鞍山第一工程机械股份有限公司重整计划

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鞍山第一工程机械股份有限公司 

重整计划 



鞍山第一工程机械股份有限公司管理人 


二〇一五年五月目录 
前言. 5 
摘要. 6
    一、鞍一工基本情况. 8
    (一)设立情况... 8
    (二)股本结构... 8
    (三)被申请重整情况. 8
    (四)资产情况... 9
    (五)负债情况... 9
    (六)偿债能力分析... 10
    二、出资人权益调整方案. 12
    (一)出资人权益调整的必要性. 12
    (二)出资人权益调整的方案. 12
    (三)出资人组. 13
    三、债权分类及调整方案. 14
    四、债权受偿方案... 16
    (一)确认债权的受偿方案. 16
    (二)预计债权的受偿方案. 16
    五、偿债资金来源... 17
    六、重整费用及共益债务. 18
    七、经营方案. 19
    (一)资产的剥离. 19
    (二)引入资金方并受让股份... 19
    (三)适时引入重组方. 19
    八、重整计划的执行. 20
    (一)执行主体. 20
    (二)执行期限. 20
    (三)执行期限的延长. 20
    (四)执行完毕的标准. 20
    九、重整计划执行的监督期限. 21
    十、关于执行重整计划的其他事宜... 22
    (一)偿债资金的分配. 22
    (二)偿债资金的提存及处理... 22
    (三)转让债权的清偿. 23
    (四)重整费用的支付. 23
    (五)共益债务的清偿. 23
    (六)财产抵押、质押及保全措施的解除. 23
    (七)未申报债权的处理. 24
    (八)关于连带债务人的追偿权. 24
    十一、重整计划的生效及效力. 25
    (一)重整计划的生效. 25
    (二)重整计划的效力. 25 
    结语. 26释义 
鞍山中院指辽宁省鞍山市中级人民法院 
破产法指自2007年6月1日起施行的《中华人民共和国企业破产法》 
鞍一工、公司指鞍山第一工程机械股份有限公司 
上交所指上海证券交易所 
中证登北京分公司指中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 
鞍山市国资委指鞍山市人民政府国有资产监督管理委员会 
管理人指辽宁卫尊律师事务所 
债权人指符合破产法第四十四条规定的,鞍一工的某个、部分或全体债权人 
出资人、股东指在中证登北京分公司登记在册的鞍一工股东 
有财产担保债权指破产法第八十二条第一款第一项规定的,对债务人特定财产享有担保权的债权 
担保财产指已设定抵押担保债务人的特定财产 
普通债权指破产法第八十二条第一款第四项规定的,债权人对债务人享有的普通债权 
确认债权指经鞍山中院裁定确认的债权 
预计债权指已向管理人申报,但尚未经管理人审查确定的债权,以及鞍一工进入重整程序前已成立但未依法申报且受法律保护的债权 
财产变现价款指处置变现鞍一工合法拥有财产的所得 
评估机构指为鞍一工重整案提供资产评估服务的上海立信资产评估有限公司 
资产评估报告指评估机构出具的“信资评报字(2015)第 126号”《鞍山第一
    工程机械股份有限公司破产重整所涉及的全部资产和负债资产评估报告书》 
偿债能力分析报告指评估机构出具的“信资评咨字(2015)第028号”《鞍山第一
    工程机械股份有限公司破产重整偿债能力分析报告》 
让渡股票指根据本重整计划规定的出资人权益调整方案,鞍一工全体股东无偿让渡的股票 
重整计划的通过指根据破产法第八十六条第一款、第八十五条第二款之规定,债权人会议各表决组及出资人组会议均通过重整计划草案时,重整计划即为通过 
重整计划的批准指根据破产法第八十六条第二款或第八十七条第三款之规定,重整计划获得法院裁定批准 
重整计划执行期限指根据破产法第八十一条第(五)项之规定,在本重整计划中
    所规定的执行期限及法院裁定延长的重整计划执行期限 
重整计划执行监督期限 
指根据破产法第九十条之规定,本重整计划中规定的管理人监督重整计划执行的期限 
资金方指石河子弘升投资合伙企业(有限合伙) 
元指人民币元,本重整计划中货币单位除特别注明外,均为人民币元前言 
鉴于鞍一工长期亏损且资金严重不足,不能清偿到期债务,且明显缺乏清偿能力,鞍山中院根据债权人鞍山市自来水总公司的申请,于2015年3月3日依法裁定受理鞍一工重整一案,同时,指定辽宁卫尊律师事务所担任鞍一工重整管理人。
    鞍一工的重整工作得到了鞍山中院的高度重视,本案从案件受理阶段的审查,到指定管理人后的债权审查、资产评估、重整计划的制定、债权人会议的召开等各个环节,鞍山中院均严格把关和监督,并在重大事项上给予直接指导,确保重整程序依法合规的开展,切实保障各方主体的合法权益。
    管理人自接受法院指定以来,严格按照破产法的规定履行相关职责,包括对鞍一工实施接管、聘请审计机构及评估机构对鞍一工资产进行审计及评估、开展债权登记及审查工作、清理诉讼及执行案件、向鞍一工的债务人催收债权等。
    截至目前,管理人已完成对鞍一工债权的审查和确认、资产评估及偿债能力分析等重整所需各项基础工作,对鞍一工的整体现状已经有了全面的了解。管理人在听取、吸收债权人意见和建议的基础上,在充分尊重评估机构出具的专业评估结论的前提下,在充分进行法律上的风险评估和论证、可行性预判和分析的条件下,根据破产法的相关规定,结合鞍一工的实际情况,制定本重整计划,供债权人会议审议、表决,并由出资人组会议对本重整计划中涉及的出资人权益调整事项进行表决。
    特别说明:鞍一工自2002年终止上市以来,经营长期停滞不前,众多债权清偿受阻。若继续维持其现状,公司有限的资产将不断消耗或被部分债权人强制变现,鞍一工最终将走向破产清算,彻底失去清偿债务的希望,债权人、出资人权益均将因此受到极大损害。重整程序作为挽救困境公司的有效手段,最大限度的保障了债权人、出资人权益,也是鞍一工恢复重生的唯一机会。
    摘要 
根据本重整计划,鞍一工本次重整如能实施:
    一、鞍一工的法律主体不变,仍是一家在全国中小企业股份转让系统挂牌的
    股份有限公司。
    二、全体股东按照相应比例无偿让渡其目前持有的鞍一工股票,其中,非流
    通股股东让渡其持股总数的80%,共计让渡约12,672万股股票;流通股股东让渡其持股总数的65%,共计让渡约6,474万股股票;全体股东合计让渡约19,146万股股票。
    三、有财产担保债权所对应的担保财产计划处置变现的,该财产变现价款将
    在本重整计划获得法院裁定批准且管理人收到财产变现价款后由管理人以现金方式一次性向相应债权人进行分配。超出担保财产评估值(或实际变现价值)范围的债权将作为普通债权,按照普通债权的受偿方案获得清偿。
    四、在鞍一工破产清算状态下,普通债权的清偿比例为 0%。根据本重整计
    划的清偿调整方案,普通债权的清偿方案具体调整如下:
    (1)对每家普通债权人 5,000元以下(含 5,000元)的债权部分,按照 100%
    的比例进行清偿;
    (2)对每家普通债权人 5,000元至 10,000元的债权部分,按 35%的比例由
    鞍一工以现金方式清偿;
    (3)对每家普通债权人 10,000元至 50,000元的债权部分,按 5%的比例由
    鞍一工以现金方式清偿;
    (4)对每家普通债权人 50,000元至 100,000元的债权部分,按 3.5%的比例
    由鞍一工以现金方式清偿;
    (5)对每家普通债权人超过 100,000元的债权部分,按 1.16%的比例由鞍一
    工以现金方式清偿。
    按照以上调整方案,普通债权的清偿比例约为1.65%。
    五、根据本重整计划的规定,为相关债权人预留的现金及由管理人提存的分
    配款项,在满足特定条件后,将在扣除相关费用后向全体普通债权人按照本重整计划的规定进行追加分配。
    一、鞍一工基本情况
    (一)设立情况  
    鞍一工系经辽宁省体改委辽体改发(1992)76号文和辽体改发(1992)97
    号文批准,在原鞍山红旗拖拉机制造厂的基础上通过公开募集资金改制于1997年2月18日设立的股份有限公司。1994年1月14日,经中国证监会证监发审字(1993)90号文及上交所上证上(93)字第2117号文批准,鞍一工在上海证券交易所挂牌交易,股票简称为“鞍一工”,股票代码为600813。鞍一工经营范围包括工程机械、拖拉机、推土机、通井机、钢材加工、电镀、推土机大修、钢窗(门)制造;代办铁路运输;经营本企业生产产品的出口业务;经营本企业生产所需原材料、设备的进口业务;承办本企业中外合资合作生产业务;承办本企业进料加工和“三来一补”业务。
    (二)股本结构  
    截至2015年3月3日,鞍一工的总股本为258,000,000.00股,股东总数为2.67
    万户,其中国家股股东持有80,263,200股,占总股本的31.11%;非流通股股东持
    有78,136,800股,占总股本的30.29%;流通股股东持有99,600,000股,占总股本的
    38.60%。鞍山市国资委为鞍一工的控股股东,共计持有8,026.32万股鞍一工股票,
    占鞍一工总股本的31.11%。
    (三)被申请重整情况 
    自上市以来,因市场竞争激烈,鞍一工业绩大幅下滑,生产经营陷入困境。
    因1999年、2000年、2001年连续三年亏损,鞍一工股票于2002年5月13日被上交所暂停上市,并于2002年9月16日被终止上市。2004年5月26日,鞍一工股票在代办股份转让系统挂牌,2013年后在全国中小企业股份转让系统挂牌。
    因鞍一工无力偿还到期债务,债权人鞍山市自来水总公司于2015年1月19日向鞍山中院申请对鞍一工实施重整。鞍山中院审查后认为,其对该案具有管辖权,且鞍一工不能清偿到期债务,鞍山市自来水总公司以鞍一工具备破产原因,通过重整可以挽救企业,避免债权人受到更大损失的理由正当。2015年3月3日,鞍山中院作出(2015)鞍民三破字第1号《民事裁定书》,裁定受理鞍山市自来水总
    公司对鞍一工提出的重整申请。根据鞍山中院作出的(2015)鞍民三破字第1-2
    号《决定书》,鞍山中院依法指定辽宁卫尊律师事务所担任鞍一工管理人。
    (四)资产情况
    1.账面资产构成情况 
    鞍一工账面资产主要由存货、固定资产构成,账面总值为2,868.65万元。
    2.资产评估情况 
    根据立信评估师出具的资产评估报告,以2015年3月3日为评估基准日,鞍一工的账面资产总额为2,868.65万元,资产评估总值为3,038.62万元,其中担保财产
    的评估值为15,301,842.06元。具体情况如下:
    科目账面价值(万元)评估价值(万元) 
流动资产 42.82 42.80 
    非流动资产 2,825.83 2,995.82 
    合计 2,868.65 3,038.62
    (五)负债情况
    1.债权申报情况  
    截至债权申报期限届满日,管理人共接受95家债权人的债权申报登记,申报债权金额为人民币4,203,255,260.05元。申报期限届满后接到8家债权人的债权申
    报登记,申报债权金额为人民币7,187,566.28元,以上共有103家债权人申报债权,
    申报债权共4,210,442,826.33元,其中:申报的有财产担保债权为1,623,109,000.00
    元,申报的普通债权为 2,561,767,666.70元,申报的税款债权 2家,共计
    25,566,159.63元。此外,鞍一工的需支付的职工债权共计1.10亿元。
    2.债权审查情况
    重整期间,管理人对债权人申报的债权进行了审查,并编制了债权表提交债权人会议核查。在2015年4月20日召开的第一次债权人会议上,管理人向广大债权人报告了债权申报和审查情况,并将债权表提交第一次债权人会议核查。
    管理人于2015年5月27日向鞍山中院申请裁定确认鞍一工债权表,鞍山中院出具(2015)鞍民三破字第1-9号《民事裁定书》,裁定确认了鞍一工债权表。
    根据管理人的审查及法院的裁定,确认鞍一工担保债权 1家,债权金额1,623,109,000.00元;普通债权人66家,债权金额2,319,750,006.83元(含有财产担
    保债权中无法就担保财产优先获偿的债权1,607,807,157.94元);不予确认为破产
    债权的有37家债权人的债权,金额为人民币37,344,008.67元。此外,根据管理人
    的审查,确定鞍一工税款债权人2家,债权金额为25,566,159.63元;职工债权金
    额为1.10亿元。
    3.预计债权情况  
    预计债权共计527,272,586.53元,因诉讼尚未终结暂无法确定的债权在经人
    民法院确认后,以及未申报但受法律保护的债权在重整计划执行完毕后,仍可要求鞍一工按照重整计划中规定的同类债权清偿方案清偿。因此,按照同类债权的清偿方案为预计债权预留1,941.95万元,用于向预计债权进行清偿。
    (六)偿债能力分析  
    根据评估机构出具的偿债能力分析报告,鞍一工如实施破产清算,假定其全部财产能够按评估价值变现,按照破产法规定的清偿顺序,担保财产变现所得将优先用于偿还有财产担保债权,剩余其他财产变现所得在依次支付破产费用及共益债务、职工债权、税款债权后,剩余可供向普通债权人进行分配的无担保财产总额为0元。鞍一工破产清算状态下普通债权的清偿比例为0%。
    项目清偿测算(万元) 
资产评估值 3,038.62 
    减:有财产担保债权 1,503.18 
    减:破产费用 1,300.00 
    减:职工债权 11,000.00 
    减:税款债权 2,556.62
    项目清偿测算(万元) 
可用于偿付普通债权的破产财产 0 
需偿付普通债权总额 284,702.26 
    普通债权清偿率 0% 
注:需偿付普通债权总额含经法院裁定确认的普通债权(含有财产担保债权中无法就担保财产优先获偿的债权)、预计债权。
    二、出资人权益调整方案
    (一)出资人权益调整的必要性  
    鞍一工已经严重资不抵债,生产经营和财务状况均已陷入困境。如果鞍一工进行破产清算,现有资产在清偿各类债权后已无剩余财产向出资人分配,出资人权益为 0。为挽救鞍一工,避免破产清算的风险,出资人和债权人需共同做出努力,共同承担实现公司重生的成本。因此,本重整计划中,全体股东需共同让渡部分股份,并以转让该部分股份所得对价偿债。通过用鞍一工股东让渡的股份偿债,鞍一工的普通债权人可以获得比破产清算情况下更高比例的清偿,提高普通债权的清偿率。
    (二)出资人权益调整的方案
    1.根据鞍一工的实际情况,为了支持鞍一工重整及后续的重组工作,鞍一工
    全体股东按照相应比例无偿让渡其持有的鞍一工股票,其中非流通股股东让渡其持股总数的 80%,共计让渡约 12,672万股股票;流通股股东让渡其持股总数的65%,共计让渡约 6,474万股股票。全体股东合计让渡约 19,146万股股票(最终让渡的准确股票数量以通过中证登北京分公司实际划转的数量为准)。
    2.鞍一工全体股东让渡的 19,146万股股份的处置方案如下:
    非流通股股东让渡的约 12,672万股股票以 0.80元/股的价格有条件转让给资
    金方,转让价款合计 10,137.60万元;流通股股东让渡的约 6,474万股股票以 1.37
    元/股的价格有条件转让给资金方,转让价款合计 8,869.38 万元。鞍一工全体股
    东让渡的 19,146万股股份转让所得价款合计约 19,006.98万元。
    鞍一工股东让渡股份处置所得资金将用于支付鞍一工的重整费用、共益债务等重整成本及向债权人清偿债务。
    3.资金方承诺,其将在本重整计划获得鞍山中院裁定批准后,积极推动鞍一
    工的资产重组工作。鞍一工将尽快引入重组方,重组方向鞍一工置入优良资产,置入鞍一工资产的评估值不低于 6亿元;在重组完成后的连续 3个会计年度,置入资产实现的净利润合计不低于 15,000 万元;在资产重组过程中,鞍一工将同时完成股权分置改革事宜,重组方将其置入鞍一工资产中不低于 8,000万元的资产赠送给流通股股东,并由流通股股东按照其所持鞍一工股份的比例获得该等资产对应的鞍一工股份。在破产重整及资产重组完成后,鞍一工的全体股东同股同权,其股权均具有流通性。
    (三)出资人组 
    根据破产法第八十五条第二款规定,重整计划涉及出资人权益调整事项的,应当设出资人组,对该事项进行表决。因此,鞍一工重整案将设立出资人组,由出资人组对出资人权益调整方案进行表决。出资人组由截止 2015年 5月 21日在鞍一工股东名册中登记在册的全体股东组成。上述股东在 2015年 5月 21日后至本重整计划规定的出资人权益调整方案实施完毕前,由于交易或非交易等原因导致持股情况发生变动的,本重整计划规定的出资人权益调整方案的效力及于其股票的受让方及/或承继人。
    三、债权分类及调整方案  
    根据破产法的规定,本重整计划对债权的分类及调整方案如下:
    1.税款债权组 
    税款债权总额为2,556.62万元,共有债权人2家。
    税款债权不作调整,按100%的比例清偿。
    2.职工债权组 
    职工债权合计1.10亿元。
    职工债权不做调整,按100%的比例清偿。
    3.有财产担保债权组 
    有财产担保债权申报金额为 1,623,109,000.00元,共计 1家债权人。其中,
    就担保财产未能完全受偿的债权 1,607,807,157.94元,获得法院裁定确认为普通
    债权。
    按照破产法的规定,有财产担保债权人就担保财产享有优先受偿的权利。根据已处置担保财产的变现结果及未处置担保财产的评估价值,有财产担保债权中有 15,301,842.06元可以就担保财产获得优先清偿;其余 1,607,807,157.94元债权
    由于无法就担保财产优先受偿,需列入普通债权组,按照普通债权组的受偿方案获得清偿。如果担保财产最终变现值低于评估价值,则差额部分亦需列入普通债权进行清偿。
    4.普通债权组 
    普通债权的总额为 2,319,750,006.83元,共计 66家债权人。其中,无法就担
    保财产优先获偿的 1,607,807,157.94元债权亦列入普通债权组,按照普通债权的
    调整方案和受偿方案接受清偿。另外,预计负债 527,272,586.53元亦按照普通债
    权的调整方案和受偿方案进行受偿并预留相应的费用。
    根据偿债能力分析报告,鞍一工在破产清算状态下的普通债权清偿比例为0%。为最大限度地保护债权人的合法权益,根据鞍一工的实际情况,本重整计划将对普通债权的清偿比例作较大幅度的提高。根据本次重整计划,资金方将以19,006.98万元的价格合计受让鞍一工全体股东无偿让渡的 19,146万股股票。鞍
    一工股东让渡股票所得资金在支付重整费用、职工债权及税务债权后,所得剩余资金将用于偿还普通债权。普通债权具体调整如下:
    (1)对每家普通债权人 5,000元以下(含 5,000元)的债权部分,按照 100%
    的比例由鞍一工以现金方式进行清偿;
    (2)对每家普通债权人 5,000元至 10,000元的债权部分,按 35%的比例由
    鞍一工以现金方式清偿;
    (3)对每家普通债权人 10,000元至 50,000元的债权部分,按 5%的比例由
    鞍一工以现金方式清偿;
    (4)对每家普通债权人 50,000元至 100,000元的债权部分,按 3.5%的比例
    由鞍一工以现金方式清偿;
    (5)对每家普通债权人超过 100,000元的债权部分,按 1.16%的比例由鞍一
    工以现金方式清偿。
    按照以上调整方案,普通债权的清偿比例约为1.65%。
    四、债权受偿方案
    (一)确认债权的受偿方案
    1.税款债权 
    税款债权由鞍一工在重整计划执行期限内以现金清偿。
    2.有财产担保债权  
    有财产担保债权以其经确认的担保债权额就担保财产的变价款优先受偿,未受偿的部分作为普通债权,按照普通债权的调整及受偿方案获得清偿。
    有财产担保债权所对应的担保财产计划处置变现的,该财产变现价款将在本重整计划获得法院裁定批准且鞍一工收到财产变现价款后的 5 日内由鞍一工以现金方式向相应债权人进行分配;或者经与债权人协商一致后,按照该等资产的评估值直接以相应资产抵偿相应的债务。
    3.职工债权  
    职工债权经法院裁定确认后由鞍一工在本重整计划规定的执行期限内以现金清偿完毕。
    4.普通债权  
    普通债权经法院裁定确认后由鞍一工在本重整计划规定的执行期限内以现金清偿完毕。
    (二)预计债权的受偿方案  
    预计债权根据其债权性质按照同类债权的受偿标准提存现金,在经确认后按上述同类债权的受偿方案进行清偿。
    五、偿债资金来源  
    根据本重整计划,鞍一工支付重整费用并清偿各类债权所需资金将通过如下方式筹集:
    (一)执行本重整计划所需资金将通过鞍一工的自有资金、处置资产的变
    现资金等途径筹集;
    (二)通过执行本重整计划,向资金方转让鞍一工股东让渡的 19,146万股
    股票所得资金。
    六、重整费用及共益债务 
    重整费用和共益债务约为 1,300.00万元,其中包括案件受理费 30万元、管
    理人执行职务的费用约 330.00万元、管理人报酬 570.00万元、管理人聘请财务
    顾问、律师、会计师及评估师等中介机构费用约 205.00 万元、股份过户税费约
    85.00万元、资产处置税费 80.00万元等。
    重整费用和共益债务以实际发生的结果为准。
    七、经营方案  
    鞍一工现已无主营业务,为使鞍一工恢复持续经营能力和盈利能力,必须在破产重整的基础上引入有实力的重组方,并通过注入优质资产使鞍一工具有主营业务并恢复持续经营能力和盈利能力。为使鞍一工彻底恢复持续经营能力和盈利能力,重回健康和可持续发展轨道,鞍一工在深入分析调查行业及市场状况的基础上,结合鞍一工实际情况,拟定如下经营方案。
    (一)资产的剥离 
    鞍一工所有资产将进行剥离,由管理人依法予以处置变现。鞍一工资产的处置将遵循公开、公平的原则,以评估价值为参考,采用拍卖、变卖或协议转让等方式进行处置。
    (二)引入资金方并受让股份 
    引入具有资金实力及注入资产资源的资金方,以现金受让鞍一工股东无偿让渡的股份。
    (三)适时引入重组方 
    在本次重整计划获得鞍山中院裁定批准后,资金方应积极协助鞍一工将引入资产重组方,重组方启动对鞍一工的资产重组事宜。重组方应符合下述要求:
    (1)重组方置入鞍一工的资产的评估值不低于6亿元;
    (2)重组方应将优良业务资产置入鞍一工,并承诺资产重组完成后的三个
    连续完整会计年度的净利润合计不低于15,000万元,如果重组完成后,鞍一工经审计的净利润低于前述承诺数额的,将由重组方负责向公司补足差额部分;
    (3)在本次资产重组的同时,鞍一工同时启动股权分置改革工作,重组方
    应将其置入资产中不低于8,000万元的资产赠送给流通股股东,并由流通股股东按其持股比例获得该等资产对应的鞍一工股份。
    八、重整计划的执行
    (一)执行主体 
    本重整计划由债务人鞍一工负责执行。
    (二)执行期限 
    本重整计划的执行期限为六个月,自重整计划获得鞍山中院裁定批准之日起计算。在此期间内,鞍一工及相关各方应严格依照本重整计划的规定清偿债务,并随时支付重整费用及共益债务。
    (三)执行期限的延长 
    如非鞍一工自身原因,致使本重整计划无法在上述期限内执行完毕,鞍一工应于执行期限届满15日前,向鞍山中院提交延长重整计划执行期限的申请,并根据鞍山中院批准的执行期限继续执行。对于因延长执行期限而产生的重整费用等支出,鞍一工仍应根据需要随时支付。
    (四)执行完毕的标准 
    自下列条件全部满足之日起,本重整计划视为执行完毕:
    1.根据本重整计划的规定应当支付的重整费用已经支付完毕;
    2.鞍一工股东让渡、转让给资金方的股份划转至资金方账户,资金方支付完
    毕受让该等股份所应支付的全部价款;
    3.根据本重整计划,在重整计划执行期间内应向债权人清偿的款项已支付完
    毕;债权人未领受的分配款项以及预计债权对应的偿债资金,已按照本重整计划的规定全额提存至管理人指定的银行账户。
    九、重整计划执行的监督期限  
    本重整计划执行的监督期限为六个月,自重整计划获得鞍山中院裁定批准之日起计算。上述监督期限内,鞍一工应接受管理人的监督,及时向管理人报告重整计划执行情况、公司财务状况,以及重大经营决策、资产处置等事项。
    如根据重整计划执行的实际情况,需要延长管理人监督重整计划执行的期限,则管理人应向鞍山中院提交延长重整计划执行监督期限的申请,并根据鞍山中院批准的期限继续履行监督职责。监督期届满或鞍一工提前执行完毕重整计划时,管理人将向鞍山中院提交监督报告,自监督报告提交之日起,管理人的监督职责终止。
    十、关于执行重整计划的其他事宜
    (一)偿债资金的分配  
    偿债资金原则上以银行转账方式向债权人进行分配,债权人应自重整计划获得法院裁定批准之日起5日内按照管理人指定格式(详见附件)书面提供领受偿债资金的银行账户信息。
    因债权人自身和/或其关联方的原因,导致偿债资金不能到账,或账户被冻结、扣划,产生的法律后果和市场风险由相关债权人自行承担。债权人可以指令将偿债资金支付至债权人指定的,由该债权人所有/控制的账户或其他主体所有/控制的账户内。
    债权人指令将偿债资金支付至其他主体的账户的,因该指令导致偿债资金不能到账,以及该指令导致的法律纠纷和市场风险由相关债权人自行承担。
    (二)偿债资金的提存及处理  
    债权人未按照本重整计划的规定领受分配的偿债资金的,或债权已经管理人审查但尚未经法院裁定确认的,根据本重整计划应向其分配的资金将提存至管理人指定的银行账户。
    预计债权如最终未获确认、或在重整计划执行完毕公告之日起满二年仍未获确认的,为其提存的偿债资金在扣除相关费用后由债务人向普通债权人按照其未清偿完毕的债权部分同比例进行追加分配,但预计债权属于诉讼未决的情况除外。
    上述提存的偿债资金自重整计划执行完毕公告之日起满二年,债权人仍不领取的,视为放弃领受清偿资金的权利。重整计划执行人应当将提存的资金在扣除相关费用后用于向其他普通债权人按照其未清偿完毕的债权部分同比例进行追加分配。
    管理人初步审查确定的债权金额与法院裁定确认的债权金额存在差异的,将以法院最终裁定确认的债权金额为准,已按照本重整计划预留的偿债资金在清偿该笔普通债权后仍有剩余的,将向其他普通债权人按照其未清偿完毕的债权部分同比例进行追加分配。
    (三)转让债权的清偿 
    债权人在重整受理日(即2015年3月3日)之后对外转让债权的,受让人按照原债权人根据本重整计划就该笔债权可以获得的受偿条件及总额受偿;债权人向两人以上的受让人转让债权的,债权清偿款项向受让人按照其受让的债权比例分配。
    (四)重整费用的支付  
    鞍一工重整案件受理费、管理人报酬以及聘请中介机构的费用由鞍一工及管理人在本重整计划获得鞍山中院批准后,按照相关法律及协议的规定支付。其中管理人报酬将由法院确定。在重整计划执行的监督期限内,管理人财产变现税费、股票过户税费、执行职务的费用及信息披露费等,根据实际需要由鞍一工及管理人随时支付。
    (五)共益债务的清偿  
    鞍一工重整期间的共益债务,包括因继续履行合同所产生的债务、继续营业而应支付的劳动报酬和社会保险费用以及由此产生的其他债务,由鞍一工及管理人随时清偿。
    (六)财产抵押、质押及保全措施的解除 
    为保证重整计划的顺利执行,对鞍一工特定财产享有优先受偿权的债权人,以及申请人民法院对鞍一工相关财产采取司法保全措施的债权人,应自鞍山中院批准本重整计划之日起的10日内办理解除债务人财产抵押、质押登记或司法保全措施的手续。若同时存在抵押、质押及司法保全措施的,在司法保全措施解除后再行解除财产抵押、质押登记。
    (七)未申报债权的处理 
    债权人未依照破产法规定向管理人申报债权的,在本重整计划执行期间不得行使权利,在本重整计划执行完毕后,可以按照本重整计划规定的同类债权的清偿条件行使权利。
    (八)关于连带债务人的追偿权 
    债权人对鞍一工的保证人和其他连带债务人所享有的权利,不受本重整计划的影响。债权人按照本重整计划接受清偿后,仍享有对其他连带保证人或债务人的追偿权,但根据本重整计划获得清偿的部分,债权人不得再向其他连带保证人或债务人主张该部分权利。
    十一、重整计划的生效及效力
    (一)重整计划的生效 
    本重整计划在依据破产法第八十四条至第八十七条之相关规定,由债权人会议、出资人组会议表决通过并经法院裁定批准后生效,或债权人会议、出资人组会议表决虽未通过但经申请法院裁定批准后生效。
    (二)重整计划的效力 
    本重整计划生效后,对鞍一工、鞍一工的全体股东和鞍一工的全体债权人均有法律约束力。
    本重整计划对相关方权利义务的规定效力及于该项权利义务的承继方或受让方。
    按本重整计划鞍一工对其普通债权履行完清偿义务后,对于未获清偿的债权部分,鞍一工不再承担清偿责任。
    结语 
自法院裁定鞍一工进入重整程序以来,管理人就本着尊重历史、立足现在、着眼未来的原则,以实现鞍一工重生、鞍一工股东及债权人利益最大化为出发点,积极与相关各方进行进行充分讨论,制定本重整计划,以期实现鞍一工、职工、债权人、出资人的多方共赢。
    鞍一工生产经营长期停滞,负债累累,只有重整计划获得法院的批准后,引入重组方,通过后续的资产重组,鞍一工才能甩掉沉重的债务包袱,恢复持续经营能力和盈利能力;债权人、出资人才能真正享受到鞍一工重整成功带来的巨大利益,避免因鞍一工破产清算而遭受的巨大损失。为实现这一目标,管理人和鞍一工真诚希望各位债权人和出资人鼎力支持鞍一工的重整工作。
    (以下无正文)  


鞍山第一工程机械股份有限公司管理人  
二〇一五年五月二十七日 

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