式征集股东投票权。公司及股东大会召集
                                                    人不得对征集投票权提出最低持股比例限制。




                                                    9
33   第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项        第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股
     时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的     东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不
     有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大     计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非
     会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情     关联股东的表决情况。
     况。                                           审议有关关联交易事项,关联股东的回避程序为:
     审议有关关联交易事项,关联股东的回避程序为:   (一)股东大会审议的事项与股东有关联关系,该股东应
     (一)股东大会审议的某项交易与某股东有关联     当在股东大会召开之日前向公司董事会披露其关联关系;
     关系,该股东应当在股东大会召开之日前向公司     (二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人
     董事会披露其关联关系;                         宣布有关联关系的股东,并解释和说明关联股东与关联交
     (二)由会议主持人在会议表决开始前说明关联     易事项的关联关系;
     股东与提请审议的关联交易事项的关联情况;       (三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关
     (三)明确关联股东不参与该关联交易事项的表     联交易事项进行审议、表决;
     决,且其所代表的有表决权的股份数不计入该项     (四)股东大会对关联交易事项的表决,普通决议应由除
     议案的有效表决总数;                           关联股东以外其他出席股东大会的股东所持表决权的二
     (四)股东大会决议的公告应当充分披露非关联     分之一以上通过方为有效;特别决议,应由除关联股东以
     股东的回避表决情况。                           外其他出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上
     (五)如有特殊情况关联股东无法回避时,公司     通过方为有效。
     在征得有权部门的同意后,可以按照正常程序进     (五)关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披
     行表决,并在股东大会决议公告中作出详细说明。   露或回避,有关该关联事项的决议无效。
                                                    (六)股东大会审议有关关联交易事项时,有关联关系的
                                                    股东应该回避;会议需要关联股东到会进行说明的,关联
                                                    股东有责任和义务到会作出如实说明。
34   第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的      第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,
     前提下,通过各种方式和途径,包括提供网络形     通过各种方式和途径,优先提供网络形式的投票平台等现
     式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加     代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。
     股东大会提供便利。




                                                    10
35   第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方      第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股
     式提请股东大会表决。                           东大会表决。
         董事会应当向股东公告候选董事、监事的简         公司董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%
     历和基本情况。                                 以上股份的股东有权提名董事候选人和非职工代表担任
         股东大会就选举董事、监事进行表决时,可     的监事候选人,经董事会、监事会审议通过后,由董事会、
     以实行累积投票制。                             监事会分别提交股东大会审议。对于独立董事候选人,应
         前款所称累积投票制是指股东大会选举董事     按照法律法规及部门规章的有关规定执行。
     或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事         董事会、监事会应当事先向股东提供候选董事、监事
     人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中。   的简历和基本情况。
         在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘         股东大会在选举两名及以上董事或者监事时应实行
     书应向股东解释累积投票制度的具体内容和投票     累积投票制。
     规则,并告知该次董事、监事选举中每股拥有的         前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监
     投票权。在执行累积投票制度时,投票股东必须     事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决
     在一张选票上注明其所选举的所有董事、监事,     权,股东拥有的表决权可以集中使用。非独立董事、独立
     并在其选举的每位董事、监事后标注其使用的投     董事、监事的选举实行分开投票。
     票权数。                                           在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘书应向股
         董事、监事产生的方式和程序如下:           东解释累积投票制度的具体内容和投票规则,并告知该次
     (一)由公司董事会提名委员会在征询有关方面     董事、监事选举中每股拥有的投票权。在执行累积投票制
     的意见和进行任职基本条件审核的基础上产生候     度时,投票股东必须在一张选票上注明其所选举的所有董
     选董事并提交董事会会议讨论通过,由股东大会     事、监事,并在其选举的每位董事、监事后标注其使用的
     选举产生董事。                                 投票权数。
     (二)股东代表担任监事,由公司监事会在征询         董事、监事的选举实行累积投票制,按以下程序进行:
     有关方面的意见和进行任职基本条件审核的基础     (一)出席会议股东持有的每一份公司股份均享有与本次
     上经监事会会议讨论通过产生监事候选人,并提     股东大会拟选举非独立董事、独立董事或监事席位数相等
     请股东大会选举产生监事。                       的表决权,股东享有的表决权总数计算公式为:
     (三)单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东    股东享有的表决权总数=股东持股总数×拟选举非独立
     依据本章程的规定提出提案,提请股东大会选举     董事、独立董事或监事席位数。
     产生董事或者监事。                             (二)股东在投票时具有完全的自主权,既可以将全部表
     (四)职工代表担任的监事,经公司职工民主选     决权集中投于一个候选人,也可以分散投于数个候选人,
     举产生后,向股东大会通报。                     既可以将其全部表决权用于投票表决,也可以将其部分表
                                                    决权用于投票表决;
                                                    (三)在对非独立董事候选人、独立董事候选人和监事候
                                                    选人三个类别进行投票时,每个类别中所投出的表决权总
                                                    票数不得超过其在该类别中最大有效表决权票数;
                                                    (四)非独立董事、独立董事或监事候选人的当选按其所
                                                    获同意票的多少最终确定。
36   第八十九条 出席股东大会的股东,应当对提交      第八十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提
     表决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃     案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。证券登记结算
     权。                                           机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的
     未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表     名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
     决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数         未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票
     的表决结果应计为“弃权”。                     均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应
                                                    计为“弃权”。



                                                    11
37   第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举       第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,
     提案的,新任董事、监事在股东大会通过该提案      新任董事、监事任期从股东大会决议通过之日起计算,至
     当日就任。                                      本届董事会、监事会任期届满时止。
38   第九十五条 公司董事为自然人,有下列情形之       第九十五条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不
     一的,不能担任公司的董事:                      能担任公司的董事:
     (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;      (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
     (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者      (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会
     破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行      主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或
     期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执     者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年;
     行期满未逾 5 年;                               (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,
     (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂      对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业
     长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任      破产清算完结之日起未逾 3 年;
     的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3      (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企
     年;                                            业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被
     (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的      吊销营业执照之日起未逾 3 年;
     公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,      (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
     自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;   (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;
     (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;        (七)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易
     (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期      所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监
     限未满的;                                      事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾 5 年;
     (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内      (八)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册
     容。                                            会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、
     违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派      资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销之日起未
     或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的,    逾 5 年;
     公司解除其职务。                                (九)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
                                                     违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任
                                                     无效。董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。
39   第九十六条 董事由股东大会选举或更换,任期       第九十六条 董事由股东大会选举或更换,并可在任期届
     三年。董事任期届满,可连选连任。董事在任期      满前由股东大会解除其职务。董事任期三年,任期届满可
     届满以前,股东大会不能无故解除其职务。          连选连任。
         董事任期从就任之日起计算,至本届董事会           董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满
     任期届满时为止。董事任期届满未及时改选,在      时为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任
     改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、      前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章
     行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事      程的规定,履行董事职务。
     职务。                                               董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼
         董事可以由经理或者其他高级管理人员兼        任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工
     任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董      代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。
     事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公           公司董事会可以由职工代表担任董事,职工代表担任
     司董事总数的 1/2。                              董事的人数不超过 2 人。董事会中的职工董事代表由公司
                                                     职工通过职工代表大会民主选举产生后,直接进入董事
                                                     会。




                                                     12
40   第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本    第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对
     章程,对公司负有下列勤勉义务:               公司负有下列勤勉义务:
     (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权   (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保
     利,以保证公司的商业行为符合国家法律、行政   证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项
     法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不   经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业务范
     超过营业执照规定的业务范围;                 围;
     (二)应公平对待所有股东;                   (二)应公平对待所有股东;
     (三)及时了解公司业务经营管理状况;         (三)及时了解公司业务经营管理状况;
     (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。   (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司
     保证公司所披露的信息真实、准确、完整;       所披露的信息真实、准确、完整;
     (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,   (五)接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议,
     不得妨碍监事会或者监事行使职权;             如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者
     (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定   监事行使职权;
     的其他勤勉义务。                             (六)亲自行使被合法赋予的公司管理处置权,不得受他
                                                  人操纵;非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知
                                                  情的情况下批准,不得将其处置权转授他人行使;
                                                  (七)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤
                                                  勉义务。
41   第一百零一条 董事提出辞职或者任期届满,应    第一百零一条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会
     向董事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承   办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在
     担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其   任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密的保密义务
     对公司商业秘密的保密义务在其任职结束后仍然   在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息,其
     有效,直至该秘密成为公开信息,其他忠实义务   他忠实义务在其任职结束后一年内仍然有效。
     在其任职结束后 6 个月内仍然有效。
42   第一百零六条 董事会由 9 名董事组成,设董事   第一百零六条 董事会由 7 名董事组成,包含 3 名内部董
     长 1 人。                                    事和 3 名独立董事。




                                                  13
43   第一百零七条 董事会行使下列职权:              第一百零七条 董事会行使下列职权:
     (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;     (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
     (二)执行股东大会的决议;                     (二)执行股东大会的决议;
     (三)决定公司的经营计划和投资方案;           (三)决定公司的经营计划和投资方案;
     (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;   (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
     (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;   (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
     (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债     (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他
     券或其他证券及上市方案;                       证券及上市方案;
     (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者     (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分
     合并、分立、解散及变更公司形式的方案;         立、解散及变更公司形式的方案;
     (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投     (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外借款、对外
     资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、     投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、对外担保、
     委托理财、关联交易等事项;                     关联交易等事项;
     (九)决定公司内部管理机构的设置;             (九)决定公司内部管理机构的设置;
     (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;     (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经
     根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、   理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高
     财务总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和     级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
     奖惩事项;                                     (十一)制订公司的基本管理制度;
     (十一)制订公司的基本管理制度;               (十二)制订本章程的修改方案;
     (十二)制订本章程的修改方案;                 (十三)管理公司信息披露事项;
     (十三)管理公司信息披露事项;                 (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师
     (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计     事务所;
     的会计师事务所;                               (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工
     (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经     作;
     理的工作;                                     (十六)决定本章程第二十三条第(三)项、第(五)项、
     (十六)法律、行政法规、部门规章或本章程授     第(六)项情形下收购本公司股份的事项;
     予的其他职权。                                 (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他
                                                    职权。
                                                         公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员
                                                    会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董事
                                                    会负责,依照本章程和董事会授权履行职责,提案应当提
                                                    交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成,其
                                                    中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董
                                                    事应占多数并担任召集人,审计委员会的召集人为独立董
                                                    事且为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规
                                                    程,规范专门委员会的运作。




                                                    14
44   第一百一十条 董事会运用公司资产所作出的风      第一百一十条 董事会在对外借款、对外担保、关联交易、
     险投资权限和审查决策程序:                     其他交易事项、捐赠等方面事项的权限如下:
     (一)董事会对公司日常交易的审查权限参照《上   (一)对外借款
     海证券交易所上市规则》相关规定执行;                审议批准每年度内借款发生额(包括借款转期、延期
     (二)公司主营业务范围内的参加土地招标、拍     和新增借款)占公司最近一期经审计净资产的 20%以上且
     卖、挂牌交易可不受前述条款限制;               低于 50%的借款事项及与其相关的资产抵押、质押事项。
     (三)公司董事应审慎对待和严格控制对外担保     (二)对外担保
     产生的债务风险,公司对外担保事项除公司全体          审议批准本章程第四十一条规定的应由股东大会审
     董事过半数同意外,还必须经出席会议的三分之     议批准以外的对外担保事项。
     二以上董事的同意。                                  董事会审议对外担保(包括审议后需提交股东大会审
     (四)董事会有权审批单笔金额为人民币 500 万    议的)事项时,除应当经全体董事的过半数通过外,还应
     元及以下的公司对外捐赠。                       当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
                                                    (三)关联交易
                                                         公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币
                                                    以上、或者公司与关联法人达成的交易金额在 300 万元以
                                                    上且占公司最近一期经审计的合并报表净资产绝对值的
                                                    0.5%以上的关联交易,并且未达到本章程第四十三条规定
                                                    的应提交股东大会审议标准的关联交易。
                                                    (四)其他交易事项
                                                         1、交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值
                                                    的,以高者为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以
                                                    上;
                                                         2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公
                                                    司最近一期经审计净资产的 10%以上,且绝对金额超过
                                                    1000 万元;
                                                         3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
                                                    净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元。
                                                         4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的
                                                    营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的
                                                    10%以上,且绝对金额超过 1000 万元;
                                                         5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的
                                                    净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以
                                                    上,且绝对金额超过 100 万元;
                                                         6、公司发生“购买或者出售资产”交易,不论交易
                                                    标的是否相关,所涉及的资产总额或者成交金额在连续
                                                    12 个月内经累计计算达到并超过了公司最近一期经审计
                                                    资产总额 10%的。
                                                         上述“交易”的定义见本章程第四十二条,相关指标
                                                    计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
                                                    (五)董事会有权审批单笔金额为人民币 500 万元及以下
                                                    的公司对外捐赠。
45   第一百一十一条 董事会设董事长 1 人,可以设     第一百一十一条 董事会设董事长 1 人,由董事会以全体
     副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董     董事的过半数选举产生。
     事的过半数选举产生。


                                                    15
46   第一百一十二条 董事长行使下列职权:            第一百一十二条 董事长行使下列职权:
     (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;     (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
     (二)督促、检查董事会决议的执行;             (二)督促、检查董事会决议的执行;
     (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;   (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;
     (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定     (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签
     代表人签署的其他文件;                         署的其他文件;
     (五)行使法定代表人的职权;                   (五)行使法定代表人的职权;
     (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情     (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对
     况下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益     公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并
     的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大     在事后向公司董事会和股东大会报告;
     会报告;                                       (七)董事长须在董事会授权范围内决策投资事宜,但法
     (七)董事长须在董事会授权范围内决策投资事     律法规及本章程规定应提交董事会或股东大会审议的事
     宜,但法律法规及本章程规定应提交董事会或股     项除外;
     东大会审议的事项除外;                         (八)董事长有权批准公司或控股子公司单笔金额为人民
     (八)董事长有权批准单笔金额为人民币 100 万    币 500 万元以下的对外投资事项;
     元及以下的公司对外捐赠;                       (九)董事长有权批准单笔金额为人民币 100 万元及以下
     (九)董事会授予的其他职权。                   的公司对外捐赠;
                                                    (十)董事会授予的其他职权。
47   第一百一十三条 公司副董事长协助董事长工        第一百一十三条 董事会会议由董事长召集和主持,董事
     作,董事长不能履行职务或者不履行职务的,由     长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同
     副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者     推举一名董事召集和主持。
     不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董
     事履行职务。
48   第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会        第一百一十四条 董事会每年至少召开两次定期会议,于
     议,由董事长召集,于会议召开 10 日以前书面通   会议召开 10 日以前书面通知全体董事、监事和相关列席
     知全体董事、监事和相关列席人员。               人员。
49   第一百二十四条 公司设总经理 1 名,由董事会     第一百二十四条 公司设总经理 1 名,由董事长提名、董
     聘任或解聘。                                   事会提名委员会审核,董事会聘任或解聘。
         公司设副总经理,由董事会聘任或解聘。           公司设副总经理三至五名,由总经理提名,董事会提
         公司总经理、副总经理、财务总监、董事会     名委员会审核,董事会聘任或解聘。
     秘书为公司高级管理人员。                           公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为
                                                    公司高级管理人员。
50   第一百二十六条 在公司控股股东、实际控制人      第一百二十六条 在公司控股股东单位担任除董事、监事
     单位担任除董事以外其他职务的人员,不得担任     以外其他行政职务的人员,不得担任公司的高级管理人
     公司的高级管理人员。                           员。




                                                    16
51   第一百二十八条 总经理对董事会负责,行使下     第一百二十八条 总经理对董事会负责,行使下列职权:
     列职权:                                      (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决
     (一)主持公司的生产经营管理工作,并向董事    议,并向董事会报告工作;
     会报告工作;                                  (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
     (二)组织实施董事会决议、公司年度计划和投    (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
     资方案;                                      (四)拟订公司的基本管理制度;
     (三)拟订公司内部管理机构设置方案;          (五)制定公司的具体规章;
     (四)拟订公司的基本管理制度;                (六)提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人;
     (五)制订公司的具体规章;                    (七)决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外
     (六)提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财    的管理人员;
     务总监;                                      (八)本章程或董事会授予的其他职权。
     (七)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘    总经理列席董事会会议。
     以外的管理人员;
     (八)本章程或董事会授予的其他职权。
     总经理列席董事会会议。
52   第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时 第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法
     违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损
     给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。         失的,应当承担赔偿责任。公司董事会应当采取措施追究
                                                  其法律责任。
53   第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担     第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事
     任董事的情形、同时适用于监事。                的情形、同时适用于监事。
          董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监       董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
     事。
54   第一百三十七条 监事每届任期三年。股东担任     第一百三十七条 监事每届任期三年。股东担任的监事由
     的监事由股东大会选举或更换,职工担任的监事    股东大会选举或更换,职工担任的监事由公司职工民主选
     由公司职工民主选举产生或更换,监事连选可以    举产生或更换。监事任期届满,连选可以连任。
     连任。
55   第一百四十三条 公司设监事会。监事会由 3 名    第一百四十三条 公司设监事会,由 3 名监事组成。
     监事组成,监事会设监事长 1 人。                   监事会设监事会主席 1 名,由全体监事过半数选举产
         监事长由全体监事过半数选举产生。监事长    生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能
     召集和主持监事会会议;监事长不能履行职务或    履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一
     者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名    名监事召集和主持监事会会议。
     监事召集和主持监事会会议。                        监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代
         监事会应当包括股东代表和适当比例的公司    表,其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代
     职工代表,其中职工代表的比例不低于 1/3。监    表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式
     事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大      民主选举产生。
     会、职工大会或者其他形式民主选举产生。




                                                   17
56   第一百四十四条 监事会行使下列职权:            第一百四十四条 监事会行使下列职权:
     (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审     (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出
     核并提出书面审核意见;                         书面审核意见;
     (二)检查公司财务;                           (二)检查公司财务;
     (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行     (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监
     为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或     督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的
     者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免     董事、高级管理人员提出罢免的建议;
     的建议;                                       (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,
     (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的     要求董事、高级管理人员予以纠正;
     利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;       (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》
     (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行     规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
     《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召     (六)向股东大会提出提案;
     集和主持股东大会;                             (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、
     (六)向股东大会提出提案;                     高级管理人员提起诉讼;
     (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,     (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,
     对董事、高级管理人员提起诉讼;                 可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工
     (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;     作,费用由公司承担;
     必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等     (九)监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者
     专业机构协助其工作,费用由公司承担。           本章程的,应当履行监督职责,并向董事会通报或者向股
                                                    东大会报告,也可以直接向中国证监会及其派出机构、证
                                                    券交易所或者其他部门报告。
57   第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次     第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监
     会议。监事可以提议召开临时监事会会议。监事     事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数
     会决议应当经半数以上监事通过。                 以上监事通过。
                                                        监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审
                                                    计人员等列席监事会会议,回答所关注的问题。
58   第一百五十五条 公司利润分配政策为:            第一百五十五条 公司利润分配政策为:
     (一)利润分配原则:公司的利润分配应重视对     (一)利润分配原则:公司的利润分配应重视对投资者的
     投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展,利     合理回报并兼顾公司的可持续发展,利润分配政策应保持
     润分配政策应保持连续性和稳定性。公司利润分     连续性和稳定性。公司利润分配不得超过累计可分配利润
     配不得超过累计可分配利润的范围。若公司存在     的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事
     股东违规占用资金情况的,公司应当扣减该股东     会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当
     所分配的现金红利,以偿还其所占用的资金。       充分考虑独立董事和公众投资者的意见。若公司存在股东
     (二)利润分配形式:公司可以采取现金、股票、   违规占用资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金
     现金与股票相结合或其它符合法律、行政法规的     红利,以偿还其所占用的资金。
     合理方式分配利润。                             (二)利润分配形式:公司可以采取现金、股票、现金与
     (三)利润分配条件和比例:                     股票相结合或其它符合法律、行政法规的合理方式分配利
         1、公司采取现金方式分配利润时,应当充分    润,公司应当优先采用现金分红的利润分配方式。公司董
     考虑未来日常生产经营活动和投资活动的资金需     事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模
     求,并考虑公司未来从银行、证券市场融资的成     式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分
     本及效率,以确保分配方案不影响公司持续经营     下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现
     及发展。在公司年度盈利且累计可分配利润为正,   金分红政策:
     同时满足了公司正常生产经营的资金需求的情况         1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,
     下,公司最近三年以现金方式累计分配的利润应     进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最


                                                    18
不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三     低应达到 80%;
十。                                               2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,
    存在下述情况之一时,公司当年可以不进行     进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最
现金分红:                                     低应达到 40%;
    (1)当年经营活动产生的现金流量净额为          3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,
负;                                           进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最
    (2)公司在未来十二个月内存在重大投资计    低应达到 20%;
划或重大现金支出等事项(募集资金项目除外)。       公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可
    2、公司采取股票方式分配利润时,应当充分    以按照前项规定处理。重大资金支出安排是指:公司未来
考虑利润分配后的股份总额与公司经营规模相适     12 个月内购买资产、对外投资、进行固定资产投资等交
应,董事会认为公司股票价格与股本规模不匹配     易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产 30%。
时,可以实施股票股利分配。股票股利分配可以     (三)利润分配条件和比例:
单独实施,也可以结合现金分红同时实施。             1、现金分红的条件和比例:公司采取现金方式分配
(四)利润分配的期间间隔:在符合利润分配的     利润时,应当充分考虑未来日常生产经营活动和投资活动
条件下,公司原则上每年度进行一次利润分配。     的资金需求,并考虑公司未来从银行、证券市场融资的成
公司可以进行中期现金分红。                     本及效率,以确保分配方案不影响公司持续经营及发展。
(五)利润分配的决策程序:公司每年的利润分     在公司年度盈利且累计可分配利润为正,同时满足了公司
配预案由董事会结合公司盈利情况、资金需求情     正常生产经营的资金需求的情况下,公司最近三年以现金
况制订,独立董事应当发表明确的意见。公司应     方式累计分配的利润应不少于该三年实现的年均可分配
广泛听取股东对公司分红的意见与建议,并接受     利润的百分之三十。
股东的监督。                                       存在下述情况之一时,公司当年可以不进行现金分
    公司当年盈利但董事会未提出现金利润分配     红:
预案,公司应在年度报告中详细披露并说明未进         (1)当年经营活动产生的现金流量净额为负;
行现金红利分配的原因、未用于分红的资金留存         (2)公司在未来十二个月内存在重大投资计划或重
公司的用途,独立董事应对此发表独立意见。       大现金支出等事项(募集资金项目除外)。
    董事会审议通过的利润分配方案按程序提交         2、发放股票股利的条件:公司可以根据累计可供分
公司股东大会审议,并经出席股东大会的股东所     配利润、公积金及现金流状况,在保证足额现金分红及公
持表决权的 2/3 以上通过。                      司股本规模合理的前提下,必要时公司可以采用发放股票
(六)利润分配政策的调整或变更:               股利方式进行利润分配,具体分红比例由公司董事会审议
公司根据经营情况、投资计划和长期发展的需要,   通过后,并提交股东大会审议决定。公司采取股票方式分
或者外部经营环境发生变化,确需调整本章程中     配利润的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真
利润分配政策的,应以股东权益保护为出发点,     实合理因素,并充分考虑利润分配后的股本规模与公司经
调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证     营规模相适应。股票股利分配可以单独实施,也可以结合
券交易所的有关规定,分红政策调整方案应充分     现金分红同时实施。
听取独立董事的意见,经董事会审议通过后提交     (四)利润分配的期间间隔:在符合利润分配的条件下,
股东大会审议,并经出席股东大会的股东所持表     公司原则上每年度进行一次利润分配。公司可以进行中期
决权的 2/3 以上通过。                          现金分红。
                                               (五)利润分配的决策机制与程序:
                                                   1、董事会审议利润分配需履行的程序和要求:公司
                                               在进行利润分配时,公司董事会应当先制定预分配方案,
                                               并经独立董事认可后方能提交董事会审议;董事会审议现
                                               金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的
                                               时机、条件和比例、调整的条件、决策程序等事宜,独立
                                               董事应当发表明确意见。利润分配预案经董事会过半数以


                                               19
                                                    上表决通过,方可提交股东大会审议。
                                                    2、股东大会审议利润分配方案需履行的程序和要求:股
                                                    东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠
                                                    道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不
                                                    限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式),充
                                                    分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心
                                                    的问题。
                                                    (六)利润分配的信息披露:
                                                        1、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的
                                                    制定及执行情况,并对下列事项进行专项说明:
                                                        (1)是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的
                                                    要求;
                                                        (2)分红标准和比例是否明确和清晰;
                                                        (3)相关的决策程序和机制是否完备;
                                                        (4)独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用;
                                                        (5)中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,
                                                    中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。
                                                        对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变
                                                    更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
                                                        2、公司董事会未制订现金利润分配预案或者按低于
                                                    本章程规定的现金分红比例进行利润分配的,应当在定期
                                                    报告中详细说明不分配或者按低于本章程规定的现金分
                                                    红比例进行分配的原因、未用于分红的未分配利润留存公
                                                    司的用途和使用计划,独立董事应当对此发表独立意见,
                                                    公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东
                                                    大会表决。监事会应对董事会和管理层执行公司分红政策
                                                    和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。
                                                    (七)利润分配政策的调整或变更:
                                                    公司根据经营情况、投资计划和长期发展的需要,或者外
                                                    部经营环境发生变化,确需调整本章程中利润分配政策
                                                    的,应以股东权益保护为出发点,调整后的利润分配政策
                                                    不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定,分红政策
                                                    调整方案应充分听取独立董事的意见,经董事会审议通过
                                                    后提交股东大会审议,并经出席股东大会的股东所持表决
                                                    权的 2/3 以上通过。
59   第一百六十二条 公司解聘或者不再续聘会计师      第一百六十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所
     事务所时,提前 30 天事先通知会计师事务所,公   时,提前 15 天事先通知会计师事务所,公司股东大会就
     司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允     解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意
     许会计师事务所陈述意见。                       见。
         会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会          会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司
     说明公司有无不当情形。                         有无不当情形。




                                                    20
60   第一百六十三条 公司的通知以下列方式发出:      第一百六十三条 公司的通知以下列方式发出:
     (一)以专人送出;                             (一)以专人送出;
     (二)以邮件方式送出;                         (二)以邮寄或电子邮件方式送出;
     (三)以公告方式送出;                         (三)以公告方式进行;
     (四)本章程规定的其他形式。                   (四)本章程规定的其他形式。
61   第一百六十六条 公司召开董事会的会议通知,      第一百六十六条 公司召开董事会的会议通知,以邮寄、
     以邮寄、专人送达或电子传送的方式进行。         专人送达或电子邮件的方式进行。
62   第一百六十七条 公司召开监事会的会议通知,      第一百六十七条 公司召开监事会的会议通知,以邮寄、
     以邮寄、专人送达或电子传送的方式进行。         专人送达或电子邮件的方式进行。

63   第一百六十八条 公司通知以专人送出的,由被      第一百六十八条 公司通知以专人送出的,由被送达人在
     送达人在送达回执上签名(或盖章),被送达人     送达回执上签名(或盖章),被送达人签收日期为送达日
     签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,     期;公司通知以邮寄方式送出的,自交付邮局之日起第 5
     自交付邮局之日起第 10 个工作日为送达日期;公   个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一
     司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为     次公告刊登日为送达日期。
     送达日期。
64   第一百八十二条 清算组应当自成立之日起十日      第一百八十二条 清算组应当自成立之日起十日内通知
     内通知债权人,并于六十日内在《上海证券报》     债权人,并于六十日内在《上海证券报》上公告。
     上公告三次。                                       债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通
                                                    知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
                                                        债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供
                                                    证明材料。清算组应当对债权进行登记。
                                                        在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
65   第一百九十二条 释义                            第一百九十二条 释义
     (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本     (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%
     总额 50%以上的股东;持有股份的比例虽然不足     以上的股东;持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有
     50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对    的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重
     股东大会的决议产生重大影响的股东。             大影响的股东。
     (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但     (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资
     通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支     关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
     配公司行为的人。                               (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、
     (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制     监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的
     人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间     关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国
     接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利     家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关
     益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间     系。
     不仅因为同受国家控股而具有关联关系。           (四)内部董事,是指在公司同时担任其他职务的董事。
66   第一百九十五条 本章程所称“以上”、“以内”、 第一百九十五条 本章程所称“以上”、“以内”、“以
     “以下”,都含本数;“不满”、“以外”、“低 下”,都含本数;“以外”、“低于”、“多于”不含本
     于”、“多于”不含本数。                      数。




                                                    21
特此公告。




                  上海爱旭新能源股份有限公司董事会

                           2019 年 12 月 24 日




             22

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