柳钢股份2018年年度股东大会的法律意见书

上海市锦天城(深圳)律师事务所


             关于


     柳州钢铁股份有限公司
     2018 年年度股东大会


              之


          法律意见书
               关于柳州钢铁股份有限公司 2018 年年度股东大会之法律意见书



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                     关于柳州钢铁股份有限公司
               2018 年年度股东大会之法律意见书

致:柳州钢铁股份有限公司

    根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国
公司法》(以下简称“《公司法》”)以及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公
司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法规、规范性文件及
现行有效的《柳州钢铁股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规
定,上海市锦天城(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受柳州钢铁股份
有限公司(以下简称“柳钢股份”、“公司”)的委托,指派本所律师列席了柳州
钢铁股份有限公司 2018 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),对本次
股东大会的会议召集及召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序等事项进行
见证,并依法出具法律意见书。

    在本法律意见书中,本所律师根据《股东大会规则》第五条的规定,仅对柳
钢股份本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、会议的表决程序
和表决结果事项发表法律意见,并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案
相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

    本所律师根据《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定,现场参与和审阅了柳钢股份本次股东大会的相关
文件和资料,并得到了柳钢股份的如下保证:其向本所律师提供的与本法律意见
书相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的,不包含任何误导性的信息,
且无任何隐瞒、疏漏之处。按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
的精神,本所律师对本次股东大会的相关事实出具如下法律意见:

    一、 本次股东大会的召集、召开程序
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     柳钢股份董事会分别于 2019 年 3 月 29 日、2019 年 4 月 13 日在《上海证券
报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》、《 证 券时 报 》 和 上 海 证 券 交易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn/)刊登了《柳州钢铁股份有限公司关于召开 2018 年年度
股东大会的通知》(以下简称“通知”)及《柳州钢铁股份有限公司关于 2018 年
年度股东大会增加临时提案的公告》(以下简称“临时提案的公告”),并于 2019
年 4 月 18 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)、《上海证券报》及
《中国证券报》刊登了本次股东大会资料,柳钢股份在法定期限内以公告方式向
全体股东发出了本次股东大会通知,将会议的召开时间、地点、会议议题、参加
人员、参加办法等内容予以公告。

     根据通知,本次股东大会召开会议的基本情况如下:

     会议召集人:公司董事会;

     会议投票方式:现场投票与网络投票相结合的方式;

     会议召开时间:现场会议召开时间为 2019 年 4 月 24 日(星期三)10:00;
本次股东大会网络投票的时间为:采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易
系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日(即 2019 年 4 月 24 日)的交易时
间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

     现场会议地点:柳州市北雀路 117 号柳州钢铁股份有限公司 809 会议室;

     现场会议与会人员:柳钢股份的董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大
会,其他高级管理人员及律师列席本次股东大会。

     经验证,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开符合有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的相关规定,合法有效。

     二、 出席本次股东大会人员及会议召集人资格

     1、 出席会议股东

     根据本次股东大会通知,截止 2019 年 4 月 17 日(股权登记日)交易结束后
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东有权参
加本次股东大会。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加
会议,该代理人不必为股东。


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    根据对出席本次股东大会法人股股东的持股证明、法人股股东营业执照复印
件、授权委托书、会议人员签名、身份证、法定代表人资格的有效证明、证券账
户卡等文件、资料的核查,以及上海证券交易所信息网络有限公司的验证,出席
本次股东大会的股东(含参加网络投票的 A 股股东及股东代理人)共【66】人、
代表股份【1,922,440,478】股,占柳钢股份总股份数【2,562,793,200】股的【75.01】%。

    2、 其他会议出席人员

    出席本次股东大会的柳钢股份董事、监事和董事会秘书均为柳钢股份的在职
人员,律师为公司聘请的见证律师。

    3、 召集人

    本次股东大会的召集人为柳钢股份董事会,具备召集股东大会的资格。

    经见证,本所律师认为,上述与会人员的资格、本次股东大会召集人资格均
符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,合法有效。

    三、 本次股东大会就有关提案的表决程序、表决结果

    (一) 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式,出席现场
会议的股东(或其委托代理人)以记名投票的方式对本次股东大会议案进行了表
决。公司为 A 股股东提供上海证券交易所交易系统的网络投票平台。网络投票
截止后,上海证券交易所信息网络有限公司对现场投票和网上投票结果审核统计
后,向公司提供了本次股东大会 A 股股东的投票表决结果。
    (二) 本次股东大会按《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规及《公
司章程》的规定,由股东代表、监事代表与本所律师共同负责进行计票、监票。
    (三) 本次股东大会投票表决后,公司合并汇总了本次股东大会的表决结果
果。经本所律师见证,本次股东大会以现场书面记名投票表决和网络投票表决相
结合的方式,审议通过了以下决议议案:

    1、 《审议 2018 年度董事会报告》;
    2、 《审议 2018 年度监事会工作报告》;
    3、 《审议 2018 年度财务决算报告》;
    4、 《审议 2018 年度利润分配预案》;
    5、 《审议 2018 年年度报告及其摘要》;
    6、 《审议修改<公司章程>的议案》;
    7、 《审议关于预计 2019 年日常关联交易的议案》;

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    8、 《审议向 19 家银行申请总额不超过 293 亿元人民币综合授信的议案》;
    9、 《审议关于续签<原材料购销协议>的议案》;
    10、 《审议关于续签<生产经营服务协议>的议案》;
    11、 《审议关于制定<未来三年股东回报规划(2019-2021 年)的议案》;
    12、 《审议关于选举董事的议案》;

        12.01《审议增补陈海先生为公司董事的议案》;

    13、 《审议关于选举独立董事的议案》;

        13.01《审议提名吕智先生为公司独立董事的议案》。

    本次股东大会主持人、出席本次股东大会的股东及其代理人均未对表决结果
提出任何异议,本次股东大会议案获得有效表决权通过;其中本次股东大会第 4、
11 项议案对中小投资者单独计票;第 6 项议案为特别决议议案;针对第 7、9、
10 项议案,公司关联股东广西柳州钢铁集团有限公司回避了表决;针对第 7 项
议案,公司关联股东王文辉回避了表决。本次股东大会的决议与表决结果一致。
股东大会决议及记录由出席会议的董事、监事、董事会秘书、会议主持人签字。

    本所律师认为,本次股东大会的表决符合有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定,表决程序和表决结果合法有效。

    四、 结论意见

    本所律师认为,本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表
决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,本次
股东大会形成的决议合法、有效。

    本所律师同意将本法律意见书按有关规定予以公告,并依法对本所出具的法
律意见书承担责任。

    本法律意见书一式叁份,具同等效力。

    (以下无正文)




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关于柳州钢铁股份有限公司 2018 年年度股东大会之法律意见书




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