ST爱旭2020年第一次临时股东大会会议资料

上海爱旭新能源股份有限公司

               600732


   2020年第一次临时股东大会
             会议资料




   (会议召开时间:2020年1月10日)
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                         上海爱旭新能源股份有限公司
                   2020 年第一次临时股东大会会议议程



会议时间:2020 年 1 月 10 日(星期五)下午 2:00

会议地点:上海市长宁区空港一路458号上海华港雅阁酒店二楼凤凰林厅

主 持 人:陈刚董事长

参会人员:

      1.截止 2019 年 12 月 31 日(星期二)交易结束后,在中国证券登记

结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或股东委托代理人

(该代理人不必是公司股东);

      2.公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。

会议议程:

一、主持人宣布会议开始

二、宣读会议须知及股东大会出席情况

三、介绍本次大会见证律师

四、推选计票员、监票员

五、提请股东大会审议如下议案

      议案一:关于修订《公司章程》的议案

      议案二:关于修订《股东大会议事规则》的议案

      议案三:关于修订《董事会议事规则》的议案

      议案四:关于修订《监事会议事规则》的议案

      议案五:关于修订《独立董事工作制度》的议案

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      议案六:关于修订《对外投资管理制度》的议案

      议案七:关于修订《对外担保管理制度》的议案

      议案八:关于公司会计政策、会计估计变更的议案

      议案九:关于变更会计师事务所的议案

六、股东发言

七、与会股东投票表决

八、统计并宣布投票表决结果

九、由见证律师宣读本次股东大会的法律意见书结论意见

十、宣读股东大会决议并宣布本次股东大会闭会




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议案 1

                         关于修订《公司章程》的议案

尊敬的各位股东:

     鉴于公司实施重大资产重组,为适应公司发展需要,公司拟对《公司章程》进

行修订。修订前后的条款对比表详见附件,修订后的《公司章程》具体内容详见公

司 2019 年 12 月 24 日披露于上海证券交易所网站的《章程》(2019 年 12 月草案)。




     本议案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过,独立董事对相关条款的修

订发表了同意的独立意见。

     请各位股东审议。




     附件:《公司章程》修订前后对比表




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       附件:
                             《公司章程》修订前后对比表

                         修订前                                                修订后

1    第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,        第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范
     规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公       公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以
     司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和       下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以
     国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规       下简称《证券法》)、《上海证券交易所股票上市规则》、
     定,制订本章程。                                   《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和其他
                                                        有关规定,制订本章程。
2    第二条 公司系按照《中华人民共和国公司法》和        第二条 上海爱旭新能源股份有限公司(以下简称“公
     其他有关规定成立的股份有限公司(以下简称“公       司”)系按照《公司法》和其他有关规定成立的股份有
     司”),以募集方式设立,在上海市工商行政管理       限公司。公司以募集方式设立,在上海市工商行政管理
     局注册登记,取得营业执照,营业执照号:             局注册登记,统一社会信用代码为:
     3100001004243。                                    91310000132269407T。
3    第四条 公司注册名称:上海爱旭新能源股份有限 第四条 公司注册名称
     公司。                                           中文名称:上海爱旭新能源股份有限公司
     英文名称:Shanghai Aiko Solar Energy Co., Ltd.。 英文名称:Shanghai Aiko Solar Energy Co., Ltd.
4    第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公          第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的
     司的副总经理、董事会秘书和财务总监。               副总经理、财务负责人、董事会秘书以及经董事会决议
                                                        确认为公司高级管理人员的其他人员。
5    第十二条 公司的经营宗旨为:以人为本,向社会        第十二条 公司的经营宗旨为:本着“创造超越客户期
     提供优质的产品和服务;不断积聚各种优势资源,       望的商业价值,成为太阳能产业的发动机”的使命,以
     增强公司的核心竞争力;追求公司的可持续发展,       客户为中心,努力追求“让太阳能成为最广泛使用的经
     提升公司的品牌价值;实现公司、股东和其他利益       济能源”,为社会提供可靠、优质、高效的清洁能源产
     相关者的协调发展。                                 品。
6    第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十六条         公司发行的股票,以人民币标明面值,每股
                                                 1 元。
7    第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企
     企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或者贷款等形 业)不以赠与、垫资、担保、补偿或者贷款等形式,对
     式,对购买或者购买公司股份的人提供任何资助。 购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
8    第二十一条 公司根据经营和发展的需要,依照法        第二十一条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、
     律、法规的规定,经股东大会分别作出决议,可以       法规的规定,经股东大会分别作出决议,可以采用下列
     采用下列方式增加资本:                             方式增加资本:
     (一)公开发行股份;                               (一)公开发行股份;
     (二)非公开发行股份;                             (二)非公开发行股份;
     (三)向现有股东派送红股;                         (三)向现有股东派送红股;
     (四)以公积金转增股本;                           (四)以公积金转增股本;
     (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的       (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他
     其他方式。                                         方式。
                                                        公司不得发行可转换为普通股的优先股。




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9    第二十三条 公司在下列情况下,可以依照法律、         第二十三条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政
     行政法规、部门规章和本章程的规定,收购本公司        法规、部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:
     的股份:                                            (一)减少公司注册资本;
     (一)减少公司注册资本;                            (二)与持有本公司股份的其他公司合并;
     (二)与持有本公司股票的其他公司合并;              (三)将股份用于员工持股计划或者股权激励;
     (三)将股份奖励给本公司职工;                      (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持
     (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决        异议,要求公司收购其股份的;
     议持异议,要求公司收购其股份的。                    (五)将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司
     除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活          债券;
     动。                                                (六)公司为维护公司价值及股东权益所必需。
                                                         除上述情形外,公司不得收购本公司股份。
10   第二十四条 公司收购本公司股份,可以选择下列         第二十四条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集
     方式之一进行:                                      中交易方式,或者法律法规和中国证监会认可的其他方
     (一)证券交易所集中竞价交易方式;                  式进行。
     (二)要约方式;                                    公司因本章程第二十三条第(三)项、第(五)项、第
     (三)中国证监会认可的其他方式。                    (六)项规定的情形收购本公司股份的,应当通过公开
                                                         的集中交易方式进行。
11   第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项         第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项、第
     至第(三)项的原因收购本公司股份的,应当经股        (二)项规定的情形收购本公司股份的,应当经股东大
     东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司        会决议。公司因本章程第二十三条第(三)项、第(五)
     股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日        项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,可以依
     起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情        照本章程的规定或者股东大会的授权,经三分之二以上
     况的,应当在 6 个月内转让或者注销。公司依照第       董事出席的董事会会议决议。
     二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不        公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后,属
     超过本公司已发行股份总额的 5%,用于收购的资金       于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;
     应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当        属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内
     1 年内转让给职工。                                  转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)
                                                         项情形的,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公
                                                         司已发行股份总额的 10%,并应当在 3 年内转让或注销。
12   第二十八条 发起人持有的本公司股份,自公司成         第二十八条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之
     立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已       日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股
     发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之        份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不
     日起 1 年内不得转让。                               得转让。
         公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申            公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所
     报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期        持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转
     间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一          让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所
     种类股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票        持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得
     上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后       转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本
     半年内,不得转让其所持有的本公司股份。              公司股份。
13   第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建           第三十条 公司依据中国证券登记结算有限公司提供
     立股东名册,股东名册是证明股东持有公司股份的        的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有公司股
     充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,        份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,
     承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权        承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,
     利,承担同种义务。                                  承担同种义务。


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14   第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利       第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其
     用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司      关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失
     造成损失的,应当承担赔偿责任。                    的,应当承担赔偿责任。
         公司控股股东及实际控制人对公司和公司社            公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公
     会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法      众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资
     行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、      人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对
     资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式      外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公
     损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用      众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和
     其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。        社会公众股股东的利益。
                                                           控股股东、实际控制人及公司有关各方作出的承诺
                                                       应当明确、具体、可执行,不得承诺根据当时情况判断
                                                       明显不可能实现的事项。承诺方应当在承诺中作出履行
                                                       承诺声明、明确违反承诺的责任,并切实履行承诺。
                                                           公司控制权发生变更的,公司有关各方应当采取有
                                                       效措施保持公司在过渡期间内稳定经营。出现重大问题
                                                       的,公司应当向中国证监会及其派出机构、证券交易所
                                                       报告。
15   第四十条 股东大会是公司的权力机构,依法行使       第四十条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列
     下列职权:                                        职权:
     (一)决定公司的经营方针和投资计划;              (一)决定公司的经营方针和投资计划;
     (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决
     决定有关董事、监事的报酬事项;                    定有关董事、监事的报酬事项;
     (三)审议批准董事会的报告;                      (三)审议批准董事会的报告;
     (四)审议批准监事会报告;                        (四)审议批准监事会报告;
     (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方      (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
     案;                                              (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
     (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方      (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
     案;                                              (八)对发行公司债券作出决议;
     (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;        (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形
     (八)对发行公司债券作出决议;                    式作出决议;
     (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公      (十)修改本章程;
     司形式作出决议;                                  (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
     (十)修改本章程;                                (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;
     (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;    (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公
     (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;        司最近一期经审计总资产 30%的事项,以及本章程第四
     (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超      十二条规定的有关事项;
     过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;            (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
     (十四)审议批准变更募集资金用途事项;            (十五)审议股权激励计划;
     (十五)审议股权激励计划;                        (十六)决定本章程第二十三条第(一)项、第(二)
     (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程      项情形下收购本公司股份的事项;
     规定应当由股东大会决定的其他事项。                (十七)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定
                                                       应当由股东大会决定的其他事项。
16   第四十一条 公司下列对外担保行为,须经股东大       第四十一条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审
     会审议通过。                                      议通过。


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     (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总       (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达
     额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后     到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任
     提供的任何担保;                                 何担保;
     (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期     (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审
     经审计总资产的 30%以后提供的任何担保;           计总资产的 30%以后提供的任何担保;
     (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担     (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
     保;                                             (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担
     (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%     保;
     的担保;                                         (五)连续十二个月内累计担保金额超过公司最近一期
     (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。   经审计总资产 30%的担保;
                                                      (六)连续十二个月内累计担保金额超过公司最近一期
                                                      经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5000 万元以上的
                                                      担保;
                                                      (七)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
                                                      (八)上海证券交易所或本章程规定的其他担保情形。
                                                           股东大会审议前款第(五)项担保事项时,应经出
                                                      席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
                                                           公司为持股 5%以下的股东提供担保的,参照前款
                                                      第(七)项规定执行。
                                                           股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提
                                                      供的担保议案时,该股东或受该实际控制人支配的股
                                                      东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其
                                                      他股东所持表决权的半数以上通过。
17                                                    第四十二条(新增) 公司发生的交易行为(提供担保、
                                                      受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外)达到下
                                                      列标准之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大会
                                                      审议:
                                                      (一)对外借款
                                                           每年度内借款发生额(包括借款转期、延期和新增
                                                      借款)占公司最近一期经审计净资产的 50%以上的借款
                                                      事项及与其相关的资产抵押、质押事项。
                                                      (二)关联交易
                                                           公司与关联人发生的交易金额在 3000 万元人民币
                                                      以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上
                                                      的关联交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)事项。
                                                      (三)其他交易
                                                           1、交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估
                                                      值的,以高者为准)占公司最近一期经审计总资产的
                                                      50%以上;
                                                           2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占
                                                      公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超
                                                      过 5000 万元;
                                                           3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审
                                                      计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元。


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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                      2020 年第一次临时股东大会会议资料


                                                           4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的
                                                      营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的
                                                      50%以上,且绝对金额超过 5000 万元;
                                                           5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的
                                                      净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
                                                      以上,且绝对金额超过 500 万元;
                                                           6、发生“购买或者出售资产”类的交易,不论交
                                                      易标的是否相关,所涉及的资产总额或者成交金额在连
                                                      续 12 个月内经累计计算达到并超过了公司最近一期经
                                                      审计资产总额 30%的,应当提交股东大会审议,并经出
                                                      席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
                                                           上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值
                                                      计算。
                                                           上述“交易”包括下列事项:购买或出售资产(不
                                                      含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与
                                                      日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此
                                                      类资产的,仍包含在内);对外投资(含委托理财、委
                                                      托贷款、对子公司投资等);提供财务资助;租入或租
                                                      出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营
                                                      等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发
                                                      项目的转移;签订许可协议;上海证券交易所认定的其
                                                      他交易。
18   第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时        第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东
     股东大会。年度股东大会每年召开 1 次,并应于上    大会。年度股东大会每年召开 1 次,应当于上一个会计
     一个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。          年度结束后的 6 个月之内举行。临时股东大会不定期召
     第四十三条 有下列情形之一的,公司在事实发        开,有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月
     生之日起两个月以内召开临时股东大会:             以内召开临时股东大会:
     (一)董事会人数不足《公司法》规定的最低人数,   (一)董事人数不足《公司法》规定的最低人数或者本
     或者少于本章程所定人数的 2/3 时;                章程所规定人数的 2/3 时;
     (二)公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 时;      (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
     (三)单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东     (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求
     书面请求时;                                     时;
     (四)董事会认为必要时;                         (四)董事会认为必要时;
     (五)监事会提议召开时;                         (五)监事会提议召开时;
     (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的     (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他
     其他情形。                                       情形。
     前述第(三)项持股股数按股东提出书面要求日计
     算。




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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                      2020 年第一次临时股东大会会议资料


19   第四十四条 本公司召开股东大会的地点上海市。      第四十四条 本公司召开股东大会的地点为公司住所
     股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司     地或会议通知中确定的地点。
     还将提供互联网投票系统等方式为股东参加股东           股东大会会议应当设置会场,以现场会议与网络投
     大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会       票相结合的方式召开。现场会议时间、地点的选择应当
     的,视为出席。                                   便于股东参加。公司应当保证股东大会会议合法、有效,
                                                      并根据情况为股东参加会议提供便利。股东通过上述方
                                                      式参加股东大会的,视为出席。
                                                          发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会现场
                                                      会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当在现
                                                      场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
20   第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临        第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股
     时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的     东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董
     提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的     事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到
     规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召     提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
     开临时股东大会的书面反馈意见。                   书面反馈意见。
          董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董        董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会
     事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董    决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会不同
     事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公     意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。
     告。                                                 独立董事向公司董事会提议召开临时股东大会的
                                                      程序,按照相关规定执行。
21   第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时        第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东
     股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事     大会,并应当以书面形式向董事会提出,并阐明会议议
     会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收     题及议案内容。董事会应当根据法律、行政法规和本章
     到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东     程的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召
     大会的书面反馈意见。                             开临时股东大会的书面反馈意见。
         董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董          董事会同意召开临时股东大会的,将在做出董事会
     事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通    决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原
     知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。         提议的变更,应征得监事会的同意。
         董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到          董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案
     提案后 10 日内未作出反馈的,视为董事会不能履     后 10 日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不
     行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以     履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主
     自行召集和主持。                                 持。




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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                      2020 年第一次临时股东大会会议资料


22   第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份      第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的
     的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应     股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书
     当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法       面形式向董事会提出,并阐明会议议题及议案内容。董
     律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10      事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到
     日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面       请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
     反馈意见。                                       书面反馈意见。
          董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出         董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事
     董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,    会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对
     通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同       原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
     意。                                                  董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求
          董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到    后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%
     请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有     以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,
     公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临     并应当以书面形式向监事会提出请求。
     时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请            监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5
     求。                                             日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变
          监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请    更,应当征得相关股东的同意。
     求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提         监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为
     案的变更,应当征得相关股东的同意。               监事会不召集和主持股东大会,连续 90 日以上单独或
          监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,    者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和
     视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90 日以     主持。
     上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以
     自行召集和主持。
23   第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大        第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,
     会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国     须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出
     证监会派出机构和证券交易所备案。                 机构和证券交易所备案。
     股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于          股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于
     10%。                                            10%。
          召集股东应在发出股东大会通知及股东大会           监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东
     决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和     大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和
     证券交易所提交有关证明材料。                     证券交易所提交有关证明材料。
24   第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日 第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以
     前以公告方式通知各股东,临时股东大会将于会议 公告方式通知各股东,临时股东大会将于会议召开 15
     召开 15 日前以公告方式通知各股东。           日前以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时,
                                                  不包括会议召开当日。




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25   第五十五条 股东会议的通知中包括下列内容:        第五十五条 股东大会的通知中包括下列内容:
     (一)会议的时间、地点和会议期限;               (一)会议的时间、地点和会议期限;
     (二)股东大会采用网络或其他方式的,应当在股     (二)提交会议审议的事项和提案;
     东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时       (三)以明显的文字说明:全体普通股股东均有权出席
     间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开     股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表
     始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午       决,该股东代理人不必是公司的股东;
     3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午         (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
     9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日     (五)会务常设联系人姓名,电话号码;
     下午 3:00;                                      (六)股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大
     (三)提交会议审议的事项和提案名称及提案的全     会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决
     部内容,如拟讨论的事项需要独立董事发表意见       程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得
     的,应同时披露独立董事的意见及理由;             早于现场股东大会召开前一日下午 15:00,并不得迟于
     (四)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股     现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早
     东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表     于现场股东大会结束当日下午 15:00。
     决,该股东代理人不必是公司的股东;                   公司应根据股东大会审议提案的要求发布股东大
     (五)有权出席股东大会股东的股权登记日,股权     会通知和补充通知,通知中应当充分、完整披露所有提
     登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作    案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意
     日,股权登记日一旦确认,不得变更;               见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立
     (六)会务常设联系人姓名,电话号码。             董事的意见及理由。
                                                          股东大会的股权登记日与会议日期之间的间隔应
                                                      当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认,不得变更。
26   第六十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人      第六十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份
     身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、     证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户
     股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本     卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证
     人有效身份证件、股东授权委托书。                 件、股东授权委托书。
         法人股东应由法定代表人或者法定代表人委           法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的
     托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应     代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人
     出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的     身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和股
     有效证明和持股凭证;委托代理人出席会议的,代     票账户卡;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人
     理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表     身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授
     人依法出具的书面委托书和持股凭证。               权委托书。
27   第六十三条 委托书由委托人授权他人签署的,授      第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人
     权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。     签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过
     经公证的授权书或者其他授权文件和投票代理委       公证。经公证的授权书或者其他授权文件和投票代理委
     托书均备置于公司住所或者召集会议的通知中指       托书均备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的
     定的其他地方。                                   其他地方。
         委托人为法人的,由其法定代表人或者董事            委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其
     会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司     他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大
     的股东大会。                                     会。
28   第六十四条 出席会议人员的签名册由公司负责        第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责
     制作。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名       制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名
     称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表     称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权
     决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等     的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
     事项。


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29   第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证       第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证
     券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格      券登记结算有限公司提供的股东名册共同对股东资格
     的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及    的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所
     其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场    持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议
     出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的      的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,
     股份总数之前,会议登记应当终止。                会议登记应当终止。
30   第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能     第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行
     履行职务或不履行职务时,由副董事长主持,副董    职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名
     事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上    董事主持。
     董事共同推举的一名董事主持。                         监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。
         监事会自行召集的股东大会,由监事长主持。    监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上
     监事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上    监事共同推举的一名监事主持。
     监事共同推举的一名监事主持。                         股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主
         股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表    持。
     主持。                                               召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东
         召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使    大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过
     股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有    半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持
     表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担    人,继续开会。
     任会议主持人,继续开会。
31   第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会     第七十条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公
     上就股东的质询和建议作出解释和说明。            开外,董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东
                                                     的质询和建议作出解释和说明。
32   第七十八条 股东(包括股东代理人)以其所代表     第七十八条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有
     的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有    表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决
     一票表决权。                                    权。
         股东大会审议影响中小投资者利益的重大事           股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,
     项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计票    对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及
     结果应当及时公开披露。                          时公开披露。
         公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分         公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份
     股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。      不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
         董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东         董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公
     可以征集股东投票权。                            司股东征集其在股东大会上的投票权。征集股东投票权
                                                     应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以
                                                     有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司及股东
                                                     大会召集人不得对征集投票权提出最低持股比例限制。




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33   第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时,     第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联
     关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决    股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份
     权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的    数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分
     公告应当充分披露非关联股东的表决情况。          披露非关联股东的表决情况。
     审议有关关联交易事项,关联股东的回避程序为:    审议有关关联交易事项,关联股东的回避程序为:
     (一)股东大会审议的某项交易与某股东有关联关    (一)股东大会审议的事项与股东有关联关系,该股东
     系,该股东应当在股东大会召开之日前向公司董事    应当在股东大会召开之日前向公司董事会披露其关联
     会披露其关联关系;                              关系;
     (二)由会议主持人在会议表决开始前说明关联股    (二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持
     东与提请审议的关联交易事项的关联情况;          人宣布有关联关系的股东,并解释和说明关联股东与关
     (三)明确关联股东不参与该关联交易事项的表      联交易事项的关联关系;
     决,且其所代表的有表决权的股份数不计入该项议    (三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对
     案的有效表决总数;                              关联交易事项进行审议、表决;
     (四)股东大会决议的公告应当充分披露非关联股    (四)股东大会对关联交易事项的表决,普通决议应由
     东的回避表决情况。                              除关联股东以外其他出席股东大会的股东所持表决权
     (五)如有特殊情况关联股东无法回避时,公司在    的二分之一以上通过方为有效;特别决议,应由除关联
     征得有权部门的同意后,可以按照正常程序进行表    股东以外其他出席股东大会的股东所持表决权的三分
     决,并在股东大会决议公告中作出详细说明。        之二以上通过方为有效。
                                                     (五)关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系
                                                     披露或回避,有关该关联事项的决议无效。
                                                     (六)股东大会审议有关关联交易事项时,有关联关系
                                                     的股东应该回避;会议需要关联股东到会进行说明的,
                                                     关联股东有责任和义务到会作出如实说明。
34   第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前     第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提
     提下,通过各种方式和途径,包括提供网络形式的    下,通过各种方式和途径,优先提供网络形式的投票平
     投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大    台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便
     会提供便利。                                    利。




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35   第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式      第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请
     提请股东大会表决。                               股东大会表决。
         董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历          公司董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
     和基本情况。                                     3%以上股份的股东有权提名董事候选人和非职工代表
         股东大会就选举董事、监事进行表决时,可以     担任的监事候选人,经董事会、监事会审议通过后,由
     实行累积投票制。                                 董事会、监事会分别提交股东大会审议。对于独立董事
         前款所称累积投票制是指股东大会选举董事       候选人,应按照法律法规及部门规章的有关规定执行。
     或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人          董事会、监事会应当事先向股东提供候选董事、监
     数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中。       事的简历和基本情况。
         在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘书          股东大会在选举两名及以上董事或者监事时应实
     应向股东解释累积投票制度的具体内容和投票规       行累积投票制。
     则,并告知该次董事、监事选举中每股拥有的投票          前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者
     权。在执行累积投票制度时,投票股东必须在一张     监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的
     选票上注明其所选举的所有董事、监事,并在其选     表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。非独立董事、
     举的每位董事、监事后标注其使用的投票权数。       独立董事、监事的选举实行分开投票。
         董事、监事产生的方式和程序如下:                  在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘书应向
     (一)由公司董事会提名委员会在征询有关方面的     股东解释累积投票制度的具体内容和投票规则,并告知
     意见和进行任职基本条件审核的基础上产生候选       该次董事、监事选举中每股拥有的投票权。在执行累积
     董事并提交董事会会议讨论通过,由股东大会选举     投票制度时,投票股东必须在一张选票上注明其所选举
     产生董事。                                       的所有董事、监事,并在其选举的每位董事、监事后标
     (二)股东代表担任监事,由公司监事会在征询有     注其使用的投票权数。
     关方面的意见和进行任职基本条件审核的基础上            董事、监事的选举实行累积投票制,按以下程序进
     经监事会会议讨论通过产生监事候选人,并提请股     行:
     东大会选举产生监事。                             (一)出席会议股东持有的每一份公司股份均享有与本
     (三)单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东依    次股东大会拟选举非独立董事、独立董事或监事席位数
     据本章程的规定提出提案,提请股东大会选举产生     相等的表决权,股东享有的表决权总数计算公式为:
     董事或者监事。                                   股东享有的表决权总数=股东持股总数×拟选举非独
     (四)职工代表担任的监事,经公司职工民主选举     立董事、独立董事或监事席位数。
     产生后,向股东大会通报。                         (二)股东在投票时具有完全的自主权,既可以将全部
                                                      表决权集中投于一个候选人,也可以分散投于数个候选
                                                      人,既可以将其全部表决权用于投票表决,也可以将其
                                                      部分表决权用于投票表决;
                                                      (三)在对非独立董事候选人、独立董事候选人和监事
                                                      候选人三个类别进行投票时,每个类别中所投出的表决
                                                      权总票数不得超过其在该类别中最大有效表决权票数;
                                                      (四)非独立董事、独立董事或监事候选人的当选按其
                                                      所获同意票的多少最终确定。
36   第八十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表      第八十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的
     决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。     提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。证券登记
     未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决     结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制
     票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表     股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报
     决结果应计为“弃权”。                           的除外。
                                                          未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
                                                      票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结


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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                      2020 年第一次临时股东大会会议资料


                                                      果应计为“弃权”。

37   第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提 第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案
     案的,新任董事、监事在股东大会通过该提案当日 的,新任董事、监事任期从股东大会决议通过之日起计
     就任。                                       算,至本届董事会、监事会任期届满时止。
38   第九十五条 公司董事为自然人,有下列情形之一      第九十五条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,
     的,不能担任公司的董事:                         不能担任公司的董事:
     (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;       (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
     (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破     (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社
     坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满     会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5
     未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满    年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年;
     未逾 5 年;                                      (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经
     (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、   理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、
     经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自     企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
     该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;        (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、
     (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公     企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企
     司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该     业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
     公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;        (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
     (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;         (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满
     (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限     的;
     未满的;                                         (七)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易
     (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。   所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、
         违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委     监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾 5 年;
     派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形       (八)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注
     的,公司解除其职务。                             册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级
                                                      机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销
                                                      之日起未逾 5 年;
                                                      (九)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
                                                           违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或
                                                      者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的,公司解
                                                      除其职务。
39   第九十六条 董事由股东大会选举或更换,任期三      第九十六条 董事由股东大会选举或更换,并可在任期
     年。董事任期届满,可连选连任。董事在任期届满     届满前由股东大会解除其职务。董事任期三年,任期届
     以前,股东大会不能无故解除其职务。               满可连选连任。
         董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任          董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届
     期届满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选     满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事
     出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法     就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
     规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。       和本章程的规定,履行董事职务。
         董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,          董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但
     但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以       兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由
     及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事     职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的
     总数的 1/2。                                     1/2。
                                                           公司董事会可以由职工代表担任董事,职工代表担
                                                      任董事的人数不超过 2 人。董事会中的职工董事代表由



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                                                      公司职工通过职工代表大会民主选举产生后,直接进入
                                                      董事会。
40   第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章      第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,
     程,对公司负有下列勤勉义务:                     对公司负有下列勤勉义务:
     (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,   (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以
     以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以     保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家
     及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业     各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的
     执照规定的业务范围;                             业务范围;
     (二)应公平对待所有股东;                       (二)应公平对待所有股东;
     (三)及时了解公司业务经营管理状况;             (三)及时了解公司业务经营管理状况;
     (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保     (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公
     证公司所披露的信息真实、准确、完整;             司所披露的信息真实、准确、完整;
     (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不     (五)接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建
     得妨碍监事会或者监事行使职权;                   议,如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事
     (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的     会或者监事行使职权;
     其他勤勉义务。                                   (六)亲自行使被合法赋予的公司管理处置权,不得受
                                                      他人操纵;非经法律、行政法规允许或者得到股东大会
                                                      在知情的情况下批准,不得将其处置权转授他人行使;
                                                      (七)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他
                                                      勤勉义务。
41   第一百零一条 董事提出辞职或者任期届满,应向      第一百零一条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事
     董事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的     会办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的忠实义
     忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司     务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密的
     商业秘密的保密义务在其任职结束后仍然有效,直     保密义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公
     至该秘密成为公开信息,其他忠实义务在其任职结     开信息,其他忠实义务在其任职结束后一年内仍然有
     束后 6 个月内仍然有效。                          效。
42   第一百零六条 董事会由 9 名董事组成,设董事长     第一百零六条 董事会由 7 名董事组成,包含 3 名内部
     1 人。                                           董事和 3 名独立董事。




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43   第一百零七条 董事会行使下列职权:                第一百零七条 董事会行使下列职权:
     (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;       (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
     (二)执行股东大会的决议;                       (二)执行股东大会的决议;
     (三)决定公司的经营计划和投资方案;             (三)决定公司的经营计划和投资方案;
     (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;     (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
     (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;     (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
     (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券     (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其
     或其他证券及上市方案;                           他证券及上市方案;
     (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合     (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、
     并、分立、解散及变更公司形式的方案;             分立、解散及变更公司形式的方案;
     (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、   (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外借款、对
     收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理     外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、对外担
     财、关联交易等事项;                             保、关联交易等事项;
     (九)决定公司内部管理机构的设置;               (九)决定公司内部管理机构的设置;
     (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根     (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总
     据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财     经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人
     务总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩     等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
     事项;                                           (十一)制订公司的基本管理制度;
     (十一)制订公司的基本管理制度;                 (十二)制订本章程的修改方案;
     (十二)制订本章程的修改方案;                   (十三)管理公司信息披露事项;
     (十三)管理公司信息披露事项;                   (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计
     (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的     师事务所;
     会计师事务所;                                   (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工
     (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理     作;
     的工作;                                         (十六)决定本章程第二十三条第(三)项、第(五)
     (十六)法律、行政法规、部门规章或本章程授予     项、第(六)项情形下收购本公司股份的事项;
     的其他职权。                                     (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其
                                                      他职权。
                                                           公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委
                                                      员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对
                                                      董事会负责,依照本章程和董事会授权履行职责,提案
                                                      应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事
                                                      组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
                                                      会中独立董事应占多数并担任召集人,审计委员会的召
                                                      集人为独立董事且为会计专业人士。董事会负责制定专
                                                      门委员会工作规程,规范专门委员会的运作。
44   第一百一十条 董事会运用公司资产所作出的风        第一百一十条 董事会在对外借款、对外担保、关联交
     险投资权限和审查决策程序:                       易、其他交易事项、捐赠等方面事项的权限如下:
     (一)董事会对公司日常交易的审查权限参照《上     (一)对外借款
     海证券交易所上市规则》相关规定执行;                 审议批准每年度内借款发生额(包括借款转期、延
     (二)公司主营业务范围内的参加土地招标、拍卖、   期和新增借款)占公司最近一期经审计净资产的 20%以
     挂牌交易可不受前述条款限制;                     上且低于 50%的借款事项及与其相关的资产抵押、质
     (三)公司董事应审慎对待和严格控制对外担保产     押事项。
     生的债务风险,公司对外担保事项除公司全体董事     (二)对外担保


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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                      2020 年第一次临时股东大会会议资料


     过半数同意外,还必须经出席会议的三分之二以上          审议批准本章程第四十一条规定的应由股东大会
     董事的同意。                                     审议批准以外的对外担保事项。
     (四)董事会有权审批单笔金额为人民币 500 万元         董事会审议对外担保(包括审议后需提交股东大会
     及以下的公司对外捐赠。                           审议的)事项时,除应当经全体董事的过半数通过外,
                                                      还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
                                                      (三)关联交易
                                                           公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民
                                                      币以上、或者公司与关联法人达成的交易金额在 300
                                                      万元以上且占公司最近一期经审计的合并报表净资产
                                                      绝对值的 0.5%以上的关联交易,并且未达到本章程第
                                                      四十三条规定的应提交股东大会审议标准的关联交易。
                                                      (四)其他交易事项
                                                           1、交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估
                                                      值的,以高者为准)占公司最近一期经审计总资产的
                                                      10%以上;
                                                           2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占
                                                      公司最近一期经审计净资产的 10%以上,且绝对金额超
                                                      过 1000 万元;
                                                           3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审
                                                      计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元。
                                                           4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关
                                                      的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入
                                                      的 10%以上,且绝对金额超过 1000 万元;
                                                           5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关
                                                      的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
                                                      10%以上,且绝对金额超过 100 万元;
                                                           6、公司发生“购买或者出售资产”交易,不论交
                                                      易标的是否相关,所涉及的资产总额或者成交金额在连
                                                      续 12 个月内经累计计算达到并超过了公司最近一期经
                                                      审计资产总额 10%的。
                                                           上述“交易”的定义见本章程第四十二条,相关指
                                                      标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
                                                      (五)董事会有权审批单笔金额为人民币 500 万元及以
                                                      下的公司对外捐赠。
45   第一百一十一条 董事会设董事长 1 人,可以设副 第一百一十一条 董事会设董事长 1 人,由董事会以全
     董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的 体董事的过半数选举产生。
     过半数选举产生。




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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                      2020 年第一次临时股东大会会议资料


46   第一百一十二条 董事长行使下列职权:              第一百一十二条 董事长行使下列职权:
     (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;       (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
     (二)督促、检查董事会决议的执行;               (二)督促、检查董事会决议的执行;
     (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;     (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;
     (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代     (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人
     表人签署的其他文件;                             签署的其他文件;
     (五)行使法定代表人的职权;                     (五)行使法定代表人的职权;
     (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况     (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,
     下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特     对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置
     别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报       权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;
     告;                                             (七)董事长须在董事会授权范围内决策投资事宜,但
     (七)董事长须在董事会授权范围内决策投资事       法律法规及本章程规定应提交董事会或股东大会审议
     宜,但法律法规及本章程规定应提交董事会或股东     的事项除外;
     大会审议的事项除外;                             (八)董事长有权批准公司或控股子公司单笔金额为人
     (八)董事长有权批准单笔金额为人民币 100 万元    民币 500 万元以下的对外投资事项;
     及以下的公司对外捐赠;                           (九)董事长有权批准单笔金额为人民币 100 万元及以
     (九)董事会授予的其他职权。                     下的公司对外捐赠;
                                                      (十)董事会授予的其他职权。
47   第一百一十三条 公司副董事长协助董事长工作, 第一百一十三条 董事会会议由董事长召集和主持,董
     董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事 事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事
     长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职 共同推举一名董事召集和主持。
     务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职
     务。
48   第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会议, 第一百一十四条 董事会每年至少召开两次定期会议,
     由董事长召集,于会议召开 10 日以前书面通知全 于会议召开 10 日以前书面通知全体董事、监事和相关
     体董事、监事和相关列席人员。                 列席人员。
49   第一百二十四条 公司设总经理 1 名,由董事会聘 第一百二十四条 公司设总经理 1 名,由董事长提名、
     任或解聘。                                   董事会提名委员会审核,董事会聘任或解聘。
         公司设副总经理,由董事会聘任或解聘。         公司设副总经理三至五名,由总经理提名,董事会
         公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 提名委员会审核,董事会聘任或解聘。
     书为公司高级管理人员。                           公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
                                                  为公司高级管理人员。
50   第一百二十六条 在公司控股股东、实际控制人单      第一百二十六条 在公司控股股东单位担任除董事、监
     位担任除董事以外其他职务的人员,不得担任公司     事以外其他行政职务的人员,不得担任公司的高级管理
     的高级管理人员。                                 人员。




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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                        2020 年第一次临时股东大会会议资料


51   第一百二十八条 总经理对董事会负责,行使下列        第一百二十八条 总经理对董事会负责,行使下列职
     职权:                                             权:
     (一)主持公司的生产经营管理工作,并向董事会       (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会
     报告工作;                                         决议,并向董事会报告工作;
     (二)组织实施董事会决议、公司年度计划和投资       (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
     方案;                                             (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
     (三)拟订公司内部管理机构设置方案;               (四)拟订公司的基本管理制度;
     (四)拟订公司的基本管理制度;                     (五)制定公司的具体规章;
     (五)制订公司的具体规章;                         (六)提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责
     (六)提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务       人;
     总监;                                             (七)决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以
     (七)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以       外的管理人员;
     外的管理人员;                                     (八)本章程或董事会授予的其他职权。
     (八)本章程或董事会授予的其他职权。               总经理列席董事会会议。
     总经理列席董事会会议。
52   第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时    第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反
     违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定, 法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造
     给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。         成损失的,应当承担赔偿责任。公司董事会应当采取措
                                                  施追究其法律责任。
53   第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担          第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担任董
     任董事的情形、同时适用于监事。                     事的情形、同时适用于监事。
          董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监            董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
     事。
54   第一百三十七条 监事每届任期三年。股东担任的 第一百三十七条 监事每届任期三年。股东担任的监事
     监事由股东大会选举或更换,职工担任的监事由公 由股东大会选举或更换,职工担任的监事由公司职工民
     司职工民主选举产生或更换,监事连选可以连任。 主选举产生或更换。监事任期届满,连选可以连任。
55   第一百四十三条 公司设监事会。监事会由 3 名监       第一百四十三条 公司设监事会,由 3 名监事组成。
     事组成,监事会设监事长 1 人。                          监事会设监事会主席 1 名,由全体监事过半数选举
         监事长由全体监事过半数选举产生。监事长召       产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席
     集和主持监事会会议;监事长不能履行职务或者不       不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同
     履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召       推举一名监事召集和主持监事会会议。
     集和主持监事会会议。                                   监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工
         监事会应当包括股东代表和适当比例的公司         代表,其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职
     职工代表,其中职工代表的比例不低于 1/3。监事       工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其
     会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职       他形式民主选举产生。
     工大会或者其他形式民主选举产生。




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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                       2020 年第一次临时股东大会会议资料


56   第一百四十四条 监事会行使下列职权:               第一百四十四条 监事会行使下列职权:
     (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核      (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提
     并提出书面审核意见;                              出书面审核意见;
     (二)检查公司财务;                              (二)检查公司财务;
     (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为      (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行
     进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股      监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决
     东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建        议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
     议;                                              (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,
     (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利      要求董事、高级管理人员予以纠正;
     益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;            (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司
     (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公    法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东
     司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主      大会;
     持股东大会;                                      (六)向股东大会提出提案;
     (六)向股东大会提出提案;                        (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、
     (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对      高级管理人员提起诉讼;
     董事、高级管理人员提起诉讼;                      (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,
     (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必      可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其
     要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业      工作,费用由公司承担;
     机构协助其工作,费用由公司承担。                  (九)监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或
                                                       者本章程的,应当履行监督职责,并向董事会通报或者
                                                       向股东大会报告,也可以直接向中国证监会及其派出机
                                                       构、证券交易所或者其他部门报告。
57   第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会 第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。
     议。监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决 监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经
     议应当经半数以上监事通过。                   半数以上监事通过。
                                                      监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部
                                                  审计人员等列席监事会会议,回答所关注的问题。
58   第一百五十五条 公司利润分配政策为:               第一百五十五条 公司利润分配政策为:
     (一)利润分配原则:公司的利润分配应重视对投      (一)利润分配原则:公司的利润分配应重视对投资者
     资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展,利润分      的合理回报并兼顾公司的可持续发展,利润分配政策应
     配政策应保持连续性和稳定性。公司利润分配不得      保持连续性和稳定性。公司利润分配不得超过累计可分
     超过累计可分配利润的范围。若公司存在股东违规      配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。公司董事
     占用资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现      会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过
     金红利,以偿还其所占用的资金。                    程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。若公
     (二)利润分配形式:公司可以采取现金、股票、      司存在股东违规占用资金情况的,公司应当扣减该股东
     现金与股票相结合或其它符合法律、行政法规的合      所分配的现金红利,以偿还其所占用的资金。
     理方式分配利润。                                  (二)利润分配形式:公司可以采取现金、股票、现金
     (三)利润分配条件和比例:                        与股票相结合或其它符合法律、行政法规的合理方式分
         1、公司采取现金方式分配利润时,应当充分       配利润,公司应当优先采用现金分红的利润分配方式。
     考虑未来日常生产经营活动和投资活动的资金需        公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自
     求,并考虑公司未来从银行、证券市场融资的成本      身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等
     及效率,以确保分配方案不影响公司持续经营及发      因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提
     展。在公司年度盈利且累计可分配利润为正,同时      出差异化的现金分红政策:
     满足了公司正常生产经营的资金需求的情况下,公          1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排


                                                  22
  上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                     2020 年第一次临时股东大会会议资料


司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于      的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占
该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。        比例最低应达到 80%;
    存在下述情况之一时,公司当年可以不进行现        2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排
金分红:                                        的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占
    (1)当年经营活动产生的现金流量净额为负;   比例最低应达到 40%;
    (2)公司在未来十二个月内存在重大投资计         3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排
划或重大现金支出等事项(募集资金项目除外)。    的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占
    2、公司采取股票方式分配利润时,应当充分     比例最低应达到 20%;
考虑利润分配后的股份总额与公司经营规模相适          公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,
应,董事会认为公司股票价格与股本规模不匹配      可以按照前项规定处理。重大资金支出安排是指:公司
时,可以实施股票股利分配。股票股利分配可以单    未来 12 个月内购买资产、对外投资、进行固定资产投
独实施,也可以结合现金分红同时实施。            资等交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计净
(四)利润分配的期间间隔:在符合利润分配的条    资产 30%。
件下,公司原则上每年度进行一次利润分配。公司    (三)利润分配条件和比例:
可以进行中期现金分红。                              1、现金分红的条件和比例:公司采取现金方式分
(五)利润分配的决策程序:公司每年的利润分配    配利润时,应当充分考虑未来日常生产经营活动和投资
预案由董事会结合公司盈利情况、资金需求情况制    活动的资金需求,并考虑公司未来从银行、证券市场融
订,独立董事应当发表明确的意见。公司应广泛听    资的成本及效率,以确保分配方案不影响公司持续经营
取股东对公司分红的意见与建议,并接受股东的监    及发展。在公司年度盈利且累计可分配利润为正,同时
督。                                            满足了公司正常生产经营的资金需求的情况下,公司最
    公司当年盈利但董事会未提出现金利润分配      近三年以现金方式累计分配的利润应不少于该三年实
预案,公司应在年度报告中详细披露并说明未进行    现的年均可分配利润的百分之三十。
现金红利分配的原因、未用于分红的资金留存公司        存在下述情况之一时,公司当年可以不进行现金分
的用途,独立董事应对此发表独立意见。            红:
    董事会审议通过的利润分配方案按程序提交          (1)当年经营活动产生的现金流量净额为负;
公司股东大会审议,并经出席股东大会的股东所持        (2)公司在未来十二个月内存在重大投资计划或
表决权的 2/3 以上通过。                         重大现金支出等事项(募集资金项目除外)。
(六)利润分配政策的调整或变更:                    2、发放股票股利的条件:公司可以根据累计可供
公司根据经营情况、投资计划和长期发展的需要,    分配利润、公积金及现金流状况,在保证足额现金分红
或者外部经营环境发生变化,确需调整本章程中利    及公司股本规模合理的前提下,必要时公司可以采用发
润分配政策的,应以股东权益保护为出发点,调整    放股票股利方式进行利润分配,具体分红比例由公司董
后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交      事会审议通过后,并提交股东大会审议决定。公司采取
易所的有关规定,分红政策调整方案应充分听取独    股票方式分配利润的,应当具有公司成长性、每股净资
立董事的意见,经董事会审议通过后提交股东大会    产的摊薄等真实合理因素,并充分考虑利润分配后的股
审议,并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3    本规模与公司经营规模相适应。股票股利分配可以单独
以上通过。                                      实施,也可以结合现金分红同时实施。
                                                (四)利润分配的期间间隔:在符合利润分配的条件下,
                                                公司原则上每年度进行一次利润分配。公司可以进行中
                                                期现金分红。
                                                (五)利润分配的决策机制与程序:
                                                    1、董事会审议利润分配需履行的程序和要求:公
                                                司在进行利润分配时,公司董事会应当先制定预分配方
                                                案,并经独立董事认可后方能提交董事会审议;董事会
                                                审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现


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       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                     2020 年第一次临时股东大会会议资料


                                                     金分红的时机、条件和比例、调整的条件、决策程序等
                                                     事宜,独立董事应当发表明确意见。利润分配预案经董
                                                     事会过半数以上表决通过,方可提交股东大会审议。
                                                         2、股东大会审议利润分配方案需履行的程序和要
                                                     求:股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通
                                                     过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交
                                                     流(包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参
                                                     会等方式),充分听取中小股东的意见和诉求,并及时
                                                     答复中小股东关心的问题。
                                                     (六)利润分配的信息披露:
                                                         1、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策
                                                     的制定及执行情况,并对下列事项进行专项说明:
                                                         (1)是否符合公司章程的规定或者股东大会决议
                                                     的要求;
                                                         (2)分红标准和比例是否明确和清晰;
                                                         (3)相关的决策程序和机制是否完备;
                                                         (4)独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用;
                                                         (5)中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,
                                                     中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。
                                                         对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或
                                                     变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
                                                         2、公司董事会未制订现金利润分配预案或者按低
                                                     于本章程规定的现金分红比例进行利润分配的,应当在
                                                     定期报告中详细说明不分配或者按低于本章程规定的
                                                     现金分红比例进行分配的原因、未用于分红的未分配利
                                                     润留存公司的用途和使用计划,独立董事应当对此发表
                                                     独立意见,公司应当提供网络投票等方式以方便中小股
                                                     东参与股东大会表决。监事会应对董事会和管理层执行
                                                     公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行
                                                     监督。
                                                     (七)利润分配政策的调整或变更:
                                                     公司根据经营情况、投资计划和长期发展的需要,或者
                                                     外部经营环境发生变化,确需调整本章程中利润分配政
                                                     策的,应以股东权益保护为出发点,调整后的利润分配
                                                     政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定,分
                                                     红政策调整方案应充分听取独立董事的意见,经董事会
                                                     审议通过后提交股东大会审议,并经出席股东大会的股
                                                     东所持表决权的 2/3 以上通过。
59   第一百六十二条 公司解聘或者不再续聘会计师       第一百六十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务
     事务所时,提前 30 天事先通知会计师事务所,公    所时,提前 15 天事先通知会计师事务所,公司股东大
     司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许    会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所
     会计师事务所陈述意见。                          陈述意见。
         会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说        会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公
     明公司有无不当情形。                            司有无不当情形。


                                                24
       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                      2020 年第一次临时股东大会会议资料


60   第一百六十三条 公司的通知以下列方式发出:        第一百六十三条 公司的通知以下列方式发出:
     (一)以专人送出;                               (一)以专人送出;
     (二)以邮件方式送出;                           (二)以邮寄或电子邮件方式送出;
     (三)以公告方式送出;                           (三)以公告方式进行;
     (四)本章程规定的其他形式。                     (四)本章程规定的其他形式。
61   第一百六十六条 公司召开董事会的会议通知,以      第一百六十六条 公司召开董事会的会议通知,以邮
     邮寄、专人送达或电子传送的方式进行。             寄、专人送达或电子邮件的方式进行。
62   第一百六十七条 公司召开监事会的会议通知,以      第一百六十七条 公司召开监事会的会议通知,以邮
     邮寄、专人送达或电子传送的方式进行。             寄、专人送达或电子邮件的方式进行。

63   第一百六十八条 公司通知以专人送出的,由被送      第一百六十八条 公司通知以专人送出的,由被送达人
     达人在送达回执上签名(或盖章),被送达人签收     在送达回执上签名(或盖章),被送达人签收日期为送
     日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付     达日期;公司通知以邮寄方式送出的,自交付邮局之日
     邮局之日起第 10 个工作日为送达日期;公司通知     起第 5 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出
     以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日       的,第一次公告刊登日为送达日期。
     期。
64   第一百八十二条 清算组应当自成立之日起十日        第一百八十二条 清算组应当自成立之日起十日内通
     内通知债权人,并于六十日内在《上海证券报》上     知债权人,并于六十日内在《上海证券报》上公告。
     公告三次。                                           债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到
                                                      通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
                                                          债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提
                                                      供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
                                                          在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
65   第一百九十二条 释义                              第一百九十二条 释义
     (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总     (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额
     额 50%以上的股东;持有股份的比例虽然不足 50%,   50%以上的股东;持有股份的比例虽然不足 50%,但依
     但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东       其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决
     大会的决议产生重大影响的股东。                   议产生重大影响的股东。
     (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通     (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投
     过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公     资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的
     司行为的人。                                     人。
     (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、   (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董
     董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制     事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业
     的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的     之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。
     其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同     但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具
     受国家控股而具有关联关系。                       有关联关系。
                                                      (四)内部董事,是指在公司同时担任其他职务的董事。
66   第一百九十五条 本章程所称“以上”、“以内”、 第一百九十五条 本章程所称“以上”、“以内”、“以
     “以下”,都含本数;“不满”、“以外”、“低 下”,都含本数;“以外”、“低于”、“多于”不含
     于”、“多于”不含本数。                      本数。




                                                 25
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)             2020 年第一次临时股东大会会议资料



议案 2

                  关于修订《股东大会议事规则》的议案

尊敬的各位股东:

     鉴于公司实施重大资产重组,为适应公司发展需要,公司拟对《股东大会议事

规则》进行修订。修订前后的条款对比表详见附件,修订后的《股东大会议事规则》

具体内容详见公司 2019 年 12 月 24 日披露于上海证券交易所网站的《股东大会议事

规则》(2019 年 12 月草案)。




     本议案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过。

     请各位股东审议。




     附件:《股东大会议事规则》修订前后对比表




                                       26
        上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                    2020 年第一次临时股东大会会议资料


        附件:
                      《股东大会议事规则》修订前后对比表

                          修订前                                           修订后

1    第一条 为维护上海新梅置业股份有限公司(以下      第一条 为维护上海爱旭新能源股份有限公司(以下
     简称“本公司”)及本公司股东的合法权益,保证     简称“本公司”)及本公司股东的合法权益,保证股
     股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公     东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》
     司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和     (以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证
     国证券法》(以下简称《证券法》)、《上海证券     券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所
     交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》   股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》等法律、
     等法律、法规、规范性文件和《上海新梅置业股份     法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司
     有限公司章程》(以下简称“本公司章程”)的规     章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,制定
     定,制定本规则。                                 本规则。
2    第五条 公司股东大会依法行使下列职权:            第五条 公司股东大会依法行使下列职权:
     (一)决定公司的经营方针和投资计划;             (一)决定公司的经营方针和投资计划;
     (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,   (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,
     决定有关董事、监事的报酬事项;                   决定有关董事、监事的报酬事项;
     (三)审议批准董事会报告;                       (三)审议批准董事会报告;
     (四)审议批准监事会报告;                       (四)审议批准监事会报告;
     (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方     (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
     案;                                             (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
     (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方     (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
     案;                                             (八)对发行公司债券作出决议;
     (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;       (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司
     (八)对发行公司债券作出决议;                   形式作出决议;
     (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公     (十)修改《公司章程》;
     司形式作出决议;                                 (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
     (十)修改公司章程;                             (十二)审议批准本规则第六条规定的担保事项;
     (十一)对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事     (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过
     务所作出决议;                                   公司最近一期经审计总资产 30%的事项,以及本规则第
     (十二)审议批准本规则第六条规定的担保事项;     七条规定的有关事项;
     (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超     (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
     过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;           (十五)审议股权激励计划;
     (十四)审议批准变更募集资金用途事项;           (十六)决定《公司章程》第二十三条第(一)项、
     (十五)审议股权激励计划;                       第(二)项情形下收购本公司股份的事项;
     (十六)审议法律、行政法规、部门规章和本公司     (十七)审议法律、行政法规、部门规章和《公司章
     章程规定应当由股东大会决定的其他事项。           程》规定应当由股东大会决定的其他事项。
          上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董        上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事
     事会或其他机构和个人代为行使。                   会或其他机构和个人代为行使。
3    第六条 公司下列对外担保行为(包括但不限于),    第六条 公司下列对外担保行为,须经董事会审议通
     须经股东大会审议通过:                           过后,提交股东大会审批:
     (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,   (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,
     达到或超过最近一期经审计净资产的百分之五十以     达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的


                                                27
       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                    2020 年第一次临时股东大会会议资料


    后提供的任何担保;                               任何担保;
    (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期     (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经
    经审计总资产的百分之三十以后提供的任何担保;     审计总资产的 30%以后提供的任何担保;
    (三)为资产负债率超过百分之七十的担保对象提     (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
    供的担保;                                       (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担
    (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分     保;
    之十的担保;                                     (五)连续十二个月内累计担保金额超过公司最近一
    (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。   期经审计总资产 30%的担保;
        股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联     (六)连续十二个月内累计担保金额超过公司最近一
    方提供的担保议案时,该股东或受该实际控制人支     期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5000 万元以上
    配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股     的担保;
    东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。       (七)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
        以上应由股东大会审批的对外担保,必须经董     (八)上海证券交易所或《公司章程》规定的其他担
    事会审议通过后,方可提交股东大会审批。           保情形。
                                                         股东大会审议前款第(五)项担保事项时,应经
                                                     出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
                                                         公司为持股 5%以下的股东提供担保的,参照前款
                                                     第(七)项规定执行。
                                                         股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方
                                                     提供的担保议案时,该股东或受该实际控制人支配的
                                                     股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会
                                                     的其他股东所持表决权的半数以上通过。
4                                                    第七条(新增) 公司发生的交易行为(提供担保、
                                                     受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外)达到
                                                     下列标准之一的,应当在董事会审议通过后提交股东
                                                     大会审议:
                                                         (一)对外借款
                                                         每年度内借款发生额(包括借款转期、延期和新
                                                     增借款)占公司最近一期经审计净资产的50%以上的借
                                                     款事项及与其相关的资产抵押、质押事项。
                                                         (二)关联交易
                                                         公司与关联人发生的交易金额在 3000 万元人民币
                                                     以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上
                                                     的关联交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)事
                                                     项。
                                                         (三)其他交易
                                                         1、交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估
                                                     值的,以高者为准)占公司最近一期经审计总资产的
                                                     50%以上;
                                                         2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占
                                                     公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超
                                                     过5000万元;
                                                         3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审
                                                     计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元。


                                               28
       上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                    2020 年第一次临时股东大会会议资料


                                                         4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关
                                                     的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入
                                                     的50%以上,且绝对金额超过5000万元;
                                                         5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关
                                                     的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
                                                     50%以上,且绝对金额超过500万元;
                                                         6、公司发生“购买或者出售资产”交易,不论交
                                                     易标的是否相关,所涉及的资产总额或者成交金额在
                                                     连续12个月内经累计计算达到并超过了公司最近一期
                                                     经审计资产总额30%的,应当提交股东大会审议,并经
                                                     出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
                                                         上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对
                                                     值计算。
                                                         上述“交易”包括下列事项:购买或出售资产(不
                                                     含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品等
                                                     与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出
                                                     售此类资产的,仍包含在内);对外投资(含委托理财、
                                                     委托贷款、对子公司投资等);提供财务资助;租入或
                                                     租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受托
                                                     经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与
                                                     开发项目的转移;签订许可协议;上海证券交易所认
                                                     定的其他交易。
5   第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大      第八条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大
    会。年度股东大会每年召开一次,应当于上一会计     会。年度股东大会每年召开 1 次,应当于上一会计年
    年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期     度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开,
    召开,有下列情形之一的,公司在事实发生之日起     有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以
    两个月以内召开临时股东大会:                     内召开临时股东大会:
    (一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人     (一)董事人数不足《公司法》规定的最低人数,或
    数,或者少于本公司章程所规定人数的三分之二时;   者少于《公司章程》所规定人数的 2/3 时;
    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一     (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
    时;                                             (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求
    (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的     时;
    股东请求时;                                     (四)董事会认为必要时;
    (四)董事会认为必要时;                         (五)监事会提议召开时;
    (五)监事会提议召开时;                         (六)法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规
    (六)法律、行政法规、部门规章或本公司章程规     定的其他情形。
    定的其他情形。                                        公司在上述期限内不能召开股东大会的,应当报
    第八条 公司在上述期限内不能召开股东大会的,      告公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所,说
    应当报告公司所在地中国证监会派出机构和证券交     明原因并公告。
    易所,说明原因并公告。
6                                                    第九条(新增) 本公司召开股东大会的地点为公司
                                                     住所地或会议通知中确定的地点。
                                                         股东大会会议应当设置会场,以现场会议与网络
                                                     投票相结合的方式召开。现场会议时间、地点的选择


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                                                      应当便于股东参加。公司应当保证股东大会会议合法、
                                                      有效,并根据情况为股东参加会议提供便利。股东通
                                                      过上述方式参加股东大会的,视为出席。
                                                          发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会现
                                                      场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当
                                                      在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
7    第九条 公司召开股东大会时须聘请律师对以下问      第十条 公司召开股东大会时应聘请律师对以下问题
     题出具法律意见并公告:                           出具法律意见并公告:
     (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政     (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法
     法规、部门规章以及本公司章程的规定;             规、部门规章以及《公司章程》的规定;
     (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法     (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有
     有效;                                           效;
     (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;     (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
     (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意     (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
     见。
8    第十条 董事会应当在本规则第七条规定的期限内      第十一条 董事会应当在本规则第八条规定的期限内
     按时召集股东大会。                               按时召集股东大会。
     第十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股          独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。
     东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,   对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应
     董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,     当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收
     在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股     到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会
     东大会的书面反馈意见。                           的书面反馈意见。
          董事会同意召开临时股东大会的,须在作出董        董事会同意召开临时股东大会的,须在作出董事
     事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知;董     会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会
     事会不同意召开临时股东大会的,须说明理由并公     不同意召开临时股东大会的,须说明理由并公告。
     告。                                                 独立董事向公司董事会提议召开临时股东大会的
                                                      程序,按照相关规定执行。
9    第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东      第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大
     大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应     会,并应当以书面形式向董事会提出,并阐明会议议
     当根据法律、行政法规、部门规章和本公司章程的     题及议案内容。董事会应当根据法律、行政法规、部
     规定,在收到提案后十日内提出同意或不同意召开     门规章和《公司章程》的规定,在收到提案后 10 日内
     临时股东大会的书面反馈意见。                     提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
         董事会同意召开临时股东大会的,须在作出董     见。
     事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知,通          董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董
     知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。         事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知
         董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到     中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
     提案后十日内未作出反馈的,视为董事会不能履行          董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提
     或者不履行召集股东大会会议职责,监事会在报备     议后 10 日内未作出书面反馈的,视为董事会不能履行
     公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所五日     或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行
     后可以自行召集和主持。                           召集和主持。
10   第十三条 单独或者合计持有公司百分之十以上股      第十三条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股
     份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并     东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书
     应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法     面形式向董事会提出,并阐明会议议题及议案内容。
     律、行政法规、部门规章和本公司章程的规定,在     董事会应当根据法律、行政法规、部门规章和《公司


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     收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东     章程》的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同
     大会的书面反馈意见。                             意召开临时股东大会的书面反馈意见。
          董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出         董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董
     董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知,     事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知
     通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。   中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
          董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到         董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请
     请求后十日内未作出反馈的,单独或者合计持有公     求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司
     司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开     10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东
     临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请     大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
     求。                                                  监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5
          监事会同意召开临时股东大会的,应在报备监    日后发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变
     管部门五日后发出召开股东大会的通知,通知中对     更,应当征得相关股东的同意。
     原提案的变更,应当征得相关股东的同意。                监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视
          监事会未在规定期限内做出书面回应,视为监    为监事会不召集和主持股东大会,连续 90 日以上单独
     事会不作为,连续九十日以上单独或者合计持有公     或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
     司百分之十以上股份的股东在报备公司所在地中国     和主持。
     证监会派出机构及证券交易所五日后可以自行召集
     和主持。
11   第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会        第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,
     的,须书面通知董事会,其股东大会决议须向公司     应当书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会
     所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。       派出机构和证券交易所备案。
         在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不         在股东大会决议公告前,召集普通股股东持股比
     得低于百分之十。                                 例不得低于 10%。
         召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决         监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东
     议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和证     大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构
     券交易所提交有关证明材料。                       和证券交易所提交有关证明材料。
12   第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大        第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,
     会,董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提     董事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权
     供股权登记日的股东名册。                         登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的,召集
                                                      人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记
                                                      结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用
                                                      于除召开股东大会以外的其他用途。
13   第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会,会      第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议
     议所必需的费用由本公司承担。                     所必需的费用由公司承担。
14   第十七条 召集人将在年度股东大会召开二十日前      第十七条 召集人将在年度股东大会召开二十日前以
     以公告方式通知各股东,临时股东大会将于会议召     公告方式通知各股东,临时股东大会将于会议召开十
     开十五日前以公告方式通知各股东。                 五日前以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限
                                                      时,不包括会议召开当日。
15   第十八条 股东大会的通知包括以下内容:            第十八条 股东大会的通知包括以下内容:
     (一)会议的时间、地点和会议期限;               (一)会议的时间、地点和会议期限;
     (二)股东大会采用网络或其他方式的,应当在股     (二)提交会议审议的事项和提案;
     东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间     (三)以明显的文字说明:全体普通股股东均有权出
     及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始     席股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加
     时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午三点,   表决,该股东代理人不必是公司的股东;


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        上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                    2020 年第一次临时股东大会会议资料


     并不得迟于现场股东大会召开当日上午九点半,其     (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
     结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午三       (五)会务常设联系人姓名,电话号码。
     点;                                             (六)股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东
     (三)提交会议审议的事项和提案名称及提案的全     大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表
     部内容,如拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,   决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,
     应同时披露独立董事的意见及理由;                 不得早于现场股东大会召开前一日下午 15:00,并不得
     (四)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股     迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不
     东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表     得早于现场股东大会结束当日下午 15:00。
     决,该股东代理人不必是公司的股东;                    公司应根据股东大会审议提案的要求发布股东大
     (五)有权出席股东大会股东的股权登记日,股权     会通知和补充通知,通知中应当充分、完整披露所有
     登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作     提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发
     日,股权登记日一旦确认,不得变更;               表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披
     (六)会务常设联系人姓名,电话号码。             露独立董事的意见及理由。
                                                           股东大会的股权登记日与会议日期之间的间隔应
                                                      当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认,不得变
                                                      更。
16   第十九条 发出股东大会通知后,无正当理由,股      第十九条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东
     东大会不应延期或取消,股东大会通知中列明的提     大会不应延期或取消,股东大会通知中列明的提案不
     案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人     应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在
     应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原     原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
     因。
17   第二十一条 公司召开股东大会,董事会、监事会      第二十一条 公司召开股东大会,董事会、监事会以
     以及单独或者合并持有公司百分之三以上股份的股     及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东,有权向
     东,有权向公司提出提案。                         公司提出提案。
         单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股         单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以
     东,可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书     在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集
     面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发     人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
     出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。         充通知,公告临时提案的内容。
         除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会         除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通
     通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提     知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或
     案或增加新的提案。                               增加新的提案。
         股东大会通知中未列明或不符合本议事规则第         股东大会通知中未列明或不符合本议事规则第二
     二十条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出     十条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。
     决议。
18   第二十六条 公司聘用会计师事务所必须由股东大      第二十六条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会
     会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师     决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务
     事务所。会计师事务所的审计费用由股东大会决定。   所。会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司
     公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前三十     解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 15 天事先通
     天事先通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会     知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所
     计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意     进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。
     见。                                                 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明
          会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说    公司有无不当情形。
     明公司有无不当情形。




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19   第二十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式     第二十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式提
     提请股东大会表决。                              请股东大会表决。
         董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历         单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东享有董
     和基本情况。                                    事、监事提名权,有权提名董事、监事候选人,经董
         股东大会就选举董事、监事进行表决时,可以    事会、监事会审议通过后,由董事会、监事会分别提
     实行累积投票制。                                交股东大会审议。对于独立董事候选人,应按照法律
         前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或    法规及部门规章的有关规定执行。
     者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数         董事会、监事会可以向股东大会提出董事、监事
     相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。    候选人。
         在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘书         董事会、监事会应当事先向股东提供候选董事、
     应向股东解释累积投票制的具体内容和投票规则,    监事的简历和基本情况。
     并告知该次董事、监事选举中每股股份拥有的投票         股东大会在选举两名及以上董事或者监事时应实
     权。在执行累积投票制时,投票股东必须在一张选    行累积投票制。
     票上注明其所选举的所有董事、监事,并在其选举         前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者
     的每位董事、监事后标注其使用的投票权数。        监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同
         董事、监事产生的方式和程序如下:            的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。非独立
     (一)由公司董事会提名委员会在征询有关方面的    董事、独立董事、监事的选举实行分开投票。
     意见和进行任职基本条件审核的基础上产生候选董         在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘书应
     事并提交董事会会议讨论通过,由股东大会选举产    向股东解释累积投票制的具体内容和投票规则,并告
     生董事。                                        知该次董事、监事选举中每股股份拥有的投票权。在
     (二)股东代表担任监事,由公司监事会在征询有    执行累积投票制时,投票股东必须在一张选票上注明
     关方面的意见和进行任职基本条件审核的基础上经    其所选举的所有董事、监事,并在其选举的每位董事、
     监事会会议讨论通过产生监事候选人,并提请股东    监事后标注其使用的投票权数。
     大会选举产生监事。                                   董事、监事的选举实行累积投票制,按以下程序
     (三)单独或者合并持有公司百分之三以上股份的    进行:
     股东依据本章程的规定提出提案,提请股东大会选    (一)出席会议股东持有的每一份公司股份均享有与
     举产生董事或者监事。                            本次股东大会拟选举非独立董事、独立董事或监事席
     (四)职工代表担任的监事,经公司职工民主选举    位数相等的表决权,股东享有的表决权总数计算公式
     产生后,向股东大会通报。                        为:
                                                     股东享有的表决权总数=股东持股总数×拟选举非独
                                                     立董事、独立董事或监事席位数。
                                                     (二)股东在投票时具有完全的自主权,既可以将全
                                                     部表决权集中投于一个候选人,也可以分散投于数个
                                                     候选人,既可以将其全部表决权用于投票表决,也可
                                                     以将其部分表决权用于投票表决;
                                                     (三)在对非独立董事候选人、独立董事候选人和监
                                                     事候选人三个类别进行投票时,每个类别中所投出的
                                                     表决权总票数不得超过其在该类别中最大有效表决权
                                                     票数;
                                                     (四)非独立董事、独立董事或监事候选人的当选按
                                                     其所获同意票的多少最终确定。
20   第二十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其     第二十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代
     代理人,均有权出席股东大会。并依照有关法律、    理人,均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规
     法规及本章程行使表决权。                        及《公司章程》行使表决权。


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         股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理         股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人
     人代为出席和表决。                               代为出席和表决。
21   第三十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人      第三十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身
     身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、     份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票
     股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本     账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效
     人有效身份证件、股东授权委托书。                 身份证件、股东授权委托书。
         法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托         法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的
     的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出     代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本
     示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有     人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明
     效证明和持股凭证;委托代理人出席会议的,代理     和股票账户卡;委托代理人出席会议的,代理人应出
     人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人     示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具
     依法出具的书面委托书和持股凭证。                 的书面授权委托书。
         代理投票授权委托书由委托人授权他人签署           代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,
     的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过     授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
     公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票     经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托
     代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通     书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的
     知中指定的其他地方。                             其他地方。
         委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、       委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、
     其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股     其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东
     东大会。                                         大会。
22   第三十四条 出席会议人员的签名册由公司负责制      第三十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责
     作。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、   制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名
     身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的     称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决
     股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。     权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
23   三十六条 召集人和律师应当依据证券登记结算机      第三十六条 召集人和律师应当依据中国证券登记结
     构提供的股东名册共同对股东资格的合法行进行验     算有限公司提供的股东名册共同对股东资格的合法行
     证,并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股     进行验证,并登记股东姓名或名称及其所持有表决权
     份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代     的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和
     理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登     代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登
     记应当终止。                                     记应当终止。
24   第三十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能      第三十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履
     履行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推     行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的
     举的一名董事主持。                               一名董事主持。
         监事会自行召集的股东大会,由监事长主持。          监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。
     监事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上     监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以
     监事共同推举的一名监事主持。                     上监事共同推举的一名监事主持。
         股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表          股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主
     主持。                                           持。
         召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使          召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股
     股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有     东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决
     表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担     权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议
     任会议主持人,继续主持会议。                     主持人,继续主持会议。
25   第四十二条 股东质询                              第四十二条 股东质询
     (一)股东可就议题提出质询;                     (一)股东可就议题提出质询;


                                                34
        上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                    2020 年第一次临时股东大会会议资料


     (二)会议主持人应就股东质询作出回答,或指定     (二)会议主持人应就股东质询作出回答,或指定有
     有关负责人员作出回答;                           关负责人员作出回答;
     (三)股东就同一问题提出重复质询的,会议主持     (三)股东就同一问题提出重复质询的,会议主持人
     人可要求质询者减短质询时间;                     可要求质询者减短质询时间;
     (四)有下列情形时,会议主持人可拒绝回答,但     (四)有下列情形时,会议主持人可拒绝回答,但应
     应说明理由:                                     说明理由:
     1、质询与大会议题无关;                          1、质询与大会议题无关;
     2、质询事项有待调查;                            2、质询事项有待调查;
     3、回答质询将泄露公司商业秘密或者明显损害公司    3、回答质询将泄露公司商业秘密或者明显损害公司或
     或股东共同利益;                                 股东共同利益;
     4、其他重要事由。                                4、其他重要事由。
          董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就         除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外,
     股东的质询作出解释和说明。                       董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的
                                                      质询作出解释和说明。
26   第四十四条 股东(包括股东代理人)以其所代表      第四十四条 股东(包括股东代理人)以其所代表的
     的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有     有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票
     一票表决权。                                     表决权。
         公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分         公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股
     股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。       份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
         董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东         董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向
     可以征集股东投票权。                             公司股东征集其在股东大会上的投票权。征集股东投
                                                      票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
                                                      禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公
                                                      司及股东大会召集人不得对征集投票权提出最低持股
                                                      比例限制。
27   第四十八条 出席股东大会的股东,应当对提交表      第四十八条 出席股东大会的股东,应当对提交表决
     决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。     的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。证券
         未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的     登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通
     表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数     机制股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进
     的表决结果应计为“弃权”。                       行申报的除外。
                                                          未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表
                                                      决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表
                                                      决结果应计为“弃权”。
28   第五十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决      第五十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决
     议。                                             议。
          股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会         股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的
     的股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一     股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上通过。
     以上通过。                                            股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的
          股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会    股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。
     的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二
     以上通过。
29   第五十六条 下列事项由股东大会以普通决议通      第五十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
     过:(一)董事会和监事会的工作报告;           (一)董事会和监事会的工作报告;
     (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;


                                                 35
        上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                    2020 年第一次临时股东大会会议资料


     (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付     (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方
     方法;                                           法;
     (四)公司年度预算方案、决算方案;               (四)公司年度预算方案、决算方案;
     (五)公司年度报告;                             (五)公司年度报告;
     (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当     (六)除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定
     以特别决议通过以外的其他事项。                   应当以特别决议通过以外的其他事项。
30   第五十七条 下列事项由股东大会以特别决议通        第五十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
     过:                                             (一)公司增加或者减少注册资本;
     (一)公司增加或者减少注册资本;                 (二)公司的分立、合并、解散和清算;
     (二)公司的分立、合并、解散和清算;             (三)《公司章程》的修改;
     (三)本章程的修改;                             (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金
     (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保     额超过公司最近一期经审计总资产 30%的;
     金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十       (五)股权激励计划;
     的;                                             (六)法律、行政法规或《公司章程》规定的,以及
     (五)股权激励计划;                             股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、
     (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东     需要以特别决议通过的其他事项。
     大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需
     要以特别决议通过的其他事项。
31   第五十八条 股东大会各项决议的内容应当符合法      第五十八条 股东大会各项决议的内容应当符合法律
     律和本公司章程的规定。会议召集人应当忠实履行     和《公司章程》的规定。会议召集人应当忠实履行职
     职责,保证决议内容的真实、完整和准确,不得使     责,保证决议内容的真实、完整和准确,不得使用容
     用容易引起歧义的表述。                           易引起歧义的表述。
32   第六十六条 股东大会应有会议记录,由董事会秘      第六十六条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书
     书负责。会议记录记载以下内容:                   负责。会议记录记载以下内容:
     (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;   (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
     (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监     (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、
     事、经理和其他高级管理人员姓名;                 经理和其他高级管理人员姓名;
     (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决     (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权
     权的股份总数及占公司股份总数的比例;             的股份总数及占公司股份总数的比例;
     (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结     (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
     果;                                             (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
     (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说     (六)律师及计票人、监票人姓名;
     明;                                             (七)《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内
     (六)律师及计票人、监票人姓名;                 容。
     (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
33   第七十三条 有下列情形之一的,公司应当修改本      第七十三条 有下列情形之一的,公司应当修改本规
     规则:                                           则:
     (一)《公司法》或有关法律、行政法规或本公司     (一)《公司法》或有关法律、行政法规或《公司章
     章程修改后,本规则规定的事项与修改后的法律、     程》修改后,本规则规定的事项与修改后的法律、行
     行政法规或公司章程的规定相抵触;                 政法规或公司章程的规定相抵触;
     (二)股东大会决定修改本规则。                   (二)股东大会决定修改本规则。




                                                36
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)              2020 年第一次临时股东大会会议资料



议案 3

                   关于修订《董事会议事规则》的议案

尊敬的各位股东:

     鉴于公司实施重大资产重组,为适应公司发展需要,公司拟对《董事会议事规

则》进行修订。修订前后的条款对比表详见附件,修订后的《董事会议事规则》具

体内容详见公司 2019 年 12 月 24 日披露于上海证券交易所网站的《董事会议事规则》

(2019 年 12 月草案)。




     本议案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过。

     请各位股东审议。




     附件:《董事会议事规则》修订前后对比表




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        上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                       2020 年第一次临时股东大会会议资料


        附件:
                        《董事会议事规则》修订前后对比表

                          修订前                                              修订后

1    第一条 为了进一步规范上海新梅置业股份有限          第一条 为了进一步规范上海爱旭新能源股份有限公
     公司(以下简称“本公司”)董事会的议事方式和       司(以下简称“本公司”)董事会的议事方式和决策程
     决策程序,促使本公司董事和董事会有效地履行其       序,促使本公司董事和董事会有效地履行其职责,提高
     职责,提高董事会规范运作和科学决策水平,根据       董事会规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和
     《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证       国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司
     券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易       治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上
     所股票上市规则》以及《上海新梅置业股份有限公       海爱旭新能源股份有限公司章程》(以下简称“《公司
     司章程》等有关规定,制订本规则。                   章程》”)等有关规定,制订本规则。
2    第二条 董事会是公司经营决策的常设机构,对股 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构,是股东大
     东大会负责。董事会遵照第一条规定的法律、法规、 会的执行机构,执行股东大会通过的各项决议,向股东
     规范性文件及本规则的规定,履行职责。           大会负责及报告工作,根据相关法律、法规和《公司章
                                                    程》的规定行使职权。
3    第六条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日        第三条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事
     常事务。                                           务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人,保管董事会
         董事会秘书兼任董事会办公室负责人,保管董       印章。
     事会印章。
4    第三条   董事会由 9 名董事组成,设董事长一人。 第四条 董事会由 7 名董事组成,包含 3 名内部董事(即
                                                    在公司同时担任其他职务的董事)。设董事长一人,由
                                                    董事会以全体董事的过半数选举产生。
5                                                       第五条(新增) 有《公司法》第一百四十六条规定之
                                                        情形以及《公司章程》中规定不得担任董事情形的人员,
                                                        不得担任公司的董事。
6    第四条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。        第六条 董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满
     董事任期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,     前由股东大会解除其职务。董事任期三年,任期届满可
     股东大会不得无故解除其职务。                       连选连任。
         董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任            董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届
     期届满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选       满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事
     出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法       就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
     规、部门规章和本公司章程的规定,履行董事职务。     和《公司章程》的规定,履行董事职务。
                                                             董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但
                                                        兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由
                                                        职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的
                                                        1/2。
                                                             公司董事会可以由职工代表担任董事,职工代表担
                                                        任董事的人数不超过 2 人。董事会中的职工董事代表由
                                                        公司职工通过职工代表大会民主选举产生后,直接进入
                                                        董事会。




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        上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                     2020 年第一次临时股东大会会议资料


7    第五条 董事、独立董事的选聘程序由本公司章程      第七条 董事、独立董事的选聘程序由《公司章程》的
     的有关条款规定。董事会秘书由董事长提名,董事     有关条款规定。董事会秘书由董事长提名,董事会聘任
     会聘任或解聘。                                   或解聘。
8    第七条 董事会行使下列职权:                      第八条 董事会行使下列职权:
     (一)召集股东大会,并向大会报告工作;           (一)召集股东大会,并向大会报告工作;
     (二)执行股东大会决议;                         (二)执行股东大会决议;
     (三)决定公司的经营计划和投资方案;             (三)决定公司的经营计划和投资方案;
     (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;     (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
     (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;     (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
     (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券     (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其
     或其他有价证券及上市方案;                       他有价证券及上市方案;
     (七)拟定公司的重大收购、收购本公司股票或者     (七)拟定公司的重大收购、收购本公司股票或者合并、
     合并、分立、解散及变更公司形式的方案;           分立、解散及变更公司形式的方案;
     (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、   (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外借款、对
     收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理     外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、对外担
     财、关联交易等事项;                             保、关联交易等事项;
     (九)决定公司内部管理机构的设置;               (九)决定公司内部管理机构的设置;
     (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书、副     (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总
     总经理、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬     经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人
     事项和奖惩事项;                                 等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
     (十一)制订公司的基本管理制度;                 (十一)制订公司的基本管理制度;
     (十二)制订本公司章程的修改方案;               (十二)制订《公司章程》的修改方案;
     (十三)管理公司信息披露事项;                   (十三)管理公司信息披露事项;
     (十四)向股东大会提议聘请或更换为公司审计的     (十四)向股东大会提议聘请或更换为公司审计的会计
     会计师事务所;                                   师事务所;
     (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理     (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工
     的工作;                                         作;
     (十六)法律、法规或本公司章程规定的其他职权。   (十六)决定《公司章程》第二十三条第(三)项、第
         董事会行使上述职权的方式是通过召开董事       (五)项、第(六)项情形下收购本公司股份的事项;
     会会议审议决定,形成董事会决议后方可实施。       (十七)法律、法规或《公司章程》规定的其他职权。
     第八条 董事会行使职权时,应遵守国家有关法律           董事会行使上述职权的方式是通过召开董事会会
     法规、本公司章程和股东大会决议,自觉接受公司     议审议决定,形成董事会决议后方可实施。
     监事会的监督。需国家有关部门批准的事项,应报          董事会行使职权时,应遵守国家有关法律法规、《公
     经批准后方可实施。                               司章程》和股东大会决议,自觉接受公司监事会的监督。
                                                      需国家有关部门批准的事项,应报经批准后方可实施。
9                                                     第九条(新增) 董事会就注册会计师对公司财务报告
                                                      出具的有保留意见的审计报告向股东大会作出说明。

10                                                    第十条(新增) 董事会在对外借款、相关交易事项、
                                                      对外担保、关联交易、捐赠等方面事项的权限如下:
                                                      (一)对外借款
                                                      审议批准每年度内借款发生额(包括借款转期、延期和
                                                      新增借款)占公司最近一期经审计净资产的 20%以上且
                                                      低于 50%的借款事项及与其相关的资产抵押、质押事项。



                                                 39
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                   2020 年第一次临时股东大会会议资料


                                            (二)对外担保
                                            审议批准《公司章程》第四十一条规定的应由股东大会
                                            审议批准以外的对外担保事项。
                                            董事会审议对外担保(包括审议后需提交股东大会审议
                                            的)事项时,除应当经全体董事的过半数通过外,还应
                                            当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
                                            (三)关联交易
                                            公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以
                                            上、或者公司与关联法人达成的交易金额在 300 万元以
                                            上且占公司最近一期经审计的合并报表净资产绝对值
                                            的 0.5%以上的关联交易,并且未达到本章程第四十三
                                            条规定的应提交股东大会审议标准的关联交易。
                                            (四)其他交易事项:
                                            1、交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,
                                            以高者为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;
                                            2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司
                                            最近一期经审计净资产的 10%以上,且绝对金额超过
                                            1000 万元;
                                            3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净
                                            利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元。
                                            4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营
                                            业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%
                                            以上,且绝对金额超过 1000 万元;
                                            5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净
                                            利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以
                                            上,且绝对金额超过 100 万元;
                                            6、公司发生“购买或者出售资产”交易,不论交易标
                                            的是否相关,所涉及的资产总额或者成交金额在连续
                                            12 个月内经累计计算达到并超过了公司最近一期经审
                                            计资产总额 10%的。
                                                 上述“交易”的定义见《公司章程》第四十二条,
                                            相关指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计
                                            算。
                                            (五)董事会有权审批单笔金额为人民币 500 万元及以
                                            下的公司对外捐赠。




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        上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                       2020 年第一次临时股东大会会议资料


11                                                     第十一条(新增) 董事长行使下列职权:
                                                       (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
                                                       (二)督促、检查董事会决议的执行;
                                                       (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;
                                                       (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人
                                                       签署的其他文件;
                                                       (五)行使法定代表人的职权;
                                                       (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,
                                                       对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置
                                                       权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;
                                                       (七)董事长须在董事会授权范围内决策投资事宜,但
                                                       法律法规及《公司章程》规定应提交董事会或股东大会
                                                       审议的事项除外;
                                                       (八)董事长有权批准公司或控股子公司单笔金额为人
                                                       民币 500 万元以下的对外投资事项;
                                                       (九)董事长有权批准单笔金额为人民币 100 万元及以
                                                       下的公司对外捐赠;
                                                       (十)董事会授予的其他职权。
12   第九条 董事会会议分为定期会议和临时会议。         第十二条   董事会会议分为定期会议和临时会议。
         董事会每年应当至少在上下两个半年度各召
     开一次定期会议。

13   第十条 在发出召开董事会定期会议的通知前,董       第十四条 董事会每年至少召开两次定期会议。在发出
     事会办公室应当充分征求各董事的意见,初步形成      召开定期会议的通知前,董事会办公室应当充分征求各
     会议提案后交董事长确认议案内容。                  董事的意见,初步形成会议提案后交董事长确认议案内
         董事长在确认提案内容前,应当视需要征求总      容。
     经理和其他高级管理人员的意见。                         董事长在确认提案内容前,应当视需要征求总经理
                                                       和其他高级管理人员的意见。
14   第十一条 有下列情形之一的,董事会应当召开临       第十五条 有下列情形之一的,董事会应当召开临时会
     时会议:                                          议,董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董
     (一)代表十分之一以上表决权的股东提议时;        事会会议:
     (二)三分之一以上董事联名提议时;                (一)代表十分之一以上表决权的股东提议时;
     (三)监事会提议时;                              (二)三分之一以上董事联名提议时;
     (四)董事长提议时;                              (三)监事会提议时;
     (五)二分之一以上独立董事提议时;                (四)董事长认为必要时;
     (六)总经理请示董事长同意后提议时;              (五)二分之一以上独立董事提议时;
     (七)证券监管部门要求召开时;                    (六)总经理提议时;
     (八)本公司章程规定的其他情形。                  (七)证券监管部门要求召开时;
                                                       (八)《公司章程》规定的其他情形。
15   第十二条 按照前条规定提议召开董事会临时会         第十六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的,
     议的,应当通过董事会办公室提交经提议人签字        应当通过董事会办公室提交经提议人签字(盖章)的书
     (盖章)的书面提议。                              面提议。
         董事会办公室在收到上述书面提议和有关材            董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后,
     料后,应当于当日转交董事长。董事长认为提案内      应当于当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确具
     容不明确具体或者有关材料不充分的,可以要求提      体或者有关材料不充分的,可以要求提议人修改或者补


                                                  41
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     议人修改或者补充。                                充。
         董事长需自接到上述提议或者证券监管部门            董事长需自接到上述提议或者证券监管部门的要
     的要求函后十日内,召集董事会会议。                求函后 10 日内,召集董事会会议。
16   第十四条 召开董事会定期会议和临时会议,董事       第十七条 召开董事会定期会议和临时会议,董事会办
     会办公室应当分别提前十日和三日将盖有董事会        公室应当分别提前 10 日和 3 日将盖有董事会印章的书
     印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子      面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或者其他
     邮件或者其他方式,提交全体董事和监事以及总经      方式,提交全体董事、监事和相关列席人员。非直接送
     理、董事会秘书。非直接送达的,还应当通过电话      达的,还应当通过电话进行确认并做相应记录。
     进行确认并做相应记录。                                情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以
         情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,      随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知,但召集
     可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通        人应当在会议上作出说明。
     知,但召集人应当在会议上作出说明。
17   第十七条 董事会会议应当有过半数的董事出席         第二十条 董事会会议应当由二分之一以上的董事出
     方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导      席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致
     致无法满足会议召开的最低人数要求时,董事长和      无法满足会议召开的最低人数要求时,董事长和董事会
     董事会秘书应当及时向监管部门报告,在征得监管      秘书应当及时向监管部门报告,在征得监管部门认可
     部门认可后,依然可以召开董事会议。                后,依然可以召开董事会议。
         监事可以列席董事会会议;总经理和董事会秘           监事可以列席董事会会议;总经理和董事会秘书未
     书未兼任董事的,应当列席董事会会议。会议主持      兼任董事的,应当列席董事会会议。会议主持人认为有
     人认为有必要的,可以通知本公司其他有关人员列      必要的,可以通知本公司其他有关人员列席董事会会
     席董事会会议。                                    议。
18   第十八条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。       第二十一条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因
     因故不能出席会议的,应当事先审阅会议材料,形      故不能出席会议的,应当事先审阅会议材料,形成明确
     成明确的意见,书面委托其他董事代为出席。          的意见,书面委托其他董事代为出席。
     委托书应当载明:                                  委托书应当载明:
     (一)代理人的姓名;                              (一)代理人的姓名;
     (二)代理事项、代理权限和有效期;                (二)代理事项、代理权限和有效期;
     (三)委托人的签字、日期等。                      (三)委托人的签字或盖章、日期等。
         委托其他董事对定期报告代为签署书面确认            委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见
     意见的,应当在委托书中进行专门授权。              的,应当在委托书中进行专门授权。
         受托董事应当向会议主持人提交书面委托书,          受托董事应当向会议主持人提交书面授权委托书,
     在会议签到簿上说明受托出席的情况。                在会议签到簿上说明受托出席的情况。
19   第二十条 董事会会议以现场召开为原则。必要         第二十三条 董事会会议以现场召开为原则。必要时,
     时,在保障董事充分表达意见的前提下,经召集人      在保障董事充分表达意见的前提下,经召集人(主持
     (主持人)、提议人同意,也可以通过视频、电话、    人)、提议人同意,也可以通过视频、电话、传真或者
     传真或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议也      电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场
     可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。        与其他方式同时进行的方式召开。
         非以现场方式召开的,以视频显示在场的董
     事、在电话会议中发表意见的董事、规定期限内实
     际收到传真或者电子邮件等有效表决票,或者董事
     事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席
     会议的董事人数。




                                                  42
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20   第二十五条 董事会审议通过会议提案并形成相        第二十八条 董事会审议通过会议提案并形成相关决
     关决议,必须有超过公司全体董事人数之半数的董     议,必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提
     事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本公司章     案投赞成票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事
     程规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的,     会形成决议应当取得更多董事同意的,从其规定。
     从其规定。                                           不同决议在内容和含义上出现矛盾的,以形成时间
          董事会根据本公司章程的规定,在其权限范围    在后的决议为准。
     内对担保事项作出决议,除公司全体董事过半数同
     意外,还必须经出席会议的三分之二以上董事的同
     意。
          不同决议在内容和含义上出现矛盾的,以形成
     时间在后的决议为准。
21   第二十六条 出现下述情形的,董事应当对有关提      第二十九条 出现下述情形的,董事应当对有关提案回
     案回避表决:                                     避表决:
     (一)《上海证券交易所股票上市规则》规定董事     (一)《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当
     应当回避的情形;                                 回避的情形;
     (二)董事本人认为应当回避的情形;               (二)董事本人认为应当回避的情形;
     (三)本公司《公司章程》规定的因董事与会议提     (三)《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的
     案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。     企业有关联关系而须回避的其他情形。
         在董事回避表决的情况下,有关董事会会议由         在董事回避表决的情况下,有关董事会会议由过半
     过半数的无关联关系董事出席即可举行,形成决议     数的无关联关系董事出席即可举行,形成决议须经无关
     须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关     联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人
     联关系董事人数不足三人的,不得对有关提案进行     数不足三人的,不得对有关提案进行表决,而应当将该
     表决,而应当将该事项提交股东大会审议。           事项提交股东大会审议。
22   第二十七条 董事会应当严格按照股东大会和本        第三十条 董事会应当严格按照股东大会和《公司章
     公司章程的授权行事,不得越权形成决议。           程》的授权行事,不得越权形成决议。
23                                                    第三十三条(新增) 董事会应当对会议所议事项的决
                                                      定做成会议记录,出席会议的董事应当在会议记录上签
                                                      名。
                                                           董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少
                                                      于 10 年。
24   第三十一条 董事会秘书应当安排董事会办公室        第三十五条 董事会会议记录应当包括以下内容:
     工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当包     (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
     括以下内容:                                     (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董
     (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;         事(代理人)姓名;
     (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会     (三)会议议程;
     的董事(代理人)姓名;                           (四)董事发言要点;
     (三)会议议程;                                 (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载
     (四)董事发言要点;                             明赞成、反对或弃权的票数)。
     (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果
     应载明赞成、反对或弃权的票数)。




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        上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                     2020 年第一次临时股东大会会议资料


25   第三十二条 与会董事应当代表其本人和委托其        第三十六条 与会董事应当代表其本人和委托其代为
     代为出席会议的董事对会议记录进行签字确认。董     出席会议的董事对会议记录进行签字确认。董事对会议
     事对会议记录有不同意见的,可以在签字时做出书     记录有不同意见的,可以在签字时做出书面说明。必要
     面说明。必要时,应当及时向监管部门报告,也可     时,应当及时向监管部门报告,也可以发表公开声明。
     以发表公开声明。                                     董事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同
         董事既不按前款规定进行签字确认,又不对其     意见做出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明
     不同意见做出书面说明或者向监管部门报告、发表     的,视为完全同意会议记录的内容。
     公开声明的,视为完全同意会议记录的内容。             董事会决议违反法律、法规或者章程,致使公司遭
                                                      受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证
                                                      明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可
                                                      以免除责任。
26   第三十五条 董事会会议档案,包括会议通知和会      第三十九条 董事会会议档案,包括会议通知和会议材
     议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、   料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、会议录
     会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会     音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、决
     议记录、决议公告等,由董事会秘书负责保存。跨     议公告等,由董事会秘书负责保存。跨年度档案须在次
     年度档案须在次年第一季度移交本公司档案室保       年第一季度移交本公司档案室保存。
     存。                                                 董事会会议档案的保存期限为 10 年。
          董事会会议档案的保存期限为永久保存。
27                                                    第四十条(新增) 公司董事会设立战略委员会、审计
                                                      委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。
                                                      专门委员会对董事会负责,依照《公司章程》和董事会
                                                      授权履行职责,提案应当提交董事会审议决定。专门委
                                                      员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员
                                                      会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集
                                                      人,审计委员会的召集人为独立董事且为会计专业人
                                                      士。董事会负责制定专门委员会工作规程,规范专门委
                                                      员会的运作。
28                                                    第四十一条(新增) 战略委员会主要负责对公司长期
                                                      发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议等。审计
                                                      委员会主要负责审核公司的财务信息,监督及评估公司
                                                      的内部控制,对公司内部审计工作结果进行审查和监
                                                      督,对外部审计工作进行监督及评估,提议聘请或者更
                                                      换外部审计机构等。提名委员会主要负责研究董事、高
                                                      级管理人员的选择标准和程序,遴选合格董事和高级管
                                                      理人员人选,以及对相关人选进行审核并提出建议等。
                                                      薪酬与考核委员会主要负责研究董事(非独立董事)与
                                                      高级管理人员的考核标准,进行考核并提出建议,制定
                                                      董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,对公司薪酬制
                                                      度执行情况进行监督等。
29                                                    第四十二条(新增) 各专门委员会可以聘请中介机构
                                                      提供专业意见,有关费用由公司承担。各专门委员会审
                                                      议通过的提案应提交董事会批准。




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议案 4

                   关于修订《监事会议事规则》的议案



尊敬的各位股东:

     鉴于公司实施重大资产重组,为适应公司发展需要,公司拟对《监事会议事规

则》进行修订。修订前后的条款对比表详见附件,修订后的《监事会议事规则》具

体内容详见公司 2019 年 12 月 24 日披露于上海证券交易所网站的《监事会议事规则》

(2019 年 12 月草案)。




     本议案已经公司第八届监事会第二次会议审议通过。

     请各位股东审议。




     附件:《监事会议事规则》修订前后对比表




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        附件:
                        《监事会议事规则》修订前后对比表

                          修订前                                           修订后

1    第一条 为进一步规范上海新梅置业股份有限公       第一条 为进一步规范上海爱旭新能源股份有限公司
     司(以下简称“本公司”)监事会的议事方式和表    (以下简称“本公司”)法人治理结构,促进公司规范
     决程序,促使本公司监事和监事会有效地履行监督    运作,维护公司利益和股东合法权益,规范本公司监事
     职责,完善公司法人治理结构,根据《公司法》、    会的议事方式和表决程序,根据《中华人民共和国公司
     《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券    法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
     交易所股票上市规则》和《上海新梅置业股份有限    证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所
     公司章程》等有关规定,制订本规则。              股票上市规则》和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》
                                                     (以下简称“《公司章程》”)等有关规定,制订本规
                                                     则。
2    第二条 监事会是公司的常设监督机构,对股东大     第二条 监事会是股东大会的常设监察机构,执行股东
     会负责。                                        大会赋予的监督职能,代表全体股东对公司的经营管理
                                                     活动以及董事会、高级管理层实施监督。


3                                                    第三条(新增) 监事会应严格遵守《公司法》及其他
                                                     法律法规关于监事会的各项规定,认真组织好监事会工
                                                     作,履行监事会职责,维护公司利益,尤其要关注并监
                                                     督股东的合法权益不受损害,对上市公司及全体股东负
                                                     有诚信及勤勉义务。
4    第三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公     第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职
     司职工代表担任的监事不得少于监事会人数的三      工代表担任的监事不得少于监事会人数的三分之一。监
     分之一。                                        事每届任期三年,可以连选连任。
     第六条 监事每届任期三年。股东代表担任的监事         股东代表担任的监事由股东大会选举或更换,职工
     由股东大会选举或更换,职工代表担任的监事由公    代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。
     司职工民主选举产生或更换,监事可以连选连任。
5    第十条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章     第六条 监事权利和义务
     程》的规定,履行诚信和勤勉的义务。当其自身的    (一)监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的
     利益与公司和股东的利益相冲突时,应当以公司和    规定,忠实、勤勉、尽责地履行职责,维护公司利益。
     股东的最大利益为行为准则。                      当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时,应当以
                                                     公司和股东的最大利益为行为准则;
                                                     (二)监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整;
                                                     (三)监事应当亲自行使被合法赋予的监督权,不得受
                                                     他人操纵;非经法律、行政法规允许或者得到股东大会
                                                     批准,不得将监督权转授他人行使;
                                                     (四)监事有权列席董事会会议,并对董事会决议事项
                                                     提出质询或者建议;
                                                     (五)监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密
                                                     义务;
                                                     (六)监事不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,
                                                     不得侵占公司的财产;


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                                                      (七)监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
                                                      规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔
                                                      偿责任。
6   第四条 监事有了解公司经营情况的权利,并承担       第七条 公司应采取措施保障监事的知情权,为监事正
    相应的保密义务。公司应采取措施保障监事的知情      常履行职责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠。
    权,为监事正常履行职责提供必要的协助,任何人          公司应为监事会履行职责提供必要的组织保障,公
    不得干预、阻挠。                                  司各部门和工作人员应积极配合监事会开展工作,接受
         公司编制监事会专门预算,为监事会开展工作     询问和调查。
    提供经费保障。监事履行职责所需的合理费用应由          公司建立信息传递机制,将财务和经营信息传递给
    公司承担。                                        监事会,便于监事会及时、全面地获取有效信息。
         公司应为监事会履行职责提供必要的组织保
    障,公司各部门和工作人员应积极配合监事会开展
    工作,接受询问和调查。
         公司建立信息传递机制,将财务和经营信息传
    递给监事会,便于监事会及时、全面地获取有效信
    息。
7   第十一条 监事会由三名监事组成,设监事长一         第十一条 公司监事会由 3 名监事组成,设监事会主席
    名。监事长由全体监事过半数选举产生。              1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。
8   第十二条 监事会行使下列职权:                     第十二条 监事会行使下列职权:
    (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提      (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书
    出书面审核意见;                                  面审核意见;
    (二)检查公司财务;                              (二)检查公司财务;
    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为      (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行
    进行监督,对违反法律、行政法规、本公司章程或      监督,对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东
    者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的      大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
    建议;                                            (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,
    (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利      要求董事、高级管理人员予以纠正;
    益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;            (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司
    (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公    法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东
    司法》规定的召集和主持股东大会职责时,负责召      大会;
    集和主持股东大会;                                (六)向股东大会提出提案;
    (六)向股东大会提出提案;                        (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、
    (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对      高级管理人员提起诉讼;
    董事、高级管理人员提起诉讼;                      (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,
    (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必      可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其
    要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业      工作,费用由公司承担;
    机构协助其工作。                                  (九)监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或
    第十三条 监事会行使职权所必需的费用,由公司       者《公司章程》的,应当履行监督职责,并向董事会通
    承担。                                            报或者向股东大会报告,也可以直接向中国证监会及其
                                                      派出机构、证券交易所或者其他部门报告。




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9    第十四条 监事长行使下列职权:                   第十三条 监事会主席行使下列职权:
     (一)主持监事会工作,召集和主持监事会会议,    (一)主持监事会日常工作,召集和主持监事会会议,
     督促、检查监事会决议的实施情况;                督促、检查监事会决议的实施情况;
     (二)根据监事会决议,要求公司审计机构提供对    (二)根据监事会决议,要求公司审计机构提供对公司
     公司经营项目的财务审计报告,并对审计结果提出    经营项目的财务审计报告,并对审计结果提出意见,必
     意见,必要时可以聘请会计事务所等专业机构进行    要时可以聘请会计事务所等专业机构进行专项审计;
     专项审计;                                      (三)其他与监事会有关的工作。
     (三)其他与监事会有关的工作。                      监事会主席不能履行职权或不履行职务时,由半数
     监事长不能履行职权或不履行职务时,由半数以上    以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
     监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
10   第十七条 监事会设监事会办公室,处理监事会日     第十六条 监事会设监事会办公室,处理监事会日常事
     常事务。                                        务。
         监事长兼任监事会办公室负责人,保管监事会         监事会主席兼任监事会办公室负责人,保管监事会
     印章。监事长可以要求公司证券事务代表或者其他    印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他
     人员协助其处理监事会日常事务。                  人员协助其处理监事会日常事务。
11   第十八条 监事会每年至少召开二次会议。会议通     第十七条 监事会会议分为定期会议和临时会议,定期
     知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事。      会议应当每六个月召开一次。

12                                                   第十八条(新增) 出现下列情况之一的,监事会应当
                                                     在十日内召开临时会议:
                                                     (一)公司监事提议召开时;
                                                     (二)股东大会、董事会会议通过了违反法律法规、规
                                                     章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司
                                                     股东大会决议和其他有关规定的决议时;
                                                     (三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成
                                                     重大损害或者在市场中造成恶劣影响时;
                                                     (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉
                                                     讼时;
                                                     (五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管
                                                     部门处罚或者被上海证券交易所公开谴责时;
                                                     (六)证券监管部门要求召开时;
                                                     (七)《公司章程》规定的其他情形。
13                                                   第十九条(新增) 在发出召开监事会定期会议的通知
                                                     之前,监事会办公室应当向全体监事征集会议提案。在
                                                     征集提案时,监事会办公室应当说明监事会重在对公司
                                                     规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公
                                                     司经营管理的决策。




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14   第二十一条 监事会提案应当符合下列条件:         第二十条 监事提议召开监事会临时会议的,应当通过
     (一)内容与法律、法规和本公司章程的规定不相    监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事
     抵触,并且属于公司经营范围和监事会职责范围;    签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:
     (二)有明确议题和具体审议事项。                (一)提议监事的姓名;
     第二十六条 提议召开临时监事会会议的监事必       (二)提议理由或者提议所基于的客观事由;
     须以书面形式向监事会提出议案。提案的内容包括    (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;
     但不限于:                                      (四)明确议题和具体审议的事项;
     (一)提案的原因;                              (五)提议监事的联系方式和提议日期等。
     (二)提案的议题;                                  提案的内容与法律、法规和《公司章程》的规定不
     (三)提案人以及提案时间;                      相抵触,并且属于公司经营范围和监事会职责范围。
     (四)提案人联系方式。                              在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面
                                                     提议后三日内,监事会办公室应当发出召开监事会临时
                                                     会议的通知。
                                                         监事会办公室怠于发出会议通知的,提议监事应当
                                                     及时向监管部门报告。
15   第二十二条 监事会会议议题由会议提议者准备       第二十一条 监事会会议议题由监事会办公室准备、监
     和提出,由监事长审查后提出。                    事会主席审查后提出。监事会会议的议题,包括以下几
     第二十三条 监事会会议的议题,包括以下几个方     个方面:
     面:                                            (一)最近一次股东大会决议的有关内容和授权事项;
     (一)最近一次股东大会决议的有关内容和授权事    (二)监事会主席提议的事项或监事提议的事项;
     项;                                            (三)公司的定期报告、重要投资项目、重大的资产重
     (二)上一次监事会会议决议的落实情况;          组、收购、出售、并购和募集资金项目变更事项等;
     (三)监事长提议的事项或二名监事联名提议的事    (四)法律法规、中国证监会的有关规定和《公司章程》
     项;                                            规定属于监事会监督、审查和评议的事项。
     (四)公司的定期报告、重要投资项目、重大的资
     产重组、收购、出售、并购和募集资金项目变更事
     项等;
     (五)法律法规、中国证监会的有关规定和《公司
     章程》规定属于监事会监督、审查和评议的事项。
16   第二十条 书面会议通知应当至少包括以下内容:     第二十三条 书面会议通知应当至少包括以下内容:
     (一)举行会议的日期、地点和会议期限;          (一)举行会议的日期、地点和会议期限;
     (二)事由及议题拟审议的事项(会议提案);      (二)事由及议题;
     (三)发出通知的日期。                          (三)发出通知的日期。
17   第二十五条 对于涉及公司重大事项但未能及时       第二十五条 对于涉及公司重大事项但未能及时在会
     在会议通知中列明的议案,如符合下列条件之一      议通知中列明的议案,如符合下列条件之一的,可以列
     的,可以列入会议议程:                          入会议议程:
     (一)监事长认为必要的事项;                    (一)监事会主席认为必要的事项;
     (二)半数以上的监事联名提议的事项;            (二)半数以上的监事联名提议的事项;
     (三)公司职工代表监事提议的事项。              (三)公司职工代表监事提议的事项。
18   第二十七条 监事会的议事方式为:以会议方式进     第二十六条 监事会的议事方式为:以会议方式进行。
     行。监事会会议以现场召开为原则。必要时,在保    监事会会议以现场召开为原则。必要时,在保障监事充
     障监事充分表达意见的前提下,经召集人(主持      分表达意见的前提下,经召集人(主持人)、提议人同
     人)、提议人同意,也可以通过视频、电话、传真    意,也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等
     或者电子邮件表决等方式召开。监事会会议也可以    方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时


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     采取现场与其他方式同时进行的方式召开。       进行的方式召开。
         监事会会议应由监事本人亲自出席,监事因故
     不能亲自出席时,可委托其他监事代为出席,委托
     书应明确代理事项及权限。

19   第二十八条 监事会会议应当由二分之一以上的       第二十七条 监事会会议应当由二分之一以上的监事
     监事出席方可举行。每一监事有一票表决权。监事    出席方可举行。每一监事有一票表决权。监事会作出决
     会作出决议,必须经全体监事的过半数通过。        议,必须经全体监事的过半数通过。相关监事拒不出席
                                                     或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数
                                                     要求的,其他监事应当及时向监管部门报告。
                                                         董事会秘书应当列席监事会会议。
20                                                   第二十八条(新增) 监事会会议由监事会主席负责召
                                                     集和主持,监事会主席不能履行职务或者不履行职务
                                                     的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事
                                                     会会议。
21                                                   第二十九条(新增) 监事会会议应由监事本人亲自出
                                                     席,监事因故不能亲自出席的,可以书面委托其他监事
                                                     代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、
                                                     权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会
                                                     议的监事,应当在授权范围内行使监事权利。监事未出
                                                     席监事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次
                                                     会议上的投票权。
22                                                   第三十条(新增) 监事会应尽量于送达会议通知的同
                                                     时,将会议有关文件资料送达各监事,无法与会议通知
                                                     同时送达时,应于会议前送达各监事。监事应当认真阅
                                                     读监事会送达的有关材料,准备意见。
23   第二十九条 根据有关法律法规和《公司章程》规     删除
     定需提交董事会审议的关联事项,亦应提交监事会
     审议表决,并发表意见。监事会会议对关联交易事
     项作出的决议须经全体监事三分之二以上通过方
     为有效。
24   第三十一条 监事会的表决分同意、反对和弃权。 第三十二条 监事会的表决意向分为同意、反对和弃
                                                 权。与会监事应当从上述意向中选择其一,未做选择或
                                                 者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该监
                                                 事重新选择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不
                                                 回而未做选择的,视为弃权。
25                                                   第三十三条(新增) 监事会根据会议议题,可以召集
                                                     与会议有关的其他人员到会介绍有关情况或者听取意
                                                     见。可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内
                                                     部及外部审计人员出席监事会会议,回答所关注的问
                                                     题。




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26   第三十二条 监事会会议应当由监事会记录人负        第三十五条 监事会会议应当由监事会记录人负责会
     责会议记录,当监事会记录人因故无法出席会议或     议记录。监事会会议记录应当完整、准确地记录会议真
     者进行记录时,监事长或者会议主持人应当指定其     实情况和与会监事的意见和建议。会议记录应当至少包
     他适当的人选进行记录。                           括以下内容:
     第三十三条 监事会会议记录应当完整、准确地记      (一)会议召开的时间、地点和召集人;
     录会议真实情况和与会监事的意见和建议。会议记     (二)会议出席情况;
     录应当至少包括以下内容:                         (三)会议主持人;
     (一)会议召开的时间、地点和召集人;             (四)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要
     (二)出席会议的监事名单;                       点和主要意见;
     (三)列席会议人员名单;                         (五)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同
     (四)会议日程;                                 意、反对、弃权票数);
     (五)会议发言要点;                             (六)与会监事认为应当记载的其他事项。
     (六)会议决议结果;
     (七)其他应当记载的事项。
27   第三十四条 出席会议的监事,应当在会议记录上      第三十六条 出席会议的监事,应当在会议记录上签
     签名。监事有权要求在会议记录上对其在会议上的     名。监事有权要求在会议记录上对其在会议上的发言作
     发言作出某种说明性记载。                         出书面说明。必要时,应当及时向监管部门报告,也可
                                                      以发表公开声明。
                                                          监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同
                                                      意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明
                                                      的,视为完全同意会议记录的内容。
28   第三十五条 监事会会议记录及附件(包括但不限      第三十七条 监事会会议档案(包括但不限于会议通
     于会议通知、通知签收文件、委托出席会议的委托     知、通知签收文件、委托出席会议的委托书、会议议程、
     书、会议议程、会议补充文件、表决票、会议决议     会议补充文件、表决票、会议决议等)由董事会秘书负
     等)作为公司档案应当一并由董事会秘书予以保       责保管,保管期限为 10 年。
     存,保管期限不少于十年。
29   第三十六条 监事会会议决议应当记载参与表决        第三十八条 监事会会议决议应当记载参与表决的监
     的监事的名单和表决结果。                         事的名单和表决结果。
     持反对或者弃权意见的监事也应该在监事会会议       持反对或者弃权意见的监事也应该在监事会会议决议
     决议上签字,但是可以在会议记录上注明自己的意     上签字,并可以在会议记录上注明自己的意见。
     见。
30   第三十八条 因工作需要而复制监事会会议记录        第四十条 因工作需要而复制监事会会议记录时,必须
     时,必须得到监事长的书面许可。                   得到监事会主席的书面许可。




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上海爱旭新能源股份有限公司(600732)            2020 年第一次临时股东大会会议资料



议案 5

                  关于修订《独立董事工作制度》的议案

尊敬的各位股东:

     鉴于公司实施重大资产重组,为适应公司发展需要,公司拟对《独立董事工作

制度》进行修订。修订后的《独立董事工作制度》具体内容详见公司 2019 年 12 月

24 日披露于上海证券交易所网站的《独立董事工作制度》(2019 年 12 月草案)。




     本议案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过。

     请各位股东审议。




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上海爱旭新能源股份有限公司(600732)            2020 年第一次临时股东大会会议资料



议案 6

                  关于修订《对外投资管理制度》的议案

尊敬的各位股东:

     鉴于公司实施重大资产重组,为适应公司发展需要,公司拟对《对外投资管理

制度》进行修订。修订后的《对外投资管理制度》具体内容详见公司 2019 年 12 月

24 日披露于上海证券交易所网站的《对外投资管理制度》(2019 年 12 月草案)。




     本议案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过。

     请各位股东审议。




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上海爱旭新能源股份有限公司(600732)             2020 年第一次临时股东大会会议资料



议案 7

                  关于修订《对外担保管理制度》的议案

尊敬的各位股东:

     鉴于公司实施重大资产重组,为适应公司发展需要,公司拟将原《担保管理制

度》更名为《对外担保管理制度》,并对其进行部分修订。修订后的《对外担保管

理制度》具体内容详见公司 2019 年 12 月 24 日披露于上海证券交易所网站的《对外

投资管理制度》(2019 年 12 月草案)。




     本议案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过。

     请各位股东审议。




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上海爱旭新能源股份有限公司(600732)              2020 年第一次临时股东大会会议资料



议案 8

                关于公司会计政策、会计估计变更的议案

尊敬的各位股东:
     鉴于公司实施重大资产重组,公司资产、主营业务、股权结构等均发生重大变
更,为真实、准确地反映公司财务状况,公司拟变更原有的会计政策与会计估计,
采用广东爱旭科技有限公司(原名为“广东爱旭科技股份有限公司”,以下简称“爱
旭科技”)使用的会计政策与会计估计。具体情况如下:


     一、变更事项
     (一)金融工具
     变更前:
     金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
     1、金融工具的分类
     金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款
项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
     2、金融工具的确认依据和计量方法
     (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
     取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
     持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入
当期损益。
     处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公
允价值变动损益。
     (2)持有至到期投资
     取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用
之和作为初始确认金额。

                                       55
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)             2020 年第一次临时股东大会会议资料



     持有期间按照摊余成本和实际利率(提示:如实际利率与票面利率差别较小的,
按票面利率)计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预
期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
     处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
     (3)应收款项
     公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不
包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向
购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行
初始确认。
     收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
     (4)可供出售金融资产
     取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
     持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将
公允价值变动计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生金融资产,按照成本计量。
     处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同
时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,
计入当期损益。
     (5)其他金融负债
     按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续
计量。
     3、金融资产转移的确认依据和计量方法
     公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转
移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬的,则不终止确认该金融资产。
     在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形
式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整



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上海爱旭新能源股份有限公司(600732)             2020 年第一次临时股东大会会议资料



体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
     (1)所转移金融资产的账面价值;
     (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉
及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
     金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,
在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将
下列两项金额的差额计入当期损益:
     (1)终止确认部分的账面价值;
     (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中
对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
     金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确
认为一项金融负债。
     4、金融负债终止确认条件
     金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部
分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新
金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并
同时确认新金融负债。
     对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融
负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
     金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包
括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
     本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的
相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账
面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,
计入当期损益。
     5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
     存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃
市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情
况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在



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上海爱旭新能源股份有限公司(600732)               2020 年第一次临时股东大会会议资料



相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相
关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,
才使用不可观察输入值。
     6、金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
     除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表
日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,
计提减值准备。
     (1)可供出售金融资产的减值准备:
     期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关
因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入
所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
     对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升
且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,
计入当期损益。
     可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
     (2)持有至到期投资的减值准备:
     持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。


       变更后:
     金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合
同。
     1、金融工具的确认和终止确认
     当本公司成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。
     金融资产满足下列条件之一的,终止确认:
     (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
     (2)该金融资产已转移,且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
     金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,终止确认该金融负债(或该
部分金融负债)。本公司(借入方)与借出方之间签订协议,以承担新金融负债方
式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确



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上海爱旭新能源股份有限公司(600732)            2020 年第一次临时股东大会会议资料



认原金融负债,并同时确认新金融负债。本公司对原金融负债(或其一部分)的合
同条款作出实质性修改的,应当终止原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项
新的金融负债。
     以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。常规方式买卖
金融资产,是指按照合同条款规定,在法规或市场惯例所确定的时间安排来交付金
融资产。交易日,是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
     2、金融资产的分类与计量
     本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量
特征,将金融资产分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
除非本公司改变管理金融资产的业务模式,在此情形下,所有受影响的相关金融资
产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类,否则金融资产在初
始确认后不得进行重分类。
     金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,其他类别的金融资产相关交
易费用计入其初始确认金额。因销售商品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重
大融资成分的应收票据及应收账款,本公司则按照收入准则定义的交易价格进行初
始计量。
     金融资产的后续计量取决于其分类:
     (1)以摊余成本计量的金融资产
     金融资产同时符合下列条件的,分类为以摊余成本计量的金融资产:本公司管
理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;该金融资产的合同条款规
定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的
支付。对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其终止
确认、按实际利率法摊销或减值产生的利得或损失,均计入当期损益。
     (2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
     金融资产同时符合下列条件的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的金融资产:本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目
标又以出售金融资产为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金



                                       59
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)            2020 年第一次临时股东大会会议资料



流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产,
采用公允价值进行后续计量。除减值损失或利得及汇兑损益确认为当期损益外,此
类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认,直到该金融资产终止确认时,
其累计利得或损失转入当期损益。但是采用实际利率法计算的该金融资产的相关利
息收入计入当期损益。
     本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的金融资产,仅将相关股利收入计入当期损益,公允价值
变动作为其他综合收益确认,直到该金融资产终止确认时,其累计利得或损失转入
留存收益。
     (3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
     上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量,所有公允价值变动计入当
期损益。
     3、金融负债的分类与计量
     本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
低于市场利率贷款的贷款承诺及财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。
     金融负债的后续计量取决于其分类:
     (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
     该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后,对于该类金融负债
以公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,产生的利得或损失(包括利息费
用)计入当期损益。但本公司对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债,由其自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综
合收益,当该金融负债终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得和损失应当
从其他综合收益中转出,计入留存收益。
     (2)贷款承诺及财务担保合同负债
     贷款承诺是本公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客户发
放贷款的承诺。贷款承诺按照预期信用损失模型计提减值损失。



                                       60
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)            2020 年第一次临时股东大会会议资料



     财务担保合同指,当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿
付债务时,要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合
同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣
除按收入确认原则确定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。③以摊余成本计
量的金融负债
     初始确认后,对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
     除特殊情况外,金融负债与权益工具按照下列原则进行区分:
     (1)如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同
义务,则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付
现金或其他金融资产义务的条款和条件,但有可能通过其他条款和条件间接地形成
合同义务。
     (2)如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算,需要考虑用
于结算该工具的本公司自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是
为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前
者,该工具是发行方的金融负债;如果是后者,该工具是发行方的权益工具。在某
些情况下,一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具,
其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其
结算时的公允价值,则无论该合同权利或合同义务的金额是固定的,还是完全或部
分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外变量(例如利率、某种商品的价格
或某项金融工具的价格)的变动而变动,该合同分类为金融负债。
     4、衍生金融工具及嵌入衍生工具
     衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量,并以其公允
价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为
负数的确认为一项负债。
     除现金流量套期中属于套期有效的部分计入其他综合收益并于被套期项目影响
损益时转出计入当期损益之外,衍生工具公允价值变动而产生的利得或损失,直接
计入当期损益。
     对包含嵌入衍生工具的混合工具,如主合同为金融资产的,混合工具作为一个
整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产,且该混合工具不是以



                                       61
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)           2020 年第一次临时股东大会会议资料



公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理,嵌入衍生工具与该主合同在经
济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同、单独存在的工具
符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具
处理。如果该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值无法单独计量,
则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融
负债。
     5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
     存在活跃市场的金融资产或金融负债,本公司采用活跃市场中的报价确定其公
允价值。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。
     本公司在估值技术的应用中,优先使用相关可观察输入值,只有在相关可观察
输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。可观察输入
值,是指能够从市场数据中取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对相关资
产或负债定价时所使用的假设。不可观察输入值,是指不能从市场数据中取得的输
入值。该输入值根据可获得的市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用假设的
最佳信息取得。
     本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次,并首先使用第一层次
输入值,其次使用第二层次输入值,最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是
在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入
值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输
入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
     6、金融工具减值
     本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债权投资、合同资产、租赁应收款、贷款承诺及财务担保合同等,以预期
信用损失为基础确认损失准备。
     ①预期信用损失的计量
     预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均
值。信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金
流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于
本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的



                                       62
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)               2020 年第一次临时股东大会会议资料



实际利率折现。
     整个存续期预期信用损失,是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的
违约事件而导致的预期信用损失。
     未来 12 个月内预期信用损失,是指因资产负债表日后 12 个月内(若金融工具
的预计存续期少于 12 个月,则为预计存续期)可能发生的金融工具违约事件而导致
的预期信用损失,是整个存续期预期信用损失的一部分。
     于每个资产负债表日,本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分
别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本公
司按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风
险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本公司按照该工具整个存续
期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处
于第三阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
     对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自
初始确认后并未显著增加,按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
     本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其
未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工
具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
     对于应收票据、应收账款及应收融资款,无论是否存在重大融资成分,本公司
均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。


     (二)应收款项
     变更前:
     1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项:
     单项金额重大的判断依据或金额标准:单项金额重大的应收款项,包括应收款
项期末余额超过 2,000 万元(含 2,000 万元)的款项。
     单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法:根据该款项预计未来现金流量
现值低于其账面价值的差额,单独进行减值测试,计提坏账准备。

     2、按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
组合           除单项计提减值准备的应收账款、其他应收款外的应收款项余额按组合

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按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
                计提坏账准备的计提方法
组合            账龄分析法

     组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

           账    龄               应收账款计提比例(%)     其他应收款计提比例(%)
1 年以内                                              0.3                                 0.3
1-2 年                                                10                                  10
2-3 年                                                20                                  20
3-4 年                                                50                                  50
4-5 年                                                50                                  50
5 年以上                                             100                                 100
     3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
     单独计提坏账准备的理由:属于特定对象的应收款项。
     坏账准备的计提方法:单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,
按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。



     变更后:
     对于存在客观证据表明存在减值,以及其他适用于单项评估的应收票据、应收
账款,其他应收款、应收款项融资及长期应收款等单独进行减值测试,确认预期信
用损失,计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其
他应收款、应收款项融资及长期应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期
信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、
应收款项融资及长期应收款等划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,
确定组合的依据如下:
     1、应收票据确定组合的依据如下:
     应收票据组合1       银行承兑汇票
     应收票据组合2       商业承兑汇票
     应收票据组合3       已承兑信用证
     对于划分为组合的应收票据,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以
及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算
预期信用损失。
     2、应收账款确定组合的依据如下:
     应收账款组合1       出口信用保险组合

                                            64
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     应收账款组合2       待承兑信用证组合
     应收账款组合3       合并范围内关联方组合
     应收账款组合4       其他客户组合
     对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以
及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,
计算预期信用损失。
     3、其他应收款确定组合的依据如下:
     其他应收款组合1       应收利息组合
     其他应收款组合2       应收股利组合
     其他应收款组合3       应收退税组合
     其他应收款组合4       合并范围内关联方组合
     其他应收款组合5       账龄组合
     对于划分为组合的其他应收款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况
以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预
期信用损失率,计算预期信用损失。
     4、长期应收款确定组合的依据如下:
     长期应收款组合1       已逾期长期应收款
     长期应收款组合2       未逾期长期应收款
     对于划分为组合1的长期应收款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况
以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计
算预期信用损失。
     对于划分为组合2的长期应收款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况
以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预
期信用损失率,计算预期信用损失。


     (三)存货
     变更前:
     1、存货的分类
     存货分类为:存货包括房地产开发成本、开发产品等。
     2、发出存货的计价方法
     本公司开发用土地、公共配套设施费用、基础设施和建安成本等于购买或费用
发生时计入开发成本,并按成本核算对象和成本项目进行分摊和明细核算。本公司
出售开发产品系根据该项开发产品的竣工结算而确定的可销售单位面积成本乘以销
售面积结转开发产品成本。低值易耗品按一次摊销法予以摊销。

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     3、不同类别存货可变现净值的确定依据
     开发产品等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估
计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加
工的存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为
执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,
若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般
销售价格为基础计算。
     期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,
按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有
相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货
跌价准备。
     除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资
产负债表日市场价格为基础确定。
     本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
     4、存货的盘存制度
     采用永续盘存制。


     变更后:
     (1)存货的分类
     存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中
的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等,包括原材料、在产
品、周转材料、库存商品、发出商品等。
     (2)发出存货的计价方法
     原材料、周转材料领用和发出时按移动加权平均法计价;在产品、库存商品、
发出商品以计划成本核算,计划成本和实际成本之间的差异,通过成本差异科目核
算,并按期结转发出存货应负担的成本差异,将计划成本调整为实际成本。
     (3)存货的盘存制度
     本公司存货采用永续盘存制,定期对存货进行盘点,盘盈及盘亏金额计入当年
度损益。
     (4)存货跌价准备的计提方法
     资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,
计提存货跌价准备,计入当期损益。
     在确定存货的可变现净值时,以取得的可靠证据为基础,并且考虑持有存货的


                                       66
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                2020 年第一次临时股东大会会议资料



目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
     ①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货,在正常生产经营过
程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现
净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,以合同价格作为其可变现净值
的计量基础;如果持有存货的数量多于销售合同订购数量,超出部分的存货可变现
净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等,以市场价格作为其可变现净
值的计量基础。
     ②需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确
定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本,则该材料按成本
计量;如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本,则该材料按可变现
净值计量,按其差额计提存货跌价准备。
     ③存货跌价准备一般按单个存货项目计提;对于数量繁多、单价较低的存货,
按存货类别计提。
     ④资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,则减记的金额予
以恢复,并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回,转回的金额计入当期损益。
     (5)周转材料的摊销方法
     ①低值易耗品摊销方法:在领用时采用一次转销法;
     ②包装物摊销方法:在领用时采用一次转销法;
     ③其他周转材料:根据实际情况,采用分次摊销法摊销。


     (四)投资性房地产
     变更前:
     投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括
已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含
自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于
出租的建筑物)。
     公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房
地产-出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按
与无形资产相同的摊销政策执行。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折
旧(摊销)率列示如下:

    类 别             折旧方法         折旧年限   残值率(%)     年折旧率(%)
房屋及建筑物         平均年限法        30-40 年      5.00            2.375-3.167



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 土地使用权          平均年限法         30-40 年          5.00            2.375-3.167
     投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为
固定资产或无形资产;投资性房地产的用途改变为经营性出售时,自改变之日起,
将该投资性房地产转换为存货。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,
自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换
前的账面价值作为转换后的入账价值。
     投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终
了进行复核并作适当调整。
     当投资性房地产被处置或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益
时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收
入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。


     变更后:
     本公司不涉及投资性房地产,因此不适用。


     (五)固定资产
     变更前:
     1、固定资产确认条件
     固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超
过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
     (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
     (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
     2、折旧方法
     固定资产折旧采用年限平均法,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残
值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提
供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。
     融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所
有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取
得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提
折旧。各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下:
        类别               折旧方法      折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%)
 房屋及建筑物              平均年限法            40 年        5.00              2.375
 办公设备                  平均年限法            5年          5.00              19.00


                                            68
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                    2020 年第一次临时股东大会会议资料



     变更后:
     固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过
一年的单位价值较高的有形资产。
     (1)确认条件
     固定资产在同时满足下列条件时,按取得时的实际成本予以确认:
     ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。
     ②该固定资产的成本能够可靠地计量。
     固定资产发生的后续支出,符合固定资产确认条件的计入固定资产成本;不符
合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。
     (2)各类固定资产的折旧方法
     本公司从固定资产达到预定可使用状态的次月起按年限平均法计提折旧,按固
定资产的类别、估计的经济使用年限和预计的净残值率分别确定折旧年限和年折旧
率如下:
      类 别             折旧方法       折旧年限(年)   残值率(%) 年折旧率(%)
房屋及建筑物           年限平均法            20             5.00               4.75
机器设备               年限平均法           5-10            5.00            9.50-19.00
运输设备               年限平均法            4              5.00              23.75
电子设备               年限平均法            3              5.00              31.67
     对于已经计提减值准备的固定资产,在计提折旧时扣除已计提的固定资产减值
准备。
     每年年度终了,公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
使用寿命预计数与原先估计数有差异的,调整固定资产使用寿命。
     (3)融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法
     本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该
项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本,按租赁开始日租
赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采
用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满
时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用年限内计提折旧;无法合理确定租
赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短
的期间内计提折旧。


     (六)无形资产
     变更前:
     1、无形资产的计价方法

                                            69
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)                    2020 年第一次临时股东大会会议资料



     (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
     外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达
到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,
实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
     债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确
定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的
差额,计入当期损益。
     在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠
计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确
定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前
提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形
资产的成本,不确认损益。
     (2)后续计量
     在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
     对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,
不予摊销。
     2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
                项    目                               预计使用寿命
                 软件                                       4年
     每年终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。


     变更后:
     (1)无形资产的计价方法
     按取得时的实际成本入账。
     (2)无形资产使用寿命及摊销
     ①使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
    项 目            预计使用寿命                         依据
土地使用权                 50 年       法定使用权
计算机软件              5-10 年        参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
排污权                     5年         参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
     每年年度终了,公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复
核。经复核,本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
     ②无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形


                                             70
上海爱旭新能源股份有限公司(600732)            2020 年第一次临时股东大会会议资料



资产。对于使用寿命不确定的无形资产,公司在每年年度终了对使用寿命不确定的
无形资产的使用寿命进行复核,如果重新复核后仍为不确定的,于资产负债表日进
行减值测试。
     ③无形资产的摊销
     对于使用寿命有限的无形资产,本公司在取得时确定其使用寿命,在使用寿命
内采用直线法系统合理摊销,摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销金额
为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的无形资产,还应扣除已计提的
无形资产减值准备累计金额。使用寿命有限的无形资产,其残值视为零,但下列情
况除外:有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可以根据活跃
市场得到预计残值信息,并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。
     对使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的
无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,估
计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。
     (3)划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
     ①本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段,
无形资产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。
     ②在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。
     (4)开发阶段支出资本化的具体条件
     开发阶段的支出同时满足下列条件时,才能确认为无形资产:
     A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
     B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
     C.无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存
在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
     D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有
能力使用或出售该无形资产;
     E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。


     (七)收入
     变更前:
     收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时,已收或应收
合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售
退回的净额列示。
     与交易相关的经济利益能够流入本公司,相关的收入能够可靠计量且满足下列


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各项经营活动的特定收入确认标准时,确认相关的收入。
     1、销售商品
     商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方,本公司不再对该商
品实施继续管理权和实际控制权,与交易相关的经济利益很可能流入企业,并且与
销售该商品相关的收入和成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。
     2、提供劳务
     提供的劳务在同一会计年度开始并完成的,在劳务已经提供,收到价款或取得
收取价款的证据时,确认营业收入的实现;劳务的开始和完成分属不同会计年度的,
在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定,与交易相关的价款能够流
入,已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时,按完工百分
比法确认营业收入的实现。
     3、让渡资产使用权
     让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入,在与交易相关的经济利益能够
流入企业,且收入的金额能够可靠地计量时,确认收入的实现。
     4、房产销售和出租确认原则
     本公司为房地产开发企业,主要收入为房地产销售收入。
     本公司在房地产项目竣工并通过政府综合验收、同客户办理完成房屋交接手续
并将房屋交付客户后,确认售房销售收入的实现。如果本公司已按售房合同约定的
方式多次通知客户办理房屋交接手续,但客户未办理交接,而按照售房合同的规定,
本公司履行完通告义务,客户在一定时间内未办理房屋交接的,视同客户已交接该
房屋,则本公司亦确认售房销售收入的实现。
     本公司的房屋出租收入根据同客户达成的租房协议或合同规定的租赁期限和租
赁金额,在相关收入已经获得或取得可以收款的证据时,确认房屋出租收入的实现。


     变更后:
     (1)销售商品收入
     本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;本公司既没有保留
与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额
能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本
能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。
     销售商品确认收入的具体时点:
     公司与客户签订框架协议后,客户向公司下达订单,公司接到订单后组织生产
并按时发货。国内销售收入确认,公司根据订单、发货单并客户签收产品后确认收
入;出口销售收入确认,公司根据订单、发货单并办理完产品出口报关手续且取得

                                       72
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货运提单后确认收入。
     (2)提供劳务收入
     在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认
提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度,依据已经发生的成本占估计总成本的比
例确定。
     提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:A、收入的金额能够可靠地计
量;B、相关的经济利益很可能流入企业;C、交易的完工程度能够可靠地确定;D、
交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
     本公司按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应
收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工
进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;
同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成
本后的金额,结转当期劳务成本。
     在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
     ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确
认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。
     ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当
期损益,不确认提供劳务收入。
     (3)让渡资产使用权收入
     与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时,分别
下列情况确定让渡资产使用权收入金额:
     利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
     ②使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
     二、本次会计政策、会计估计的变更日期及对公司的影响
     本次会计政策、会计估计变更从公司本次重大资产重组完成之日开始。
     本次变更是由于公司进行重大资产重组所致,本次重大资产重组构成反向收购,
以上变更后的会计政策及会计估计均为会计上的购买方爱旭科技的相关会计政策及
会计估计。重大资产重组完成后,合并财务报表参照反向收购原则编制,本次变更
后的会计政策和会计估计延续爱旭科技原会计政策和会计估计,对爱旭科技而言未
发生会计政策和会计估计变更,因此不存在对财务状况和经营成果的影响。


     本议案已经公司第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议分别审议
通过,独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
     请各位股东审议。


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上海爱旭新能源股份有限公司(600732)            2020 年第一次临时股东大会会议资料



议案 9

                         关于变更会计师事务所的议案

尊敬的各位股东:

     经综合考虑公司业务发展和未来审计的需要,公司拟改聘容诚会计师事务所(特

殊普通合伙)为公司 2019 年度财务审计机构,聘期一年,并提请公司股东大会授权

经营管理层根据市场价格洽谈审计报酬及签署相关协议文件。

     公司原审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)在

为公司提供审计服务期间,切实履行了审计机构职责,为公司提供专业、严谨、负

责的审计服务工作,公司对立信表示诚挚的感谢。公司已将上述拟更换会计师事务

所的相关事宜提前通知立信,与其进行了友好沟通,本次更换会计师事务所的程序

符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

     容诚会计师事务所(特殊普通合伙)持有会计师事务所证券、期货相关业务许可

证,具备为上市公司提供审计服务的经验和能力,为多家上市公司提供财务审计服

务。在审计工作中能够按照《企业会计准则》和《中国注册会计师独立审计准则》

的有关法律法规,勤勉尽责,坚持独立、客观、公证的审计准则对公司进行审计,

出具的审计报告能够客观、公正地反映公司的财务状况及经营成果,可以为公司提

供高品质的专业服务




     本议案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过,独立董事对本议案发表了

事前认可意见及同意的独立意见。

     请各位股东审议。



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