上海上菱电器股份有限公司公司章程修订草案

  一、章程第三条中增加以下内容: 
  2001年6月8日,经公司股东大会批准,公司向全体股东以资本公积转增股本,按每10股转增2股,总计8967.6216万股,并于2001年7月20日(A股)、2001年7月25日(B股)在上海证券交易所上市交易。 
  二、章程第六条原内容为:公司注册资本为人民币44838.108万元。 
  现修改为:公司注册资本为人民币53805.7296万元。 
  三、章程第十八条原内容为:公司的股票在上海证券中央登记结算公司集中托管。 
  现修改为:公司的股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中托管。 
  四、章程第十九条原内容为:公司经批准发行的普通股总数为44838.108万股,成立时向发起人发行17665.09万股,占公司成立时可发行普通股总数的39.40%。 
  现修改为:公司经批准发行的普通股总数为53805.7296万股。成立时向发起人发行17665.09万股。 
  五、章程第二十条原内容为:公司的股本结构为:普通股总数为44838.108万股,其中国家股21198.108万股,社会公众股(A股)14160万股,境内上市外资股(B股)9480万股。 
  现修改为:公司的股本结构为:普通股总数为53805.7296万股,其中国家股25437.7296万股,社会公众股(A股)16992万股,境内上市外资股(B股)11376万股。 
  六、根据中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,在章程原"第五章董事会"中插入"第二节独立董事"一节,具体内容如下: 
  第九十二条公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 
  第九十三条独立董事除按第五章第一节条款执行外,还应按本节以下条款执行,如第五章第一节条款内容与本节条款内容不一致,则按本节条款执行。 
  第九十四条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 
  第九十五条独立董事最多在其他4家上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 
  第九十六条公司聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 
  第九十七条独立董事应当按照中国证监会的要求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 
  第九十八条独立董事应当符合下列基本条件: 
  (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格; 
  (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则; 
  (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验; 
  (五)公司章程规定的其他条件。 
  第九十九条独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事: 
  (一)在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); 
  (二)直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属; 
  (三)在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属; 
  (四)最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; 
  (五)为公司或者公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; 
  (六)公司章程规定的其他人员; 
  (七)中国证监会认定的其他人员。 
  第一百条公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 
  第一百零一条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会应当按照规定公布上述内容。 
  第一百零二条在选举独立董事的股东大会召开前,公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、中国证监会上海证券监督办公室和上海证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 
  对中国证监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。 
  第一百零三条独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过六年。 
  第一百零四条独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。 
  第一百零五条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。 
  如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于国家法规和规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。 
  第一百零六条独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外,公司还赋予独立董事以下特别职权: 
  (一)重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据。 
  (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; 
  (三)向董事会提请召开临时股东大会; 
  (四)提议召开董事会; 
  (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; 
  (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 
  独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,上市公司应将有关情况予以披露。 
  第一百零七条独立董事除履行章程第一百零六条所赋予的职权外,还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见: 
  (一)提名、任免董事; 
  (二)聘任或解聘高级管理人员; 
  (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; 
  (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款; 
  (五)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 
  (六)公司章程规定的其他事项。 
  独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。 
  第一百零八条如有关事项属于需要披露的事项,上市公司应当将独立董事的意见予以公告,独立董事出现意见分歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意见分别披露。 
  第一百零九条公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项,公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应予以采纳。 
  公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当至少保存5年。 
  第一百一十条独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。 
  第一百一十一条公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案,股东大会审议通过,并在公司年报中进行披露。 
  由于增加"第二节独立董事",原章程的的序号顺延。 
  七、章程第二十条原内容为:董事会由九名董事组成,设董事长一名,副董事长二名。 
  现修改为:董事会由十一名董事组成,设董事长一名,副董事长二名。董事会成员中独立董事二名。 

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