东方电气监事会关于2019年A股限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明

证券代码:600875      证券简称:东方电气      公告编号:临 2019-045



                东方电气股份有限公司监事会
          关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划
        激励对象名单的核查意见及公示情况说明

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    一、公示情况
    根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,
东方电气股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 9 月 5 日召开九届十七次
董事会及九届十次监事会,审议通过了《关于公司<2019 年 A 股限制性股票激励
计划(草案)>及其摘要的议案》等议案,再于 2019 年 9 月 27 日召开九届十九
次董事会及九届十二次监事会,审议通过了《关于公司<2019 年 A 股限制性股票
激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》等议案,并将 2019 年 A 股限制性股
票激励计划(以下简称“本激励计划”)拟激励对象的姓名和职务通过内部 OA 系
统进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》等的有关规定,公司监事会结
合公示情况对《东方电气股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划(草案
修订稿)》(以下简称“《激励计划(草案修订稿)》”)拟激励对象名单进行了核查,
相关公示情况及核查意见如下:
    公司除于 2019 年 9 月 28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)公告
了《激励计划(草案修订稿)》及其摘要和《东方电气股份有限公司 A 股限制性
股票激励计划激励对象名单》(以下简称“《激励对象名单》”)外,还通过内
部 OA 系统将公司本次拟激励对象的姓名及职务予以公示,公示时间为 2019 年 9
月 27 日至 2019 年 10 月 8 日。公示期限内,公司员工可通过书面或口头形式向
公司监事会反映。
    公示期间,公司员工向公司监事会询问了激励对象确定规则、流程等情况,
监事会和有关部门进行了认真反馈。截至 2019 年 10 月 9 日,公司监事会未收到
任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。
    二、监事会核查意见
    根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定,结合公司对拟激励对象名单及
职务的公示情况及监事会的核查结果,监事会发表核查意见如下:
    1、东方电气股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划拟向激励对象授
予 3,000 万股限制性股票,其中,首次授予限制性股票 2,900 万股,预留 100 万
股。根据《东方电气股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划(草案修订
稿)》及 H 股通函,本次股权激励对象不包括本公司独立非执行董事及监事,也
不包括单独或合计持有本公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女。综上所述,本次股权激励拟授予的 3000 万股限制性股票中,首次授予及
预留的限制性股票激励对象均不包括本公司董事及监事。
    2、列入本次《激励对象名单》的人员均为公司实施本激励计划时的公司任
职人员,具备《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》规定的任职资格。
    3、本次拟激励对象的基本情况属实,不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误
解之处。
    4、本次拟激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的下列情形:
    (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施;
    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    (6)中国证监会认定的其他情形。
    5、本次拟激励对象均不存在《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试
行办法》(国资发分配〔2006〕175 号》第三十五条规定的下述情形:
    (1)违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的;
    (2)任职期间,由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、
实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法
违纪行为,给上市公司造成损失的。
    6、本次拟激励对象均符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件,均符
合《激励计划(草案修订稿)》及其摘要规定的激励对象范围。
    综上,监事会认为,本激励计划拟激励对象均符合有关法律、法规及规范性
文件的规定,其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。


    特此说明。


                                            东方电气股份有限公司监事会
                                              2019 年 11 月 8 日

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