云煤能源2019年第一次临时股东大会的法律意见

                   北京德恒(昆明)律师事务所
                 关于云南煤业能源股份有限公司

                   2019年第一次临时股东大会的

                             法 律 意 见


云南煤业能源股份有限公司:

    北京德恒(昆明)律师事务所(下称“本所”)作为贵公司的常年法律顾问,
本次指派杨杰群、徐娟律师出席贵公司 2019 年第一次临时股东大会(以下简称
“本次股东大会”),并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精
神,对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查,现根据《公司
法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》和《股东大会议事
规则》的规定,就贵公司本次股东大会的相关事项出具如下法律意见:

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息,表明贵公司已于 2019 年 6
月 17 日召开了公司第七届董事会第三十三次(临时)会议,作出了关于召开本
次股东大会的决议,并于 2019 年 6 月 18 日在《中国证券报》和上海证券交易所
网站刊登了召开股东大会的通知。

    本次股东大会于2019年7月3日下午14:30在昆明市西山区环城南路777号昆
钢大厦7楼公司会议室召开,会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上,会议
召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。

    贵公司董事长因工作原因无法主持会议,经半数以上董事共同推举,本次股
东大会由董事李立先生主持,符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    经本所律师审查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共8名,代表有表
决权股份数为700,371,722股,占贵公司股本总额的70.7500%。其中,出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人共4名,代表有表决权股份数为
700,334,922 股,占贵公司股本总额的70.7463%;通过网络投票表决的股东共4
名,代表有表决权股份数为36,800股,占贵公司股本总额的0.0037%;出席本次
股东大会的中小股东共6名,代表有表决权股份数为6,338,193股,占贵公司股本
总额的0.6402%,其资格均合法有效。此外,贵公司部分董事、监事及高级管理
人员也列席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

    出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了公司《关于云南煤业能源股份
有限公司安宁分公司焦炉烟气脱硫脱硝项目》的议案,并以现场记名投票和网络
投票相结合的方式进行了表决,结果均以符合贵公司章程规定的票数同意通过了
以上议案。

   四、结论意见

    根据以上事实和文件资料,本所律师认为:贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定,所通过的各项决议合法、有效。

    (本页以下无正文)
    (本页无正文,为《北京德恒(昆明)律师事务所关于云南煤业能源股份有
限公司 2019 年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页)




北京德恒(昆明)律师事务所           负 责 人:          伍志旭




                                     经办律师:          杨杰群




                                                         徐   娟




                                                    二〇一九年七月三日

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