北汽蓝谷关于使用暂时闲置的自有资金购买结构性存款的进展公告

证券代码:600733        证券简称:北汽蓝谷          公告编号:临 2020-036
债券代码:155731        债券简称:19 北新能
债券代码:155793        债券简称:19 新能 02

         北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
     关于使用暂时闲置的自有资金购买结构性
                 存款的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示:
    委托理财受托方:华夏银行、工商银行、光大银行、北京银行、浦
发银行
    本次委托理财金额:共计 19.5 亿元
  ●委托理财产品名称 :华夏银行慧盈人民币单位结构性存款产品
20231254、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款-专
户型 2020 年第 68 期 C 款、光大银行 2020 年挂钩对公结构性存款定制第
五期产品 56 等。
    委托理财期限:30 天至 106 天不等
    履行的审议程序:北汽蓝谷新能源科技股份有限公司(以下简称“北
汽蓝谷”或“公司”)九届七次董事会、2019 年第二次临时股东大会审议
通过了《关于使用暂时闲置的自有资金购买银行结构性存款的议案》,同
意公司及北京新能源汽车股份有限公司(以下简称“子公司”)使用最高
额度不超过人民币 48 亿元的暂时闲置自有资金购买一年期以内的银行结
构性存款,且资金在上述额度内可以滚动使用。
     一、本次委托理财概况
     (一)委托理财目的
     为提高公司自有资金使用效率,在不影响公司正常经营的情况
下,使用暂时闲置的自有资金购买安全性高、流动性强的银行理财产
品,增加公司收益,为公司和股东谋取投资回报。
          (二)资金来源
          本次委托理财的资金系公司暂时闲置的自有资金。
          (三)委托理财产品的基本情况
序        受托方                                                     金额      预计年化
                      产品类型                 产品名称
号        名称                                                     (万元)      收益率
                                    慧盈人民币单位结构性存款产
1     华夏银行     银行理财产品                                    10,000.00      3.83%
                                    品 20231254
                                    中国工商银行挂钩汇率区间累
2     工商银行     银行理财产品     计型法人人民币结构性存款-专    10,000.00      3.70%
                                    户型 2020 年第 68 期 C 款
                                    2020 年挂钩对公结构性存款定
3     光大银行     银行理财产品                                    5,000.00       3.35%
                                    制第五期产品 56
                                    北京银行对公客户人民币结构
4     北京银行     银行理财产品                                    10,000.00      3.60%
                                    性存款
                                    利多多公司稳利 20JG7676 期人
5     浦发银行     银行理财产品                                    50,000.00      3.30%
                                    民币对公结构性存款
                                    2020 年挂钩对公结构性存款定
6     光大银行     银行理财产品                                    15,000.00      3.29%
                                    制第五期产品 234
                                    北京银行对公客户人民币结构
7     北京银行     银行理财产品                                    10,000.00      3.69%
                                    性存款
                                    利多多公司稳利 20JG7688 期人
8     浦发银行     银行理财产品                                    20,000.00      3.29%
                                    民币对公结构性存款
                                    北京银行对公客户人民币结构
9     北京银行     银行理财产品                                    20,000.00      3.69%
                                    性存款
                                    慧盈人民币单位结构性存款产
10 华夏银行        银行理财产品                                    5,000.00       3.45%
                                    品 20231913
                                    慧盈人民币单位结构性存款产
11 华夏银行        银行理财产品                                    40,000.00      3.48%
                                    品 20231889

             预计收益金额     产品期限                                         是否构成
序号                                           收益类型        结构化安排
               (万元)       (天)                                           关联交易
      1               64.01          61   保本浮动收益       无                否
      2               32.44          32   保本浮动收益       无                否
      3               13.96          30   保本浮动收益       无                否
      4              104.55         106   保本浮动收益       无                否
      5              137.50          30   保本浮动收益       无                否
      6               58.95          43   保本浮动收益       无                否
      7               93.01          92   保本浮动收益       无                否
      8               80.42          44   保本浮动收益       无                否
      9              155.69          77   保本浮动收益       无                否
     10               15.60          33   保本浮动收益       无                否
     11              129.67          34   保本浮动收益       无                否
    (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
    公司及子公司办理理财产品的银行对理财业务管理规范,对理财
产品的风险控制严格;公司办理委托理财时着重考虑收益和风险是否
匹配,把资金安全放在第一位,并将及时关注委托理财资金的相关情
况,确保理财资金到期收回。
    二、本次委托理财的具体情况
    (一)委托理财合同主要条款
    公司(含子公司)已分别与各委托方签订了委托理财合同,主要
条款如下:
    1、华夏银行慧盈人民币单位结构性存款产品 20231254
   产品名称                   慧盈人民币单位结构性存款产品 20231254
   产品期限                   61 天
   认购金额                   10,000 万元人民币
   起息日                     2020 年 4 月 16 日
   到期日                     2020 年 6 月 16 日
   流动性安排                 除限定情况,客户无权提前终止产品
   预期收益率                 3.83%
   资金到账日                 到期日当日支付本金及利息
   是否要求提供履约担保       否
   理财业务管理费             无

    2、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款-
专户型 2020 年第 68 期 C 款
                              中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构
   产品名称
                              性存款-专户型 2020 年第 68 期 C 款
   产品期限                   32 天
   认购金额                   10,000 万元人民币
   起息日                     2020 年 5 月 7 日
   到期日                     2020 年 6 月 8 日
   流动性安排                 购买者无提前终止权
   预期收益率                 3.70%
                              到期日一次性支付本金,最迟于到期日后一个工作日
   资金到账日
                              支付收益
   是否要求提供履约担保       否
   理财业务管理费             无

    3、光大银行 2020 年挂钩对公结构性存款定制第五期产品 56
   产品名称                   2020 年挂钩对公结构性存款定制第五期产品 56
产品期限               30 天
认购金额               5,000 万元人民币
起息日                 2020 年 5 月 7 日
到期日                 2020 年 6 月 7 日
流动性安排             购买者无提前终止权
预期收益率             3.35%
资金到账日             到期日当日一次性支付本金及收益
是否要求提供履约担保   否
理财业务管理费         无

 4、北京银行对公客户人民币结构性存款
产品名称               北京银行对公客户人民币结构性存款
产品期限               106 天
认购金额               10,000 万元人民币
起息日                 2020 年 5 月 11 日
到期日                 2020 年 8 月 25 日
流动性安排             客户无权提前终止(赎回)本产品
预期收益率             3.60%
资金到账日             到期日当日支付本金和已经实现的利息
是否要求提供履约担保   否
理财业务管理费         无

 5、浦发银行利多多公司稳利 20JG7676 期人民币对公结构性存款
产品名称               利多多公司稳利 20JG7676 期人民币对公结构性存款
产品期限               30 天
认购金额               50,000 万元人民币
起息日                 2020 年 5 月 11 日
到期日                 2020 年 6 月 11 日
流动性安排             客户无权提前终止(赎回)本产品
预期收益率             3.30%
资金到账日             到期日当日支付本金和已经实现的利息
是否要求提供履约担保   否
理财业务管理费         无

 6、光大银行 2020 年挂钩对公结构性存款定制第五期产品 234
产品名称               2020 年挂钩对公结构性存款定制第五期产品 234
产品期限               43 天
认购金额               15,000 万元人民币
起息日                 2020 年 5 月 13 日
到期日                 2020 年 6 月 26 日
流动性安排             购买者无提前终止权
预期收益率             3.29%
资金到账日             到期日当日支付本金及收益
是否要求提供履约担保   否
理财业务管理费         无

 7、北京银行对公客户人民币结构性存款
产品名称               北京银行对公客户人民币结构性存款
产品期限               92 天
认购金额               10,000 万元人民币
起息日                 2020 年 5 月 14 日
到期日                 2020 年 8 月 14 日
流动性安排             购买者无提前终止权
预期收益率             3.69%
资金到账日             到期日当日支付本金,到期日后三个工作日支付利息
是否要求提供履约担保   否
理财业务管理费         无

 8、浦发银行利多多公司稳利 20JG7688 期人民币对公结构性存款
产品名称               利多多公司稳利 20JG7688 期人民币对公结构性存款
产品期限               44 天
认购金额               20,000 万元人民币
起息日                 2020 年 5 月 14 日
到期日                 2020 年 6 月 28 日
流动性安排             购买者无提前终止权
预期收益率             3.29%
资金到账日             到期日当日支付本金及利息
是否要求提供履约担保   否
理财业务管理费         无

 9、北京银行对公客户人民币结构性存款
产品名称               北京银行对公客户人民币结构性存款
产品期限               77 天
认购金额               20,000 万元人民币
起息日                 2020 年 5 月 19 日
到期日                 2020 年 8 月 4 日
流动性安排             购买者无提前终止权
预期收益率             3.69%
资金到账日             到期日当日支付本金,到期日 3 个工作日后支付利息
是否要求提供履约担保   否
理财业务管理费         无

 10、华夏银行慧盈人民币单位结构性存款产品 20231913
产品名称               慧盈人民币单位结构性存款产品 20231913
产品期限               33 天
认购金额               5,000 万元人民币
起息日                 2020 年 5 月 20 日
到期日                 2020 年 6 月 22 日
流动性安排             购买者无提前终止权
预期收益率             3.45%
资金到账日             到期日当日支付本金及利息
是否要求提供履约担保   否
理财业务管理费         无
       11、华夏银行慧盈人民币单位结构性存款产品 20231889
   产品名称                        慧盈人民币单位结构性存款产品 20231889
   产品期限                        34 天
   认购金额                        40,000 万元人民币
   起息日                          2020 年 5 月 21 日
   到期日                          2020 年 6 月 24 日
   流动性安排                      购买者无提前终止权
   预期收益率                      3.48%
   资金到账日                      到期日当日支付本金及利息
   是否要求提供履约担保            否
   理财业务管理费                  无


       (二)委托理财的资金投向
       公司本次购买的理财产品均为商业银行结构化存款产品,各个理
财产品的挂钩标的如下:
 序号                  理财产品                           挂钩标的
         慧盈人民币单位结构性存款产品           上海期货交易所黄金期货价格
  1
         20231254                               AU2012
         中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人
                                                观察期内每日东京时间 15:00 公布的
  2      人民币结构性存款-专户型 2020 年第 68
                                                BFIX 美元/日元汇率中间价
         期C款
         2020 年挂钩对公结构性存款定制第五期    Bloomberg 于东京时间 11:00 公布的
  3
         产品 56                                BFIX EURUSD 即期汇率
  4      北京银行对公客户人民币结构性存款       3 个月美元 LIBOR 利率
         利多多公司稳利 20JG7676 期人民币对公
  5                                             1 个月美元 LIBOR 利率
         结构性存款
         2020 年挂钩对公结构性存款定制第五期    Bloomberg 于东京时间 11:00 公布的
  6
         产品 234                               BFIX EURUSD 即期汇率
  7      北京银行对公客户人民币结构性存款       3 个月美元 LIBOR 利率
         利多多公司稳利 20JG7688 期人民币对公
  8                                             1 个月美元 LIBOR 利率
         结构性存款
  9      北京银行对公客户人民币结构性存款       3 个月美元 LIBOR 利率
         慧盈人民币单位结构性存款产品           上海期货交易所黄金期货价格
  10
         20231913                               AU2012
         慧盈人民币单位结构性存款产品           上海期货交易所黄金期货价格
  11
         20231889                               AU2012

       (三)风险控制分析
       公司及子公司购买的银行结构性存款安全性高、流动性好,确保
风险可控,并将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,
控制投资风险。
     三、委托理财受托方的情况
     公司本次购买银行结构性存款的受托方:华夏银行(证券代码:
600015)、工商银行(证券代码:601398)、光大银行(证券代码:601818)、
北京银行(证券代码:601169)、浦发银行(证券代码:600000)均
为上海证券交易所的上市公司。上述受托方与公司、公司控股股东及
其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、
人员等关联关系。
     四、对公司的影响
     (一)最近一年又一期的主要财务指标
     公司最近一年又一期的主要财务数据和指标如下:
                                                                    单位:万元
              项目                 2020 年 03 月 31 日   2019 年 12 月 31 日
资产总额                                5,870,367.96              5,913,575.81
负债总额                                4,138,279.08              4,148,376.95
资产净额                                1,696,154.67              1,738,468.65
              项目                     2020 年一季度            2019 年度
经营活动产生的现金流量净额                -355,718.97               -637,797.01

    注:上述表格中 2020 年 3 月 31 日的数据未经审计。

     截至 2020 年 3 月 31 日,公司货币资金余额为 83.37 亿元,本次
委托理财金额占 2020 年 3 月 31 日货币资金的 23.39%,公司运用暂
时闲置的自有资金进行委托理财业务,在确保公司日常运营和资金安
全的前提下实施,不会影响公司日常资金正常周转需要,不影响公司
主营业务的正常开展。
     (二)委托理财对公司的影响
     公司运用自有资金进行委托理财业务,是在保证公司日常经营和
资金安全的前提下实施,不会影响公司正常资金周转需求,不会对公
司主营业务的正常开展造成影响。公司通过阶段性投资安全性、流动
性较高的较低风险银行理财,有利于提高资金使用效率,增加资金收
益,不存在损害公司和股东利益的情形。
    (三)会计处理方式
    根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》,公司将委
托理财产品分类为以摊余成本计量的金融资产,其中:理财本金通过
债权投资科目进行核算,考虑其流动性,报表列示于其他流动资产;
理财收益计入投资收益(最终以会计师审计确认的会计处理为准)。
    五、风险提示
    公司本次购买的理财产品属于较低风险理财产品,但金融市场受
宏观经济、财政及货币政策的影响较大,不排除相关投资可能受到市
场波动的影响,从而影响预期收益。
    六、决策程序的履行
    公司九届七次董事会、2019 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于使用暂时闲置的自有资金购买银行结构性存款的议案》,同意
公司及子公司使用最高额度不超过人民币 48 亿元的暂时闲置自有资
金购买一年期以内的银行结构性存款,且资金在上述额度内可以滚动
使用;此项投资决策授权期限自公司股东大会批准之日起至 2019 年
度股东大会召开之日止;并同意授权公司法定代表人或其书面转授权
人根据公司暂时闲置自有资金的情况,在保证资金安全的前提下在上
述额度及决议有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件,包
括但不限于选择合格的发行主体、明确投资金额、期限、选择投资品
种等。具体内容详见公司 2019 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站和
《中国证券报》、《上海证券报》披露的《北汽蓝谷新能源科技股份有
限公司关于使用暂时闲置的自有资金购买银行结构性存款进展情况
并继续购买银行结构性存款的公告》(公告编号:临 2019-046)。
    七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用自有资金
委托理财的情况
                                                                     单位:万元
序号    理财产品类型   实际投入金额   实际收回本金   实际收益    尚未收回本金金额
 1      银行理财产品  1,835,000.00 1,375,000.00      12,404.61         460,000.00
        合计          1,835,000.00 1,375,000.00      12,404.61         460,000.00
最近12个月内单日最高投入金额                                           480,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)                            27.61
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)                             134.82
目前已使用的理财额度                                                   460,000.00
尚未使用的理财额度                                                      20,000.00
总理财额度                                                             480,000.00

       特此公告。


                                        北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
                                                                         董事会
                                                           2020 年 5 月 21 日

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