国投电力关于修订《公司章程》的公告

       股票代码:600886                     股票简称:国投电力                    编号:临 2019-058



                                 国投电力控股股份有限公司
                               关于修订《公司章程》的公告
             本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
       述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



             国投电力控股股份有限公司(以下简称公司)于 2019 年 7 月 19 日召开第十
       届董事会第五十五次会议,审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,该议案
       尚需提交公司股东大会审议批准。

             公司拟发行全球存托凭证(简称 GDR)并在伦敦证券交易所上市。根据《证
       券法》《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法律法规
       及《到境外上市公司章程必备条款》等有关规定,并结合公司本次 GDR 发行实际
       情况,拟对《国投电力控股股份有限公司章程》(简称《公司章程》)相关内容进
       行修订,具体如下:

                           现有条文                                                     修改后条文
                          第一章 总 则                                                  第一章 总 则
    1.1 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司                 1.1 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公
的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公         司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下
司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中   简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证
国共产党章程》(以下简称《党章》)和其他有关规定,制订           券法》)、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市
本章程。                                                         的特别规定》(以下简称《特别规定》)、《到境外上市公司
                                                                 章程必备条款》(以下简称《必备条款》)、《中国共产党章
                                                                 程》(以下简称《党章》)和其他有关规定,制订本章程。
    1.3 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份                 1.3 公司系依照《公司法》《特别规定》和中国境内
有限公司(以下简称“公司”)。 公司经湖北省体改委(1989) 其他有关规定成立的股份有限公司(以下简称公司)。公
第2号文批准,以公开募集方式设立;在湖北省工商行政管理            司经湖北省体改委(1989)第2号文批准,以公开募集方
局注册登记,取得营业执照;2002年因公司主营业务发生变             式设立;在湖北省工商行政管理局注册登记,取得营业执
化,迁至甘肃省工商行政管理局注册登记,取得营业执照;             照;2002年因公司主营业务发生变化,迁至甘肃省工商行
2014年因公司发展需要,迁至国家工商行政管理总局注册登             政管理局注册登记,取得营业执照;2014年因公司发展需
记。                                                             要,迁至国家工商行政管理总局注册登记。公司统一社会
                                                                 信用代码为:911100002717519818。
    1.4 公司于1989年3月经湖北省人民银行批准,首次向社                1.4 公司于1989年3月经湖北省人民银行批准,首次

                                                             1
                        现有条文                                                  修改后条文
会公众发行人民币普通股A股606,205股。经中国证券监督管        向社会公众发行人民币普通股(以下简称A股)606,205
理委员会核准,于1996年1月18日在上海证券交易所上市。         股。经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)
                                                            核准,于1996年1月18日在上海证券交易所上市。
                                                                公司于 2019 年【】月【】日经中国证监会核准,发
                                                            行【】份全球存托凭证(以下简称 GDR),按照公司确定
                                                            的转换比例计算代表【】股人民币普通股,于 2019 年【】
                                                            月【】日在伦敦证券交易所上市。
    1.6 公司住所:北京市西城区西直门南小街147号楼11层           1.6 公司住所:北京市西城区西直门南小街147号楼
1108,邮政编码:100034。                                    11层1108,邮政编码:100034,电话:010-88006378,传
                                                            真号码:010-88006368。
    1.7 公司注册资本为人民币6,786,023,347元。                   1.7 公司注册资本为人民币【】元。
    1.11 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织           1.11 本章程自公司股东大会审议通过,并自公司发
与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有        行的GDR在伦敦证券交易所上市之日起生效。自本章程生
法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高级管理        效之日起,公司原章程自动失效。
人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉股            本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与
东、公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可        行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有
以起诉公司;公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其        法律约束力的文件。
它高级管理人员。                                                本章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具
                                                            有法律约束力,前述人员均可以依据本章程提出与公司事
                                                            宜有关的权利主张。
                                                                股东可以依据本章程起诉公司;公司可以依据本章程
                                                            起诉股东;股东可以依据本章程起诉公司董事、监事、总
                                                            经理和其他高级管理人员。
                                                                前款所称起诉,包括向法院提起诉讼或者向仲裁机
                                                            构申请仲裁。
    根据《必备条款》第 8 条、《公司法》第 15 条新增。           1.13 公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司
                                                            投资,并以该出资额为限对所投资公司承担责任。除法律
                                                            另有规定外,公司不得成为对所投资企业的债务承担连带
                                                            责任的出资人。
                       第三章 股 份                                               第三章 股 份
                     第一节 股份发行                                             第一节 股份发行
    3.1.1 公司的股份采取股票的形式。                            3.1.1 公司在任何时候均设置普通股;公司根据需
                                                            要,经国务院授权的公司审批部门批准,可以设置其他种
                                                            类的股份。
                                                                公司的股份采取股票的形式。
    3.1.3 公司发行的股票,以人民币标明面值。                    3.1.3 公司发行的股票,均为有面值股票;以人民币
                                                            标明面值。
    根据《必备条款》第 13 条新增,并根据本项目情况调整          3.1.4 经国务院证券主管机构批准,公司可以向境内
措辞。                                                      投资人和境外投资人发行股票或GDR。
                                                                前款所称境外投资人是指认购公司发行股份或 GDR
                                                            的外国和香港、澳门、台湾地区的投资人;境内投资人是
                                                            指认购公司发行股份或符合国家境外投资监管规定下认



                                                        2
                        现有条文                                                     修改后条文
                                                              购 GDR 的,除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资
                                                              人。
    3.1.4 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任              3.1.5 公司境内发行的股份以及在境外发行GDR对应
公司上海分公司集中托管。                                      的境内新增股票,在中国证券登记结算有限责任公司上海
                                                              分公司集中托管。
    3.1.6 公司股份总数为普通股6,786,023,347股。                   3.1.7 公司成立后发行普通股【】股,均为人民币普
                                                              通股。
                                                                  公司现股本结构为:普通股【】股,其中,A 股股东
                                                              持有【】股,占【】%;境外投资人持有的 GDR 按照公司
                                                              确定的转换比例计算对应的 A 股基础股票为【】股,占
                                                              【】%。
    3.1.7 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不              根据调整后的篇章结构,本条原文平移至 3.4.1 条,
以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购          这里删除。
买公司股份的人提供任何资助。
                  第二节 股份增减和回购                                          第二节 股份增减和回购
    3.2.1 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规和              3.2.1 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规
公司章程的规定,经股东大会分别作出决议,可以采用下列          和公司章程的规定,经股东大会分别作出决议,可以采用
方式增加资本:                                                下列方式增加资本:
    (一) 公开发行股份;                                         (一) 公开发行股份;
    (二) 非公开发行股份;                                       (二) 非公开发行股份;
    (三) 向现有股东派送红股;                                   (三) 向现有股东配售股份;
    (四) 以公积金转增股本;                                     (四) 向现有股东派送红股;
    (五) 公司发行可转换公司债券,在转股期内,按照当             (五) 以公积金转增股本;
时生效的转股价格在转股期交易时间内申请转换股份。公司              (六) 公司发行可转换公司债券,在转股期内,按
在可转换债券存续期内每年向工商部门登记变更因可转换债          照当时生效的转股价格在转股期交易时间内申请转换股
券转股而增加的股本数量;                                      份。公司在可转换债券存续期内每年向工商部门登记变更
    (六) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他         因可转换债券转股而增加的股本数量;
方式。                                                            (七)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其
                                                              他方式。
                                                                  公司增资发行新股,按照本章程的规定批准后,根据
                                                              国家有关法律、行政法规规定的程序办理。
    根据《公司法》第 177 条、《必备条款》第 23 条新增。           3.2.3 公司减少注册资本时,必须编制资产负债表及
                                                              财产清单。
                                                                  公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通
                                                              知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接到通
                                                              知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45
                                                              日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。
                                                                  公司减少资本后的注册资本,不得低于法定的最低限
                                                              额。
    3.2.3 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、              3.2.4 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、
部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:                    部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:
    (一) 减少公司注册资本;                                     (一)减少公司注册资本;
    (二) 与持有本公司股票的其他公司合并;                       (二)与持有本公司股票的其他公司合并;

                                                          3
                        现有条文                                                修改后条文
    (三) 用于员工持股计划或者股权激励;                    (三)用于员工持股计划或者股权激励;
    (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持        (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议
异议,要求公司收购其股份的。                             持异议,要求公司收购其股份的。
    (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的         (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票
公司债券;                                               的公司债券;
    (六)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。           (六)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需;
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股票的活动。           (七)法律、行政法规许可的其他情况。
                                                             除上述情形外,公司不进行买卖本公司股票的活动。
    3.2.4 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进         3.2.5 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一
行:                                                     进行:
    (一) 证券交易所集中竞价交易方式;                      (一)在证券交易所通过公开交易方式购回;
    (二) 要约方式;                                        (二)要约方式;
    (三) 中国证监会认可的其他方式。                        (三)在证券交易所外以协议方式购回;
    公司因第 3.2.3 条第(三)项、第(五)项、第(六)        (四)中国证监会认可的其他方式。
项规定的情形收购本公司股份的,应当通过公开的集中交易         公司因第 3.2.4 条第(三)项、第(五)项、第(六)
方式进行。                                               项规定的情形收购本公司股份的,应当通过公开的集中交
                                                         易方式进行。
    根据《必备条款》第 26 条新增。                           3.2.6 公司在证券交易所外以协议方式购回股份时,
                                                         应当事先经股东大会按本章程的规定批准。经股东大会以
                                                         同一方式事先批准,公司可以解除或者改变经前述方式已
                                                         订立的合同,或者放弃其合同中的任何权利。
                                                             前款所称购回股份的合同,包括但不限于同意承担购
                                                         回股份义务和取得购回股份权利的协议。
                                                             公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的
                                                         任何权利。
    3.2.5 公司因本章程第3.2.3条第(一)项、第(二)项        3.2.7 公司因本章程第3.2.4条第(一)项、第(二)
的原因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司因第     项的原因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司
3.2.3条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收    因第3.2.4条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定
购本公司股份的,应当经股东大会决议或由股东大会授权,     的情形收购本公司股份的,应当经股东大会决议或由股东
经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。                 大会授权,经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
    公司回购本公司股份,属于本章程第 3.2.3 条第(一)        公司回购本公司股份,属于本章程第 3.2.4 条第(一)
项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于本章程第       项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于本章程第
3.2.3 条第(二)项、第(四)项情形的,应当在六个月内转   3.2.4 条第(二)项、第(四)项情形的,应当在六个月
让或者注销;属于本章程第 3.2.3 条第(三)项、第(五)    内转让或者注销;属于本章程第 3.2.4 条第(三)项、第
项、第(六)项情形的,公司合计持有的本公司股份数不得     (五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的本公司股
超过本公司已发行股份总额的百分之十,并应当在三年内转     份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十,并应当
让或者注销。                                             在三年内转让或者注销。
                                                             公司因购回公司股份而注销该部分股份的,应依法向
                                                         原公司登记机关申请办理注册资本变更登记。被注销股份
                                                         的票面总额应当从公司的注册资本中核减。
                     第三节 股份转让                                         第三节 股份转让
    3.3.1 公司的股份可以依法转让。                           3.3.1 除法律、行政法规另有规定外,公司股份可以
                                                         自由转让,并不附带任何留置权。

                                                     4
                        现有条文                                             修改后条文
                                                                     第四节 购买公司股份的财务资助
    依据《必备条款》第 29 条新增。                          3.4.1 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)
    根据调整后的篇章结构,原章程第 3.1.7 条原文平移至   在任何时候均不应当以任何方式,对购买或者拟购买公司
此作为第一款第 1 句。                                   股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份的人,包
                                                        括因购买公司股份而直接或者间接承担义务的人。
                                                            公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,
                                                        为减少或者解除前述义务人的义务向其提供财务资助。
                                                            本条规定不适用本章程第 3.4.3 条所述情形。
    依据《必备条款》第 30 条新增。                          3.4.2 本章程所称财务资助,包括但不限于下列方
                                                        式:
                                                            (一)馈赠;
                                                            (二)担保(包括由保证人承担责任或者提供财产以保
                                                        证义务人履行义务)、补偿(但是不包括因公司本身的过错
                                                        所引起的补偿)、解除或者放弃权利;
                                                            (三)提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的
                                                        合同,以及该贷款、合同当事方的变更和该贷款、合同中
                                                        权利的转让等;
                                                            (四)公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致
                                                        净资产大幅度减少的情形下,以任何其他方式提供的财务
                                                        资助。
                                                            本章所称承担义务,包括义务人因订立合同或者作出
                                                        安排(不论该合同或者安排是否可以强制执行,也不论是
                                                        由其个人或者与任何其他人共同承担),或者以任何其他
                                                        方式改变了其财务状况而承担的义务。
    依据《必备条款》第 31 条新增。                          3.4.3 下列行为不视为本章第3.4.1条禁止的行为:
                                                            (一)公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利
                                                        益,并且该项财务资助的主要目的不是为购买本公司股
                                                        份,或者该项财务资助是公司某项总计划中附带的一部
                                                        分;
                                                            (二)公司依法以其财产作为股利进行分配;
                                                            (三)以股份的形式分配股利;
                                                            (四)依据本章程减少注册资本、购回股份、调整股
                                                        权结构等;
                                                            (五)公司在其经营范围内,为其正常的业务活动提
                                                        供贷款(但是不应当导致公司的净资产减少,或者即使构
                                                        成了减少,但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出
                                                        的);
                                                            (六)公司为职工持股计划提供款项(但是不应当导
                                                        致公司的净资产减少,或者即使构成了减少,但该项财务
                                                        资助是从公司的可分配利润中支出的;并且在法律法规明
                                                        确禁止的情形下,不得为职工持股计划提供款项)。
                                                                         第五章 股票和股东名册
    依据《必备条款》第 32 条新增。                          3.5.1 公司股票采用记名式。

                                                    5
                        现有条文                                                修改后条文
                                                             公司股票应当载明如下事项:
                                                             (一)公司名称;
                                                             (二)公司登记成立的日期;
                                                             (三)股份种类、票面金额及代表的股份数;
                                                             (四)股票的编号;
                                                             (五)《公司法》等法律、法规规定以及公司股票上
                                                         市地的证券交易所要求载明的其他事项。
    依据《必备条款》第 33 条新增,根据现今实际情况增加       3.5.2 股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易
第二款。                                                 所要求公司其他高级管理人员签署的,还应当由其他有关
                                                         高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者以印刷形式
                                                         加盖印章后生效。公司董事长或者其他有关高级管理人员
                                                         在股票上的签字也可以采取印刷形式。
                                                             在公司股票无纸化发行和交易的条件下,适用公司股
                                                         票上市地证券监督管理机构、证券交易所的另行规定。
    依据《必备条款》第 34 条新增。                           3.5.3 公司应当设立股东名册,登记以下事项:
                                                             (一)各股东的姓名(名称)、地址(住所)、职业或性
                                                         质;
                                                             (二)各股东所持股份的类别及其数量;
                                                             (三)各股东所持股份已付或者应付的款项;
                                                             (四)各股东登记为股东的日期;
                                                             (五)各股东终止为股东的日期。
                                                             股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据;但是
                                                         有相反证据的除外。
    根据《必备条款》第 35 条新增,并根据项目具体情况调       3.5.4 公司可以依据国务院证券主管机构与境外证
整措辞,将境外上市外资股股东改为 GDR 权益持有人,并删    券监管机构达成的谅解、协议,将GDR权益持有人名册存
除将名册备置公司的相关要求。                             放在境外,并委托境外代理机构管理。
    根据《必备条款》第 36 条新增,并根据项目具体情况调       3.5.5 公司应当保存有完整的股东名册。
整措辞。                                                     股东名册包括下列部分:
                                                             (一)存放在公司住所的、除本款(二)、(三)项规
                                                         定以外的股东名册;
                                                             (二)存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境
                                                         外上市外资股股东(如有)名册;
                                                             (三)董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其
                                                         他地方的股东名册。
    根据《必备条款》第 37 条新增。                           3.5.6 股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册
                                                         某一部分注册的股份的转让,在该股份注册存续期间不得
                                                         注册到股东名册的其他部分。
                                                             股东名册各部分的更改或者更正,应当根据股东名册
                                                         各部分存放地的法律进行。
    根据《必备条款》第 38 条新增。                           3.5.7 股东大会召开前三十日内或者公司决定分配
                                                         股利的基准日前五日内,不得进行因股份转让而发生的股
                                                         东名册的变更登记。公司股票上市地证券监督管理机构另
                                                         有规定的,从其规定。

                                                     6
                         现有条文                                               修改后条文
    根据《必备条款》第 40 条新增。                              3.5.8 任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名
                                                         (名称)登记在股东名册上,或者要求将其姓名(名称)
                                                         从股东名册中删除的,均可以向有管辖权的法院申请更正
                                                         股东名册。
    根据《必备条款》第 41 条新增。                              3.5.9 任何登记在股东名册上的股东或者任何要求
                                                         将其姓名(名称)登记在股东名册上的人,如果其股票遗
                                                         失,可以向公司申请就该股份补发新股票。
                                                                A 股股东遗失股票,申请补发的,按照《公司法》的
                                                         相关规定处理。境外上市外资股股东(如有)遗失股票,
                                                         申请补发的,可以依照境外上市外资股股东名册存放地正
                                                         本的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。
    根据《必备条款》第 42 条新增。                              3.5.10 公司根据本章程的规定补发新股票后,获得
                                                         前述新股票的善意购买者或者其后登记为该股份的所有
                                                         者的股东(如属善意购买者),其姓名(名称)均不得从
                                                         股东名册中删除。
    根据《必备条款》第 43 条新增。                              3.5.11 公司对于任何由于注销原股票或者补发新股
                                                         票而受到损害的人均无赔偿义务,除非该当事人能证明公
                                                         司有欺诈行为。
                  第四章 股东和股东大会                                     第四章 股东和股东大会
                         第一节 股东                                             第一节 股东
    4.1.1 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名           4.1.1 公司股东为依法持有公司股份并且其姓名(名
册,股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按     称)登记在股东名册上的人。
其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股         股东按其所持有股份的种类和份额享有权利,承担义
份的股东,享有同等权利,承担同种义务。                   务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种
                                                         义务。
    4.1.3 公司股东享有下列权利:                             4.1.3 公司股东享有下列权利:
    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的         (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式
利益分配;                                               的利益分配;
    (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理         (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代
人参加股东大会,并行使相应的表决权;                     理人参加股东大会,并行使相应的表决权;
    (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;           (三)对公司的经营进行监督管理,提出建议或者质
    (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与     询;
或质押其所持有的股份;                                       (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠
    (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大     与或质押其所持有的股份;
会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计         (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东
报告;                                                   大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务
    (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参     会计报告;
加公司剩余财产的分配;                                       (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额
    (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的     参加公司剩余财产的分配;
股东,要求公司收购其股份;                                   (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议
    (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他     的股东,要求公司收购其股份;
权利。                                                       (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其
                                                         他权利。

                                                     7
                         现有条文                                                 修改后条文
    4.1.8 公司股东承担下列义务:                               4.1.8 公司股东承担下列义务:
    (一)遵守法律、行政法规和本章程;                         (一)遵守法律、行政法规和本章程;
    (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;                 (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
    (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;                 (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
    (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;         (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利
不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人       益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司
的利益;                                                   债权人的利益;
       公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失          公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损
的,应当依法承担赔偿责任。                                 失的,应当依法承担赔偿责任。
       公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避        公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃
债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连       避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承
带责任。                                                   担连带责任。
    (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义           (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他
务。                                                       义务。
                                                                  股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外,不
                                                           承担其后追加任何股本的责任。
    根据《必备条款》第 47 条新增,并根据 GDR 发行调整措           4.1.10 除法律、行政法规或者公司股份或GDR上市的
辞。                                                       证券交易所的上市规则所要求的义务外,控股股东在行使
                                                           其股东的权力时,不得因行使其表决权在下列问题上作出
                                                           有损于全体或者部分股东的利益的决定:
                                                                  (一)免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为
                                                           出发点行事的责任;
                                                                  (二)批准董事、监事(为自己或者他人利益)以任
                                                           何形式剥夺公司财产,包括(但不限于)任何对公司有利
                                                           的机会;
                                                                  (三)批准董事、监事(为自己或者他人利益)剥夺
                                                           其他股东的个人权益,包括(但不限于)任何分配权、表
                                                           决权,但不包括根据本章程提交股东大会通过的公司改
                                                           组。
                 第二节 股东大会的一般规定                                  第二节 股东大会的一般规定
    4.2.1 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:         4.2.1 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职
    (一)决定公司经营方针和投资计划;                     权:
    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决           (一)决定公司经营方针和投资计划;
定有关董事、监事的报酬事项;                                   (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,
    (三)审议批准董事会的报告;                           决定有关董事、监事的报酬事项;
    (四)审议批准监事会报告;                                 (三)审议批准董事会的报告;
    (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;           (四)审议批准监事会报告;
    (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;           (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;                 (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方
    (八)对发行公司债券作出决议;                         案;
    (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形           (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
式作出决议;                                                   (八)对发行公司债券作出决议;
    (十)修改本章程;                                         (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司


                                                       8
                        现有条文                                                修改后条文
    (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;       形式作出决议;
    (十二)审议批准公司在一年内对外投资、购买、出售         (十)修改本章程;
重大资产、资产抵押超过公司最近一期经审计总资产百分之         (十一)对公司聘用、解聘或不再续聘会计师事务所
三十(含百分之三十)的事项;                             作出决议;
    (十三)审议批准公司与关联人拟发生的关联交易金额         (十二)审议批准公司在一年内对外投资、购买、出
在 3000 万元以上,且占公司最近一期经审计归母净资产绝对   售重大资产、资产抵押超过公司最近一期经审计总资产百
值 5%以上(含 5%)的重大关联交易事项(公司提供担保除   分之三十(含百分之三十)的事项;
外);                                                       (十三)审议批准公司与关联人拟发生的关联交易金
    公司与同一关联人进行的交易,或者与不同关联人进行     额在 3000 万元以上,且占公司最近一期经审计归母净资
的交易标的类别相关的交易,按照连续十二个月内累计计算     产绝对值 5%以上(含 5%)的重大关联交易事项(公司
的原则,计算关联交易金额;                               提供担保除外);
    (十四)审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项;              公司与同一关联人进行的交易,或者与不同关联人进
    (十五)审议批准变更募集资金用途事项;               行的交易标的类别相关的交易,按照连续十二个月内累计
    (十六)审议股权激励计划;                           计算的原则,计算关联交易金额;
    (十七)审议公司回购股份事项;                           (十四)审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项;
    (十八)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定         (十五)审议批准变更募集资金用途事项;
应当由股东大会决定的其他事项。                               (十六)审议股权激励计划;
                                                             (十七)审议公司回购股份事项;
                                                             (十八)审议单独或合计持有代表公司有表决权的股
                                                         份 3%以上的股东的提案;
                                                             (十九)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规
                                                         定应当由股东大会决定的其他事项。
    4.2.4 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个         4.2.4 有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日
月以内召开临时股东大会:                                 起两个月以内召开临时股东大会:
    (一)董事人数不足六人时;                               (一)董事人数不足六人时;
    (二)公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时;             (二)公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时;
    (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东         (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股
请求时;                                                 东请求时;
    (四)董事会认为必要时;                                 (四)董事会认为必要时;
    (五)监事会提议召开时;                                 (五)监事会提议召开时;
    (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他         (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其
情形。                                                   他情形。
                  第三节 股东大会的召集                                     第三节 股东大会的召集
    4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东         4.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的
有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向     股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规     形式向董事会提出,阐明会议的议题。董事会应当根据法
定,在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大     律、行政法规及本章程的规定,在收到书面请求后十日内
会的书面反馈意见。                                       提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决         董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会
议后的五日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的     决议后的五日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请
变更,应当征得相关股东的同意。                           求的变更,应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后十         董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后
日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司百分之十以上股     十日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司百分之十以


                                                     9
                         现有条文                                                修改后条文
份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书      上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应
面形式向监事会提出请求。                                  当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求五日内          监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求五日
发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征      内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应
得相关股东的同意。                                        当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事          监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监
会不召集和主持股东大会,连续九十日以上单独或者合计持      事会不召集和主持股东大会,连续九十日以上单独或者合
有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。          计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主
                                                          持。
    4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需          4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必
的费用由本公司承担。                                      需的费用由本公司承担,因本章程第4.3.3条第三款董事
                                                          会不同意召开导致监事会或股东自行召集股东大会的,从
                                                          公司欠付失职董事的款项中扣除。
               第四节 股东大会的提案与通知                                第四节 股东大会的提案与通知
    4.4.3 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方          4.4.3 公司召开股东大会,应当于会议召开四十五日
式通知各股东,临时股东大会将于会议召开十五日前以公告      前发出书面通知,将会议拟审议的事项以及开会的日期和
方式通知各股东。                                          地点告知所有在册股东。拟出席股东大会的股东,应当于
                                                          会议召开二十日前出席会议将出席会议的书面回复送达
                                                          公司。
    根据《必备条款》第 55 条新增。                            4.4.4 公司根据股东大会召开前二十日时收到的书
                                                          面回复,计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份
                                                          数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数达到公
                                                          司有表决权的股份总数二分之一以上的,公司可以召开股
                                                          东大会;达不到的,公司应当在五日内将会议拟审议的事
                                                          项、开会日期和地点以公告形式再次通知股东,经公告通
                                                          知,公司可以召开股东大会。
                                                                 临时股东大会不得决定通知未载明的事项。
    4.4.4 股东大会的通知包括以下内容:                           4.4.5 股东大会的通知应当符合下列要求:
    (一)会议的时间、地点、会议召集人和会议期限;            (一)以书面形式作出;
    (二)提交会议审议的事项和提案;                          (二)指定会议的时间、地点和会议期限;
    (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大             (三)说明提交会议审议的事项和提案;
会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代          (四)向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智
理人不必是公司的股东;                                    决定所需要的资料及解释;此原则包括(但不限于)在公司
    (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;              提出合并、购回股份、股本重组或者其他改组时,应当提
    (五)会务常设联系人姓名,电话号码。                  供拟议中的交易的具体条件和合同(如果有的话),并对其
                                                          起因和后果作出认真的解释;
                                                                 (五)如任何董事、监事、总经理和其他高级管理人
                                                          员与将讨论的事项有重要利害关系,应当披露其利害关系
                                                          的性质和程度;如果将讨论的事项对该董事、监事、总经
                                                          理和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他同
                                                          类别股东的影响,则应当说明其区别;
                                                                 (六)载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全
                                                          文;

                                                     10
                        现有条文                                                修改后条文
                                                             (七)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东
                                                         大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股
                                                         东代理人不必是公司的股东;
                                                             (八)载明会议投票代理委托书的送达时间和地点;
                                                             (九)指定有权出席股东大会股东的股权登记日; 股
                                                         权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日,
                                                         股权登记日一旦确定,不得变更;
                                                             (十)说明会务常设联系人姓名,电话号码。
    根据《必备条款》第 57 条并调整措辞。                     4.4.7 除法律、行政法规、公司股票或GDR上市地证
                                                         券交易所的上市规则或本章程另有规定外,股东大会通知
                                                         应当向股东(不论在股东大会上是否有表决权)以专人送
                                                         出或者以邮资已付的邮件送出,收件人地址以股东名册登
                                                         记的地址为准。对A股股东,股东大会通知也可以用公告
                                                         方式进行。
                                                             前款所称公告,应当于会议召开前四十五日至五十日
                                                         的期间内,在国务院证券监督管理机构指定的一家或者多
                                                         家报刊上刊登,一经公告,视为所有 A 股股东已收到有关
                                                         股东会议的通知。
                  第五节 股东大会的召开                                     第五节 股东大会的召开
    4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均         4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,
有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表     均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行
决权。股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为     使表决权。
出席和表决。                                                 任何有权出席股东会议并有权表决的股东可以亲自
                                                         出席股东大会,也可以委托一人或者数人(该人可以不是
                                                         股东)作为其股东代理人,代为出席和表决。 该股东代
                                                         理人依照该股东的委托,可以行使下列权利:
                                                             (一)该股东在股东大会上的发言权;
                                                             (二)自行或者与他人共同要求以投票方式表决;
                                                             (三)以举手或者投票方式行使表决权,但是委任的
                                                         股东代理人超过一人时,该等股东代理人只能以投票方式
                                                         行使表决权。
    4.5.4 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书         4.5.4 股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签
应当载明下列内容:                                       署或者由其以书面形式委托的代理人签署;委托人为法人
    (一)代理人的姓名;                                 的,应当加盖法人印章或者由其董事或者正式委任的代理
    (二)是否具有表决权;                               人签署。
    (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、       股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应
反对或弃权票的指示;                                     当载明下列内容:
    (四)委托书签发日期和有效期限;                         (一)代理人的姓名;
    (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应       (二)是否具有表决权;
加盖法人单位印章。                                           (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞
                                                         成、反对或弃权票的指示;
                                                             (四)委托书签发日期和有效期限;
                                                             (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,

                                                    11
                        现有条文                                                 修改后条文
                                                          应加盖法人单位印章。
    4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代          4.5.5 任何由公司董事会发给股东用于任命股东代
理人是否可以按自己的意思表决。                            理人的委托书的格式,应当让股东自由选择指示股东代理
                                                          人投赞成票或者反对票,并就会议每项议题所要作出表决
                                                          的事项分别作出指示。委托书应当注明如果股东不作具体
                                                          指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。
    4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,          4.5.6 表决代理委托书至少应当在该委托书委托表
授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证      决的有关会议召开前二十四小时,或者在指定表决时间前
的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置于      二十四小时,备置于公司住所或者召集会议的通知中指定
公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。              的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的,授权签署
    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决      的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权
策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。            书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公司
                                                          住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
                                                              委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他
                                                          决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
    根据《必备条款》第 63 条。                                4.5.7 表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回
                                                          委任、撤回签署委任的授权或者有关股份已被转让的,只
                                                          要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的书面通知,
                                                          由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。
    4.5.10   股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务         4.5.11 股东大会由董事会召集。股东大会由董事长
或不履行职务时,由副董事长主持,副董事长不能履行职务      担任会议主持人主持。董事长不能履行职务或不履行职务
或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主      时,由副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行
持。                                                      职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事担任会议主
    监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事      持人主持。
会主席不能履行职务或不履行职务时,由监事会副主席主持,        监事会自行召集的股东大会,由监事会主席担任会议
监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上      主持人主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,
监事共同推举的一名监事主持。                              由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不
    股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。        履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事担任会
    召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会      议主持人主持。
无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股          股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表担任会
东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。      议主持人主持。如果因任何理由,召集人无法推举代表担
                                                          任会议主持人主持,应当由召集人中持股最多的有表决权
                                                          股份的股东(包括股东代理人)担任会议主持人主持会议。
                                                              召开股东大会时,会议主持人违反本章程或公司股东
                                                          大会议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股
                                                          东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人
                                                          担任会议主持人,继续开会。
    根据《必备条款》第77条新增。                              4.5.18 股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录
                                                          复印件。任何股东向公司索取有关会议记录的复印件,公
                                                          司应当在收到合理费用后七日内把复印件送出。
               第六节 股东大会的表决和决议                             第六节 股东大会的表决和决议
    4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过:                  4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议通过:
    (一)董事会和监事会的工作报告;                          (一)董事会和监事会的工作报告;

                                                     12
                        现有条文                                                 修改后条文
    (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;            (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (三)非由职工代表担任的董事会和监事会成员的任免          (三)非由职工代表担任的董事会和监事会成员的任
及其报酬和支付方法;                                      免及其报酬和支付方法;
    (四)公司年度预算方案、决算方案;                        (四)公司年度预算方案、决算方案、资产负债表、
    (五)公司年度报告;                                  利润表及其他财务报表;
    (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特          (五)公司年度报告;
别决议通过以外的其他事项。                                    (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以
                                                          特别决议通过以外的其他事项。
    4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过:                  4.6.3 下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)公司增加或者减少注册资本;                          (一)公司增加或者减少注册资本和发行任何种类股
    (二)公司的分立、合并、解散和清算;                  票、认股证和其他类似证券;
    (三)本章程的修改;                                      (二)发行公司债券;
    (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额          (三)公司的分立、合并、解散和清算;
超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的;                    (四)本章程的修改;
    (五)利润分配政策调整方案;                              (五)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金
    (六)股权激励计划;                                  额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的;
    (七)公司回购股份;                                      (六)利润分配政策调整方案;
    (八)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会          (七)股权激励计划;
以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议          (八)公司回购股份;
通过的其他事项。                                              (九)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大
                                                          会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别
                                                          决议通过的其他事项。
    4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。                     4.6.12 除非公司股票上市的证券交易所的上市规则
                                                          及/或相关的法律、法规及规定另有要求或下列人员在举
                                                          手表决以前或者以后,要求以投票方式表决,股东大会以
                                                          举手方式进行表决:
                                                              (一)会议主持人;
                                                              (二)至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东
                                                          的代理人;
                                                              (三)单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的
                                                          股份10%以上(含10%)的一个或者若干股东(包括股东代
                                                          理人)。
                                                              除非有人提出以投票方式表决,会议主持人根据举手
                                                          表决的结果,宣布提议通过情况,并将此记载在会议记录
                                                          中,作为最终的依据,无须证明该会议通过的决议中支持
                                                          或者反对的票数或者其比例。
                                                              以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。
    根据《必备条款》第 67 条新增。                            4.6.13 如果要求以投票方式表决的事项是选举会议
                                                          主持人或者中止会议,则应当立即进行投票表决;其他要
                                                          求以投票方式表决的事项,由会议主持人决定何时举行投
                                                          票,会议可以继续进行,讨论其他事项,投票结果仍被视
                                                          为在该会议上所通过的决议。
    根据《必备条款》第 68 条新增。                            4.6.14 在投票表决时,有两票或者两票以上的表决

                                                     13
                        现有条文                                                修改后条文
                                                         权的股东(包括股东代理人),不必把所有表决权全部投
                                                         赞成票或者反对票。
    根据《必备条款》第 69 条新增。                              4.6.15 当反对和赞成票相等时,担任会议主持人的
                                                         股东有权多投一票。
    4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方             4.6.17 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他
式,会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根     方式,会议主持人负责根据每一提案的表决情况和结果,
据表决结果宣布提案是否通过。                             决定股东大会的议案是否通过,其决定为终局决定,并应
    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表     当在会上宣布和载入会议记录。
决方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、         在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他
网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。           表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股
                                                         东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
    4.6.19 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何          4.6.19 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任
怀疑,可以对所投票数组织点票;如果会议主持人未进行点     何怀疑,可以对所投票数组织点票;如果会议主持人未进
票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果     行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣
有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持     布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,
人应当立即组织点票。                                     会议主持人应当立即组织点票。
                                                                股东大会如果进行点票,点票结果应当记入会议记
                                                         录。
                       第五章 董事会                                            第五章 董事会
                       第一节 董 事                                             第一节 董 事
    5.1.1 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担         根据调整后的篇章结构,本条原文整合至第 9.1.1
任公司的董事:                                           条。
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社
会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或
者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;
    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经
理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企
业破产清算完结之日起未逾三年;
    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、
企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被
吊销营业执照之日起未逾三年;
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
    (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满
的;
    (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违
反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。
    5.1.2 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任            5.1.1 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事
期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能     任期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会
无故解除其职务。董事会成员中应当有公司职工代表。担任     不能无故解除其职务。董事会成员中应当有公司职工代
董事的职工代表经公司职工民主选举产生或更换后直接进入     表。担任董事的职工代表经公司职工民主选举产生或更换
董事会。                                                 后直接进入董事会。

                                                   14
                         现有条文                                               修改后条文
    董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时         董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满
为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,     时为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任
原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规     前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章
定,履行董事职务。                                       程的规定,履行董事职务。
    董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任         董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼
总经理或者其他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公     任总经理或者其他高级管理人员职务的董事,总计不得超
司董事总数的二分之一。                                   过公司董事总数的二分之一。
                                                             董事无须持有公司股份。
                      第二节 董事会                                             第二节 董事会
    5.2.4 董事会行使下列职权:                                5.2.4 董事会行使下列职权:
    (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;               (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
    (二)执行股东大会的决议;                               (二)执行股东大会的决议;
    (三)决定公司的经营计划和投资方案;                     (三)决定公司的经营计划和投资方案;
    (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;             (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五)制订公司的利润分配方案、利润分配政策调整方         (五)制订公司的利润分配方案、利润分配政策调整
案和弥补亏损方案;                                       方案和弥补亏损方案;
    (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其         (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或
他证券及上市方案;                                       其他证券及上市方案;
    (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、         (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、
分立、解散及变更公司形式的方案;                         分立、解散及变更公司形式的方案;
    (八)审议批准公司与关联自然人发生的交易金额在 30        (八)审议批准公司与关联自然人发生的交易金额在
万元以上的关联交易事项(公司提供担保除外,达到股东大     30 万元以上的关联交易事项(公司提供担保除外,达到
会审议标准的,董事会审议后报股东大会审议批准),审议批   股东大会审议标准的,董事会审议后报股东大会审议批
准公司与关联人拟发生的关联交易金额在 300 万元以上,且    准),审议批准公司与关联人拟发生的关联交易金额在 300
占公司最近一期经审计归母净资产绝对值 0.5%以上的关联     万元以上,且占公司最近一期经审计归母净资产绝对值
交易事项(公司提供担保除外,达到股东大会审议标准的,     0.5%以上的关联交易事项(公司提供担保除外,达到股
董事会审议后报股东大会审议批准);                       东大会审议标准的,董事会审议后报股东大会审议批准);
    公司与同一关联人进行的交易,或者与不同关联人进行         公司与同一关联人进行的交易,或者与不同关联人进
的交易标的类别相关的交易,按照连续十二个月内累计计算     行的交易标的类别相关的交易,按照连续十二个月内累计
的原则,计算关联交易金额;                               计算的原则,计算关联交易金额;
    (九)审议批准本章程第 5.2.7 条规定的应由董事会审        (九)审议批准本章程第 5.2.8 条规定的应由董事会
核的担保及其他交易事项;                                 审核的担保及其他交易事项;
    (十)决定公司内部管理机构的设置;                       (十)决定公司内部管理机构的设置;
    (十一)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据         (十一)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根
总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等     据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责
高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;               人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
    (十二)制订公司的基本管理制度;                         (十二)制订公司的基本管理制度;
    (十三)制订本章程的修改方案;                           (十三)制订本章程的修改方案;
    (十四)管理公司信息披露事项;                           (十四)管理公司信息披露事项;
    (十五)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计         (十五)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会
师事务所;                                               计师事务所;
    (十六)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工         (十六)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的
作;                                                     工作;


                                                    15
                         现有条文                                                 修改后条文
    (十七)决定专门委员会的设置及任免其有关人选;            (十七)决定专门委员会的设置及任免其有关人选;
    (十八)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其          (十八)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的
他职权。                                                  其他职权。
                                                              董事会作出前款决议事项,第(六)、(七)、(十三)
                                                          项必须由出席董事会会议的三分之二以上董事同意,其余
                                                          事项可以由过半数的董事表决同意。
    根据《必备条款》第 89 条新增。                            5.2.5 董事会在处置固定资产时,如拟处置固定资产
                                                          的预期价值,与此项处置建议前4个月内已处置了的固定
                                                          资产所得到的价值的总和,超过股东大会最近审议的资产
                                                          负债表所显示的固定资产价值的33%,则董事会在未经股
                                                          东大会批准前不得处置或者同意处置该固定资产。
                                                              本条所指对固定资产的处置,包括转让某些资产权益
                                                          的行为,但不包括以固定资产提供担保的行为。
                                                              公司处置固定资产进行的交易的有效性,不因违反本
                                                          条第一款而受影响。
    5.2.9 董事长行使下列职权:                                5.2.10 董事长行使下列职权:
    (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;                (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
    (二)督促、检查董事会决议的执行;                        (二)督促、检查董事会决议的执行;
    (三)董事会授予的其他职权。                              (三)签署公司发行的证券;
                                                              (四)董事会授予的其他职权。
    5.2.15 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董         5.2.16 董事会会议应有过半数的董事出席方可举
事会作出决议,除根据相关法律、法规及本章程规定董事应      行。董事会作出决议,除根据相关法律、法规及本章程规
回避表决的情形外,必须有超过公司全体董事人数之半数的      定董事应回避表决的情形外,必须有超过公司全体董事人
董事对该提案投赞成票;董事会根据本章程的规定,在其权      数之半数的董事对该提案投赞成票;董事会根据本章程的
限范围内对担保事项作出决议,除需公司全体董事过半数同      规定,在其权限范围内对担保事项作出决议,除需公司全
意外,还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。法律、 体董事过半数同意外,还必须经出席会议的三分之二以上
行政法规和本章程规定董事会形成决议应当取得更多董事同      董事的同意。法律、行政法规和本章程规定董事会形成决
意的,从其规定。                                          议应当取得更多董事同意的,从其规定。
    董事会决议的表决,实行一人一票。                          董事会决议的表决,实行一人一票。当反对票和赞成
                                                          票相等时,董事长有权多投一票。
    根据《必备条款》第 95 条。                                5.2.22 董事会应当对会议所议事项的决定作成会议
                                                          记录,出席会议的董事和记录员应当在会议记录上签名。
                                                          董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法
                                                          律、行政法规或者公司章程,致使公司遭受严重损失的,
                                                          参与决议的董事对公司负赔偿责任;但经证明在表决时曾
                                                          表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。
               第六章 总经理及其他高级管理人员                         第六章 总经理及其他高级管理人员
    6.2 本章程第5.1.1条关于不得担任董事的情形,同时适         6.2 本 章 程 第 5.1.3 条 关 于 董 事 的 忠 实 义 务 和 第
用于高级管理人员。                                        5.1.4条第(四)项至第(六)项关于勤勉义务的规定,
    本章程第 5.1.4 条关于董事的忠实义务和第 5.1.5 条第    同时适用于高级管理人员。
(四)项至第(六)项关于勤勉义务的规定,同时适用于高
级管理人员。
    6.5 总经理对董事会负责,行使下列职权:                    6.5 总经理对董事会负责,行使下列职权:

                                                     16
                           现有条文                                             修改后条文
    (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会           (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事
决议,并向董事会报告工作;                                 会决议,并向董事会报告工作;
    (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;                 (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
    (三)审议批准公司发生的下列交易(提供担保、受赠           (三)审议批准公司发生的下列交易(提供担保、受
现金资产、单纯减免公司义务的债务除外):                   赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外):
    1.交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,          1.交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值
以高者为准)低于公司最近一期经审计净资产的百分之一;       的,以高者为准)低于公司最近一期经审计净资产的百分
    2.交易的成交金额(包括承担的债务和费用)低于公司      之一;
最近一期经审计净资产的百分之一,或绝对金额未超过 300           2.交易的成交金额(包括承担的债务和费用)低于
万元;                                                     公司最近一期经审计净资产的百分之一,或绝对金额未超
    3.交易产生的利润低于公司最近一个会计年度经审计净      过 300 万元;
利润的百分之一,或绝对金额未超过 30 万元;                     3.交易产生的利润低于公司最近一个会计年度经审
    4.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业      计净利润的百分之一,或绝对金额未超过 30 万元;
收入低于公司最近一个会计年度经审计营业收入的百分之             4.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的
一,或绝对金额未超过 300 万元;                            营业收入低于公司最近一个会计年度经审计营业收入的
    5.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利      百分之一,或绝对金额未超过 300 万元;
润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之一,或           5.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的
绝对金额未超过 30 万元。                                   净利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的百分
    上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。           之一,或绝对金额未超过 30 万元。
    依据上述规定之权限作出的对外投资,应建立严格的审           上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员           依据上述规定之权限作出的对外投资,应建立严格的
进行评审。                                                 审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业
    (四)审议批准公司或控股子公司与关联自然人发生的       人员进行评审。
交易金额低于 30 万元的关联交易事项(公司提供担保除外);       (四)审议批准公司或控股子公司与关联自然人发生
公司或控股子公司与关联法人发生的交易(公司提供担保除       的交易金额低于 30 万元的关联交易事项(公司提供担保
外)金额低于 300 万元,或占公司最近一期经审计净资产绝      除外);公司或控股子公司与关联法人发生的交易(公司
对值低于 0.5% 的关联交易;                                 提供担保除外)金额低于 300 万元,或占公司最近一期
    公司与同一关联人进行的交易,或者与不同关联人进行       经审计净资产绝对值低于 0.5% 的关联交易;
的交易标的类别相关的交易,按照连续十二个月内累计计算           公司与同一关联人进行的交易,或者与不同关联人进
的原则,计算关联交易金额;                                 行的交易标的类别相关的交易,按照连续十二个月内累计
    (五)拟订公司内部管理机构设置方案;                   计算的原则,计算关联交易金额;
    (六)拟订公司的基本管理制度;                             (五)拟订公司内部管理机构设置方案;
    (七)制订公司的具体规章;                                 (六)拟订公司的基本管理制度;
    (八)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负           (七)制订公司的具体规章;
责人;                                                         (八)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务
    (九)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解       负责人;
聘以外的负责管理人员;                                         (九)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者
    (十)本章程或董事会授予的其他职权。                   解聘以外的负责管理人员;
    总经理列席董事会会议                                       (十)本章程或董事会授予的其他职权。
                                                               总经理列席董事会会议,非董事的总经理在董事会会
                                                           议上没有表决权。
    6.9 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会           6.9 公司设董事会秘书,公司董事会秘书应当是具有
议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露       必备的专业知识和经验。负责公司股东大会和董事会会议


                                                     17
                          现有条文                                              修改后条文
事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章    的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露
及本章程的有关规定。                                     事务等事宜,确保:
                                                                (一)公司有完整的组织文件和记录;
                                                                (二)公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和
                                                         文件;
                                                                (三)公司的股东名册妥善设立,保证有权得到公司
                                                         有关记录和文件的人及时得到有关记录和文件。
                                                             董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章
                                                         程的有关规定。
    根据《必备条款》第 98 条新增。                              6.10 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司
                                                         董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任
                                                         公司董事会秘书。
                                                                当公司董事会秘书由董事兼任时,如某一行为应当由
                                                         董事及公司董事会秘书分别作出,则该兼任董事及公司董
                                                         事会秘书的人不得以双重身份作出。
                       第七章 监事会                                            第七章 监事会
                         第一节 监 事                                           第一节 监 事
    7.1.1 本章程第5.1.1条关于不得担任董事的情形,同时        7.1.1 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监
    适用于监事。                                         事。
    董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
                       第二节 监事会                                            第二节 监事会
    7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成,包括股         7.2.1 公司设监事会。监事会由三名监事组成,包括
东代表和适当比例的公司职工代表。监事会设主席一名,监     股东代表和适当比例的公司职工代表。监事会设主席一
事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主     名,监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席
持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不
由其他监事召集和主持监事会会议。                         履行职务的,由其他监事召集和主持监事会会议。
    监事会设职工监事一名,职工监事由公司职工通过职工         监事会设职工监事一名,职工监事由公司职工通过职
代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。             工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
                                                                股东代表监事由股东大会选举和罢免。
    7.2.2 监事会行使下列职权:                               7.2.2 监事会向股东大会负责,并依法行使下列职
    (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提     权:
出书面审核意见;                                             (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并
    (二)检查公司的财务;                               提出书面审核意见;
    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进         (二)检查公司的财务;
行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议         (三)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为
的董事、高级管理人员提出罢免的建议;                     进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会
    (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时, 决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
要求董事、高级管理人员予以纠正;                             (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益
    (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司     时,要求董事、高级管理人员予以纠正;
法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;       (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公
    (六)向股东大会提出议案;                           司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东
    (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、 大会;
高级管理人员提起诉讼;                                       (六)向股东大会提出议案;

                                                   18
                         现有条文                                                 修改后条文
    (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,         (七)代表公司与董事、高级管理人员交涉或者依照
可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作, 《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人
费用由公司承担。                                           员提起诉讼;
    (九)对公司合规经营、依法管理及公司经理层依法治           (八)核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业
企等情况进行监督。                                         报告和利润分配方案等财务资料,发现疑问的,可以公司
    (十)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他       名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审,费用由公司
职权。                                                     承担;
                                                               (九)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要
                                                           时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助
                                                           其工作,费用由公司承担;
                                                               (十)对公司合规经营、依法管理及公司经理层依法
                                                           治企等情况进行监督;
                                                               (十一)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的
                                                           其他职权。
    7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提           7.2.3 监事会每六个月至少召开一次会议,由监事会
议召开临时监事会会议。                                     主席负责召集。监事可以提议召开临时监事会会议。
    监事会决议应当经半数以上监事通过。                         监事会决议应当经半数以上监事通过。
                                                               第九章 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人
                                                           员的资格和义务
    根据《必备条款》第 112 条、《公司法》第 146 条新增。       9.1.1 有下列情况之一的,不得担任公司的董事、监
    根据调整后的篇章结构,原 5.1.1 条、6.2、7.1.1 关于     事、高级管理人员:
不得担任董事、高级管理人员、监事的情形统一整合至此。           (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
                                                               (二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或
                                                           者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾5年,
                                                           或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;
                                                               (三)担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的
                                                           董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人
                                                           责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;
                                                               (四)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法
                                                           定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营
                                                           业执照之日起未逾3年;
                                                               (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
                                                               (六)因触犯刑法被司法机关立案调查,尚未结案;
                                                               (七)被国务院证券监督管理机构处以证券市场禁入
                                                           处罚,期限未满的;
                                                               (八)法律、行政法规规定不能担任企业领导;
                                                               (九)非自然人;
                                                               (十)被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规
                                                           定,且涉及有欺诈或者不诚实的行为,自该裁定之日起未
                                                           逾5年。
                                                               (十一)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容
                                                               违反本条规定选举、委派、聘任董事、监事、高级管
                                                           理人员的,该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高


                                                      19
                    现有条文                                  修改后条文
                                       级管理人员在任职期间出现本条情形的,公司应当解除其
                                       职务。
根据《必备条款》第 113 条新增。            9.1.2 公司董事、总经理和其他高级管理人员代表公
                                       司的行为对善意第三人的有效性,不因其在任职、选举或
                                       者资格上有任何不合规行为而受影响。
根据《必备条款》第 114 条新增。            9.1.3 除法律、行政法规或者公司股票或GDR上市地
                                       证券交易所的上市规则要求的义务外,公司董事、监事、
                                       总经理和其他高级管理人员在行使公司赋予他们的职权
                                       时,还应当对每个股东负有下列义务:
                                           (一)不得使公司超越其营业执照规定的营业范围;
                                           (二)应当真诚地以公司最大利益为出发点行事;
                                           (三)不得以任何形式剥夺公司财产,包括(但不限
                                       于)对公司有利的机会;
                                           (四)不得剥夺股东的个人权益,包括(但不限于)
                                       分配权、表决权,但不包括根据公司章程提交股东大会通
                                       过的公司改组。
根据《必备条款》第 115 条新增。            9.1.4 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员
                                       都有责任在行使其权利或者履行其义务时,以一个合理的
                                       谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤勉和技能为其
                                       所应为的行为。
根据《必备条款》第 116 条新增。            9.1.5 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员
                                       在履行职责时,必须遵守诚信原则,不应当置自己于自身
                                       的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。此原则包括但
                                       不限于履行下列义务:
                                           (一)真诚地以公司最大利益为出发点行事;
                                           (二)在其职权范围内行使权力,不得越权;
                                           (三)亲自行使所赋予他的酌量处理权,不得受他人
                                       操纵;非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情
                                       的情况下的同意,不得将其酌量处理权转给他人行使;
                                           (四)对同类别的股东应当平等;
                                           (五)除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的
                                       情况下另有批准外,不得与公司订立合同、交易或者安排;
                                           (六)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任
                                       何形式利用公司财产为自己谋取利益;
                                           (七)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不
                                       得以任何形式侵占公司的财产,包括(但不限于)对公司有
                                       利的机会;
                                           (八)未经股东大会在知情的情况下同意,不得接受
                                       与公司交易有关的佣金;
                                           (九)遵守公司章程,忠实履行职责,维护公司利益,
                                       不得利用其在公司的地位和职权为自己谋取私利;
                                           (十)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任
                                       何形式与公司竞争;

                                  20
                    现有条文                                 修改后条文
                                           (十一)不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他
                                       人,不得将公司资产以其个人名义或者以其他名义开立账
                                       户存储,不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债
                                       务提供担保;
                                           (十二)未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄
                                       露其在任职期间所获得的涉及本公司的机密信息;除非以
                                       公司利益为目的,亦不得利用该信息;但是,在下列情况
                                       下,可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息:
                                           1、法律有规定;
                                           2、公众利益有要求;
                                           3、该董事、监事、总经理和其他高级管理人员本身
                                       的利益有要求。
根据《必备条款》第 117 条新增。            9.1.6 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,
                                       不得指使下列人员或者机构(“相关人”)做出董事、监
                                       事、总经理和其他高级管理人员不能做的事:
                                           (一)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员
                                       的配偶或者未成年子女;
                                           (二)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员
                                       或者本条(一)项所述人员的信托人;
                                           (三)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员
                                       或者本条(一)(二)项所述人员的合伙人;
                                           (四)由公司董事、监事、总经理和其他高级管理人
                                       员在事实上单独控制的公司,或者与本条(一)(二)、(三)
                                       项所提及的人员或者公司其他董事、监事、总经理和其他
                                       高级管理人员在事实上共同控制的公司;
                                           (五)本条(四)项所指被控制的公司的董事、监事、
                                       总经理和其他高级管理人员。
根据《必备条款》第 118 条新增。            9.1.7 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员
                                       所负的诚信义务不一定因其任期结束而终止,其对公司商
                                       业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。其他义务的持
                                       续期应当根据公平的原则决定,取决于事件发生时与离任
                                       之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下
                                       结束。
根据《必备条款》第 119 条新增。            9.1.8 董事、总经理和其他高级管理人员因违反某项
                                       具体义务所负的责任,可以由股东大会在知情的情况下解
                                       除,但是本章程第4.1.10条所规定的情形除外。
根据《必备条款》第 120 条新增。            9.1.9 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,
                                       直接或者间接与公司已订立的或者计划中的合同、交易、
                                       安排有重要利害关系时(公司与董事、监事、总经理和其
                                       他高级管理人员的聘任合同除外),不论有关事项在正常
                                       情况下是否需要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披
                                       露其利害关系的性质和程度。
                                           除非有利害关系的公司董事、监事、总经理和其他高

                                  21
                    现有条文                                修改后条文
                                       级管理人员按照本条前款的要求向董事会做了披露,并且
                                       董事会在不将其计入法定人数,亦未参加表决的会议上批
                                       准了该事项,公司有权撤销该合同、交易或者安排,但在
                                       对方是对有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员违
                                       反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下除外。
                                           公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关
                                       人与某合同、交易、安排有利害关系的,有关董事、监事、
                                       总经理和其他高级管理人员也应被视为有利害关系。
根据《必备条款》第 121 条新增。            9.1.10 如果公司董事、监事、总经理和其他高级管
                                       理人员在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书
                                       面形式通知董事会,声明由于通知所列的内容,公司日后
                                       达成的合同、交易、安排与其有利害关系,则在通知阐明
                                       的范围内,有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员
                                       视为做了本章前条所规定的披露。
根据《必备条款》第 122 条新增。            9.1.11 公司不得以任何方式为其董事、监事、总经
                                       理和其他高级管理人员缴纳税款。
根据《必备条款》第 123 条新增。            9.1.12 公司不得直接或者间接向本公司和其母公司
                                       的董事、监事、总经理和其他高级管理人员提供贷款、贷
                                       款担保;亦不得向前述人员的相关人提供贷款、贷款担保。
                                           前款规定不适用于下列情形:
                                           (一)公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷
                                       款担保;
                                           (二)公司根据经股东大会批准的聘任合同,向公司
                                       的董事、监事、总经理和其他高级管理人员提供贷款、贷
                                       款担保或者其他款项,使之支付为了公司的目的或者为了
                                       履行其公司职责所发生的费用;
                                           (三)如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担
                                       保,公司可以向有关董事、监事、总经理和其他高级管理
                                       人员及其相关人提供贷款、贷款担保,但提供贷款、贷款
                                       担保的条件应当是正常商务条件。
根据《必备条款》第 124 条新增。            9.1.13 公司违反前条规定提供贷款的,不论其贷款
                                       条件如何,收到款项的人应当立即偿还。
根据《必备条款》第 125 条新增。            9.1.14 公司违反第9.1.12条第一款的规定所提供的
                                       贷款担保,不得强制公司执行;但下列情况除外:
                                           (一)向公司或者其母公司的董事、监事、总经理和
                                       其他高级管理人员的相关人提供贷款时,提供贷款人不知
                                       情的;
                                           (二)公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予
                                       善意购买者的。
根据《必备条款》第 126 条新增。            9.1.15 本章前述条款中所称担保,包括由保证人承
                                       担责任或者提供财产以保证义务人履行义务的行为。
根据《必备条款》第 127 条新增。            9.1.16 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人
                                       员违反对公司所负的义务时,除法律、行政法规规定的各

                                  22
                    现有条文                                                修改后条文
                                                     种权利、补救措施外,公司有权采取以下措施:
                                                         (一)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理
                                                     人员赔偿由于其失职给公司造成的损失;
                                                         (二)撤销任何由公司与有关董事、监事、总经理和
                                                     其他高级管理人员订立的合同或者交易,以及由公司与第
                                                     三人(当第三人明知或者理应知道代表公司的董事、监事、
                                                     总经理和其他高级管理人员违反了对公司应负的义务)订
                                                     立的合同或者交易;
                                                         (三)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理
                                                     人员交出因违反义务而获得的收益;
                                                         (四)追回有关董事、监事、总经理和其他高级管理
                                                     人员收受的本应为公司所收取的款项,包括(但不限于)
                                                     佣金;
                                                         (五)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理
                                                     人员退还因本应交予公司的款项所赚取的、或者可能赚取
                                                     的利息。
根据《必备条款》第 128 条新增。                          9.1.17     公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立
                                                     书面合同,并经股东大会事先批准。前述报酬事项包括:
                                                         (一)作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报
                                                     酬;
                                                         (二)作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理
                                                     人员的报酬;
                                                         (三)为公司及其子公司的管理提供其他服务的报
                                                     酬;
                                                         (四)该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿
                                                     的款项。
                                                         除按前述合同外,董事、监事不得因前述事项为其应
                                                     获取的利益向公司提出诉讼。
根据《必备条款》第 129 条新增。                          9.1.18 公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事
                                                     项的合同中应当规定,当公司将被收购时,公司董事、监
                                                     事在股东大会事先批准的条件下,有权取得因失去职位或
                                                     者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购
                                                     是指下列情况之一:
                                                         (一)任何人向全体股东提出收购要约;
                                                         (二)任何人提出收购要约,旨在使要约人成为控股
                                                     股东。控股股东的定义与本章程第15.1条中的定义相同。
                                                         (三) 如果有关董事、监事不遵守本条规定,其收
                                                     到的任何款项,应当归那些由于接受前述要约而将其股份
                                                     出售的人所有,该董事、监事应当承担因按比例分发该等
                                                     款项所产生的费用,该费用不得从该等款项中扣除。
       第九章 财务会计制度、利润分配和审计                      第十章 财务会计制度、利润分配和审计
               第一节 财务会计制度                                       第一节 财务会计制度
9.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,       10.1.1 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的

                                               23
                        现有条文                                             修改后条文
制定公司的财务会计制度。                                规定,制定公司的财务会计制度。 公司应当在每一会计
                                                        年度终了时制作财务报告,并依法经审查验证。
    根据《必备条款》第 132 条新增。                         10.1.3 公司董事会应当在每次年度股东大会上,向
                                                        股东呈交有关法律、行政法规、地方政府及主管部门颁布
                                                        的规范性文件所规定由公司准备的财务报告。
    根据《必备条款》第 133 条新增。                         10.1.4 公司的财务报告应当在召开年度股东大会的
                                                        20日以前备置于本公司,供股东查阅。公司的每个股东都
                                                        有权得到本章中所提及的财务报告。
    9.1.5 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生        10.1.7 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公
产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于    司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将
弥补公司的亏损。                                        不用于弥补公司的亏损。资本公积金包括下列款项:
    法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不少于转        (一)超过股票面额发行所得的溢价款;
增前公司注册资本的百分之二十五。                            (二)国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其
                                                        他收入。
                                                            法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不少于
                                                        转增前公司注册资本的百分之二十五。
    根据《必备条款》第 140 条新增,并根据项目情况调整       10.1.10 公司应当为GDR持有人委任收款代理人。收
措辞。                                                  款代理人应当代有关GDR持有人收取公司就GDR持有人分
                                                        配的股利及其他应付的款项。公司委任的收款代理人应当
                                                        符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要求。
                第三节 会计师事务所的聘任                             第三节 会计师事务所的聘任
    9.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计        10.3.1 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的
师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询    会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关
服务等业务,聘期一年,可以续聘。                        的咨询服务等业务,聘期一年,自公司本次年度股东大会
                                                        结束时起至下次年度股东大会结束时为止,可以续聘。
    9.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董        10.3.2 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决
事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。              定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所,本
                                                        章程有规定的情况除外。
    9.3.4 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。            10.3.4 会计师事务所的审计费用或者确定审计费用
                                                        的方式由股东大会决定。由董事会聘任的会计师事务所的
                                                        报酬由董事会确定。
    根据《必备条款》第 143 条新增。                         10.3.5 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利:
                                                            (一)随时查阅公司的账簿、记录或者凭证,并有权
                                                        要求公司的董事、经理或者其他高级管理人员提供有关资
                                                        料和说明;
                                                            (二)要求公司采取一切合理措施,从其子公司取得
                                                        该会计师事务所为履行职务而必需的资料和说明;
                                                            (三)出席股东会议,得到任何股东有权收到的会议
                                                        通知或者与会议有关的其他信息,在任何股东会议上就涉
                                                        及其作为公司的会计师事务所的事宜发言。
    根据《必备条款》第 144 条新增。                         10.3.6 如果会计师事务所职位出现空缺,董事会在
                                                        股东大会召开前,可以委任会计师事务所填补该空缺,但



                                                   24
                         现有条文                                                  修改后条文
                                                            应当经下一次股东大会确认。但在空缺持续期间,公司如
                                                            有其他在任的会计师事务所,该等会计师事务所仍可行
                                                            事。
    根据《必备条款》第 145 条新增。                             10.3.7 不论会计师事务所与公司订立的合同条款如
                                                            何规定,股东大会可以在任何会计师事务所任期届满前,
                                                            通过普通决议决定将该会计师事务所解聘。有关会计师事
                                                            务所如有因被解聘而向公司索偿的权利,有关权利不因此
                                                            而受影响。
         第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算               第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
                第一节 合并、分立、增资和减资                              第一节 合并、分立、增资和减资
    根据《必备条款》第 149 条新增,删除有关香港上市公           12.1.2公司合并或者分立,应当由公司董事会提出方
司的规定。                                                  案,按公司章程规定的程序通过后,依法办理有关审批手
                                                            续。反对公司合并、分立方案的股东,有权要求公司或者
                                                            同意公司合并、分立方案的股东,以公平价格购买其股份。
                                                            公司合并、分立决议的内容应当作成专门文件,供股东查
                                                            阅。
                      第二节 解散和清算                                          第二节 解散和清算
    11.2.1 公司因下列原因解散:                                 12.2.1 公司因下列原因解散:
    (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其            (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的
他解散事由出现;                                            其他解散事由出现;
    (二)股东大会决议解散;                                    (二)股东大会决议解散;
    (三)因公司合并或者分立需要解散;                          (三)因公司合并或者分立需要解散;
    (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;              (四)公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产;
    (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东            (五)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全            (六)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股
部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民法院解散        东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公
公司。                                                      司全部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民法
                                                            院解散公司。
    12.2.2 公司有本章程第10.2.1条第(一)项情形的,可           12.2.2 公司有本章程第12.2.1条第(一)项情形的,
以通过修改本章程而存续。                                    可以通过修改本章程而存续。
    依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股            依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的
东所持表决权的三分之二以上通过。                            股东所持表决权的三分之二以上通过。
    11.2.3 公司因本章程第10.2.1条第(一)项、第(二)           12.2.3 公司因本章程第12.2.1条第(一)项、第(二)
项、第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事        项、第(五)项、第(六)项规定而解散的,应当在解散
由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。清算组由董        事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。清算组
事会或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行        由董事会或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算
清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组        组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组
进行清算。                                                  成清算组进行清算。
                                                                公司因 12.2.1 条第(四)项规定解散的,由人民法院
                                                            依照有关法律的规定,组织股东、有关机关及有关专业人
                                                            员成立清算组,进行清算。
                                                                公司因 12.2.1 条第(五)项规定解散的,由有关主管



                                                       25
                        现有条文                                                修改后条文
                                                         机关组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,进
                                                         行清算。
    根据《必备条款》第 155 条新增。                             12.2.4 如董事会决定公司进行清算(因公司宣告破
                                                         产而清算的除外),应当在为此召集的股东大会的通知中,
                                                         声明董事会对公司的状况已经做了全面的调查,并认为公
                                                         司可以在清算开始后12个月内全部清偿公司债务。
                                                                股东大会进行清算的决议通过之后,公司董事会的职
                                                         权立即终止。
                                                                清算组应当遵循股东大会的指示,每年至少向股东大
                                                         会报告一次清算组的收入和支出,公司的业务和清算的进
                                                         展,并在清算结束时向股东大会作最后报告。
    11.2.6 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产           12.2.7 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和
清单后,应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确     财产清单后,应当制定清算方案,并报股东大会或者人民
认。                                                     法院确认。
    公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险         公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保
费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余     险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的
财产,公司按照股东持有的股份比例分配。                   剩余财产,公司按照股东持有的股份的种类和比例分配。
    清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活         清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营
动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股东。     活动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股
                                                         东。
    11.2.8 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报           12.2.9 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告
股东大会或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注     以及清算期内收支报表和财务账册,经中国注册会计师验
销公司登记,公告公司终止。                               证后,报股东大会或者人民法院确认。清算组应当自股东
                                                         大会或者人民法院确认之日起30日内,将前述文件并报送
                                                         公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
                             新增                                             第十三章 修改章程
    根据《必备条款》第 161 条新增。                             13.1 公司根据法律、行政法规及公司章程的规定,
                                                         可以修改公司章程。
    根据《必备条款》第 162 条新增。                             13.6 公司章程的修改,涉及《必备条款》内容的,
                                                         经国务院授权的公司审批部门和国务院证券监督管理机
                                                         构(如适用)批准后生效;涉及公司登记事项的,应当依
                                                         法办理变更登记。
                             新增                                             第十四章 争议解决
    根据《必备条款》第 163 条新增,根据 GDR 发行调整措          14.1 股东与公司之间,股东与公司董事、监事、总
辞,并删除该条第二款有关香港上市的公司的规定。           经理或者其他高级管理人员之间,股东与股东之间,基于
    同时参考了《特别规定》第 29 条。                     公司章程及有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的
                                                         与公司其他事务有关的争议或者权利主张,国务院证券主
                                                         管机构未就争议解决方式与境外有关证券监管机构达成
                                                         谅解、协议的,有关当事人可以依照法律、行政法规规定
                                                         的方式解决,也可以双方协议确定的方式解决。
                                                                解决前款所述争议,适用中华人民共和国法律。
                      第十三章 附则                                             第十五章 附则



                                                    26
                       现有条文                                                 修改后条文
    13.1 释义                                                  15.1 释义
    (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额百        (一)控股股东,是指具备以下条件之一的股东:(1)
分之五十以上的股东;持有股份的比例虽然不足百分之五十, 其单独或者与他人一致行动时,可以选出半数以上董事的
但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议    股东;(2)其单独或者与他人一致行动时,可以行使公司
产生重大影响的股东。                                    30%以上(含 30%)的表决权或者可以控制公司的 30%以上
    (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投    (含 30%)表决权的行使的股东;(3)其单独或者与他人一
资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。    致行动时,持有公司发行在外 30%以上(含 30%)的股份的
    (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董    股东;(4)其单独或者与他人一致行动时,以其他方式在
事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间    事实上控制公司的股东。
的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国        (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过
家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。    投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的
                                                        人。
                                                            (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、
                                                        董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业
                                                        之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但
                                                        是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关
                                                        联关系。
    13.4 本章程所称以上、以内”、以下”都含本数;不            15.4 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本
满”、以外”、低于”、“多于”不含本数。                数;“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。




           该修订后的《公司章程》(草案)经股东大会审议通过后,自公司发行的 GDR
      在伦敦证券交易所上市交易之日起生效,届时原章程失效。

           《公司章程》其他条款保持不变,《国投电力股东大会议事规则》《国投电力
      董事会议事规则》《国投电力监事会议事规则》根据《公司章程》修订的部分做
      相应修改,一并提交股东大会审议。

           特此公告。




                                                          国投电力控股股份有限公司

                                                                           董事会

                                                                    2019 年 7 月 19 日




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