上海九百:上海九百2021年度独立董事述职报告

                  上海九百股份有限公司
              2021 年度独立董事述职报告


    提示: 2021年12月30日,上海九百股份有限公司(以下简称

“公司”)第九届董事会独立董事谢荣兴、汪龙生、竹民因两届任

期届满,不再担任新一届董事会独立董事。公司2021年第一次临时

股东大会选举张伏波、葛其泉、汤红兵为第十届董事会独立董事。

第九届、第十届董事会独立董事在各自任职期间,均恪尽职守、勤

勉尽责履行独立董事义务。以下报告由第十届董事会独立董事代表

编制完成。

    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公

司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市

规则》(以下简称《股票上市规则》)、《上海九百股份有限公司章程》

(以下简称《公司章程》)、《公司董事会议事规则》、《公司独立董事

工作制度》等相关规定,我们作为公司的独立董事,在 2021 年任职

期间,本着“坚持原则、实事求是”的工作态度,诚信、勤勉地履行

独立董事职责,及时了解公司的生产经营信息,全面关注公司效益和

发展状况,积极参加公司股东大会和董事会,独立客观地发表意见,

审慎行使法定权利,切实维护了上市公司及全体股东尤其是中小股东

的合法权益,现将我们 2021 年度的履职情况报告如下:
    一、独立董事的基本情况

    ㈠个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    公司第十届董事会独立董事张伏波、葛其泉、汤红兵的个人工作

履历、专业背景以及兼职情况如下:

    1、张伏波,男,1962 年 6 月出生,博士。历任国泰君安证券有

限责任公司总裁助理兼经纪业务部总监、代办股份中心总经理,兴安

证券有限责任公司副总裁,上海证券有限责任公司副总经理,海证期

货有限公司董事长,西藏城市发展投资股份有限公司独立董事,辽宁

申华控股股份有限公司独立董事,香港玖源化工(集团)有限公司董

事会副主席;现任江苏顺风光电科技有限公司董事长,无锡尚德太阳

能电力有限公司董事长,江苏顺风光电电力有限公司执行董事,无锡

尚德益家新能源有限公司执行董事,顺风国际清洁能源有限公司执行

董事,旻投智能科技(上海)有限公司董事长兼总经理,本公司第十

届董事会独立董事;兼任万家基金管理有限公司独立董事,上海锦江

国际酒店股份有限公司独立董事,展鹏科技股份有限公司独立董事,

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司独立董事(已辞职未生效)。

    2、葛其泉,男,1969 年 11 月出生,中共党员,EMBA,高级经济

师、资产评估师、注册税务师、房地产估价师、注册会计师(非执业)。

历任上海东洲资产评估有限公司总评估师、常务副总经理,中国证监

会第一、二届创业板发行审核委员会专职委员;现任中联资产评估集

团有限公司上海分公司负责人,本公司第十届董事会独立董事;兼任

苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司独立董事,上海泰胜风能装备股份
有限公司独立董事,上海畅联国际物流股份有限公司独立董事,常州

伟泰科技股份有限公司独立董事。

    3、汤红兵,男,1966 年 10 月出生,大学学历,法学学士,律

师。现任上海市理诚律师事务所管理合伙人,本公司第十届董事会独

立董事;兼任上海律师协会信访委员会委员,上海律师协会保险法委

员会委员。

    ㈡是否存在影响独立性的情况说明

    作为公司独立董事,经自查,我们确认在任职期间与公司不存在

任何关联关系,也不存在任何影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    2021 年,在公司积极配合下,我们及时了解公司生产经营信息,

全面关注公司效益和发展状况,积极推动公司健康、平稳发展。我们

出席了公司召开的全部董事会(包括专门委员会)和股东大会等相关

会议,认真审议会议议案,合理运用自身专业优势和管理经验,对于

提交董事会审议的相关事项提出合理化建议,发表了独立客观的意见,

发挥了独立董事应有的指导和监督作用。

    ㈠ 出席董事会、股东大会情况

    报告期内,公司董事会共计召开了 3 次现场会议和 4 次临时会议

(通讯表决方式),召开了 1 次年度股东大会,1 次临时股东大会。我

们本着勤勉尽责的态度,亲自出席了会议。

    ㈡董事会会议表决情况

    对于提交董事会审议的议案我们均做到:会前仔细审阅和分析,
并与相关人员进行沟通交流;会上积极参与讨论,提出合理化建议,

作出独立客观判断,依法、审慎行使表决权;会后认真跟踪决议落实

情况,诚信勤勉地履行了独立董事职责。

    报告期内,我们对提交董事会审议的各项议案均表示同意,没有

反对和弃权的情况。

    ㈢现场考察及公司配合独立董事工作的情况

    在全年履职过程中,我们通过电话、微信、邮件联络、面对面沟

通、参加现场会议等多种方式以及公司年度报告审计期间,认真听取

管理层对经营情况和相关事项的汇报,全面深入了解公司整体状况,

获取了可为我们作出客观、独立判断的信息资料。

    公司董事会和管理层高度重视与我们的沟通与交流,公司董事长、

总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员给予了我们积极有效

的支持与配合,相互之间保持着良好的沟通关系。公司在召开董事会

及其他相关会议之前,能事先与我们进行必要沟通,并如实回复我们

的问询,认真准备并及时传送会议资料,为我们履职提供了尽可能多

的便利和支持,保证了我们的知情权、参与权和决策权。

   三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    ㈠关联交易情况

    报告期内,公司除龙吴路房屋征收补偿款分配暨关联交易事项,

以及日常关联交易外,无其它关联交易发生。

    ㈡对外担保及资金占用情况

    1、报告期内,公司无对外担保事项发生,也无以前年度发生并
延续到本报告期的未履行完毕的担保事项;

    2、截止 2021 年末,公司不存在为控股股东、任何非法人单位或

自然人提供债务担保的情况;

    3、截止 2021 年末,公司不存在控股股东及其他关联方资金占用

情况。

    ㈢董事和高级管理人员提名以及薪酬情况

    1、董事和高级管理人员提名情况

    公司董事、高级管理人员的提名、聘任程序,均严格按照《公司

法》、《股票上市规则》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定

操作。报告期内,公司董事会进行了换届,经理层人员进行了调整,

我们认真审核了所有拟被提名为公司董事、独立董事和高级管理人员

的简历,认为被提名人均符合《公司法》、《公司章程》中关于董事、

高级管理人员任职资格的相关规定。

    2、高级管理人员薪酬情况

    报告期内,公司高级管理人员的薪酬依据年度经营目标责任书的

考核情况发放,我们认为公司高级管理人员的薪酬情况是合规的。

    ㈣业绩预告及业绩快报情况

    报告期内,公司未发布业绩预告及业绩快报。

    ㈤聘任会计师事务所情况

    报告期内,经公司 2020 年年度股东大会审议批准,公司续聘中

汇会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2021 年度财务报告和内

部控制的审计机构,并由经理层按照市场原则,确定年度审计费用及
签署相关合同。

    ㈥现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内,根据中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计

报告,由公司董事会拟定并经 2021 年 6 月 21 日召开的“2020 年年

度股东大会”批准的《2020 年度利润分配方案》为:以 2020 年末公

司总股本 400,881,981 股为基数,向全体股东按每 10 股派发现金红

利 0.40 元(含税),共计派发现金红利 16,035,279.24 元,该方案已

于 2021 年 8 月 18 日实施完毕。

    ㈦信息披露的执行情况

    报告期内,我们持续关注公司信息披露工作,并进行了有效监督

和核查,我们认为公司能认真按照《股票上市规则》、《信息披露管理

制度》等相关规定,对达到披露要求的公司重大信息进行了及时披露,

维护了上市公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    ㈧内部控制的执行情况

    报告期内,公司按照监管要求不断完善内控制度,有效提升经营

管理水平和风险防范能力,公司审计监察部对公司 2021 年度的内控

执行情况进行了自查和自我评价。我们在对公司自查情况进行核查,

并认真审阅了《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》后,认为:

公司的内控体系建设符合《企业内部控制基本规范》的相关要求,重

点活动能够严格按照内控制度的各项具体规定和操作流程执行,内控

制度是健全的,执行也是相对有效的。《公司 2021 年度内部控制自我

评价报告》较客观、真实地反映了公司目前的内部控制现状,不存在
重大缺陷和重要缺陷。

    ㈨董事会及下属专门委员会的运作情况

    报告期内,公司董事会认真按照《公司法》、《公司章程》、《公司

董事会议事规则》等法律法规和规范性文件的要求,按时召集董事会、

股东大会等相关会议,公司董事均亲自出席董事会和股东大会,诚信、

勤勉地履行董事职责和义务,认真审议各项议案,科学合理地作出了

相应决策,为公司健康、平稳和可持续发展提供了保障。

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与

考核委员会。报告期内,各专门委员会认真开展各项工作,充分发挥

专业职能作用,为公司在重大事项决策、公司治理和规范运作等方面

做出了积极贡献。

    四、总体评价和建议

    我们认为:2021 年度,公司董事会认真履行了国家法律法规和

《公司章程》所赋予的职责,董事会运作规范,切实发挥了决策核心

作用;公司经理层积极应对复杂多变的外部环境,在董事会的领导下,

圆满完成了年度各项经营目标和工作任务。作为公司现任独立董事,

我们本着“客观公正、实事求是”的原则,诚信、勤勉地履行了独立

董事职责;同时,积极参加监管部门组织的后续培训,及时了解市场

动态和监管精神,不断提升自身的履职水平,切实维护了上市公司及

全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    2021 年度,公司董事会和管理层为我们独立履职提供了必要的

条件和积极有效的配合与支持,不存在妨碍我们独立判断的情况。
    2022 年,我们将继续认真履职,切实担负起作为独立董事应尽的

职责,持续关注公司经营发展状况,积极推进公司治理结构的完善与

优化,有效监督公司内控规范实施,为进一步提高公司治理水平,提

升综合竞争实力,切实维护上市公司及全体股东尤其是中小股东的合

法权益而发挥我们应有的作用。




                                        上海九百股份有限公司

                                        第十届董事会独立董事

                                      张伏波、葛其泉、汤红兵

                                      二○二二年三月二十九日

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