连云港2016年年度报告

连云港 601008                     2016 年年度报告
         江苏连云港港口股份有限公司
                2016 年年度报告
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     公司代码:601008                                               公司简称:连云港
                  江苏连云港港口股份有限公司
                             2016 年年度报告
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
      不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李春宏、主管会计工作负责人 王云飞 及会计机构负责人(会计主管人员) 徐
      云声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟按总股本1,015,215,101股为基数,每10股分配0.10元(含税)现金股利,共计分配利润
1,015.22万元。资本公积金不转增股本。
本次利润分配预案需提交2016年年度股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述存在不确定因素,不构成公司对投资者的实质承诺,请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、     是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

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九、   重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析”中
“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”部分内容。
除此之外,无其他重大风险提示。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                                目录
第一节      释义..................................................................................................................................... 5
第二节      公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节      公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节      经营情况讨论与分析....................................................................................................... 10
第五节      重要事项........................................................................................................................... 23
第六节      普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 33
第七节      优先股相关情况............................................................................................................... 38
第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 39
第九节      公司治理........................................................................................................................... 46
第十节      公司债券相关情况........................................................................................................... 49
第十一节    财务报告........................................................................................................................... 52
第十二节    备查文件目录................................................................................................................. 172
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                                 第一节           释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
中国证监会、证监会              指      中国证券监督管理委员会
中国银监会、银监会              指      中国银行业监督管理委员会
上交所、交易所                  指      上海证券交易所
江苏证监局、证监局              指      中国证券监督管理委员会江苏监管局
江苏银监局                      指      中国银行业监督管理委员会江苏监管局
连云港市国资委                  指      连云港市国有资产监督管理委员会
三大报                          指      中国证券报、上海证券报、证券时报
中诚信                          指      中诚信证券评估有限公司
上会事务所                      指      上会会计师事务所(特殊普通合伙)
公司、本公司、港口股份          指      江苏连云港港口股份有限公司
港口集团                        指      连云港港口集团有限公司
港口控股集团                    指      连云港港口控股集团有限公司
“一带一路”                    指      丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路
鑫联公司、鑫联散货              指      连云港鑫联散货码头有限公司
灌河港务公司、灌河国际          指      江苏灌河国际港务有限公司
新东方货柜                      指      连云港新东方国际货柜码头有限公司
中韩轮渡                        指      连云港中韩轮渡有限公司
轮渡会社                        指      连云港轮渡株式会社
新陆桥码头                      指      新陆桥(连云港)码头有限公司
石化港务                        指      连云港港口国际石化港务有限公司
财务公司                        指      连云港港口集团财务有限公司
                     第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       江苏连云港港口股份有限公司
公司的中文简称                       连云港
公司的外文名称                       Jiangsu Lianyungang Port Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                   Lianyungang Port
公司的法定代表人                       李春宏
二、 联系人和联系方式
                                     董事会秘书                 证券事务代表
姓名                        沙晓春                       刘坤
联系地址                    江苏省连云港市连云区中华西   江苏省连云港市连云区中华西
                            路18号港口大厦23层           路18号港口大厦22层
电话                        0518-82389269                0518-82387588
传真                        0518-82380588                0518-82380588
电子信箱                    shaxiaochun@jlpcl.com        liukun@jlpcl.com
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三、 基本情况简介
公司注册地址                            江苏省连云港市连云区庙岭港区港口四路8号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦22-23层
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                www.jlpcl.com
电子信箱                                lygport@jlpcl.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司董事会秘书处
五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
       股票种类         股票上市交易所   股票简称              股票代码         变更前股票简称
A股                   上海证券交易所 连云港                601008             连云港
六、 其他相关资料
                                名称                  上会会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境
                                办公地址              上海市威海路 755 号文新报业大厦 20 楼
内)
                                签字会计师姓名        张晓荣、王新成
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                   本期比上
   主要会计数据              2016年               2015年           年同期增       2014年
                                                                     减(%)
营业收入                 1,167,130,467.61   1,242,854,202.09           -6.09 1,529,371,071.88
归属于上市公司股
                             8,510,144.36        53,355,687.03       -84.05     103,710,360.40
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性             2,714,043.25        45,430,485.05       -94.03      96,254,809.70
损益的净利润
经营活动产生的现
                            65,450,579.14        46,417,589.73        41.00     119,624,987.72
金流量净额
                                                                  本期末比
                                                                  上年同期
                            2016年末             2015年末                         2014年末
                                                                  末增减(%
                                                                      )
归属于上市公司股
                         3,204,605,932.51   3,216,400,090.17          -0.37   3,198,576,931.68
东的净资产
总资产                   6,873,361,042.34   6,705,649,630.56           2.50   6,485,395,260.73
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(二)    主要财务指标
                                                                    本期比上年同
       主要财务指标               2016年              2015年                            2014年
                                                                      期增减(%)
基本每股收益(元/股)                  0.01               0.05           -80.00              0.10
稀释每股收益(元/股)                  0.01               0.05           -80.00              0.10
扣除非经常性损益后的基本每
                                       0.003               0.04           -92.50              0.09
股收益(元/股)
                                                                    减少1.40个百
加权平均净资产收益率(%)               0.27               1.67                               3.27
                                                                            分点
扣除非经常性损益后的加权平                                          减少1.34个百
                                        0.08               1.42                               3.04
均净资产收益率(%)                                                         分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                          单位:元 币种:人民币
                          第一季度            第二季度              第三季度         第四季度
                        (1-3 月份)        (4-6 月份)          (7-9 月份)    (10-12 月份)
营业收入               304,690,112.71      285,999,048.92      285,575,156.23      290,866,149.75
归属于上市公司股东
                         6,284,014.98          -137,979.37         1,169,880.85      1,194,227.90
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益       4,392,852.86       -1,503,085.99           316,985.80        -492,709.42
后的净利润
经营活动产生的现金
                       -34,143,891.28      -19,354,768.71         31,850,221.70     87,099,017.43
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
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十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目             2016 年金额      2015 年金额        2014 年金额
非流动资产处置损益                    4,642,017.53       906,015.43       1,296,970.80
越权审批,或无正式批准文件,或偶
                                                                          2,119,439.42
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司
正常经营业务密切相关,符合国家政
                                        404,000.00      2,601,900.00      8,384,409.50
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益            887,645.19
除上述各项之外的其他营业外收入
                                        -302,676.58     7,958,780.52     -1,778,017.10
和支出
少数股东权益影响额                       165,114.97      -674,819.98       -591,411.12
所得税影响额                                      0    -2,866,673.99     -1,975,840.80
              合计                     5,796,101.11     7,925,201.98      7,455,550.70
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
                              第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
(一)从事的主要业务
报告期公司主要业务没有发生变化,核心业务为港口货物的装卸、堆存及港务管理业务,装卸业
务占公司业务总量的 80%以上。其他业务范围包括船舶港口服务业务经营(仅限为船舶提供岸电);
普通货运;港口机械、设施、设备租赁、维修服务;实业投资;机械设备、电器设备制造、安装、
维修;工索具制造、销售;散货包装服务。
报告期公司作业的货种主要有铁矿石、煤炭、焦炭、红土镍矿、有色矿、氧化铝、粮食、机械设
备、胶合板、钢铁等,其中氧化铝进口接卸份额稳占国内第一,同时在胶合板、机械设备领域打
造了优质的服务品牌。与 2015 年相比,公司的作业货种结构发生了变化,铁矿石吞吐量占总吞吐
量的份额增长较多,同比由 19.38%增长至 46.21%。
(二)主要经营模式
作为港口企业,公司的客户包括生产厂家、贸易公司、货代公司、船代公司等。公司根据
客户的指令,利用自身的码头、堆场、设备等资源,按照港口业务操作规范流程提供货物
的港口装卸、堆存及港务管理服务并取得相应收入。通过举办和参加各种订货会、行业运
输会议,深入腹地沿线厂家宣传沟通,请货主到公司实地考察,出台优质配套服务政策,
协调港口铁路公路运力提供增值服务等方式,积极争揽货主通过公司进行货物中转。公司
与经营公路、铁路、航空运输的公司目的一致,为客户提供优质高效的集疏运物流服务。
(三)港口行业现状
交通运输部公布的 2016 年规模以上港口货物、旅客吞吐量快报数据显示:
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    2016 年货物吞吐量       同比变动幅度%            沿海港口货物吞吐量                 同比变动幅度%
          118.3                    3.2                            80.8                       3.0
国家海关总署公布的 2016 年度进出口数据显示:
                                                                              单位:万亿元 人民币
    2016 年进      同比变动                               同比变动                        同比变动
                                       出口总值                             进口总值
    出口总值         幅度%                                  幅度%                           幅度%
      24.33          -0.9               13.84                -2              10.49                 0.6
2016 年铁矿石、原油、煤炭、钢材、铜等大宗商品进口量保持增长:
                                                                                           单位:万吨
    铁矿石              原油                      煤炭                   钢材                      铜
          同比                 同比                      同比                   同比                     同比
进口量    变动%
                   进口量      变动%
                                          进口量         变动%
                                                                   进口量       变动%
                                                                                          进口量         变动%
102,400    7.5     38,100      13.6       25,600          25.2     1,321        3.4         495          2.9
对于以港口货物装卸服务为核心业务的企业,以公司为例,在大宗商品进口量保持增长的前提下,
2016 年铁矿石、煤炭吞吐量同比实现了增长。公司铁矿石完成吞吐量 2,651.88 万吨,同比增长
185.23%;煤炭完成吞吐量 959.80 万吨,同比增长 25.70%;其中完成外贸进口煤炭 321.12 万吨,
同比增加 227.36 万吨。
《2014 年中国沿海港口基本建设回顾》(《中国港口》,2015 年第 2 期)一文中指出,到 2007
年我国沿海港口投资建设规模达到了新高度,2014 年沿海港口基本建设达到了第二个产能供给高
峰年。港口产能供给是否显示为富余,不仅取决于国内经济大环境趋势,更取决于腹地经济的繁
荣程度和所依附的产业布局的合理化程度。长三角地区和珠三角地区的港口,除了为客户提供优
质服务外,由于腹地经济繁荣有效货源充足,江海联运能力强货运量大、与内陆腹地的物流衔接
有效,不仅没有明显富余,在服务国家重大战略中发挥带动作用,进一步增强了港口对城市和腹
地的带动和辐射作用。对于腹地经济支撑不足、同质化竞争全面充分的港口来讲,亟待通过创新
服务模式、提升服务质量、缩减服务成本等抓手推动企业可持续发展,提高经营质量获取满意的
业绩。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、优越的区位条件和自然条件:公司所在的连云港港地处我国沿海中部黄海海州湾西南岸、江苏
省东北部,南连长三角,北接渤海湾,东临东北亚,西连中西部至中亚,连接大西洋、太平洋两
大洋和美洲、亚洲、欧洲三大洲,是全国 25 个主枢纽港之一。连云港港属温带海洋性气候,终年
不冻,可一年 365 天全天候作业。公司腹地涉及东中西 11 个省、自治区,辐射国土面积达 350
万平方公里,人口约占全国 1/4,自然条件优越,地上资源和地下宝藏极为丰富,是有着巨大发
展潜力的广阔腹地。
2、不断提升的硬件功能和设施:公司和控参股公司共拥有万吨级以上泊位近 40 个,专业化、通用
化泊位合理布局,能够提供大宗散货、件杂货、液体化工、集装箱等多种货类的作业;大、中、
小泊位配套齐全,可适应自 1 万吨级至 20 万吨级等多种船型靠泊作业;拥有近 200 万平方米场地
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和仓库,上千台(套)先进的港口作业设备,能够为客户提供高效满意的港口服务。截至报告期末,
81#-81#、55#-57#五个 10 万吨级以上大型泊位竣工投产,61#-66#六个泊位由 1.5 万吨级改造提
升至 5 万吨级,墟沟东作业区物流场站 36.8 万平方米堆场等重大项目的正式投产,都使公司的硬
件功能进一步提升。近年来信息化管理手段全面应用于生产管理,服务效率和管理水平显著提升。
3、健全的网格化集疏运体系:铁路方面,陇海兰新铁路连云港至阿拉山口全长 4,100 公里的铁路
线全部实现了电气化;建设中的沿海铁路与陇海铁路在连云港交汇,西去可直达新疆阿拉山口,
南北间与京沪、京广、焦枝、宝成、京九铁路相连结;随着江苏省高铁客运网络的陆续建成通车,
将释放出更多的铁路货运能力用于满足海铁联运集疏港的需求。公路方面,连云港港主港区东、
南、北三条疏港通道已建成通车,与横穿我国东西的连霍高速和纵贯南北的沈海高速在港口附近
交汇。水运方面,公司及控参股公司开辟了多条国际远洋、近洋航线和内贸班轮航线,可直达或
中转到世界大部分国家和地区;内河水运疏港航道南连灌河、通榆河,西接京杭大运河,大大降
低了疏港成本。
4、经验丰富的管理团队和职工队伍:自 1933 年开港以来,通过多年的培养和积累,公司已打造
了一支熟悉港口运作、经验丰富的管理团队和一批具有实践经验的职工队伍,培养了多名中、高
层管理人员和高等级的技术工人,有效避免了人才断档,不断充实和储备人力资源。公司先后被
评选为江苏服务名牌企业、国家 5A 级物流企业,获得了企业质量信用 3A 等级、中国物流社会责
任贡献奖,通过了国家工信部两化融合管理体系评定和质量、环境、职业健康安全和能源“四合
一”标准化体系再审核认证。
5、“一带一路”战略实施肩负的重任:2017 年全国两会期间,外交部王毅部长在答记者问时谈
到,“一带一路”倡议三年多来,合作不断开花结果,影响迅速席卷全球,成为迄今最受欢迎的
国际公共产品,也是目前前景最好的国际合作平台。
2017 年 4 月 18 日在“一带一路”国际合作高峰论坛媒体吹风会上,王毅部长表示论坛将于 5 月
14 日至 15 日在北京举行,除了 28 个国家元首和政府首脑确认出席论坛外,共有来自 110 个国家
的官员、学者、企业家、金融机构、媒体等各界人士,来自 61 个国际组织的 89 名负责人和代表
确认出席论坛。这次论坛将重点打造“凝聚更多共识、明确合作方向、推动项目落地、完善支持
系统”等四方面成果。
国家发改委副主任王晓涛表示,论坛高级别会议采用“1+6”模式,即一场高级别全体会议和六
场平行主题会议。高级别会议拟邀请中外嘉宾 1200 人,重点围绕基础设施、产业投资、经贸合作、
能源资源、金融合作、人文交流、生态环境和海上合作等八个方面进行研讨交流,共商合作方向,
提出实施路径,凝聚合作共识,推动务实成果。六场平行主题会议的主题分别为“政策沟通和发
展战略对接——创新机制、共谋发展”、“互联互通,走向繁荣”、“畅通高效,共赢发展,深
化'一带一路'经贸合作”、“建立多元化投融资体系,促进'一带一路'建设”、“共建民心之桥,
共促繁荣发展”、“携手打造智力丝绸之路”。
连云港作为“一带一路”的重要节点城市,建设了中哈物流中转基地、上合组织出海基地等实体
服务平台,开通了中亚、中欧班列并稳定运营,以实际行动致力于成为“一带一路”不可或缺的
核心区和战略先导区。
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016 年,公司在董事会的领导下,围绕“担当责任,克难奋进”工作主线,科学分析应对宏观经
济形势及其复杂影响,积极参与货源市场竞争,持续推进资本运营,狠抓成本控制节流,强化管
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理效能提升,公司求稳、求进、求新的信心和动力进一步增强,持续稳定发展的基础和文化得到
加固和夯实。
(一)拼市场、抓主业,生产上量大有作为。
2016 年,公司围绕装卸主业核心,全力主抓市场开发力推上量增收,统筹基层单位,密切关注市
场动态,按月度、季度分解序时指标,强化责任担当与绩效考核,全年完成货物吞吐量 5,739.15
万吨,实现营业收入 11.67 亿元,优于盈亏平衡的年度经营目标。全年无较大及以上货运质量事
故发生,安全管理形势总体平稳可控。
报告期公司致力于稳固老客户和开发新客户新货源,依托密集走访和科学营销,紧盯相关产能项
目进度,及时跟踪、把握客户需求,为客户做好做实铁路优惠落实、现场服务提升工作,年内实
现铜精矿进口量逆势上扬,全年进口量超过 110 万吨。
作为公司的品牌货种氧化铝,在价格倒挂进口量锐减的形势下,进口接卸份额继续保持全国第一。
在贯彻落实长江货源开发战略中,公司充分发挥大型泊位、深水航道以及南北连接线等硬件叠加
优势,持续提升煤炭、矿石等货种的装卸效率和服务品质,提供满足个性化客户体验的作业方案,
推动开普船的常态化接卸;并针对不同的客户需求采取灵活的价格策略,成功撬动了长江腹地的
煤炭市场,全年从长江沿岸揽得 120 万吨煤炭进口量。公司抓住煤炭市场的变化,适时召开了连
云港港口煤炭客户洽谈会,搭建交流合作平台,做好贸易商和周边用户的对接工作,以我港为中
心形成了稳定的上下游市场。
公司继续深化与客车企业的合作,报告期争揽了出口南亚的订单,首批 200 台客车于 9 月出口巴
基斯坦,并创下了单月从我港出口 1,020 台车辆的纪录。通过召开滚装船订舱小组会议、制定优
惠政策吸引船公司靠泊、走访多家滚装船公司等市场开发活动,成功开发了东南亚滚装航线,确
保每月至少一条滚装船,为打造滚装品牌奠定了基础。通过深挖市场潜力、强化战略合作等举措,
成功开发了沙特管道项目、南非成套设备出口项目、埃及水泥厂建设项目等工程设备的港口物流。
在不断提升服务品质的基础上,先后对周边有竞争关系的港口进行数次走访考察,与船公司和货
主、货代保持密切联系,守住了既有份额,维护了我港“散装胶合板出口第一基地”的地位。
石化港务于年内顺利通过口岸对外开放江苏省级验收,于 12 月 8 日正式开港试运营,当月完成危
化品船舶接卸 5 艘,吞吐量 7,700 吨。
2016 年 7 月,公司董事长带队对甘肃河西走廊经济区重点企业进行了调研走访,先后与兰州新区
综保区签署了战略合作协议,与酒钢、金川、中核钛白等企业,就酒钢集团、金川集团等企业的
货源开发、牙买加码头建设、信息共享等达成了合作意向。
(二)展多元、拓功能,提质增效空间外扩
由连云港港口集团有限公司和公司共同投资的连云港港口集团财务有限公司,于年内正式获得中
国银监会的设立批复,目前筹备工作全部完成,已正式对外营业。财务公司注册资本 5 亿元人民
币,公司出资 2 亿元,持有其 40%权益。财务公司不仅能够聚合港口市场体量、资金需求等规模
优势,而且能拓展和延伸港口金融服务业务和需求,抱团对外发声、降低企业融资成本。对于公
司培育和发展新的利润增长点,构建做强主业、多元发展的经营格局,又迈出了关键的步伐,产
生了积极的影响。
2016 年 1 月,公司成功争揽宁波保税区永谐国际贸易公司、杭州象石实业公司、杭州热联矿产资
源股份公司等 86 万吨铁矿石集中进港交割,并完成了 60 万吨铁矿石的期货交割量。这是继 2014
年 3 月实现中国铁矿石期货首次交割后,公司又一次实现我国铁矿石期货最大批次的实物交割。
不仅夯实我港作为中国矿石期货交割第一港的地位,而且开创了国内进口矿产品期货交割新的商
业模式,拓展了港口的附加增值服务。自期货交割仓库成立以来,公司共完成矿石、焦煤、焦炭
交割业务 25 笔、共计 158.8 万吨,装卸进港未实现交割的货物共 77 万吨,带来营业收入近 5,000
万元。
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报告期公司将闲置自有资金最高额度不超过人民币 2 亿元购买流动性强的银行保本理财产品,年
化收益率在 2.6%-2.8%区间,与同期 0.30%的活期存款利率相比,收益率增加 2.3%-2.5%,全年获
得投资收益近 100 万元。
(三)扩融资,稳市值、资本运营稳实有效。
公司充分利用战略融资平台功能,进一步加强银企合作力度,运用银行间市场融资渠道,筹措资
金用于补充流动资金和置换银行贷款等。于 3 月择机发行 2016 年度第一期 3 亿元规模短期融资券;
在 9 月成功注册了 10 亿元超短期融资券基础上,于 11 月发行 2016 年度第一期 3.5 亿元规模超短
期融资券。两期融资券发行利率分别为 3.10%和 3.16%,远低于同期银行贷款基准利率,全年节约
财务费用 790 万元。
全年公司按照中国证监会、上海证券交易所、江苏证监局等监管机构的要求,围绕规范运作细致
全面做好各项工作,彰显良好的资本市场企业形象。9 月,在上海证券交易所 2015 年度上市公司
信息披露工作评价活动中,公司综合考评成绩为 A 类。
为回报公司股东,保证现金分红的连续性,于 6 月向全体股东分配现金股利 2,030 万元。近五年
(不包含 2016 年度)公司连续向全体股东共分配现金股利 18,027 万元,分配股票股利 18,730
万股,实现了分红的连续性。
2016 年 8 月,公司按时兑付了 2015 年度第一期短期融资券本息共计人民币 36,271 万元,维护了
银行间市场债券购买者的权益。2016 年 3 月,公司按时支付“14 连云港”公司债券的年利息 3,186
万元,12 月按时支付“15 连云港”公司债券年利息 2,594 万元,两支公司债券在上海证券交易所
的债券二级市场交易连续稳定,维护了公司债券购买者的权益和信心。
(四)抓项目、提功能,基础保障更加夯实。
今年以来,公司投资工作按照“保安全、促生产、重质量、强功能”的总体要求,统筹项目建设、
强化流程管理,硬件保障能力进一步得到完善提升。2016 年公司共下达年度投资计划 11,320.75
万元,实际完成各项投资 9,719.96 万元,计划完成率为 85.86%。
2016 年,公司多项重点工程项目相继完成工程建设和竣工验收工作。工程建设方面,旗台作业区
2#、3#泊位水工主体及相关配套设施完工并通过交工验收;完成通航安全检查、消防等专项验收
工作,取得了临时经营许可证和试运行备案,并于年底通过省级开放验收工作。墟沟作业区
55#-57#泊位机修车间工程项目完成了车间基础和辅助楼主体施工,计划于今年 4 月完成建设工作。
竣工验收方面,旗台作业区氧化铝专业化泊位和化肥专业化泊位工程,墟沟作业区 61#-66#泊位
升级改造工程,墟沟作业区 55#-57#泊位工程,墟沟东作业区物流场站工程,墟沟东泊位区和庙
岭散货泊位区堆场工艺连接工程,灌河港区九队作业区一期工程等重大项目均于年内完成了各专
项验收和竣工验收工作。这些硬件设施的正式投用将进一步提升公司综合硬件水平,为作业上量
提供有力保障。
同时,根据公司现有泊位设施的特点,在研判未来优质货源的倾向以更好适应市场变化前提下,
向连云港市发改委提请了墟沟作业区 61#散化肥装卸工艺改造工程和旗台作业区氧化铝散化肥泊
位升级改造工程的重新立项,并取得相关备案批复;完成了安全预评价、环境影响评价、初步设
计和施工图设计等工程前期准备工作。61#散化肥装卸工艺改造工程已于年内开工。
(五)降成本、去粗放,管理创新效能彰显。
公司各单位结合自身经营特点,立足降本增收和资源优化配置,从多方面进行了富有成效的实践
与探索。公司充分发挥人才底蕴优势,积极拓展劳务外派业务,目前已完成四项对外劳务输出、
承揽项目等多种经营活动,劳务输出 30 人,年创收逾 230 万元,降低了二三线人员人力资源成本。
公司大力开展修旧利废和自主修理工作,“一种防水岸电箱”、“门机先进操作法”等先进工艺
创新切实产生了经济效益。全年共实施修旧利废项目 84 项,节省资金 341.2 万元;完成自主修理
30 项,节约资金 18.6 万元。通过优化岗位职责,出台绩效考核机制,对机械队和库场队的辅助
司机及相关工种岗位和职能进行整合,推行一专多能和工资承包二次分配,有效提高员工的工作
积极性和工作效率。
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面对严峻的生产形势和激烈的市场竞争,公司统筹基层单位狠抓预算管理和成本控制,进一步降
低了修理、租赁、外转场、燃材料等变动成本费用。2016 年,公司累计发生营运费用(营业成本
+管理费用)109,519.55 万元,其中变动成本为 30,146.82 万元,同比减少 12,398.08 万元,降
幅为 29.14%。公司结合劳务用工制度改革,与上年同期相比平均少用劳务工 222 人,外付劳务装
卸费用减少,促进了公司经营效益的提升。
年内公司全面完成营改增税制改革,主动与各相关供应商联系开票事宜,保证公司在税制改革中
稳步降低税费支出,实现可抵扣进项税合法最大化。强化经营成本的目标管控,持续增强精细化
管理水平,深入推进全面预算管理体系建设,年内预算管理总体框架搭建完成,2017 年将进入全
面试运行阶段。
在资源整合方面,公司进一步打破经营主体间的管理壁垒,实现了与新陆桥(连云港)码头公司
2 万平方米场地的置换,提升了港内场地的利用效率;立足港内货种结构的实际变化,完成了 2
台 10 吨门机、2 台推耙机、一套轮胎式清洗设备的港内流动,降低了机械设备的重复投入;在互
利共赢的基础上,完成了 7 台老旧设备 800K 装载机对徐工集团 4 台 800KLG 装载机的置换,满足
了对此类作业设备的需求。
(六)促发展、树形象,以人为本和谐构建。
公司积极践行以人为本的经营理念,采取多种措施,确保公司与职工共享发展成果,努力打造和
谐港口。一是贯彻执行薪酬管理办法和增长机制。调增公积金和班中餐津贴,保证了职工队伍的
稳定。二是以职业培训为抓手,推动职工业务能力与工作成效融合,进一步落实公司、分公司及
基层队(所)的三级培训机制,强化国内知名企业、院校等机构合作,共举办培训班 184 余期,
培训 9,500 余人次,逐步提升职工的业务素养和职业技能。三是深入推进人才评价机制,拓宽职
工发展渠道,开展了第二轮技能人才评价工作并在港内其他兄弟公司间予以推广。经考核评定共
有 198 人得到技能等级提升,公司技能人才评价项目因其创新性和实践性成功入围江苏省首届职
业经理人创新大赛决赛。四是积极履行社会责任,公司共招录院校毕业生和退役士兵 65 人,考核
录取 53 名在港劳务人员。五是公司将职工健康体检、关怀慰问病患困难职工、激励职工品学兼优
子女、节假日文娱活动等工作落到实处,公司和谐向上的文化氛围长久不衰。
报告期公司不断充实着管理的内涵,提升着服务的水平,两化融合管理体系正式通过国家工信部
两化融合管理体系评定;加之质量、环境、职业健康安全和能源“四合一”标准化体系建设通过
中国船级社再认证,“五标一规”标准化管理体系基本建成。“中国 5A 级物流企业”、“江苏服
务名牌企业”称号相继通过复审,继去年获得工商局颁发的省级“守合同、重信用”企业称号后,
今年又获得了国家级“守合同、重信用”企业称号和全国交通运输行业诚信建设示范单位称号,
诚信经营的企业形象进一步彰显。
二、报告期内主要经营情况
                                                                        单位:万元人民币
                     2016 年         2016 年          2015 年                     计划
       项目                                                      同比变动%
                   计划下达数      实际完成数       实际完成数                  完成率%
 吞吐量(万吨)            5,040     5,739.15         4,686.26        22.47         113.87
     营业收入          130,470     116,713.05       124,285.42        -6.09          89.46
     营业成本            97,618     86,757.36        94,188.57        -7.89          88.87
     管理费用            24,520     22,762.19        23,054.98        -1.27          92.83
     财务费用            12,392     11,529.07         7,267.62        58.64          93.04
     投资收益              3,015     5,100.07         4,409.18        15.67         169.16
                                         13 / 172
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 归属于上市公司       盈亏平衡        851.01        5,335.57      -84.05              --
 股东的净利润
报告期公司超额完成了吞吐量、投资收益和归属于上市公司股东的净利润计划指标,营业收入指
标未能完成,营业成本和财务费用因强化精细化管理,节流效果显著,均低于年度计划数。各指
标的完成情况差异明显,收入、成本和净利润的完成情况与吞吐量的完成在联动关系上有别于以
前年度。
吞吐量超额完成计划数并同比增长,主要得益于报告期内铁矿石吞吐量同比增长 185.23%,煤炭
同比增长 25.70%。
铁矿石增量原因:报告期公司强化市场开发力度,抓住铁矿石进口形势良好、货源集中到港的机
遇,加大对大型船舶的争揽,充分发挥大型泊位接卸大宗散货的优势,守住了现有老客户,尤其
是开发了三家新客户,成为全年上量的关键支撑,实现了铁矿石强劲增量。
煤炭增量原因:主要是开发了新客户的进口业务和转水煤炭同比增量较多,一进一出对吞吐量形
成了上量支撑;另外连云港新海电厂新增了三家供货贸易商,内外贸进口煤炭均同比增加。
除铁矿石和煤炭外,公司另有焦炭、有色矿、红土镍矿、胶合板、钢铁、氧化铝、机械设备、粮
食、木薯干、散化肥等主要作业货种。报告期内这些货种均表现为吞吐量同比减少。主要原因是:
宏观方面,受累于国内经济下行压力持续和经济结构转型的影响,同时叠加了国际市场供给、需
求的差异和不同国家、地区对待中国出口商品的不同政策的影响。
微观方面,港口之间、同一港口不同企业之间对货源的竞争充分而激烈,导致抓老拓新工作异常
艰难;公路和铁路运输政策的变化,厂家处于对成本的考虑会重新对集疏运方式做出规划和选择;
同时地方政府对环保要求的提升,均是导致部分主要货种吞吐量同比下降的原因。
(一) 主营业务分析
                         利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                   单位:元 币种:人民币
            科目                      本期数            上年同期数      变动比例(%)
营业收入                         1,167,130,467.61    1,242,854,202.09             -6.09
营业成本                           867,573,587.70      941,885,666.84             -7.89
管理费用                           227,621,878.42      230,549,792.59             -1.27
财务费用                           115,290,698.74       72,676,203.95             58.64
经营活动产生的现金流量净额          65,450,579.14       46,417,589.73             41.00
投资活动产生的现金流量净额        -100,645,385.26     -288,960,635.61             65.17
筹资活动产生的现金流量净额           5,761,715.02      137,998,801.81           -95.82
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1)报告期营业收入同比减少,没能因吞吐量的增长而增加,主要原因是作业货种结构发生了显
著变化,并且针对大客户出台了相关优惠政策,导致营业收入在吞吐量增长的基础上不增反降。
报告期公司完成货物吞吐量 5,739.15 万吨,其中铁矿石占比为 46.21%,而去年同期铁矿石占比
为 19.83%。费率较高的货种多数货源不足吞吐量低迷,费率较低的散矿类货种如铁矿石吞吐量增
加,尤其是转水作业量同比增加,导致营业收入同比减少。
(2)营业成本同比减少,得益于公司管控水平的提升、以及作业货种结构变化的原因。报告期变
动成本同比显著下降,降幅达到 29.14%;固定成本同比有所增加,主要因报告期大型新建工程陆
续转固,累计折旧同比增幅较大,达到 41.76%。
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(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                     主营业务分行业情况
                                                               营业收入     营业成本      毛利率比
                                                      毛利率
 分行业        营业收入             营业成本                   比上年增     比上年增      上年增减
                                                      (%)
                                                               减(%)      减(%)         (%)
                                                                                          增加 1.45
 港口业    1,167,130,467.61     867,573,587.70        25.67     -6.09        -7.89
                                                                                          个百分点
                                     主营业务分产品情况
                                                               营业收入     营业成本      毛利率比
                                                      毛利率
 分产品        营业收入             营业成本                   比上年增     比上年增      上年增减
                                                      (%)
                                                               减(%)      减(%)         (%)
                                                                                          增加 1.73
装卸业务    957,079,577.00      694,299,396.58        27.46     -5.13        -7.34
                                                                                          个百分点
                                                                                               增加
堆存业务    135,768,724.23      94,417,066.27         30.46     -14.69       -28.71       13.67 个
                                                                                            百分点
港务管理                                                                                       减少
业务        69,722,445.03       77,351,556.00         -10.94    -3.77        30.67        29.23 个
                                                                                            百分点
                                     主营业务分地区情况
                                                               营业收入     营业成本      毛利率比
                                                      毛利率
 分地区        营业收入             营业成本                   比上年增     比上年增      上年增减
                                                      (%)
                                                               减(%)      减(%)         (%)
连云港                                                                                    增加 1.45
           1,167,130,467.61     867,573,587.70        25.67     -6.09        -7.89
地区                                                                                      个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
公司主营业务为港口货物的装卸、堆存及港务管理业务,所有业务均分布在连云港市。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
                                                                                          单位:元
                                         分产品情况
                                     本期占总                            上年同期      本期金额较
成本构成项目         本期金额        成本比例    上年同期金额            占总成本      上年同期变
                                       (%)                               比例(%)       动比例(%)
固定成本           685,622,755.16        56.17   623,331,193.33              49.92           9.99
其中:职工薪
                   490,023,417.41        40.15        485,350,958.12        38.87              0.96

折旧费用           195,599,337.75        16.02        137,980,235.21        11.05             41.76
变动成本           301,468,193.67        24.70        425,448,949.40        34.07            -29.14
其中:租赁费
                    80,635,855.05         6.61        144,088,662.16        11.54            -44.04

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燃材料费用          71,145,137.49        5.83        100,255,204.27   8.03            -29.04
外付装卸劳务
                   149,687,201.13       12.26        181,105,082.97   14.50           -17.35
费用
成本分析其他情况说明:
√适用 □不适用
固定成本中折旧费用同比增加,主要原因是报告期大型新建工程陆续转固,此项成本同比增幅较
大。
变动成本中租赁费用同比减少,主要原因是报告期狠抓成本管理、同时水转水业务量增多,致外
租作业设备和场地同比减少。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 33,930.24 万元,占年度销售总额 29.07%;其中前五名客户销售额中关联方销
售额 4,165.6 万元,占年度销售总额 3.57 %。
前五名供应商采购额 22,311.76 万元,占年度采购总额 35.71%;其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 13,242.06 万元,占年度采购总额 21.19%。
2. 费用
√适用 □不适用
(1)报告期管理费用发生额同比略有减少,主要是根据财政部发布的《增值税会计处理规定》(财
会[2016]22 号)的规定,房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”科目重分类
至“税金及附加”科目所致。
(2)财务费用发生同比增加,主要原因是大型在建工程陆续转固,资金成本费用化。
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用√不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
(1)经营活动产生的现金流量净额同比增加,主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金减少。
(2)投资活动产生的现金流量净额同比增加,主要原因是购建固定资产支出较上年减少。
(3)筹资活动产生的现金流量净额同比减少,主要原因是报告期内筹资净额减少。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
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 1.   资产及负债状况
                                                                                        单位:元
                                                                                      本期期末
                                       本期期末数                        上期期末数
                                                                                      金额较上
  项目名称            本期期末数       占总资产的        上期期末数      占总资产的
                                                                                      期期末变
                                       比例(%)                         比例(%)
                                                                                      动比例(%)
应收票据           184,872,898.41            2.69     145,991,925.21          2.18         26.63
应收账款           136,300,814.03            1.98      95,897,475.90          1.43         42.13
存货                25,781,310.72            0.38      11,277,677.60          0.17        128.60
固定资产         5,053,331,327.96           73.52   3,787,490,008.00         56.48         33.42
在建工程           558,250,158.27            8.12   1,717,449,032.28         25.61        -67.50
应付票据               110,000.00            0.00      27,338,525.30          0.41        -99.60
应交税费            20,875,025.90            0.30      13,151,031.28          0.20         58.73
其他应付款         165,834,395.02            2.41      50,296,903.55          0.75        229.71
一年内到期的
                      214,602,076.27         3.12       125,935,325.44        1.88        70.41
非流动负债
其他流动负债          650,000,000.00         9.46       350,000,000.00        5.22        85.71
长期应付款            158,018,994.86         2.30       235,401,071.11        3.51       -32.87
 其他说明:
 应收票据较年初同比增加系报告期内支付在建工程、原材料等金额减少。
 应收账款较年初增加系报告期内应收客户港口费增加所致。
 存货较年初同比增加系报告期内材料领用减少所致。
 固定资产/在建工程较年初同比增加/减少,是因为重大在建工程项目陆续转固。
 应付票据较年初同比减少系报告期内兑付银行承兑汇票。
 应交税费较年初同比增加系应交增值税增加。
 其他应付款较年初数增加系暂估入账的在建工程款。
 一年内到期的非流动负债较年初同比增加系未来一年内按照还款期偿还的长期借款增加所致。
 其他流动负债较年初同比增加系发行短期融资券所致。
 长期应付款较年初同比减少系报告期内偿还融资租赁款。
 2.   截至报告期末主要资产受限情况
 □适用 √不适用
 3.   其他说明
 □适用√不适用
 (四) 行业经营性信息分析
 √适用□不适用
 2016 年主要沿海港口上市公司,在传统的港口装卸业务方面的营业收入基本上都出现了小幅度下
 滑;同时随着人力资源成本的不断上涨,港口行业本身的重资产的特质带来的折旧费用、财务费
 用等逐步增加,传统业务经营业绩面临不小压力。
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 围绕传统港口业务开展的货物贸易、货物代理、理货服务、联运物流、金融服务、信息一体化等
 关联业务不仅能够实现以传统业务为核心向产业上下游延伸拓展,而且成为提质增效的重要手段
 和支撑。
 (五) 投资状况分析
 1、 对外股权投资总体分析
 √适用 □不适用
 截至报告期末,公司长期股权投资余额为 65,562.90 万元,同比增幅为 5.41%。2016 年公司无新
 增股权投资项目。
 (1) 重大的股权投资
 □适用√不适用
 (2) 重大的非股权投资
 √适用□不适用
                                                                     单位:万元 币种:人民币
                                       项目进     本年度         累计实际
    项目名称          项目预算金额                                            项目收益情况
                                       度(%)      投入金额       投入金额
南北堆场连接工艺            7,498.88   100.00          830.05     4,926.13   未单独核算收益
堆沟港海河联运区
一期工程(灌河港
                           33,000.00    86.54         2,055.43   16,081.14     -1,400.41
区九队作业区一期
工程)
连云港港 61#泊位
散化肥装卸工艺改            8,345.00    16.43         1,019.92    1,370.98        --
造工程
 相关情况说明:
 截至报告期末南北堆场连接工艺项目已完工并通过验收,实际投入金额与项目预算金额的差异原
 因:一是本项目的所有采购和用工均通过招投标方式选择最优价格,节省的投入超过预期;二是
 部分工程因与连云港港东作业区物流场站项目部分重合,节省了部分投入。
 (3) 以公允价值计量的金融资产
 □适用√不适用
 (六) 重大资产和股权出售
 √适用□不适用
 2015 年,公司以部分港口作业机械设备与交银金融租赁有限责任公司和招银金融租赁有限公司开
 展融资租赁业务,融资额合计为人民币 4.09 亿元,融资期限均为 60 个月。根据签订的《融资租
 赁合同》以及相关的补充协议,公司以未设置抵押权、质押权和其他担保权益、不存在优先权、
 拥有完全所有权的设备设施等固定资产转让给上述两家租赁公司,再由他们出租给公司使用。详
 情请投资者登陆上交所网站 www.sse.com.cn 以及三大报查阅 2015 年 2 月 12 日的《关于融资租赁
 业务的公告》(公告编号:临 2015-005)。
 截至报告期末,公司已累计偿付本金 17,352.09 万元,偿付利息 3,226.85 万元。
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     (七) 主要控股参股公司分析
     √适用□不适用
                                                                             单位:万元 币种:人民币
                         注册
    公司名称                         出资比例(%) 营业收入        净利润              经营范围
                         资本
                                                                             从事码头开发经营,在港区内从事
                                                                             货物装卸、驳运、仓储经营(危险
连云港鑫联散货码
                          47,532             100    22,784.21       4,086.98 品除外);港口机械、设施、设备
头有限公司
                                                                             租赁经营、修理业务;港口专用工
                                                                             具加工、修理;散货包装。
江苏灌河国际港务                                                             为船舶提供码头,为委托人提供货
                          10,000           72.46       738.08      -1,400.41
有限公司                                                                     物装卸、仓储等。
连云港港口国际石                                                             为液体散货泊位的建设与经营、液
                          10,000              51               0     -172.41
化港务有限公司                                                               体散货的装卸及配套服务等。
                                                                             连云港—韩国海上客货班轮运输
连云港中韩轮渡有
                           5,000              50    19,614.95       2,583.50 业务,自营船舶饮食供应业务;国
限公司
                                                                             际货运代理等业务。
连云港轮渡株式会                                                             海运代理、综合运输、贸易、物流
                                30            50     1,562.69          97.25
社                                                                           相关业务、旅游等。
                                                                             集装箱运输、中转,货物装卸、运
连云港新东方国际
                          47,000              45    31,063.41       7,020.45 输,码头及配套设施的开发经营,
货柜码头有限公司
                                                                             集装箱修理、清洗等。
新陆桥(连云港)码                                                           从事码头泊位的经营,散杂货装
                          39,500              38    25,164.94       2,367.78
头有限公司                                                                   卸、仓储、中转业务。
     (1)连云港轮渡株式会社注册资本为 30 万美元。
     (2)2016 年公司共实现对联营企业和合营企业的投资收益 5,011.31 万元,同比增加 602.13 万
     元,增幅为 13.66%。
     (八) 公司控制的结构化主体情况
     □适用√不适用
     三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
     (一)      行业格局和趋势
     √适用□不适用
     港口行业是国民经济基础产业,整个行业的发展水平与国民经济的发展状况和国际经济息息相关。
     2017 年,港口行业将继续处于缓慢复苏、资源整合、转型升级、充分竞争的进程中。
     近年来国内规模以上港口货物吞吐量平均增速维持在中低水平。主要沿海港口中,仅唐山港在
     2014 年创造过两位数的同比增幅;2015 年负增长阵营同比范围有所扩大;2016 年受铁矿石、原
     油、煤炭、钢材、铜等大宗商品进口量增长的影响,港口吞吐量增速有所恢复,年终录得数据优
     于上年同期。我国经济自 2014 年进入新常态模式至今已有三年,在保持国民经济中高速增长、经
     济结构优化调整、服务业发展及创新驱动、提振内需惠及民生等方面取得了阶段性成果。经济增
     长方式的调整将直接影响港口的经营业绩和经营模式,预计未来港口货物吞吐量平均增速仍将徘
     徊在中低水平。
     在港口竞争加剧的背景下,为提升整体竞争实力,我国区域港口资源整合加速推进,港口一体化
     发展已成为国内港口发展的重要趋势。2015 年宁波舟山港完成了港口间资源整合,成为我国港口
                                                    19 / 172
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整合的成功案例。2017 年,根据江苏省委、省政府提出加大江苏省沿江沿海港口整合力度,深化
沿江沿海港口一体化改革要求,江苏省沿江沿海各设区市国有港口集团或码头企业股权整合成立
了江苏省港口集团有限公司。目前江苏省港口集团有限公司组建正处于筹建过程中,连云港港为
江苏省沿海港口之一,连云港港口控股集团有限公司市级国有股权有较大可能纳入江苏省港口集
团有限公司组建范围。
过多重视吞吐量增长的发展方式已不能满足现下港口行业的发展现状了。在“创新、协调、开放、
共享”的发展理念指引下,绿色港口、智慧港口成为整个行业发展的新方向。港口要以先进的综
合硬件功能、全方位精细化的管理和服务、准确高效的信息化手段为客户提供优质的全程物流服
务,形成港口经济圈发展的新模式和新业态。未来,公司将向集码头运营、物流服务、资本运作、
智慧港口等多功能于一体的现代港口经营人和物流服务商转变,更好的支撑港口经营效益持续健
康增长,更好的服务于国家“一带一路”战略实施和区域经济发展。
《全国沿海港口布局规划》中把全国沿海港口划分为环渤海、长三角、东南沿海、珠三角、西南
沿海 5 个集合规模化、集约化、现代化的港口群,群内强化综合性、大型港口的核心主体作用,
形成了以煤炭、石油、铁矿石、集装箱、粮食、商品汽车、陆岛滚装和旅客运输等 8 个运输系统
的布局。从全国范围来看,由于货源分布不均衡,为了达到现有产能的有效利用,整个行业的市
场竞争激烈而充分。地理区位优势和自然条件、硬件设施设备功能水平、作业团队的专业化操作
水平、向客户提供的优惠政策和增值服务都是决定能否从竞争中获取胜利的必备条件,市场竞争
作为原因之一不断冲破 8 个运输系统的边界。
(二)    公司发展战略
√适用□不适用
贯彻落实国家“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念,紧紧围绕国家“一带一路”和沿
海开发战略部署,以先进技术、现代管理为手段,深化资本运作、增强国际运输和综合枢纽服务
能力,延伸港口产业链,促进公司向集码头运营、物流服务、资本运作、智慧港口等多功能于一
体的现代港口经营人和物流服务商转变,更好的支撑港口经营效益持续健康增长,更好的服务于
国家战略实施和区域经济发展。
(三)    经营计划
√适用□不适用
1、工作思路:全面贯彻落实党的十八大和十八届六中全会精神,按照港口控股集团的统筹部署,
科学谋划实施年度任务目标,紧紧围绕“提质增效”年度工作方针,强化绩效考核,突出激励引
导,重抓市场开发,提升主营业务能力,创新资本运作方式,拓宽公司稳进提升的盈利路径和业
务,全面挖掘成本控制潜能,提高商务风险防控和处置能力,推动公司稳健可持续发展。
2、目标任务:
安全质量:全年工亡、重伤事故为 0,较大及以上的货运质量事故为 0。
年度指标:完成吞吐量 5,930 万吨,实现营业收入 12 亿元,实现盈亏平衡基本经营目标。
投资计划:全年固定资产投资计划 4,577.6 万元,建筑设施修理投入计划 3,807.5 万元。
3、具体工作举措
重抓主营业务,夯实上量增收基础。深度市场开发,抓好主营业务依旧是公司当前持续稳定经营的
基础。一是强化市场开发队伍的培育和激励。要遵循现代企业竞争管理规则,通过竞争上岗、优
胜劣汰激发员工营销揽货积极性和成效。要强化风险抵押与激励引导,健全年度营销绩效综合考
评方案,将货源开发进行收入成本计量,开展分货种的量效经济分析,对船舶做出单船核算,对
人员绩效进行量化考核,切实增强营销揽货成效。二是加大对主体货源及高费率、小品种货源市
场开发力度。在全力实现主体货源份额提高的同时,要加大对小批量、高费率、有成长潜力的小
货种进行全面摸排,充分挖掘增量空间。三是拓宽新增货源及业务。成立散化肥货种开发小组,
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围绕东泰公司散化肥仓库服务功能,强化散化肥货源开发,有效释放散化肥专业库功能。论证实
施在 16 泊位或利用后方罐区在 11 泊位接卸尿素硝铵溶液的可行性,进一步盘活现有资产,促进
增收。四是谋划进行主营业务链条延伸和能力释放。要密切关注行业趋势和市场变化,以开放学
习的思维借鉴港航业发展模式和经验,协调铁路物流等港口各方资源,从客户及物流业务相关方
的需求出发,探索多方合作方式,培养专业人才为船代、货代、厂商等提供信息咨询、理货服务、
法律保障、质押监管等低成本、高附加值服务项目,逐步独立开展相关业务,优化业务链条开辟
新的降本增收途径。五是做大做强期货交割业务。要充分发挥连云港期货交割库的区位优势和功
能作用,在巩固当前客户和交割量的前提下,进一步加大与大商所、周边交割库等相关方的业务
合作,争揽南北方和周边新客户,积极拓展新增交割货种和业务功能,为港口上量增收做出新贡
献。
优化资源整合,深挖提质增效潜力。要大胆设想、科学论证、务求实效,谋划实施新的创新项目
和变革路径。一是优化人力资源结构。要健全劳务用工机制,实现用工管理由劳务派遣向劳务承
包过渡。要落实全员绩效考核工作要求,实地调研分析公司及港内实际业务岗位需求和正式职工
数量、能力之间的匹配度,对员工岗位安排和效能发挥要因人而异、因岗而异,进一步规范人才
选聘制度,做到公平公正、人尽其才。二是要积极适应形势变化和港航业发展对实用型人才的需
求,遵循市场化原则,通过内部选拔、外部招聘、教育培训等方式提高人力资源质量,打造能解
决港口经营难题、释放改革创新成效的优秀人才队伍。三是强化港内外业务合作,实施走出去战
略。要全面分析总结公司在劳务用工管理、组织管理水平、技能人才储备、基础管理体系等方面
的优势能力,客观分析自身能力供给与港内外业务需求关系,积极关注并把握港航业及其他领域
市场动态和商机,统筹基层单位和公司发展现实需求,顺时应势转变投资方式和支出走向,寻求
新的投资见效项目和业务。同时,要健全码头生产和功能发挥专业化、规范化流程,强化设备设
施、人员等资源共用共享,在散化肥仓库建设使用、修造车间功能完善与业务开展、61#泊位集装
箱业务拓展、81#—82#泊位技术升级、矿石堆高筛分工艺改进等方面,有效衔接市场开发、流程
优化及服务保障等工作,不断提升硬件叠加能力和专业化生产能力,推进公司经营转型升级。此
外,要深入推进“提质增效”金点子专项行动,群策群力提质增效措施安排,做好项目的评估、
立项、落实绩考核,切实推动生产经营扩量提质、降本增效。
深推资本运作,拓宽创新发展空间。遵循资本市场竞争规则和业务规范,进一步健全公司资本运
作机制,进一步增强并释放公司资本价值能力。要统筹研究盘活灌河国际公司资产,推动灌河国
际持续稳定发展。积极推动财务公司运营,结合公司生产经营特点和发展需求,充分利用财务公
司平台功能,积极开展票据、买方信贷等新业务,为公司转型发展提供资金和金融业务支持。积
极履行对控股子公司的监管要求和相关程序,积极履行股东职责、维护股东利益,促进石化港务
健康有序运营。在 2016 年 11 月完成第一期 3.5 亿元超短期融资债券发行的情况下,根据金融市
场动态及公司资金需求情况,择机发行剩余 6.5 亿元短期融资债券。
强化组织协调,健全管理制度保障。持续推进管理的系统化和规范化,实现管理手段与时俱进和
效能释放。一是实现全面预算管理系统在公司层面试运行,将预算理念和精益管理思想融入公司
日常经营管理,对公司各项经济资源和流程管理成本进行全方位管控,实现公司精益运营和财务
战略有效融合。二是深入推进四合一管理体系和两化融合管理体系融合运行,切实发挥信息化集
成应用和协同应用在公司经营质量提升、环境优化、安全管理、节能降耗等工作中的作用,将两
化融合向码头主营业务链条协同演进,催生港口经营新应用和新服务。三是重点推进生产业务系
统整合升级改造,完成东联分公司试点并在其他分公司进行推广应用,进一步完善业务流程,全
面实行电子委托、电子签章和电子合同,优化业务办理环节,提高服务质量,保证系统满足基层
公司的业务需求和管理要求。四是完善经营业绩考核与效能引导机制。要积极应对经营环境趋紧
常态化形势,强化绩效考核在指标完成、业务拓展等具体工作中的应用,自加压力和标准、激励
动力和信心,切实提高公司二次创业、转型升级的能力和水平。同时,要统筹经营发展的组织管
理、协调联动工作,在政策支持、资金引导、考核兑现等工作上花力气、下功夫,有效提升公司
持续发展的造血功能和服务保障水平。
注重风险防范,保持稳健发展态势。切实遵循并应用现代企业市场竞争法则,增强维护公司合法正
当利益的能力。一是积极推动生产、商务、财务、人力资源等工作人员对行业规则、法律规定、业
务流程的学习与掌握,总结吸取以往商务纠纷经验和教训,增强遵规守法维权的意识和能力。二是
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建立健全经营风险防控和处置机制,协调督促分公司落实《关于加强控货服务风险管理的通知》,
加大库场使用管理、货物监管和发运的管控力度,进一步优化对船舶作业、装卸输转、货物保管及
发运业务的盖章审批、票据填写、回执确认等流程,规范代理、委托方、发货人、收货人等相关方
的资质确认、合同履约及信用评价,注重跟踪反馈和救济补偿与责任追究。同时,要认真开展经营
风险安全隐患排查工作,查缺补漏制度漏洞及其辐射盲点,做到制度先行、落实有力,规避不必要
商务损失,维护公司合法既得利益。三是强化应收账款回收和管控,协调通信公司在业务系统中增
设外欠款对账及风险预警提示功能,对重点客户进行风险控制,加强限额和货物按比例留置双重控
制,同时盘点新增的半年期以上债权,通过法律诉讼等手段及时清缴不良债权,维护公司合法既得
利益。四是高度重视、持续稳抓码头生产安全管理,强化安全隐患排查、不断增强安全防范意识,
积极营造持续稳定的安全生产环境。
坚持以人为本,增强和谐文化引领。客观全面分析公司当前发展面临的形势变化,强化文化宣传
和舆论引导,善于总结历史、把握当前、展望未来,深入挖掘提炼先进典型的激励引导,大力弘
扬艰苦奋斗、团结拼搏的文化正能量,将广大职工的思想统一到攻坚克难、创新提升中来,引导
释放群众智慧和力量。密切关注市场波动及改革攻坚过程中职工的思想动态,强化企业文化与党
建、工会、班组建设的协调配合,创新载体、丰富形式,注重职工的人文关怀,切实维护好职工
队伍稳定,促进公司和谐发展。要积极落实机关机构、岗位优化和职能调整工作要求,坚持效能
提升和作风改进,切实提高机关服务引导、联动协调能力。要坚持以人为本,将发展成果惠及职
工落到实处,加大劳保用品、候工环境、健康体检、餐饮及交通补助等惠民政策的落实力度,深
入推进平安、和谐港口创建。
(四)    可能面对的风险
√适用□不适用
1、宏观经济环境和政策带来的风险
近年来我国一直在践行经济发展方式结构性转变和经济结构战略性调整,随着“供给侧改革”的
逐步实施,公司的货源结构可能会不断发生较为重大的变化。现阶段高费率货源波动不稳,没有
明显的改善增长;国家和地方对环保要求不断提升,公司不仅要为环境治理投入费用,还因环境
保护的限制流失了部分货种。
2、物流联运方式的多样化带来的被选择风险
车流径路的变化使得我港腹地客户对物流方式的选择发生了一定变化。基于成本费用的考虑,铁
路运输优势逐渐削弱,山西、河南北部等陇海线以北货源面临着日照、青岛等港口分流,四川、
湖北等地区部分客户则主动选择以长江转水、铁路转运到厂的运输方式;随着长江经济带发展战
略的不断推进,陇海线以南部分钢厂将视线转向长江通道,固有货源已出现被内河运输方式分流
的现象。
3、对腹地经济发展的依赖所导致的风险
连云港港的经济腹地横贯我国中西部十一个省、自治区,工业产业的发展水平与我国东部地区尤
其是东南沿海相比还有一定距离。腹地经济增长速度、内外贸易发展水平、产业结构等都将直接
影响公司的经营业绩。公司所在的连云港市和较近的腹地,缺乏大规模的产业集群,上量空间较
为受限。
4、刚性成本增经营业绩较难提升
报告期公司新增产能在提升综合硬件功能之余也带来了固定成本的增加。资产折旧、财务费用、
职工薪酬等较大的刚性成本支出压力较大,经营业绩或难提升。
(五)    其他
□适用√不适用
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四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                                    第五节          重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
1、现金分红政策的制定:
报告期公司遵循的现金分红政策为《公司章程》第一百五十五条、第一百五十六条内容和《连云
港 2015-2017 年度股东回报规划》。具体内容详见 2017 年 1 月 26 日、2015 年 4 月 24 日刊登在
上交所网站 www.sse.com.cn 的《连云港公司章程(2017 年 1 月修订)》和《连云港 2015-2017
年度股东回报规划》。
2、现金分红政策的执行:
报告期公司按照总股本 1,015,215,101 股为基数,每 10 股分配 0.20 元(含税)现金股利,共计
分配利润 2,030.43 万元,具体内容详见 2016 年 5 月 26 日刊登的《连云港 2015 年度利润分配实
施公告》(公告编号:临 2016-016),并于 2016 年 6 月 1 日完成了年度利润分配相关工作。
3、现金分红政策调整情况
报告期公司现金分红政策保持不变,未发生调整变动。
(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                       单位:万元   币种:人民币
                                                                   分红年度合并     占合并报表中
          每 10 股送   每 10 股派                       现金分红   报表中归属于     归属于上市公
 分红                                每 10 股转
            红股数     息数(元)                           的数额   上市公司普通     司普通股股东
 年度                                增数(股)
            (股)     (含税)                         (含税)   股股东的净利     的净利润的比
                                                                         润             率(%)
2016 年            0        0.10                0       1,015.22           851.01          119.30
2015 年            0        0.20                0       2,030.43        5,335.57            38.05
2014 年            0        0.35                0       3,553.25       10,371.04            34.26
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                      承诺                                                   承诺                                   承诺时间     是否有履   是否及时
   承诺背景                       承诺方
                      类型                                                   内容                                   及期限       行期限     严格履行
                                             1、港口集团承诺并保证,其本身和其控制的各家企业,目前均没有直接或间
                                             接地从事任何与港口股份所从事的业务构成同业竞争的业务活动。2、港口集
                                             团承诺并保证,现在拥有的 2 个集装箱专业化泊位将持续租赁给港口集团参
                                             股的新东方货柜使用。若租赁协议到期,新东方货柜无法继续租赁这 2 个泊
                                             位,港口集团将采取将上述资产转让给其他无关联关系的第三方等方式,避
                                             免港口集团直接或通过除港口股份之外的控股单位间接经营上述 2 个泊位。
                                             3、港口集团承诺并保证,在今后的生产经营中将避免与港口股份发生同业竞
                                             争,不直接或间接控股(包括但不限于收购、兼并或新设)与港口股份构成
                                             同业竞争的项目;不利用控股股东的地位达成任何不利于港口股份及港口股
                                             份中小股东利益的交易或安排;不利用现有的采购、销售渠道或客户资源或
                                             优势从事一切不利于或可能不利于港口股份经营、发展的业务或活动,该等
                                连云港港口   行为包括但不限于:利用现有的采购、销售渠道和客户资源阻碍或者限制港
与首次公开发行     解决同业竞
                                集团有限公   口股份的独立发展,损害港口股份的利益;不利用控制(股东)地位施加影      2007 年       否         是
相关的承诺         争                        响,造成港口股份高管人员、业务骨干等核心人员的异常变更或波动等不利
                                司
                                             于港口股份发展的情形;不利用其对港口股份的了解及获取的信息直接或间
                                             接参与与港口股份相竞争的业务或活动,并承诺不直接或间接进行或参与任
                                             何损害或可能损害港口股份的其他竞争行为。4、如港口集团或港口集团各控
                                             股企业拟出售或转让港口集团或各控股企业的港口股份生产经营可能需要的
                                             资产、业务或权益,港口集团将给予港口股份优先购买的权利,购买条件应
                                             不逊于港口集团向任何第三人提供的条件。5、在发生上述第 4 项情况时,港
                                             口集团承诺应尽快将拟出售或转让的资产、业务或权益的情况以书面形式通
                                             知港口股份,并提供港口股份合理要求的资料,港口股份应在接到港口集团
                                             通知后 30 日内决定是否行使有关优先购买权。6、港口集团确认并向港口股
                                             份声明,港口集团在签署本承诺书时不仅代表其自身,而且作为其控股企业
                                             的代理人进行签署。
                                             1、如果港口股份认为鑫联散货和新苏港投资公司从事了对港口股份主营业务
                                连云港港口   构成竞争的业务,港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权或业务转
与再融资相关的     解决同业竞                                                                                       2010 年 10
                                集团有限公   让给港口股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资                    否         是
承诺               争                        产或股权或业务转让给第三方的,则在同等条件下,港口股份享有优先购买        月
                                司
                                             权。2、如果新苏港投资公司和鑫联散货所建设的码头完工后,将来可能存在
                                                                      24 / 172
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                                             任何与港口股份主营业务产生直接或间接竞争的业务机会,港口集团将立即
                                             通知港口股份,并尽力促使该等业务机会以公允合理、可以接受的条件首先
                                             提供给港口股份。在同等条件下,港口股份对上述业务机会享有优先获得权。
                                             3、港口集团承诺,因违反本承诺函的任何条款而导致港口股份遭受的一切损
                                             失、损害和开支,港口集团将予以赔偿。4、港口集团承诺,采用其他可以被
                                             监管部门所认可的控制权转让方案,以最终排除港口集团对该等码头项目资
                                             产之实际管理、运营权,从而避免与港口股份形成同业竞争的情况。
                                             1、如果港口股份认为连云港新海湾码头有限公司从事了对港口股份的主营业
                                             务构成竞争的业务,港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权或业务
                                             转让给港口股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述
                                             资产或股权或业务转让给第三方的,则在同等条件下,港口股份享有优先购
                                             买权。2、 自连云港新海湾码头有限公司所属泊位全面正式启用至港口集团
                                             出让连云港新海湾码头有限公司实际控制权止,如果存在任何与港口股份主
                                             营业务进行直接或间接竞争的情况的,港口集团将立即通知港口股份,并尽
                                连云港港口   力促使该等业务机会以公允合理、可以接受的条件首先提供给港口股份。在
                   解决同业竞                同等条件下,港口股份对上述业务机会享有优先获得权。3、 港口集团承诺,
                                集团有限公   同意采用任何其他可以被监管部门所认可的连云港新海湾码头有限公司实际
                                                                                                                  2013 年 3 月   否   是
                   争
                                司           控制权转让方案,以最终排除港口集团对该等码头资产之实际管理、运营权,
                                             从而避免与港口股份形成同业竞争的情况。4、新益港(连云港)码头有限公
                                             司拥有的墟沟港区 67#-69#泊位若后续不再租赁给中远船务用于修造船业务,
                                             港口集团承诺,港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权转让给港口
                                             股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权
                                             转让/租赁给第三方的,则在同等条件下,港口股份享有优先购买权和优先租
                                             赁权。5、港口集团承诺,因违反本承诺函的任何条款而导致港口股份遭受的
                                             一切损失、损害和开支,港口集团将予以赔偿。
                                连云港港口   因参与 2014 年公司非公开发行股票认购所获股份自发行结束之日起三十六   2014 年 1 月
                   股份限售     集团有限公   个月内不进行转让。                                                    3 日-2017     是   是
                                司                                                                                年1月3日
承诺事项及履行情况说明:
经中国证监会《关于核准江苏连云港港口股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2013] 954 号)文件核准,公司于 2014 年 1 月 3 日向认购
人连云港港口集团有限公司发行了 203,580,000 股股票,该部分股票已于 2017 年 1 月 3 日上市流通,港口集团关于股份限售的承诺事项已履行完毕。
相关内容投资者可查阅公司于 2016 年 12 月 27 日发布的《非公开发行限售股上市流通的公告》(公告编号:临 2016-030)。
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(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                              单位:万元 币种:人民币
                                                              现聘任
境内会计师事务所名称                                  上会会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                            名称                      报酬
                                上会会计师事务所(特殊普通
内部控制审计会计师事务所
                                合伙)
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
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八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:万元 币种:人民币
报告期内:
                                                           诉讼
                                                                              诉讼
                                       诉讼        诉讼   (仲裁)     诉讼              诉讼
 起诉       应诉    承担连                                                  (仲裁)
                             诉讼仲   (仲裁)     (仲裁)   是否形   (仲裁)            (仲裁)
(申请)      (被申   带责任                                                  审理结
                             裁类型   基本情     涉及金   成预计   进展情            判决执
 方         请)方     方                                                    果及影
                                        况         额     负债及     况              行情况
                                                                              响
                                                           金额
       公司、
       公司下
       属东联
       港务分       应诉方
上海中
       公司、       四被告                                                  未进展   未进展
纺物产                       民事诉
       连云港       相互承            注1        4,705     否      一审     到此项   到此项
发展有                       讼
       长信国       担连带                                                  程序     程序
限公司
       际物流       责任
       有限公
       司、李
       昱
注 1:报告期,上海中纺物产发展有限公司(下称中纺公司)作为诉讼原告,就港口服务合同纠
纷向上海市浦东新区人民法院提起民事诉讼,公司及下属东联港务分公司分列被告三、被告二。
本案相关内容请投资者查阅 2016 年 9 月 1 日刊登的《关于涉及诉讼的公告》公告编号:临 2016-025)
和 2016 年 9 月 30 日刊登的《关于诉讼进展的公告》(公告编号:临 2016-027)。
2016 年 12 月,本案在上海海事法院第一次开庭,因长信公司(被告一)申请追加中纺公司的进
口代理委托人“连云港鑫陆国际贸易有限公司”为第三人参加诉讼及当事人须进一步举证,法庭
宣布休庭。目前法院未通知下次开庭时间。
东联港务分公司聘请了田湾(连云)律师事务所律师作为辩护人,本案一审的答辩意见为:
中纺公司、长信公司、东联港务分公司三方虽然签订了《仓储物流服务合同》(以下简称“三方
合同”),但该合同对本公司及下属东联港务分公司无法律约束力。即使“三方合同”对本公司
及下属东联港务分公司有法律约束力,但中纺公司并未启动相关条款,东联港务分公司的仓储监
管义务未产生。
律师事务所及本案律师认为公司所持有的支持上述答辩意见的事实证据和法律依据,被法院采信
的可能性很大。本案的前景可保持谨慎的乐观,产生赔偿的可能性极小。
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故本报告期公司没有根据本案涉诉金额形成预计负债。
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期,公司按时缴纳税费、偿还银行借款、支付采购款项等,不存在未履行法院生效判决、所
负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
公司 2015 年年度股东大会审议批准了《2015 年度日常关联交易执行情况和 2016 年度日常关联交
易预计的议案》。具体内容详见 2016 年 4 月 21 日刊登的《日常关联交易公告》(公告编号:临
2016-010)。
报告期内公司与关联方日常关联交易遵守合同约定,2016 年度日常重大关联交易具体情况如下表:
                                                                   单位:人民币 万元
                           关联交易         2016 年度       2016 年度      2015 年度
      关联交易方
                                内容        预计发生额      实际发生额    实际发生额
 连云港港口集团有限公
                        土地租赁                   989.46        958.16         989.46
 司
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 连云港港口集团有限公
                        购买燃材料                  6,500     5,159.69        5,591.67
 司(物资分公司)
 连云港港口集团有限公   购买生产
                                                    4,000     3,023.44        3,228.37
 司(供电工程分公司)     用电
 江苏连云港港物流控股   提供港口作业
                                                    3,000     3,069.74        1,965.34
 有限公司               服务
 中国连云港外轮代理有   提供港口作业
                                                    2,000     1,639.54        2,028.44
 限公司                 服务
 益海(连云港)粮油工业   提供港口作业
                                                    5,000     4,165.63        4,823.20
 有限公司               服务
关联交易情况的说明:
土地租赁:
自 2001 年起公司陆续与控股股东港口集团签署了 7 份《土地使用权租赁合同》,共租赁了 29 宗
土地的使用权,共计 164.91 万平方米。根据苏政办发(1998)50 号文确定土地租赁价格为 6 元/
平方米每年,年租赁费用(按照新的“营改增”政策执行)合计 958.16 万元。每份合同期限均
为 20 年,最早签订的《土地使用权租赁合同》将于 2021 年 10 月 31 日到期,最晚签订的租赁合
同将于 2026 年 10 月 15 日到期。
燃材料采购:
2016 年公司从港口集团(物资分公司)采购燃材料的实际发生额较大幅度低于预计数,主要原因
是报告期公司加大了能耗的管理力度、不断提高设备利用率,尤其是连续性作业增加、车辆等作
业设备往返减少的油耗高于预期。
供电服务:
2016 年港口集团(供电工程分公司)为公司提供供电服务的实际发生额较大幅度低于预计数,主
要原因是报告期公司用电单耗管控成效明显,职工节能降本意识不断提升,尤其是连续作业模式
及满负荷模式、高架漏斗直接装车方式减少的门机电耗高于预期。
港口作业服务:
报告期公司为连云港港物流控股有限公司实际提供的港口作业服务略大于预期,致当期关联交易
发生额略高于年初预计数。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                         事项概述                                       查询索引
2015 年 5 月,经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,公司    2015 年 5 月 26 日《关于与连
拟与控股股东连云港港口集团有限公司共同出资设立连云港港        云港港口集团有限公司共同出
口集团财务有限公司。相关进展情况在此后的定期报告中也按照      资设立财务公司的关联交易公
规定进行了披露和说明。                                        告》(公告编号:临 2015-024)。
截至 2017 年 3 月 16 日,财务公司已相继取得《中国银监会关于   2017 年 3 月 18 日公司对外披
筹建连云港港口集团财务有限公司的批复》(银监复【2016】280      露的《关于连云港港口集团财
号)、《中国银监会江苏监管局关于连云港港口集团财务有限公       务有限公司成立的公告》(公
司开业的批复》(苏银监复【2017】48 号)、《金融许可证》(由     告编号:临 2017-014)。
中国银监会江苏监管局核发)等批准文件,并完成了工商注册登
记,取得了营业执照,财务公司正式成立并营业。
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
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3、 租赁情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:万元 币种:人民币
                            租赁资产情   租赁资产涉                             是否关联交
出租方名称     租赁方名称                             租赁起始日   租赁终止日
                                况         及金额                                   易
交银金融租     江苏连云港
赁有限责任     港口股份有    机器设备    25,581.81    2015-01-15   2019-12-15      否
公司           限公司
               江苏连云港
招银金融租
               港口股份有    机器设备    15,310.38    2015-01-21   2019-12-21      否
赁有限公司
               限公司
租赁情况说明:
2015 年公司与交银金融租赁有限责任公司和招银金融租赁有限公司开展了融资租赁业务,融资额
合计为人民币 4.09 亿元,融资期限均为 60 个月,截至报告期末,已累计偿付本金 17,352.09 万
元,偿付利息 3,226.85 万元。
(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                                   单位: 万元 币种: 人民币
                           公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
       担保                  担保
       方与                  发生                    担保是                              关
                                                                           是否存 是否为
担保   上市     被担   担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                     联
                                                                           在反担 关联方
方     公司     保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额                关
                                                                             保   担保
       的关                  签署                      毕                                系
       系                    日)
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司
的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子
公司的担保)
                            公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                   14,296.80
                            公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                     14,296.80
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                             4.36
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
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 对象提供的债务担保金额(D)
 担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
 上述三项担保金额合计(C+D+E)
 未到期担保可能承担连带清偿责任说明
                                             2012年4月24日,公司第四届董事会第十二次会议审议通
                                             过了为灌河港务银行贷款11,600万元提供信用担保,担保
                                             金额为11,600万元,于当年开始履行担保责任。2014年10
                                             月15日,公司第五届董事会第八次会议审议通过了为灌河
                                             港务银行贷款9,000万元按持股比例提供信用担保,担保
                                             金额为6,521.4万元,于2015年开始履行担保责任。详细
                担保情况说明
                                             内容请投资者登陆上交所网站www.sse.com.cn 以及三大
                                             报查阅2012年4月25日、11月16日和2014年10月16日、2015
                                             年4月29日的公司临时公告。
                                             截至报告期末,灌河港务受公司担保的银行贷款余额为
                                             16,500万元,本报告期共偿还贷款2,200万元,公司担保
                                             余额为14,296.80万元,风险处于可控范围。
 (三)       委托他人进行现金资产管理的情况
 1、 委托理财情况
 □适用 √不适用
 2、 委托贷款情况
 □适用 √不适用
 3、 其他投资理财及衍生品投资情况
 √适用 □不适用
 投资类型        签约方        投资份额   投资期限      产品类型     投资盈亏        是否涉诉
保证收益型     中国银行     1,000 万元    35 天         保本理财    24,931.51 元        否
保证收益型     交通银行等   59,600 万元   不定期        保本理财   862,713.68 元        否
 其他投资理财及衍生品投资情况的说明:
 2016 年度公司在生产经营资金需求得以保证的前提下,使用闲置自有资金最高额度不超过人民币
 2 亿元,循环投资、滚动使用购买保本型短期理财产品,全年获得理财收益 88.76 万元。
 (四)       其他重大合同
 □适用√不适用
 十六、其他重大事项的说明
 □适用 √不适用
 十七、积极履行社会责任的工作情况
 (一)   上市公司扶贫工作情况
 □适用 √不适用
                                             32 / 172
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十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
                     第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
                                       33 / 172
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(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                        98,687
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                         129,350
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                     单位:股
                                            前十名股东持股情况
                                                                 持有有限售      质押或冻结情况
   股东名称                             期末持股数       比例                                          股东
                     报告期内增减                                条件股份      股份
   (全称)                                 量           (%)                               数量        性质
                                                                   数量        状态
连云港港口集团
                                    0   538,783,318     53.07    203,580,000   冻结     3,962,114    国有法人
有限公司
领航投资澳洲有
限公司-领航新
                         3,777,125       3,957,225       0.39             0     无                   其他
兴市场股指基金
(交易所)
兴业银行股份有
限公司-广发中
证百度百发策略           1,921,500       1,921,500       0.19             0     无                   其他
100 指数型证券投
资基金
中国连云港外轮
                                    0    1,703,698       0.17             0     无                   国有法人
代理有限公司
                                                                                                     境内自然
卢妙翠                    -544,360       1,400,000       0.14             0     无
                                                                                                     人
                                                                                                     境内自然
尹宗华                    +147,200       1,310,000       0.13             0     无
                                                                                                     人
浙江三创投资管
理有限公司-三
                         1,212,300       1,212,300       0.12             0     无                   其他
创稳增私募证券
投资基金
                                                                                                     境内自然
杨继耘                   1,200,000       1,200,000       0.12             0     无
                                                                                                     人
招商银行股份有                                                                                       其他
限公司-南方策
                         1,136,120       1,136,120       0.11             0     无
略优化股票型证
券投资基金
                                                                                                     境内自然
蔡小华                   1,119,100       1,119,100       0.11             0     无
                                                                                                     人
                                        前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                       股份种类及数量
              股东名称                    持有无限售条件流通股的数量
                                                                                   种类              数量
连云港港口集团有限公司                                           335,203,318   人民币普通股        335,203,318
领航投资澳洲有限公司-领航新兴市                                   3,957,225                         3,957,225
                                                                               人民币普通股
场股指基金(交易所)
兴业银行股份有限公司-广发中证百                                  1,921,500                         1,921,500
                                                                               人民币普通股
度百发策略 100 指数型证券投资基金
中国连云港外轮代理有限公司                                        1,703,698    人民币普通股         1,703,698
                                                      34 / 172
    连云港 601008                                                                       2016 年年度报告
卢妙翠                                                       1,400,000   人民币普通股         1,400,000
尹宗华                                                       1,310,000   人民币普通股         1,310,000
浙江三创投资管理有限公司-三创稳                             1,212,300                        1,212,300
                                                                         人民币普通股
增私募证券投资基金
杨继耘                                                       1,200,000   人民币普通股         1,200,000
招商银行股份有限公司-南方策略优                             1,136,120                        1,136,120
                                                                         人民币普通股
化股票型证券投资基金
蔡小华                                                        1,119,100 人民币普通股          1,119,100
                                      港口控股集团党委委员、副总裁张子扬任中国连云港外轮代理有限公司副
上述股东关联关系或一致行动的说明      董事长。公司未知前 10 名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市
                                      公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量      无
的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                              单位:股
                                                                   有限售条件股份可上市交易
                                                                             情况
                                                持有的有限售条                                  限售
序号             有限售条件股东名称                                              新增可上
                                                  件股份数量       可上市交                     条件
                                                                                 市交易股
                                                                   易时间
                                                                                 份数量
1        连云港港口集团有限公司                     203,580,000    2017-01-03   203,580,000    36 个月
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                连云港港口集团有限公司
单位负责人或
                    丁锐
法定代表人
成立日期            1990-11-20
                    为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等停靠设施;为旅客提供候船和上下船设施
                    和服务;为委托人提供货物装卸(含过驳)、仓储、港内驳运、集装箱堆放、
                    拆拼箱以及对货物及其包装进行简单加工处理等;为船舶进出港、靠离码头、
                    移泊提供顶推、拖带等服务;为委托人提供货物交接过程中的点数和检查货物
                    表面情况的理货服务;为船舶提供岸电、燃物料、生活品供应、船员接送及船
                    舶污染物(含油污水、残油、洗舱水、生活污水及垃圾)接收、围油栏供应服
                    务和加工洗烫衣服等船舶港口服务;从事港口设施、设备(含机车)和港口机
主要经营业务
                    械的租赁、维修业务;(以上凭港口经营许可证经营)。
                    保税仓库(危化品除外);港口与航道设施工程、建筑工程、给排水工程、机
                    电设备安装工程、道路桥梁工程、建筑智能化工程、通信管线工程设计与施工;
                    港口疏浚作业;煤炭销售;房地产开发经营;国内船舶代理;物业管理服务;
                    软件开发及系统集成;网络技术服务;国际货运代理;货物沿海、沿江及内河
                    运输;环境工程监理及环境技术检测服务;自营和代理各类商品和技术的进出
                    口业务;但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外;通信工程施工;
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                    道路普通货物运输;货物专用运输(罐式),经营性道路危险货物运输(3 类)
                    (剧毒化学品除外);预包装食品兼散装食品批发与零售;瓶(桶)装饮用水
                    生产与销售;餐饮服务;住宿服务;卷烟(雪茄烟)零售;船舶制造;船舶修
                    理及潜水作业;劳务服务(不含劳务派遣);卫生防疫服务;计量器具检测及
                    衡器设备安装检定等;非学历技能培训;废旧物资回收;市政府授权范围内的
                    国有资本的经营与管理;以下限分支机构凭许可证经营:乙醇汽油、柴油、煤
                    油零售;燃气销售。(依法须经批准的项目,经有关部门批准后方可开展经营
                    活动)
报告期内控股
和参股的其他
                    无
境内外上市公
司的股权情况
2   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                                连云港市国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人              徐丙超
                                           36 / 172
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2   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
3   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
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                   第七节   优先股相关情况
□适用 √不适用
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                                      第八节         董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                         单位:股
                                                                                                                         报告期内从    是否在公司
                                                       任期终止日    年初持股      年末持股      年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
 姓名      职务(注)    性别   年龄    任期起始日期
                                                           期          数            数          增减变动量     原因     税前报酬总        报酬
                                                                                                                         额(万元)
李春宏    董事长       男     56     2009-01-10        2020-02-15              0           0              0     无             45.76      否
王新文    副董事长     男     49     2014-02-12        2020-02-15              0           0              0     无                 3      是
尚锐      董事         男     44     2016-05-12        2020-02-15              0           0              0     无                        是
陈三春    董事         男     55     2014-05-14        2017-03-31              0           0              0     无                        否
李传贵    董事         男     46     2014-02-12        2017-03-31              0           0              0     无                3       是
徐卫      董事         男     55     2017-02-15        2020-02-15              0           0              0     无                        是
张连起    独立董事     男     54     2014-02-12        2020-02-15              0           0              0     无                6       否
曲林迟    独立董事     男     53     2014-02-12        2020-02-15              0           0              0     无                6       否
朱善庆    独立董事     男     50     2014-02-12        2020-02-15              0           0              0     无                6       否
朱向阳    监事会主席   男     47     2015-05-15        2020-02-15              0           0              0     无                3       是
孙明      监事         男     56     2017-02-15        2020-02-15                                                                         是
冯志      监事         男     57     2017-02-15        2020-02-15              0           0              0     无                        是
曹小华    职工监事     男     45     2017-02-15        2020-02-15              0           0              0     无            29.67       否
邓新      职工监事     男     42     2017-02-15        2020-02-15              0           0              0     无            27.36       否
陈三春    总经理       男     55     2014-02-12        2017-03-10              0           0              0     无            38.70       否
陈三春    财务总监     男     55     2016-08-18        2017-03-10              0           0              0     无                        否
          总经理、财
王云飞                 男     55     2017-03-20        2020-02-15              0           0              0     无                0       是
          务总监
赵永洪    副总经理     男     55     2009-06-12        2020-02-15              0           0              0     无            29.20       否
沙晓春    董事会秘书   男     44     2007-12-20        2020-02-15              0           0              0     无            29.20       否
                                                                    39 / 172
   连云港 601008                                                               2016 年年度报告
卞文武     董事        男       42    2014-02-12       2017-02-15              0           0       0      无                 3       是
赵庆泉     监事        男       52    2016-05-12       2017-02-15              0           0       0      无                         是
姚保举     监事        男       47    2014-02-12       2017-02-15              0           0       0      无                3        是
孙茹       职工监事    女       53    2014-01-23       2017-02-15              0           0       0      无            29.36        否
师兰芳     职工监事    女       36    2015-05-06       2017-02-15              0           0       0      无            25.99        否
陈必波     副总经理    男       43    2010-04-26       2016-05-10              0           0       0      无            12.17        否
陈必波     财务总监    男       43    2007-12-20       2016-05-10              0           0       0      无                         否
  合计          /           /     /         /              /                                              /            300.41        /
   姓名                                                                 主要工作经历
              高级会计师。2009 年 1 月至 2015 年 8 月任港口集团党委副书记;2015 年 8 月至今任港口控股集团党委委员、常务副总裁;2015 年 8 月
  李春宏
              至今任港口集团常务副总裁;2009 年 1 月至今任公司董事长。
              高级程序员。2007 年 2 月至 2014 年 2 月任公司副总经理、东泰港务分公司总经理;2013 年 11 月至 2015 年 8 月任港口集团党委委员;
  王新文
              2013 年 11 月至今任港口集团副总裁; 2015 年 8 月至今任港口控股集团党委委员、副总裁;2014 年 2 月至今任公司副董事长。
              审计师。2010 年 12 月至 2015 年 8 月任连云港市审计局法规处(审计督察处)处长;2015 年 8 月至今任港口控股集团有党委委员、总会
   尚锐
              计师;2016 年 5 月至今任公司董事。
              工程师。2004 年 6 月至 2015 年 6 月先后任公司东联港务分公司副总经理、党委书记、总经理;2015 年 6 月至 2015 年 11 月任港口集团
   徐卫
              生产业务部部长;现任港口控股集团生产业务部总经理。2017 年 2 月当选为公司第六届董事会董事。
              注册会计师、高级会计师。2001 年至今任瑞华会计师事务所管理合伙人,并兼任最高人民检察院特约检察员,财政部内部控制委员会咨
  张连起
              询专家、《中国注册会计师》编辑委员会委员等;2014 年 2 月至今任本公司独立董事。
              教授,全国优秀教师,上海市高校教学名师。2004 年至 2013 年担任上海海事大学经济管理学院院长并兼任上海海事大学 MBA 教育中心主
  曲林迟      任;现任上海海事大学经济管理学院教授、博士生导师、学院教授委员会主席、产业发展与企业战略研究所(IDES)所长兼航运经济与
              金融研究中心主任等职务;2014 年 2 月至今任公司独立董事。
              高级工程师。2007 年 1 月至 2015 年 3 月先后任交通部、交通运输部规划研究院水运规划所高级工程师、专业副总工程师、主任工程师;
  朱善庆
              2015 年 4 月至今任中交水运规划设计院有限公司副总工程师;2014 年 2 月至今任公司独立董事。
  朱向阳      高级工程师。2009 年 1 月至 2013 年 12 月任赣榆县委副书记;其间任赣榆县柘汪临港产业区党工委书记,2013 年 1 月至 2013 年 12 月任
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             赣榆县人大主任;2013 年 12 月至 2015 年 3 月任连云港市海洋与渔业局局长、党委副书记;2015 年 3 月至 2015 年 8 月任港口集团党委
             副书记;2015 年 3 月至今任港口集团总裁、董事;2015 年 8 月至今任港口控股集团党委副书记、总裁、副董事长;2015 年 5 月至今任公
             司监事会主席。
             2008 年 10 月至 2015 年 8 月任连云港市统计局局长、党组书记,国家统计局连云港调查队党组书记;其间在江苏省委党校区域经济学专
   孙明      业区域经济发展与城乡管理研究方向学习并取得研究生学历;2015 年 8 月至今任港口控股集团党委副书记;2016 年 11 月至今港口控股
             集团纪委书记。2017 年 2 月当选为公司第六届监事会监事。
             高级经济师。2007 年 5 月至 2013 年 2 月任港口集团工会主席、董事、党委委员;2013 年 2 月至 2015 年 8 月任港口集团党委副书记、
   冯志
             工会主席、董事;2015 年 8 月至今任港口控股集团党委副书记、工会主席。2017 年 2 月当选为公司第六届监事会监事。
             2009 年 9 月至 2013 年 12 月任港口集团宣传部部长;2013 年 12 月至今任公司东联港务分公司党委书记。2017 年 2 月当选为公司第六届
  曹小华
             监事会职工监事。
   邓新      2011 年 5 月至今先后任公司办公室主任、综合事务部部长。2017 年 2 月当选为公司第六届监事会职工监事。
             高级工程师。2011 年 5 月至 2015 年 11 月任港口集团投资管理部部长、拆迁管理办公室主任;2015 年 11 月至 2017 年 3 月任港口控股集
  王云飞
             团战略投资部总经理。2017 年 3 月至今任公司总经理、财务总监。
  赵永洪     高级物流师。2007 年 12 月至 2014 年 5 月任公司业务部部长;2009 年 6 月至今任公司副总经理。
  沙晓春     经济师、高级物流师。2004 年 12 月至 2014 年 5 月任公司董事会秘书处主任;2007 年 12 月至今任公司董事会秘书。
其它情况说明
√适用 □不适用
报告期内,陈必波辞去了公司副总经理和财务总监职务。
2017 年 2 月 15 日,因董事会、监事会换届选举原因,卞文武、赵庆泉、姚保举、孙茹、师兰芳不再担任公司董事、监事职务。
2017 年 3 月 10 日,陈三春因工作变动原因,辞去公司总经理和财务总监职务。
2017 年 3 月 31 日,陈三春、李传贵因工作变动原因,辞去了公司董事职务。
2017 年 3 月 20 日,经第六届董事会第二次会议审议通过,聘任王云飞为公司总经理、财务总监。
除王云飞先生外,以上人员主要工作经历详见公司《2015 年年度报告》。
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(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                        股东单位名称                            在股东单位担任的职务              任期起始日期
             朱向阳                      连云港港口集团有限公司                          总裁、董事                    2015-03-24
             李春宏                      连云港港口集团有限公司                          常务副总裁                    2015-08-21
             王新文                      连云港港口集团有限公司                            副总裁                      2013-11-01
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                                  其他单位名称                                        在其他单位担任的职务
朱向阳                           连云港港口控股集团有限公司                                     党委副书记、总裁、副董事长
朱向阳                           江苏新苏港投资发展有限公司                                     董事长、法定代表人
朱向阳                           沙索益海(连云港)醇工业有限公司                               董事
朱向阳                           连云港汇信资产管理有限公司                                     执行董事、法定代表人
朱向阳                           山海融资租赁(连云港)有限公司                                 法定代表人
朱向阳                           连云港中哈国际物流有限公司                                     董事长、法定代表人
李春宏                           连云港港口控股集团有限公司                                     党委委员、常务副总裁
李春宏                           山海(香港)投资发展有限公司                                   董事长、法定代表人
李春宏                           连云港鑫联散货码头有限公司                                     执行董事、法定代表人
李春宏                           新陆桥(连云港)码头有限公司                                   副董事长
李春宏                           连云港中韩轮渡有限公司                                         董事
李春宏                           江苏智慧云港科技有限公司                                       董事
李春宏                           连云港港口集团财务有限公司                                     董事长
孙明                             连云港港口控股集团有限公司                                     党委副书记、纪委书记
孙明                             江苏连云港港物流控股有限公司                                   监事会主席
孙明                             江苏金港湾投资有限公司                                         监事会主席
                                                                  42 / 172
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冯志                       连云港港口控股集团有限公司                                 党委副书记、工会主席
冯志                       山海(香港)投资发展有限公司                               监事会主席
冯志                       连云港港口工程设计研究院有限公司                           监事会主席
王新文                     连云港港口控股集团有限公司                                 党委委员、副总裁
王新文                     连云港新苏港码头有限公司                                   董事长
王新文                     连云港外轮理货有限公司                                     董事长
尚锐                       连云港港口控股集团有限公司                                 党委委员、总会计师
尚锐                       连云港新海岸投资发展有限公司                               执行董事、法定代表人
尚锐                       山海(香港)投资发展有限公司                               副董事长
尚锐                       连云港港口集团财务有限公司                                 董事
尚锐                       连云港汇信资产管理有限公司                                 执行董事
徐卫                       连云港港口国际石化仓储有限公司                             董事
徐卫                       连云港中联理货有限公司                                     副董事长
徐卫                       连云港新海湾码头有限公司                                   董事
徐卫                       新陆桥(连云港)码头有限公司                               董事
张连起                     瑞华会计师事务所                                           管理合伙人
张连起                     河南羚锐制药股份有限公司                                   独立董事
张连起                     国药集团药业股份有限公司                                   独立董事
曲林迟                     上海海事大学经济管理学院                                   教授、博士生导师、学院教授委员会主席
朱善庆                     中交水运规划设计院有限公司                                 院副总工程师
王云飞                     连云港新东方国际货柜码头有限公司                           董事
王云飞                     江苏灌河国际港务有限公司                                   董事长
王云飞                     连云港港口国际石化港务有限公司                             董事
王云飞                     江苏新龙港港口有限公司                                     董事
王云飞                     连云港港口建设项目管理有限公司                             监事
王云飞                     山海(香港)投资发展有限公司                               董事
赵永洪                     连云港中韩轮渡有限公司                                     董事
沙晓春                     连云港港口集团财务有限公司                                 监事
在其他单位任职情况的说明   无
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三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                           董事、高级管理人员年度薪酬由公司人力资源职能部门参照有关规定制订,提交董事会薪酬与考核委员会进行审核并提出
董事、监事、高级管理人员
                           意见;董事薪酬报董事会、股东大会批准后执行,高管人员薪酬报董事会批准后执行。职工监事按照分公司领导班子成员
报酬的决策程序
                           和公司中层管理人员薪酬考核与决策相关程序核算发放。
董事、监事、高级管理人员   具体依据为:《高级管理人员薪酬管理制度》、《董事监事风险津贴方案》、《分公司领导班子成员业绩考核及薪酬管理
报酬确定依据               暂行办法》。独立董事津贴标准为人民币 6 万元/年,股东董事和股东监事风险津贴标准为人民币 3 万元/年。
董事、监事和高级管理人员   报告期董事、监事和高级管理人员报酬按规定履行了相关决策程序,所披露的董事、监事和高级管理人员报酬与实际发放
报酬的实际支付情况         情况相符。
报告期末全体董事、监事和
高级管理人员实际获得的     报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际从公司获得的报酬合计为 300.41 万元。
报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                            担任的职务                               变动情形                        变动原因
陈必波                             副总经理、财务总监                 离任                                辞去副总经理、财务总监职务
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                                 44 / 172
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                              4,072
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                                4,135
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                                  2,381
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                               专业构成人数
                生产人员                                                          3,418
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                   合计                                                           4,135
                                      教育程度
              教育程度类别                                数量(人)
研究生
大学本科
大学专科                                                                          1,049
大专以下                                                                          2,150
                   合计                                                           4,135
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
公司员工实行岗位绩效工资制(计时工资、计件工资)和福利相结合的薪酬政策。其中:计时工
资由基本保障工资、岗位工资、辅助工资及效益工资组成;计件工资由底薪、辅助工资、作业工
资及效益工资组成;福利包括就餐补贴、劳动(卫生)保健津贴、企业年金、实物、培训、带薪
休假等。
薪酬总额考核:公司实行薪酬总额与经营管理业绩挂钩考核,考核指标主要有净利润、吞吐量、
营业收入、利润序时进度完成率、安全质量等。
(三) 培训计划
√适用□不适用
根据公司人才管理需要,结合生产实际,按计划有组织的开展新入职大学生系列培训、劳务工专
项培训、专业技能培训、通用素质培训、中高层管理人员培训等。积极创新教育培训方式,不断
完善教育培训的激励约束机制,引导职工树立“最大的福利是培训、最根本的利益是自身素质提
高”的观念,以此推动人才队伍建设,提升职工职业素质和管理水平。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                           5,293,088
劳务外包支付的报酬总额                                                  149,687,201.13
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                                第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所
股票上市规则》等法律法规的要求,不断完善法人治理结构,建立健全内部控制体系,加强规范
运作,提升公司的治理水平。
1、股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会,以现场会议与
网络投票相结合方式保证股东通过股东大会行使权利。控股股东行为规范,与公司在人员、业务、
资产、财务、机构方面做到\"五分开\",不存在占用上市公司资金的情况。报告期共召开 2 次股东
大会,共审议并通过了 19 项议题。
2、董事与董事会
公司董事会有明确的《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》,
并得到切实执行。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会,四
个专业委员会分别立足公司发展投资、经营监督、人员选聘以及绩效考核等方面开展工作,确保
董事会决策的科学高效。2016 年度共召开 5 次董事会,共审议通过 30 项议题;对 4 次定期报告
发表了确认意见。
3、监事和监事会
公司监事会职责清晰,有明确的《监事会议事规则》并得到切实执行。公司监事认真履行监督职
责,保障了股东、公司和职工的合法权益。报告期共召开 5 次监事会,共审议审查通过 12 项议题;
对 4 次定期报告发表了专项审查意见。
4、经理层和内部机构设置
公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。总经理主持公司日常的生产
经营管理工作,组织实施董事会决议;其他高管协助总经理开展工作,在其各自分管的工作范围
内从事管理活动。报告期高级管理人员对 4 次定期报告发表了确认意见。
公司各部门和分公司之间相互协作,积极有效的开展各项工作。公司通过向控参股公司委派董事、
监事和高管人员,参加重大事项决策会议,加强对控参股公司的管理和事务参与。
5、信息披露和投资者关系管理
公司制定了《信息披露管理制度》、《内部重大信息报告制度》、《外部信息使用人管理制度》、
《投资者关系管理制度》等,严格按照法律法规的有关规定真实、完整、及时、准确的对外披露
重大信息。公司设有专门的网站、微信公众平台,并且通过上交所提供的互动 e 平台,指定董事
会秘书处负责接待投资者来访和日常股东咨询电话邮件等,与投资者建立互信、互利的公共关系。
报告期共披露临时公告 32 篇,定期报告 4 篇,上网披露信息合计 70 余篇,保证所有股东能够公
平、及时获取公司信息。2016 年 9 月公司在交易所 2015 年度上市公司信息披露工作评价活动中,
综合考评成绩为 A 类。
6、公司和关联方的关联交易
公司与关联方发生的交易按照平等互利、等价有偿的市场原则,以公允的价格和交易条件确定双
方的权利义务关系,体现了公开、公平、公正的三公原则,维护了公司和股东的合法权益。报告
期公司与关联方发生的日常重大关联交易金额为 18,016 万元。
7、相关利益方和职工
公司充分尊重和维护职工、客户、银行、税收等相关利益方的合法权益,根据《劳动法》的规定,
与每位职工签订了《劳动合同》,每月按时足额发放工资、奖金,从未拖欠职工工资。公司在银
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行资信良好,从未发生过拖欠利息或逾期还款的情形,遵守税收法律法规,按时足额缴纳各项税
款,为客户提供高效优质的服务,受到客户的一致好评。
8、报告期内控制度的制定和修订情况
经 2015 年年度股东大会批准制定了《“十三五”战略规划纲要》;经第五届董事会第十八次会议
审议通过制定了《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》、《投资者投诉处理工作制度》。
9、内幕信息知情人登记管理工作
公司根据证监会、证监局、上交所的要求以及《内幕信息知情人登记管理制度》、《外部信息使
用人管理制度》、《内部重大信息报告制度》等规定,强化内幕信息整理、报告、决策、披露流
程,防范内部信息知情人利用内幕信息违规交易。报告期内公司按规定在定期报告工作过程中填
报内幕信息知情人登记表,其他未披露信息因工作原因对外报送时均履行了内幕信息知情人登记
手续。报告期未发生相关内幕信息知情人有实施影响公司股价变动的行为。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                  决议刊登的指定网站
         会议届次               召开日期                                  决议刊登的披露日期
                                                      的查询索引
2015 年年度股东大会            2016-05-12           www.sse.com.cn            2016-05-13
2016 年第一次临时股东大会      2016-06-30           www.sse.com.cn            2016-07-01
股东大会情况说明
√适用 □不适用
(一)2015 年年度股东大会审议并通过以下议案:
1、2015 年度董事会工作报告;2、2015 年度监事会工作报告;3、2015 年度独立董事述职报告;
4、2015 年度董事会审计委员会履职报告;5、2015 年度财务决算报告;6、2015 年度利润分配预
案;7、关于董事 2015 年度薪酬的议案;8、2015 年度内部控制评价报告;9、2015 年度社会责任
报告;10、2015 年年度报告及摘要;11、2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告;12、
关于 2015 度日常关联交易执行情况和 2016 年度日常关联交易预计的议案;13、2016 年度财务预
算方案;14、2016 年度投资计划;15、关于聘任 2016 年度审计机构的议案;16、关于向金融机
构申请贷款额度的议案;17、关于选举董事的议案;18、关于选举监事的议案。
(二)2016 年第一次临时股东大会审议并通过以下议案:
关于发行超短期融资券的议案。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                    参加股东
                                           参加董事会情况
                                                                                    大会情况
 董事     是否独
                    本年应参            以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名     立董事               亲自出                  委托出   缺席
                    加董事会            方式参                         次未亲自参     大会的
                               席次数                  席次数   次数
                      次数              加次数                           加会议       次数
李春宏     否           5        5        4              0       0         否
王新文     否           5        5        4              0       0         否
尚锐       否           3        3        3              0       0         否
                                            47 / 172
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陈三春     否        5         5       4           0     0         否
李传贵     否        5         5       4           0     0         否
卞文武     否        5         5       4           0     0         否
张连起     是        5         5       5           0     0         否
曲林迟     是        5         5       4           0     0         否
朱善庆     是        5         5       4           0     0         否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中:现场会议次数
通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用□不适用
(一)董事会战略委员会:对年度重大投资决策等事项进行调研审查,并提出积极的意见和建议。
(二)董事会审计委员会:对日常关联交易事项进行了有效监督;参与年度财报和内控审计工作;
对定期报告如实反映财务状况和经营成果起到了积极的监督作用。
(三)董事会薪酬与考核委员会:依据公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》规定,考量报告
期实际经营情况,审查董事、高管人员的职责履行和年度薪酬。
(四)董事会提名委员会:对董事、高级管理人员候选人资格和履职能力进行审查,并发表审查
意见。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
报告期公司依照《高级管理人员薪酬管理制度》的规定对高管人员进行考评并核发薪酬。
公司高级管理人员薪酬实行年度薪酬制度,年度薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和奖励薪酬组成。董
事的薪酬标准由公司人力资源职能部门参照有关规定制订,提交董事会薪酬与考核委员会进行审
核并提出意见,报董事会、股东大会批准后执行。非董事的高级管理人员年度薪酬由公司人力资
源职能部门制订,提交董事会薪酬与考核委员会进行审核并提出意见,报董事会批准后执行。
公司尚未施行股权激励。公司将根据自身的发展情况不断完善对高管人员的考评和激励体系。
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     八、是否披露内部控制自我评价报告
     √适用 □不适用
     报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
     □适用 √不适用
     九、内部控制审计报告的相关情况说明
     √适用□不适用
     上会会计师事务所对公司截至 2016 年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了审计,出
     具了上会师报字(2017)第 2274 号内部控制审计报告,意见为:公司于 2016 年 12 月 31 日按照
     《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
     是否披露内部控制审计报告:是
                                    第十节       公司债券相关情况
     √适用 □不适用
     一、公司债券基本情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
    债券                                                           债券               还本付息    交易
                 简称        代码       发行日         到期日                利率
    名称                                                           余额                 方式      场所
江苏连云港
                                                                                      按年付息、
港口股份有                                                                                       上海证券
              14 连云港    122341     2015-03-20    2020-03-19   6.45       4.94%     到期一次
限公司 2014                                                                                      交易所
                                                                                      还本
年公司债券
江苏连云港
                                                                                      按年付息、
港口股份有                                                                                       上海证券
              15 连云港    136092     2015-12-10    2020-12-09   6.60       3.93%     到期一次
限公司 2015                                                                                      交易所
                                                                                      还本
年公司债券
     公司债券付息兑付情况
     √适用□不适用
     公司于 2016 年 3 月 21 日支付了 14 连云港 2015 年 3 月 20 日—2016 年 3 月 19 日期间的利息 3,186.3
     万元;于 2016 年 12 月 12 日支付了 15 连云港 2015 年 12 月 10 日—2016 年 12 月 9 日期间的利息
     2,593.8 万元。
     公司债券其他情况的说明
     □适用 √不适用
     二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                             名称                  中信建投证券股份有限公司
       债券受托管理人        办公地址              北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层
                             联系人                吕晓峰、郭瑛英、费俊淇、郑成龙、张帅
                                                   49 / 172
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                       联系电话         010-65608299
                       名称             中银国际证券有限责任公司
                       办公地址         上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
  债券受托管理人
                       联系人           何银辉
                       联系电话         021-20328556
                       名称             中诚信证券评估有限公司
   资信评级机构
                       办公地址         上海市黄浦区西藏南路 760 号 8 楼
其他说明:
√适用□不适用
1、公司面向合格投资者发行的“14 连云港”公司债券,期限为 5 年,附第 3 年末公司调整票
面利率选择权及投资者回售选择权,受托管理人为中信建投证券股份有限公司。
2、公司面向合格投资者发行的“15 连云港”公司债券,期限同样为 5 年,附第 3 年末公司调
整票面利率选择权及投资者回售选择权,受托管理人为中银国际证券有限责任公司。
三、公司债券募集资金使用情况
□适用√不适用
四、公司债券评级情况
√适用□不适用
中诚信对“14 连云港”公司主体和本期债券的跟踪评级均为 AA;对“15 连云港”公司主体和本
期债券信用评级均为 AA,报告期内评级结果未发生变化。
定期跟踪评级报告每年出具一次,中诚信将在公司 2016 年年度报告披露后 2 个月内为“14 连云
港”和“15 连云港”出具跟踪评级报告,公司将按规定及时在上交所网站 www.sse.com.cn 以及
三大报发布持续跟踪评级结果公告,请投资者届时关注。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用
报告期内,“14 连云港”和“15 连云港”偿债计划及其他偿债保障措施均未发生变更。为了充分、
有效地维护债券持有人的利益,公司为以上两期公司债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计
划,包括制定《债券持有人会议规则》、充分发挥债券受托管理人的作用、设立专门的偿付工作
小组、进一步加强资产负债管理、流动性管理、严格履行信息披露义务和公司承诺等,形成了一
套确保债券安全付息、兑付的保障措施。
“14 连云港”和“15 连云港”均未采取增信措施。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
中信建投证券股份有限公司和中银国际证券有限责任公司,将在公司 2016 年年度报告披露后 1
个月内分别出具“14 连云港”和“15 连云港”的 2016 年度受托管理事务报告,公司将按规定及
时在上交所网站 www.sse.com.cn 以及三大报发布,请投资者届时关注。
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八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                     本期比上年同
    主要指标               2016 年                 2015 年                       变动原因
                                                                     期增减(%)
 息税折旧摊销前利润        323,547,244.40     277,292,249.44                 16.68
 流动比率                            0.33               0.39               -15.38
 速动比率                            0.30               0.38               -21.05
 资产负债率                        52.60%             50.86%                  1.74
 EBITDA 全部债务比                   0.09               0.08                  12.5
 利息保障倍数                        1.03               1.78               -34.22 利润总额下降
 现金利息保障倍数                    1.54               2.79                 35.00 利润总额下降
 EBITDA 利息保障倍数                 2.48               3.77               -34.22 利润总额下降
 贷款偿还率                       100.00%            100.00%
 利息偿付率                       100.00%            100.00%
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
1、报告期公司完成了 2015 年度第一期短期融资券兑付兑息工作,共支付人民币 36,270.50 万元。
详情请投资者登陆上交所网站 www.sse.com.cn 以及三大报查阅 2016 年 8 月 6 日的《关于 2015
年度第一期短期融资券兑付完成的公告》(公告编号:临 2016-025)。
2、因开展融资租赁业务,至报告期末已累计向交银金融租赁有限责任公司和招银金融租赁有限公
司偿付本金 17,352.09 万元,偿付利息 3,226.85 万元。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
                                                                               单位:人民币 万元
 银行授信类别       授信额度             贷款总额                剩余额度         还款说明
 流动贷款              132,000.00           90,000.00              42,000.00      一次还本付息
 长期贷款               20,000.00              --                  20,000.00      --
 专项贷款               84,465.00           59,177.75              25,287.25      分期归还本息
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用□不适用
报告期内,公司严格履行公司债券募集说明书相关约定和承诺,并于 2016 年 3 月 21 日和 12 月
12 日及时足额支付“14 连云港”和 15 连云港第一个计息年度的利息,详情请投资者登陆上交所
网站 www.sse.com.cn 以及三大报查阅 2016 年 3 月 14 日和 12 月 2 日的《公司债券付息公告》(公
告编号:临 2016-004、临 2016-029),未有损害债券投资者利益的情况发生。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用√不适用
                                            51 / 172
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                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                       审计报告
                                                           上会师报字(2017)第 2275 号
江苏连云港港口股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的江苏连云港港口股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表,包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表
和合并及公司股东权益变动表及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规
定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不
存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和
执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程
序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公
司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
    上会会计师事务所(特殊普通合伙)               中国注册会计师:张晓荣
                                                   中国注册会计师:王新成
                                        52 / 172
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二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 江苏连云港港口股份有限公司
                                                                               单位:元 币种:人民币
                 项目                      附注             期末余额                 期初余额
流动资产:
  货币资金                               七、1                175,543,735.27          204,976,826.37
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                               七、4                184,872,898.41          145,991,925.21
  应收账款                               七、5                136,300,814.03           95,897,475.90
  预付款项                               七、6                      3,780.00
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                               七、8                  2,142,651.16           38,142,651.16
  其他应收款                             七、9                  2,007,906.91            2,019,615.59
  买入返售金融资产
  存货                                   七、10               25,781,310.72            11,277,677.60
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                           七、13                20,898,988.74           21,980,395.45
    流动资产合计                                              547,552,085.24          520,286,567.28
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                           七、17               655,628,952.34          621,972,668.75
  投资性房地产
  固定资产                               七、19             5,053,331,327.96        3,787,490,008.00
  在建工程                               七、20               558,250,158.27        1,717,449,032.28
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                               七、25               22,977,092.84            23,489,826.80
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                           七、28                23,147,523.22           24,179,164.29
  递延所得税资产                         七、29                11,499,080.00           10,694,863.16
  其他非流动资产                         七、30                   974,822.47               87,500.00
    非流动资产合计                                          6,325,808,957.10        6,185,363,063.28
      资产总计                                              6,873,361,042.34        6,705,649,630.56
流动负债:
  短期借款                               七、31               320,000,000.00          415,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
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金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                           七、34                110,000.00      27,338,525.30
  应付账款                           七、35            227,426,516.20     306,064,889.85
  预收款项                           七、36             11,935,466.41      11,575,455.80
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                       七、37            11,343,650.17       11,173,876.02
  应交税费                           七、38            20,875,025.90       13,151,031.28
  应付利息                           七、39            33,127,605.56       29,199,800.01
  应付股利
  其他应付款                         七、41            165,834,395.02      50,296,903.55
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债             七、43            214,602,076.27     125,935,325.44
  其他流动负债                       七、44            650,000,000.00     350,000,000.00
    流动负债合计                                     1,655,254,735.53   1,339,735,807.25
非流动负债:
  长期借款                           七、45            450,352,328.86     504,963,981.60
  应付债券                           七、46          1,299,806,905.86   1,296,960,748.82
  其中:优先股
          永续债
  长期应付款                         七、47            158,018,994.86     235,401,071.11
  长期应付职工薪酬                   七、48             31,470,217.61      33,634,470.65
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   1,939,648,447.19   2,070,960,272.18
      负债合计                                       3,594,903,182.72   3,410,696,079.43
所有者权益
  股本                               七、53          1,015,215,101.00   1,015,215,101.00
  其他权益工具
  其中:优先股
          永续债
  资本公积                           七、55          1,614,766,899.33   1,614,766,899.33
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                           七、59            136,251,329.69     136,251,329.69
  一般风险准备
  未分配利润                         七、60            438,372,602.49     450,166,760.15
  归属于母公司所有者权益合计                         3,204,605,932.51   3,216,400,090.17
  少数股东权益                                          73,851,927.11      78,553,460.96
    所有者权益合计                                   3,278,457,859.62   3,294,953,551.13
      负债和所有者权益总计                           6,873,361,042.34   6,705,649,630.56
法定代表人: 李春宏       主管会计工作负责人: 王云飞 会计机构负责人: 徐云
                                          54 / 172
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                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:江苏连云港港口股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
               项目                  附注            期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                          129,660,420.06         149,451,835.49
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          115,390,476.44         145,991,925.21
  应收账款                          十七、1         197,563,913.72         137,710,416.65
  预付款项                                                3,780.00
  应收利息
  应收股利                                             2,142,651.16         38,142,651.16
  其他应收款                        十七、2        1,062,785,740.48      1,048,265,123.77
  存货                                                25,659,029.15         11,211,809.75
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                               1,477,343.75
    流动资产合计                                   1,533,206,011.01      1,532,251,105.78
非流动资产:
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      十七、3        1,254,583,726.10      1,220,927,442.51
  投资性房地产
  固定资产                                         3,266,002,675.18      1,945,036,529.60
  在建工程                                            62,630,278.74      1,294,670,920.48
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                        23,147,523.22         24,179,164.29
  递延所得税资产                                      26,393,754.90         25,087,596.02
  其他非流动资产                                         974,822.47
    非流动资产合计                                 4,633,732,780.61      4,509,901,652.90
      资产总计                                     6,166,938,791.62      6,042,152,758.68
流动负债:
  短期借款                                          305,000,000.00         415,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                                  12,998,300.00
  应付账款                                           60,873,914.56          96,516,169.34
                                        55 / 172
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  预收款项                                        11,422,790.19      11,528,478.40
  应付职工薪酬                                    10,376,413.16      10,546,759.73
  应交税费                                        17,727,575.15      13,134,222.51
  应付利息                                        33,127,605.56      29,199,800.01
  应付股利
  其他应付款                                     154,748,764.97      30,896,299.59
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                          166,602,076.27     103,935,325.44
  其他流动负债                                    650,000,000.00     350,000,000.00
    流动负债合计                                1,409,879,139.86   1,073,755,355.02
非流动负债:
  长期借款                                        138,340,000.00     227,560,000.00
  应付债券                                      1,299,806,905.86   1,296,960,748.82
  其中:优先股
    永续债
  长期应付款                                     158,018,994.86     235,401,071.11
  长期应付职工薪酬                                31,285,282.85      33,467,259.30
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                              1,627,451,183.57   1,793,389,079.23
      负债合计                                  3,037,330,323.43   2,867,144,434.25
所有者权益:
  股本                                          1,015,215,101.00   1,015,215,101.00
  其他权益工具
  其中:优先股
    永续债
  资本公积                                      1,614,766,899.33   1,614,766,899.33
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                        136,251,329.69     136,251,329.69
  未分配利润                                      363,375,138.17     408,774,994.41
    所有者权益合计                              3,129,608,468.19   3,175,008,324.43
      负债和所有者权益总计                      6,166,938,791.62   6,042,152,758.68
法定代表人: 李春宏   主管会计工作负责人: 王云飞 会计机构负责人: 徐云
                                     56 / 172
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                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注        本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                      1,167,130,467.61 1,242,854,202.09
其中:营业收入                           七、61     1,167,130,467.61 1,242,854,202.09
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      1,220,537,336.40   1,248,590,034.22
其中:营业成本                           七、61       867,573,587.70     941,885,666.84
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                         七、62        5,665,414.78        4,508,679.17
      销售费用
      管理费用                           七、64      227,621,878.42     230,549,792.59
      财务费用                           七、65      115,290,698.74      72,676,203.95
      资产减值损失                       七、66        4,385,756.76      -1,030,308.33
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)     七、68       51,000,711.47      44,091,778.93
      其中:对联营企业和合营企业的投资                50,113,066.28      44,091,778.93
收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                    -2,406,157.32      38,355,946.80
  加:营业外收入                         七、69        8,048,893.23      20,074,372.11
      其中:非流动资产处置利得                         4,729,471.77       1,177,147.04
  减:营业外支出                         七、70        2,639,592.24       1,076,095.16
      其中:非流动资产处置损失                            87,454.24         271,131.61
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 3,003,143.67      57,354,223.75
  减:所得税费用                         七、71         -805,466.84       6,187,285.89
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     3,808,610.51      51,166,937.86
  归属于母公司所有者的净利润                           8,510,144.36      53,355,687.03
  少数股东损益                                        -4,701,533.85      -2,188,749.17
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
                                         57 / 172
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    (二)以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                     3,808,610.51     51,166,937.86
  归属于母公司所有者的综合收益总额                   8,510,144.36     53,355,687.03
  归属于少数股东的综合收益总额                      -4,701,533.85     -2,188,749.17
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                 0.01                0.05
  (二)稀释每股收益(元/股)                                 0.01                0.05
法定代表人: 李春宏    主管会计工作负责人: 王云飞 会计机构负责人: 徐云
                                         58 / 172
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                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                   项目                   附注         本期发生额           上期发生额
一、营业收入                            十七、4       931,907,533.35 1,199,441,213.27
  减:营业成本                          十七、4       718,047,399.78       900,554,128.46
       税金及附加                                        5,364,882.79         4,292,982.18
       销售费用
       管理费用                                       215,192,334.74      214,468,792.83
       财务费用                                        68,669,466.21       68,816,231.80
       资产减值损失                                     8,045,971.39       33,028,367.86
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
       投资收益(损失以“-”号填列)   十七、5        51,000,711.47       38,554,212.41
       其中:对联营企业和合营企业的投资                50,113,066.28       44,091,778.93
收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                    -32,411,810.09       16,834,922.55
  加:营业外收入                                        8,044,893.23       16,837,116.30
       其中:非流动资产处置利得                         4,729,471.77          271,282.27
  减:营业外支出                                        2,036,046.24        1,075,102.74
       其中:非流动资产处置损失                            87,454.24          271,131.61
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                -26,402,963.10       32,596,936.11
    减:所得税费用                                     -1,307,408.88       -3,146,847.98
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                    -25,095,554.22       35,743,784.09
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                      -25,095,554.22       35,743,784.09
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人: 李春宏    主管会计工作负责人: 王云飞 会计机构负责人: 徐云
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                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                单位:元 币种:人民币
              项目                  附注           本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                    1,166,076,301.96   1,171,690,553.89
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                                         7,615,473.50
  收到其他与经营活动有关的现金     七、73             2,974,691.27      11,565,386.92
    经营活动现金流入小计                          1,169,050,993.23   1,190,871,414.31
  购买商品、接受劳务支付的现金                      335,880,038.36     359,594,094.78
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                    496,359,633.06     520,890,339.94
  支付的各项税费                                    242,841,272.81     235,765,230.71
  支付其他与经营活动有关的现金     七、73            28,519,469.86      28,204,159.15
    经营活动现金流出小计                          1,103,600,414.09   1,144,453,824.58
      经营活动产生的现金流量净额                     65,450,579.14      46,417,589.73
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               606,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                            38,024,188.32       24,139,505.05
  处置固定资产、无形资产和其他长                     2,417,180.34        7,649,841.86
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           646,441,368.66       31,789,346.91
  购建固定资产、无形资产和其他长                   141,086,753.92      320,749,982.52
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   606,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           747,086,753.92      320,749,982.52
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      投资活动产生的现金流量净额                   -100,645,385.26    -288,960,635.61
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                               802,608,347.26    2,163,003,981.60
  发行债券收到的现金                                                 1,295,901,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金     七、73           650,000,000.00     750,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                          1,452,608,347.26   4,208,904,981.60
  偿还债务支付的现金                                868,090,000.00   3,813,250,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                    136,667,387.39     143,051,089.34
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     七、73           442,089,244.85     114,605,090.45
    筹资活动现金流出小计                          1,446,846,632.24   4,070,906,179.79
      筹资活动产生的现金流量净额                      5,761,715.02     137,998,801.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       -29,433,091.10     -104,544,244.07
  加:期初现金及现金等价物余额                     204,976,826.37      309,521,070.44
六、期末现金及现金等价物余额                       175,543,735.27      204,976,826.37
法定代表人: 李春宏   主管会计工作负责人: 王云飞 会计机构负责人: 徐云
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                                          母公司现金流量表
                                          2016 年 1—12 月
                                                                              单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注          本期发生额               上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
   销售商品、提供劳务收到的现金                           1,088,296,102.34         1,116,798,504.57
   收到的税费返还                                                                      6,385,473.50
   收到其他与经营活动有关的现金                               2,534,885.99             9,408,559.03
     经营活动现金流入小计                                 1,090,830,988.33         1,132,592,537.10
   购买商品、接受劳务支付的现金                             300,067,228.05           325,637,332.93
   支付给职工以及为职工支付的现金                           488,174,747.64           497,694,142.20
   支付的各项税费                                           242,252,343.64           230,848,129.08
   支付其他与经营活动有关的现金                              20,129,984.72            24,941,555.38
     经营活动现金流出小计                                 1,050,624,304.05         1,079,121,159.59
   经营活动产生的现金流量净额                                40,206,684.28            53,471,377.51
二、投资活动产生的现金流量:
   收回投资收到的现金                                        606,000,000.00            4,531,956.37
   取得投资收益收到的现金                                     38,024,188.32           24,139,505.05
   处置固定资产、无形资产和其他长期资产                        2,417,180.34            1,020,270.56
收回的现金净额
   处置子公司及其他营业单位收到的现金净

   收到其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流入小计                                    646,441,368.66           29,691,731.98
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产                       46,838,985.26          746,559,794.40
支付的现金
   投资支付的现金                                            606,000,000.00
   取得子公司及其他营业单位支付的现金净

   支付其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流出小计                                    652,838,985.26          746,559,794.40
       投资活动产生的现金流量净额                             -6,397,616.60         -716,868,062.42
三、筹资活动产生的现金流量:
   吸收投资收到的现金
   取得借款收到的现金                                        700,000,000.00        2,010,600,000.00
   发行债券收到的现金                                                              1,295,901,000.00
   收到其他与筹资活动有关的现金                             650,000,000.00           750,000,000.00
     筹资活动现金流入小计                                 1,350,000,000.00         4,056,501,000.00
   偿还债务支付的现金                                       841,090,000.00         3,252,250,000.00
   分配股利、利润或偿付利息支付的现金                       120,451,972.51            94,157,396.45
   支付其他与筹资活动有关的现金                             442,058,510.60           114,562,566.73
     筹资活动现金流出小计                                 1,403,600,483.11         3,460,969,963.18
       筹资活动产生的现金流量净额                           -53,600,483.11           595,531,036.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                                 -19,791,415.43          -67,865,648.09
   加:期初现金及现金等价物余额                              149,451,835.49          217,317,483.58
六、期末现金及现金等价物余额                                 129,660,420.06          149,451,835.49
法定代表人: 李春宏        主管会计工作负责人: 王云飞 会计机构负责人: 徐云
                                               62 / 172
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                                                                            合并所有者权益变动表
                                                                              2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                                             本期
                                                                               归属于母公司所有者权益
          项目                              其他权益工
                                                具                                   其他                                一般                    少数股东权益     所有者权益合计
                                                                            减:库              专项
                                 股本       优 永           资本公积                 综合                 盈余公积       风险    未分配利润
                                                    其                      存股                储备
                                            先 续                                    收益                                准备
                                                    他
                                            股 债
一、上年期末余额         1,015,215,101.00                1,614,766,899.33                               136,251,329.69          450,166,760.15    78,553,460.96   3,294,953,551.13
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额         1,015,215,101.00                1,614,766,899.33                               136,251,329.69          450,166,760.15    78,553,460.96   3,294,953,551.13
三、本期增减变动金
                                                                                                                                -11,794,157.66    -4,701,533.85     -16,495,691.51
额(减少以“-”号
填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                8,510,144.36    -4,701,533.85       3,808,610.51
(二)所有者投入和
减少资本
1.股东投入的普通股
                                                                                                                                                                              -
2.其他权益工具持有
者投入资本
3.股份支付计入所有
者权益的金额
4.其他
                                                                                                                                                                               -
(三)利润分配                                                                                                                  -20,304,302.02                      -20,304,302.02
                                                                                                                                                           -
1.提取盈余公积
                                                                                                                                           -                                  -
                                                                                     63 / 172
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2.提取一般风险准备
                                                                                                                                                                              -
3.对所有者(或股东)
                                                                                                                                -20,304,302.02                     -20,304,302.02
的分配
4.其他
(四)所有者权益内
部结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
                                                                                                                                                                             -
(五)专项储备
                                                                                                12,40
1.本期提取                                                                                     4,074                                                              12,404,074.47
                                                                                                  .47
                                                                                                -12,4
2.本期使用                                                                                     04,07                                                              -12,404,074.47
                                                                                                 4.47
(六)其他
四、本期期末余额         1,015,215,101.00                1,614,766,899.33                               136,251,329.69          438,372,602.49   73,851,927.11   3,278,457,859.62
                                                                                                             上期
                                                                               归属于母公司所有者权益
                                            其他权益工
          项目
                                                具                                   其他                                一般                    少数股东权益    所有者权益合计
                                                                            减:库              专项
                                 股本       优 永           资本公积                 综合                 盈余公积       风险    未分配利润
                                                    其                      存股                储备
                                            先 续                                    收益                                准备
                                                    他
                                            股 债
一、上年期末余额         1,015,215,101.00                1,614,766,899.33                               132,676,951.28          435,917,980.07   85,096,442.72   3,283,673,374.40
加:会计政策变更
    前期差错更正
                                                                                     64 / 172
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同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额        1,015,215,101.00             1,614,766,899.33                        132,676,951.28   435,917,980.07   85,096,442.72   3,283,673,374.40
三、本期增减变动金                                                                             3,574,378.41    14,248,780.08   -6,542,981.76      11,280,176.73
额(减少以“-”号
填列)
(一)综合收益总额                                                                                            53,355,687.03    -2,188,749.17     51,166,937.86
(二)所有者投入和                                                                                                             -4,354,232.59     -4,354,232.59
减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有
者投入资本
3.股份支付计入所有
者权益的金额
4.其他                                                                                                                        -4,354,232.59      -4,354,232.59
(三)利润分配                                                                                 3,574,378.41   -39,106,906.95                     -35,532,528.54
1.提取盈余公积                                                                                3,574,378.41    -3,574,378.41
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)                                                                                         -35,532,528.54                     -35,532,528.54
的分配
4.其他
(四)所有者权益内
部结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额        1,015,215,101.00             1,614,766,899.33                        136,251,329.69   450,166,760.15   78,553,460.96   3,294,953,551.13
          法定代表人: 李春宏         主管会计工作负责人: 王云飞 会计机构负责人: 徐云
                                                                             65 / 172
                          连云港 601008                                                                  2016 年年度报告
                                                                                    母公司所有者权益变动表
                                                                                        2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                                          本期
                                                                其他权益工具
                                                                                                  减:   其他
                   项目                                         优   永                                            专项
                                                 股本                     其      资本公积        库存   综合                  盈余公积         未分配利润       所有者权益合计
                                                                先   续                                            储备
                                                                          他                      股     收益
                                                                股   债
一、上年期末余额                             1,015,215,101.00                  1,614,766,899.33                              136,251,329.69    408,774,994.41    3,175,008,324.43
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                             1,015,215,101.00                  1,614,766,899.33                              136,251,329.69    408,774,994.41    3,175,008,324.43
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                                                     -45,399,856.24      -45,399,856.24
(一)综合收益总额                                                                                                                             -25,095,554.22      -25,095,554.22
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                                 -20,304,302.02      -20,304,302.02
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                    -20,304,302.02      -20,304,302.02
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
                                                                                                                 11,969,94                                         11,969,944.88
1.本期提取                                                                                                           4.88
                                                                                                                 -11,969,9                                         -11,969,944.88
2.本期使用                                                                                                          44.88
(六)其他
四、本期期末余额                             1,015,215,101.00                  1,614,766,899.33                              136,251,329.69   363,375,138.17     3,129,608,468.19
                                                                                              66 / 172
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                                                                                                   上期
                                                        其他权益工具
                                                                                            减:   其他
              项目                                      优   永                                             专项
                                          股本                    其      资本公积          库存   综合              盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                                        先   续                                             储备
                                                                  他                        股     收益
                                                        股   债
一、上年期末余额                     1,015,215,101.00                  1,614,897,376.44                            132,676,951.28   412,138,117.27   3,174,927,545.99
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     1,015,215,101.00                  1,614,897,376.44                            132,676,951.28   412,138,117.27   3,174,927,545.99
三、本期增减变动金额(减少以“-”                                          -130,477.11                              3,574,378.41    -3,363,122.86          80,778.44
号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                  35,743,784.09      35,743,784.09
(二)所有者投入和减少资本                                                 -130,477.11                                                                   -130,477.11
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他                                                                    -130,477.11                                                                    -130,477.11
(三)利润分配                                                                                                       3,574,378.41   -39,106,906.95     -35,532,528.54
1.提取盈余公积                                                                                                      3,574,378.41    -3,574,378.41
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                         -35,532,528.54     -35,532,528.54
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                     1,015,215,101.00                  1,614,766,899.33                            136,251,329.69   408,774,994.41   3,175,008,324.43
     法定代表人: 李春宏         主管会计工作负责人: 王云飞 会计机构负责人: 徐云
                                                                              67 / 172
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
江苏连云港港口股份有限公司系经江苏省人民政府苏政复[2001]154 号文批准,由连云港港口集
团有限公司、中国信达资产管理股份有限公司等五家发起人以发起设立方式设立的股份有限公司。
目前公司实际控制经营 33 个通用和专业化泊位,参股经营 3 个通用泊位、4 个集装箱泊位,合营
两条中韩客货班轮航线。
至报告期末,公司共有 4 个职能部门、3 家分公司、1 家全资子公司、2 家控股子公司和 4 家参股
公司,主要从事港口货物的装卸、堆存及相关港务管理业务。
公司设立之初股本为 11,500 万股。2005 年 9 月,经公司 2005 年第一次临时股东大会决议,股东
连云港港口集团有限公司单方增资 13,700 万股。2006 年 8 月,经公司 2006 年第二次临时股东大
会决议,股东中国信达资产管理股份有限公司单方增资 4,600 万股。2007 年 4 月 13 日公司向社
会公众发行人民币普通股(A 股)15,000 万股,2007 年 4 月 26 日公司股票在上海证券交易所挂牌
交易。股票简称“连云港”,股票代码 601008。2008 年 5 月,依据公司 2007 年度利润分配方案
向全体股东每 10 股派送 2 股股票股利,共计派送 8,960 万股股票股利。2011 年 3 月 14 日公司向
8 名特定对象非公开发行了 86,734,693 股股票。2012 年 5 月,依据公司 2011 年度利润分配方案
向全体股东每 10 股派送 3 股股票股利,共计派送 187,300,408 股股票股利。2013 年 12 月公司向
连云港港口集团有限公司特定对象非公开发行了 203,580,000 股股票。至报告期末公司总股本为
1,015,215,101.00 股。
公司经营范围:码头和其他港口设施经营;在港区内从事货物装卸、仓储经营;船舶港口服务业
务经营(仅限为船舶提供岸电);普通货运;港口机械、设施、设备租赁、维修服务;实业投资;
机械设备、电器设备制造、安装、维修;工索具制造、销售;散货包装服务。(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)统一社会信用代码: 913207007322513070
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
本期纳入合并范围的子公司名称                                期末净资产                        本期净利润
江苏灌河国际港务有限公司                                    97,113,267.18                 -14,004,146.58
连云港港口国际石化港务有限公司                              96,136,598.68                     -1,724,065.07
连云港鑫联散货码头有限公司                                 507,515,151.64                 40,869,799.11
本公司对外投资概况
公司名称                             注册地点          注册资本         投资金额 拥有权益       财务报表
                                                                                     的比例     是否合并
连云港中韩轮渡有限公司           连云港开发区       5,000.00 万元    2,500.00 万元   50.00%             否
连云港轮渡株式会社                   韩国仁川       30.00 万美元    15. 00 万美元    50.00%             否
                                         68 / 172
   连云港 601008                                                                        2016 年年度报告
公司名称                                 注册地点       注册资本         投资金额 拥有权益      财务报表
                                                                                      的比例    是否合并
新陆桥(连云港)码头有限公司           连云港开发区   39,500.00 万元   16,797.82 万元   38.00%          否
连云港新东方国际货柜码头有限公司     连云港开发区   47,000.00 万元   33,158.40 万元   45.00%          否
连云港鑫联散货码头有限公司           连云港开发区   47,532.00 万元   61,412.46 万元   100.00%         是
江苏灌河国际港务有限公司           灌南县堆沟港镇   10,000.00 万元    7,246.00 万元   72.46%          是
连云港港口国际石化港务有限公司     连云港市连云区   10,000.00 万元    5,100.00 万元   51.00%          是
连云港中韩轮渡有限公司于 2004 年 8 月 30 日注册成立。注册资本:5,000.00 万元人民币。现股本
结构为:由本公司出资 2,500.00 万元人民币、韩国兴亚海运株式会社出资 2,500.00 万元人民币。法
定代表人:李润载(韩国),注册地址:江苏省连云港开发区新港城大道沙河口东侧 9-18 号。不纳
入合并财务报表是因为本公司未拥有其半数以上的表决权,且未通过其他方式对其财务和经营决
策能够实施控制。
连云港轮渡株式会社于 2004 年 12 月 15 日注册成立。法定代表人:郑尚永(韩国),注册资本:30.00
万美元。现股本结构为:由本公司出资 15.00 万美元、韩国兴亚海运株式会社出资 15.00 万美元。
注册地址:韩国仁川中区港洞 7 街 1-2 番地仁川港第二国际客运码头。不纳入合并财务报表是因
为本公司未拥有其半数以上的表决权,且未通过其他方式对其财务和经营决策能够实施控制。
连云港新东方国际货柜码头有限公司原由连云港港口集团有限公司出资 21,150.00 万元人民币(占
总股本的 45%)、中海码头发展有限公司出资 25,850.00 万元人民币(占总股本的 55%)于 2007 年 6
月 30 日注册成立。法定代表人:张子扬,注册资本:47,000.00 万元。注册地址:连云港经济技术
开发区新光路 6 号。2009 年 12 月 11 日本公司与连云港港口集团有限公司签订《股权转让协议》,
本公司受让连云港港口集团有限公司持有的连云港新东方国际货柜码头有限公司 45%股权,投资
成本为 331,584,009.15 元;不纳入合并财务报表是因为本公司未拥有其半数以上的表决权,且未通
过其他方式对其财务和经营决策能够实施控制。
新陆桥(连云港)码头有限公司原由连云港港口集团有限公司出资 14,250.00 万元人民币(占总股本的
38%)、中国外运香港物流有限公司出资 15,000.00 万元人民币(占总股本的 40%)、江苏交通控股公
司出资 7,500.00 万元(占总股本的 20%)、中国外运股份有限公司出资 375.00 万元人民币(占总股本
的 1%)、中国外运陆桥运输有限公司 375.00 万元人民币(占总股本的 1%)于 2004 年 12 月 8 日正式
成立。法定代表人:王章永,注册资本:39,500.00 万元人民币。注册地址:连云港开发区黄河路
43 号。2009 年 12 月 11 日本公司与连云港港口集团有限公司签订《股权转让协议》,本公司受让
连云港港口集团有限公司持有的新陆桥(连云港)码头有限公司 38%股权,投资成本为 160,378,197.33
元。2013 年度新陆桥(连云港)码头有限公司增资 2,000.00 万人民币,本公司出资 760.00 万人民币,
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 上述增资业经江苏中瑞华会计师事务所于 2013 年 6 月 9 日出具苏瑞华连验(外)字(2013)005
 号验资报告。不纳入合并财务报表是因为本公司未拥有其半数以上的表决权,且未通过其他方式
 对其财务和经营决策能够实施控制。
 连云港鑫联散货码头有限公司原由连云港港口集团有限公司出资 35,649.00 万元人民币(占总股本
 的 75%)、汉石战略投资(香港)有限公司出资 11,883.00 万元人民币(占总股本的 25%)、于 2005
 年 11 月 24 日正式成立。法定代表人:李春宏,注册资本:47,532.00 万元人民币。注册地址:连
 云港市连云港开发区五羊路西首。2012 年 6 月 18 日本公司与汉石战略投资(香港)有限公司签订
《股权转让协议》,本公司受让汉石战略投资(香港)有限公司持有的连云港鑫联散货码头有限公
 司 25.00%股权,投资成本为 149,354,587.29 元。2013 年 1 月 30 日本公司与连云港港口集团有限公
 司签订《股权转让协议》,本公司受让连云港港口集团有限公司持有的连云港鑫联散货码头有限
 公司 75.00%股权,投资成本为 464,770,000.00 元,属同一控制下的企业合并,纳入合并财务报表。
 江苏灌河国际港务有限公司由本公司货币出资 7,246.00 万元(占总股本的 72.46%)与江苏金灌投资
 发展集团有限公司无形资产出资 2,754.00 万元(占总股本的 27.54%)共同成立的有限公司。于 2011
 年 8 月 30 日取得了连云港市灌南工商行政管理局签发的注册号为:320724000030878 的企业法人
 营业执照。法定代表人:李春宏。注册地址:江苏省连云港市灌南县堆沟港镇。注册资本:
 100,000,000.00 元人民币, 实收资本:100,000,000.00 元人民币,其中本公司出资 72,460,000.00 元、
 江苏金灌投资发展集团有限公司出资 27,540,000.00 元。纳入合并财务报表。
 连云港港口国际石化港务有限公司由本公司出资 51,000,000.00 元(占总股本的 51%)与中化国际物
 流有限公司出资 49,000,000.00 元(占总股本的 49%)共同成立的有限公司。于 2011 年 11 月 1 日取得
 了江苏省连云港工商行政管理局签发的注册号为:320700000151053 的企业法人营业执照。注册地
 址:连云港市连云区板桥工业园。法定代表人:李春宏。注册资本:100,000,000.00 元人民币,实
 收资本:100,000,000.00 元人民币,其中本公司出资 51,000,000.00 元与中化国际物流有限公司出资
 49,000,000.00 元。纳入合并财务报表。
 3、财务报告的批准报出者和财务报告的批准报出日
 本公司的财务报告由本公司的董事会 2017 年 4 月 27 日批准报出。
 4、公司控股股东为连云港港口集团有限公司,实际控制人为连云港市国资委。
 四、财务报表的编制基础
 1.   编制基础
 本公司财务报表以持续经营为编制基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业
 会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
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相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司
信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用□不适用
公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》(于 2006 年 2 月 15 日颁布)、应用指南、
企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
15 号—财务报告的一般规定[2010 年修订]》以及相关补充规定的要求编制,真实、完整地反映了
本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
1.   遵循企业会计准则的声明
公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》(于 2006 年 2 月 15 日颁布)、应用指南、
企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
15 号—财务报告的一般规定[2010 年修订]》以及相关补充规定的要求编制,真实、完整地反映了
本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用□不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
(1) 在同一控制下的企业合并中,公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权,如以支付现
金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终
控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始
投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;
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资本公积不足冲减的,调整留存收益;如以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合
并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成
本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间
的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法
律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。为企业合并发行
的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等,应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,应当抵减权益性证券溢价收入,溢价收
入不足冲减的,冲减留存收益。
(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本:
① 一次交换交易实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购
买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值;
② 通过多次交换交易分步实现的企业合并,长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之
和;
③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生
时计入当期损益;作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或
债务性证券的初始确认金额;
④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,在购买日如果估计未来事项
很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并,对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。
对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,
按照下列方法处理:
① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;
② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额应当计
入当期损益。
6.     合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过
参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司,是指被公司控制的主体(含企
业、被投资单位中可分割的部分,以及企业所控制的结构化主体等)。
如果母公司是投资性主体,则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合
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并范围并编制合并财务报表;其他子公司不应当予以合并,母公司对其他子公司的投资应当按照
公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时,该母公司属于投资性主体:
(1)该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取资金;
(2)该母公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;
(3)该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时,本公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司
和子公司的财务报表为基础,在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财
务报表的影响后,由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,
编制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司,
编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业
合并增加的子公司,将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合
并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司购买日至报告期末
的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司,
将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权,在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长
期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额
之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价
款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差
额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩
余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权
公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资
产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资
相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受
益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共
同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:
(1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;
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(2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;
(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;
(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
(5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的
投资进行会计处理。
8.     现金及现金等价物的确定标准
是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.     外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
(1) 外币交易在初始确认时,采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币
金额折算为人民币金额。
(2) 于资产负债表日,按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理:
① 外币货币性项目,采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产
负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当
期损益。
② 以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位
币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的
记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,并根据非货
币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
货币性项目,是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。
非货币性项目,是指货币性项目以外的项目。
(3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法:
① 资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未
分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算;
② 利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确
定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算);
③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列
示。
(4) 公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表,按照下列方法进行折算:
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对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述,对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述,
再按照最近资产负债表日的即期汇率进行折算。
在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时,停止重述,按照停止之日的价格水平重述的财务报
表进行折算。
(5)公司在处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币
财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例
计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用□不适用
(1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法
① 金融资产在初始确认时划分为下列四类:
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和指定为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产;
2) 持有至到期投资;
3) 应收款项(如是金融企业应加贷款的内容);
4) 可供出售金融资产。
② 金融负债在初始确认时划分为下列两类:
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和指定为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债;
2) 其他金融负债。
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债,主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承
担的金融负债。
直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,主要是指公司基于风
险管理、战略投资需要等所作的指定。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相
关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付
息期但尚未领取的债券利息,单独确认为应收项目。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,确认为投
资收益。资产负债表日,将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允
价值变动计入当期损益。
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处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金
额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
④ 持有至到期投资
此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且公司有明确意图和能力持有至到期的
非衍生金融资产
持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含
的已到付息期但尚未领取的债券利息,应单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利
率应当在取得持有至到期投资时确定,在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保
持不变。(实际利率与票面利率差别较小的,也可按票面利率计算利息收入,计入投资收益。)
处置持有至到期投资时,应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
⑤ 贷款和应收款项
贷款主要是指金融企业发放的贷款,金融企业按当前市场条件发放的贷款,按发放贷款的本金和
相关交易费用之和作为初始确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入,应当根据实际利率计算。
实际利率应在取得贷款时确定,在该贷款预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率
与合同利率差别较小的,也可按合同利率计算利息收入。
应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权,通常应按从购货方应收的合
同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置贷款和应收款项时,应将取得的价款与该贷款和应
收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
⑥ 可供出售金融资产
可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。
可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的
价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利,应单独确认为
应收项目。
可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利,应当计入投资收益。资产负债表日,可供出
售金融资产应当以公允价值计量,且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。
处置可供出售金融资产时,应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;
同时,将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
⑦ 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情
况下,公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等,应当划分为其他金融负债。
其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用
摊余成本进行后续计量。
(2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
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公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留
了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。终止确认,是指将金融
资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的,
应当将下列两项金额的差额计入当期损益:
① 所转移金融资产的账面价值;
② 因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产
为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和
未终止确认部分(在此种情况下,所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间,
按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
1) 终止确认部分的账面价值;
2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的
金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续确认所转移金融资产整
体,并将收到的对价确认为一项金融负债。
(3) 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则应终止确认该金融负债或其一部分。
(4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负
债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次,并首先使用第一层次
输入值,其次使用第二层次输入值,最后使用第三层次输入值。
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场,
是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
(5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
① 对于持有至到期投资和贷款,有客观证据表明其发生了减值的,应当根据其账面价值与预计未
来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。
通常情况下,如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素
后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,可以认定该可供出售金融资产已发生减值,应当确认减
值损失。可供出售金融资产发生减值的,在确认减值损失时,将原直接计入所有者权益的公允价
值下降形成的累计损失一并转出,计入减值损失。
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11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                                单项金额重大的应收账款是指期末金额为
                                                100.00 万元及以上的应收款项,单项金额重大
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                的其他应收款是指期末金额为 10.00 万元及以
                                                上的其他应收款项。
                                                对单项金额重大的应收款项,单独进行减值测
                                                试,有客观证据表明其发生了减值的,按照其
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计
                                                提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
                                                对单项金额重大的应收款项,单独进行减值测
                                                试,有客观证据表明其发生了减值的,按照其
组合 1:
                                                未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计
                                                提坏账准备。
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
            账龄                   应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                        5
其中:1 年以内分项,可添加行
1-2 年                                                   10
2-3 年                                                   30
3 年以上
3-4 年                                                   40
4-5 年                                                   50
5 年以上                                                 100
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
√适用 □不适用
                                         组合名称
对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款应当按个别认定法进行减值测试。
有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损
失,计提坏账准备。
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(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                    单项金额重大的应收款项以外回收风险较大的应
                                          收款项。
坏账准备的计提方法                        个别认定法
12. 存货
√适用□不适用
(1)存货的分类
存货包括原材料等。
(2)发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
(3)不同类别存货可变现净值的确定依据
于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,存货成本高于其可变现净值的,应当计
提存货跌价准备,计入当期损益。可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工
时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
各类存货可变现净值的确定依据如下:资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其
他部分不存在合同价格的,应当分别确定其可变现净值,并与其相对应的成本进行比较,分别确
定存货跌价准备的计提或转回的金额。存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提,与在同一
地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量
的存货,合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价
格为基础确定。
 (4)存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
① 低值易耗品采用一次转销法;
②包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
持有待售资产确认标准
同时满足下列条件的企业组成部分(或流动资产,下同)应当确认为持有待售:该组成部分必须在其
当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售;企业已经就处置该组成部分作出
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决议,如按规定需得到股东批准的,应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准;企业已经与受让
方签订了不可撤消的转让协议;该项资产转让将在 1 年内完成。
(2)持有待售资产的会计处理方法
持有待售的固定资产不计提折旧,按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资,以及对其合营企业的投
资。
(1) 投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下列规定确定其初始
投资成本:
① 以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成
   本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出;
② 以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本;
③通过非货币性资产交换取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 7 号
—非货币性资产交换》确定;
④通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号—债务重
组》确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
①下列长期股权投资采用成本法核算:
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资
的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益。
②对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资,按照采用权益法核算。
长期股权投资采用权益法核算时,对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;对长期股权投资的投资成本小于投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差
额计入投资当期的损益。
在权益法核算时,当取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其
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他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益,并调整长期股权投资的账面价值。投资
企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账
面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,
应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净
投资的长期权益减记至零为限,公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以
后实现净利润的,投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权
投资的账面价值并计入所有者权益。
长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时,先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投
资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整,再按应享有或应分担的
被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。
与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分,
在抵销基础上确认投资损益。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断所有参与方或参与方
组合是否集体控制该安排,如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关
活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否
必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集
体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权利。
重大影响,是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投资方直接或间
接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为
对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权
及可转换公司债券等的影响。
15. 投资性房地产
不适用
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16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
③ 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
② 该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
       类别           折旧方法    折旧年限(年)        残值率(%)     年折旧率(%)
房屋及建筑物       直线法         40 年-50 年       3                 1.94-2.43
机器设备           直线法         7 年-15 年        3                 6.47-13.86
运输设备           直线法         5 年-10 年        3                 9.70-19.40
电子设备           直线法         6 年-12 年        3                 8.08-16.17
管道               直线法             12 年-50 年   3                 1.94-8.08
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
融资租入固定资产的认定依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体
认定依据为符合下列一项或数项条件的:
① 在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;
② 承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公
允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;
③ 即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;
④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;
⑤ 租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。
融资租入固定资产的计价方法:融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与
最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。
融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
17. 在建工程
√适用□不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价
值。所建造的固定资产在建工程己达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可
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使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按
本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂
估价值,但不调整原己计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用□不适用
(1) 公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,
计入相关资产成本。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长的时间的(通常是指 1 年及 1 年
以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
其他借款费用,应当在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借款费用包括借款利息、
折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
(2) 借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
① 资产支出已发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非
现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
② 借款费用已经发生;
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,且中断时间连续超过 3 个月的,
暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购
建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用
或可销售状态必要的程序,借款费用的资本化则继续进行。
(3) 在资本化期间内,每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额,按照下列规定确
定:
① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费
用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金
额确定。
② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的
利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。
借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额,调
整每期利息金额。
在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
(4) 专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可
销售状态之前发生的,在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本;
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在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,在发生
时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额
确认为费用,计入当期损益。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产,是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行
初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素:
① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;
② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;
③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况;
④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动;
⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;
⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;
⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。
对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内系统合理(或者直线法)摊销。公司于每年年度终了,
对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与
以前估计不同的,将改变摊销期限和摊销方法。
对于使用寿命有限的无形资产,在采用直线法计算摊销额时,各项无形资产的使用寿命、预计净
残值率如下:
名称                         使用年限                     预计净残值率
土地使用权                   50 年                        0.00%
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
① 内部研究开发项目的支出,包括研究阶段支出与开发阶段支出,其中:
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1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
2) 开发是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产
出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列
条件的,确认为无形资产:
1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产
自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;
4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该
无形资产;
5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22. 长期资产减值
√适用□不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的
生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产如存在可收回金额低于其账面价值的情
况,将按照其差额计提减值准备,可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产
预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定,资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转
回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项
费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的,
则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
长期待摊费用按照(直线法)平均摊销,摊销年限如下:
名称                                                                          摊销年限
泊位疏浚费                                                                          3年
港区亮化工程                                                                        5年
门机移装费用                                                                        5年
中云新路桥置换场地平整费                                                            5年
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24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
职工薪酬,是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职
工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、
受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属于职工薪酬。
短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职
工薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和
生育保险费等社会保险费,住房公积金、工会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤、短期利润分
享计划,非货币性福利以及其他短期薪酬。
短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损
益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后,提供的各种
形式的报酬和福利,短期薪酬和辞退福利除外。
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴
存固定费用后,公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提
存计划以外的离职后福利计划。
① 设定提存计划
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划
计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
于报告期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:
① 服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额,包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利
息费用以及资产上限响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,上述第①项和第②项应计入当期损益;
第③项应计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移
这些在其他综合收益中确认的金额。
在设定受益计划下,在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用:
1) 修改设定受益计划时。
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2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予
职工的补偿。
公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期
损益:公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;公司确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
25. 预计负债
√适用□不适用
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,确认为预计负债:
(1) 该义务是企业承担的现时义务;
(2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业;
(3) 该义务的金额能够可靠地计量。
(4) 预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
26. 股份支付
√适用□不适用
(1) 股份支付的种类
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
以权益结算的股份支付,是指企业为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易,
这里所指的权益工具是企业自身权益工具。
以现金结算的股份支付,是指企业为获取服务承担以股份或其他权益工具为基础计算确定的交付
现金或其他资产义务的交易。
(2) 权益工具公允价值的确定方法。
(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据。
(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
① 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价
值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。
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完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在
等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予
日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
在资产负债表日,后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的,进行调整,并在可行
权日调整至实际可行权的权益工具数量。
对于权益结算的股份支付,在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。
在行权日根据行权情况,确认股本和股本溢价,同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,应当按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于
授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,应当采用期权定价模型等确定其公允价值,选用的期
权定价模型至少应当考虑以下因素:
1) 期权的行权价格;
2) 期权的有效期;
3) 标的股份的现行价格;
4) 股价预计波动率;
5) 股份的预计股利;
6) 期权有效期内的无风险利率。
② 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付,应当在授予日以企业承担负债的公允价值计入相
关成本或费用,相应增加负债。
完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的
每个资产负债表日,对可行权情况的最佳估计为基础,按照企业承担负债的公允价值金额,将当
期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当
期损益。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
(1) 营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。
(2) 销售商品收入的确认
销售商品收入同时满足下列条件的,予以确认:
① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;
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③ 收入的金额能够可靠地计量;
④ 相关的经济利益很可能流入企业;
⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(3) 提供劳务收入的确认
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计,是指同时满足下列条件:
① 收入的金额能够可靠地计量;
② 相关的经济利益很可能流入企业;
③ 交易的完工进度能够可靠地确定;
④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
确定提供劳务交易的完工进度,选用下列方法:
1) 已完工作的测量;
2) 已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例;
3) 已经发生的成本占估计总成本的比例。
在资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入
后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计
期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
<1> 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,
并按相同金额结转劳务成本;
<2> 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,应当将已经发生的劳务成本计入当期损益,不
确认提供劳务收入。
具体收入确认如下:
1>装卸收入:指本公司提供包括煤炭及其制品、氧化铝、焦炭、化肥、胶合板、钢材、铁矿沙等
货种的装卸劳务而获得的收入。按货物流向分为外贸装卸收入和内贸装卸收入。外贸装卸收入是
为国际贸易货物提供港口装卸劳务而获得的收入;内贸装卸收入是为国内贸易货物提供港口装卸
劳务而获得的收入;确认时点为装卸劳务完成并经双方确认了货物装卸作业量时。
2>堆存收入:指本公司为客户提供货物在港堆存劳务而获得的收入,按货物在港堆存吨天和计费
标准进行收费。堆存吨天是指在一定的期间内堆场所堆存的货物数量与其堆存天数乘积的总和,
其堆存天数从货物进场的第一天开始计算,按自然天数,算头不算尾。
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3>港务管理收入内容:货物港务费、停泊费、系解缆费等。港务管理收费依据为:中华人民共和
国交通部令 2001 年第 11 号修订后《中华人民共和国交通部港口收费规则(外贸部分)》的有关规定
和交通部令 2005 年第 8 号《中华人民共和国港口收费规则(内贸部分)》的有关规定。系解缆费、
停泊费的确认时点为船舶作业结束离泊时。2012 年以前货物港务费的确认时点为装卸船完成双方
确认了装卸作业量时,与装卸收入同时确认;根据江苏省财政厅、物价局、交通运输厅的《关于
规范港口货物港务费管理工作的通知》(苏财综[2011]43 号文)和江苏省交通运输厅港口局《关于
明确我省港口货物港务费管理工作有关事项的通知》(交港务[2011]3 号文)有关规定,自 2012 年
1 月 1 日起,货物港务费调整为行政事业性收费,由港口管理当局征缴,港口管理当局将征缴的
外贸货物港务费 50%返还给港口经营人,公司收到返还款项时将其计入营业外收入。根据江苏省
财政厅 江苏省物价局苏财综〔2014〕95 号《关于取消交通港口行政部门收取的港口货物港务费
的通知》自 2015 年 1 月 1 日起,取消全省各级交通港口行政部门收取的港口货物港务
费。
(4) 让渡资产使用权收入的确认
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的,
才能予以确认:
② 相关的经济利益很可能流入企业;
③ 收入的金额能够可靠地计量。
公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:
1) 利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
2) 使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,但不包括政府作为企业所有者投
入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助同时满足下列条件的,才能予以确认:
(1)公司能够满足政府补助所附条件;
(2)公司能够收到政府补助。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
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与资产相关的政府补助,应当确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损
益。与收益相关的政府补贴,应当分别下列情况处理:
① 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,
   计入当期损益;
② 用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日,分析比较资产、负债的账面价值与其
计税基础,两者之间存在差异的,确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费
用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上,
将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益),但不包括直接计入所有者权益的交易或事项
的所得税影响。
资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应
纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,应当减记递延所得税资产的账面价值。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
经营租赁中承租人,对于经营租赁的租金,在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或
当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益;或有租金在实际发生时计入当期损益。经营租
赁中出租人按资产的性质,将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内;对于经营
租赁的租金,在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益;发生的初始直接费用,计入当期
损益;对于经营租赁资产中的固定资产,出租人应当采用类似资产的折旧政策计提折旧;对于其
他经营租赁资产,应当采用系统合理的方法进行摊销;或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
融资租赁中承租人,在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者
中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为
未确认融资费用;承租人在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、
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律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,应当计入租入资产价值;未确认融资费用在租赁期内
各个期间进行分摊,采用实际利率法计算确认当期的融资费用;或有租金应当在实际发生时计入
当期损益。承租人在计算最低租赁付款额的现值时,能够取得出租人租赁内含利率的,应当采用
租赁内含利率作为折现率;否则,应当采用租赁合同规定的利率作为折现率。承租人无法取得出
租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的,应当采用同期银行贷款利率作为折现率。承租
人采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租
赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资
产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。融资租赁中出租人在
租赁期开始日,将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价
值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的
差额确认为未实现融资收益;未实现融资收益应当在租赁期内各个期间进行分配;采用实际利率
法计算确认当期的融资收入;或有租金在实际发生时计入当期损益。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
终止经营是满足下列条件之一的己被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、在经营和编制财
务报表时能够单独区分的组成部分:
① 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区;
② 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分;
③该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
(2) 关联方:
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、共同
控制的,构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企
业,不构成本公司的关联方。
本公司的关联方包括但不限于:
③ 本公司的母公司;
④ 本公司的子公司;
⑤ 与本公司受同一母公司控制的其他企业;
⑥ 对本公司实施共同控制的投资方;
⑦ 对本公司施如重大影响的投资方;
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⑧ 本公司的合营企业,包括合营企业的子公司;
⑨ 本公司的联营企业,包括联营企业的子公司;
⑩ 本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员;
 本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员;
 本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他
     企业。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
√适用□不适用
本公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局财企[2012]16号《关于印发<企业安全生产费用提
取和使用管理办法>的通知》的规定计提安全生产费用,安全生产费用专门用于完善和改进企业
安全生产条件。
本公司计提安全生产费用时,计入相关产品的成本或当期损益,并相应增加专项储备。本公司使
用提取的安全生产费用时,属于费用性的支出直接冲减专项储备;属于资本性的支出,先通过在
建工程归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产,同时按照形
成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提
折旧。
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
              税种                        计税依据                        税率
增值税                    本公司为增值税一般纳税人,增值税应纳税
                          额为当期销项税额抵减可以抵扣的进项税额   17%、6%、5%、3%
                          后的余额
城市维护建设税            实际缴纳的流转税                                  7%
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企业所得税                 应纳税所得额                                     25%
教育费附加                 实际缴纳的流转税                                  3%
地方教育费附加             实际缴纳的流转税                                  2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用□不适用
依据《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共各国主席令第 63 号及其实施条例、《财政部、
国家税务总局关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目录有关问题的通知》(财税【2008】
46 号)、《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》
(国税发【2009】80 号)、《财政部、国家税务总局关于公共基础设施项目和环境保护节能节水
项目企业所得税优惠政策问题的通知》(财税[2012]10 号)、《江苏省地方税务局关于印发<江
苏省地方税务局关于企业所得税优惠政策管理意见(试行)>的通知》(苏地税发[2009]32 号)
等相关法律、法规、规范性文件的规定,控股子公司江苏灌河国际港务有限公司所属的堆沟港海
河联运项目 2015 年至 2017 年享受减半征收企业所得税优惠政策,全资子公司连云港鑫联散货码
头有限公司项目 2016 年享受减免征收企业所得税优惠政策。
3.   其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                 期末余额                         期初余额
库存现金                                    14,826.15                           547.93
银行存款                              175,528,909.12                    204,976,278.44
其他货币资金
合计                                  175,543,735.27                    204,976,826.37
  其中:存放在境外的款
    项总额
其他说明
年末货币资金中无因抵押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
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 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                      期末余额                       期初余额
银行承兑票据                              174,872,898.41                 145,991,925.21
商业承兑票据                                10,000,000.00
            合计                           184,872,898.41                145,991,925.21
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                  期末终止确认金额               期末未终止确认金额
 银行承兑票据                             208,972,888.05
 商业承兑票据
            合计                          208,972,888.05
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
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5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                     期末余额                                                               期初余额
                               账面余额                   坏账准备                                     账面余额                   坏账准备
           类别                                                                   账面                                                                      账面
                                                                    计提比                                                                 计提比例
                             金额         比例(%)      金额                       价值              金额          比例(%)      金额                         价值
                                                                    例(%)                                                                    (%)
单项金额重大并单独计
提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计
                     148,722,592.03         100.00 12,421,778.00       8.35 136,300,814.03       104,627,466.62     100.00 8,729,990.72           8.34   95,897,475.90
提坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独
计提坏账准备的应收账

           合计          148,722,592.03      /      12,421,778.00     /      136,300,814.03      104,627,466.62      /      8,729,990.72      /          95,897,475.90
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                                期末余额
                  账龄
                                                    应收账款                                    坏账准备                                    计提比例
1 年以内
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1 年以内                                           131,161,519.42                              6,558,075.98     5.00
1 年以内小计                                       131,161,519.42                              6,558,075.98     5.00
1至2年                                               8,656,998.34                               865,699.83     10.00
2至3年                                               3,262,753.62                               978,826.09     30.00
3 年以上
3至4年                                               2,290,771.81                               916,308.73     40.00
4至5年                                                 495,362.95                               247,681.48     50.00
5 年以上                                             2,855,185.89                              2,855,185.89   100.00
               合计                                148,722,592.03                             12,421,778.00     8.35
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用√不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 4,331,146.7 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
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  (3). 本期实际核销的应收账款情况
  √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                      项目                                                 核销金额
  实际核销的应收账款                                                                                639,359.42
  其中重要的应收账款核销情况
  √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                  应收账款性                                                                    款项是否由关
   单位名称                          核销金额         核销原因         履行的核销程序
                      质                                                                          联交易产生
连云港美盛物流                        24,977.45                      按规定履行了核销
                     港口费                       无可供执行财产                                     否
有限公司                                                             程序
连云港悦港实业                        98,282.77                      按规定履行了核销
                     港口费                       无可供执行财产                                     否
有限公司                                                             程序
连云港市瑞源贸                       100,000.00                      按规定履行了核销
                     港口费                       无可供执行财产                                     否
易有限公司                                                           程序
连云港万里通物                       416,099.20                      按规定履行了核销
                     港口费                       无可供执行财产                                     否
流有限公司                                                           程序
     合计                    /       639,359.42              /                   /                    /
  应收账款核销说明:
  □适用 √不适用
  (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
  √适用□不适用
  单位名称                         与本公司关系      账面余额       坏账准备                年限    占总额比例
  江苏同益国际物流股份有限公司         非关联方   23,085,206.31   1,154,260.32         1 年以内           15.52%
  连云港鹏辉国际货运代理有限公司       非关联方   18,077,825.65    903,891.28          1 年以内           12.16%
  江苏沙钢国际贸易有限公司             非关联方    7,164,632.37    358,231.62          1 年以内           4.82%
  连云港亚新钢铁有限公司               非关联方    6,403,626.08    332,081.98        1 年以内:           4.31%
                                                                                     6,165,612.46
                                                                                     1 至 2 年:
                                                                                      238,013.62
  连云港物泰国际货运代理有限公司       非关联方    4,703,122.66    235,156.13          1 年以内           3.16%
  合计
                                                  59,434,413.07   2,983,621.33                            39.97%
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(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                              期末余额                                    期初余额
       账龄
                       金额              比例(%)                 金额                比例(%)
1 年以内                 3,780.00               100.00                      0
1至2年
2至3年
3 年以上
       合计              3,780.00               100.00                      0
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用□不适用
客户名称                                      期末余额     占总金额比例         账龄        款项性质
山东腾远塑业有限公司                            3,780.00        100.00%      1 年以内     预付材料费
合计                                            3,780.00        100.00%
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
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8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
    项目(或被投资单位)                     期末余额                  期初余额
连云港新东方国际货柜码头有限公司                    2,142,651.16           38,142,651.16
                 合计                               2,142,651.16           38,142,651.16
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
√适用□不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
项目(或被投资单位)       期末余额      账龄           未收回的原因         是否发生减值
                                                                           及其判断依据
                                                根据新东方国际货柜2013年 否
连云港新东方国际货
                        2,142,651.16   3年      股东会决议确认应收股利,由
柜码头有限公司
                                                于金额较大,分年支付。
       合计             2,142,651.16    /                   /                    /
其他说明:
□适用 √不适用
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9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                            期末余额                                                           期初余额
                          账面余额                坏账准备                                   账面余额                坏账准备
      类别                                                               账面                                                              账面
                                                         计提比例                                                            计提比例
                      金额        比例(%)     金额                       价值            金额      比例(%)       金额                      价值
                                                           (%)                                                                 (%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组 2,477,508.27        100.00 469,601.36       18.95 2,007,906.91 2,434,606.89            100.00 414,991.30        17.05 2,019,615.59
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
      合计         2,477,508.27      /      469,601.36       /      2,007,906.91 2,434,606.89           /     414,991.30        /       2,019,615.59
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√适用□不适用
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                                                                                         期末余额
                   账龄                          其他应收款                              坏账准备                 计提比例
1 年以内
1 年以内                                                  2,002,007.27                              100,100.36                   5.00%
1 年以内小计                                              2,002,007.27                              100,100.36                   5.00%
1至2年                                                                                                                          10.00%
2至3年                                                        100,000.00                             30,000.00                  30.00%
3 年以上
3至4年                                                         60,000.00                             24,000.00                  40.00%
4至5年                                                                                                      -                   50.00%
5 年以上                                                      315,501.00                            315,501.00                 100.00%
                   合计                                   2,477,508.27                              469,601.36                  18.95%
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□适用√不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 54,610.06 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
                                                                   102 / 172
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(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
          款项性质                     期末账面余额                        期初账面余额
押金、保证金                                    1,317,257.41                         986,747.70
备用金                                                986,829.86                   1,196,588.59
往来款                                                173,421.00                     251,270.60
             合计                               2,477,508.27                       2,434,606.89
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                   占其他应收款
                                                                                   坏账准备
  单位名称       款项的性质    期末余额           账龄             期末余额合计
                                                                                   期末余额
                                                                   数的比例(%)
灌南县水利核
                    往来款     400,000.00       1 年以内                  16.15       20,000.00
算中心
大连商品交易
所焦炭交割仓         押金      300,000.00       5 年以上                  12.11      300,000.00

连云港港口集
                    往来款     230,000.00       1 年以内                   9.28       11,500.00
团有限公司
江苏省电力公
司灌南县供电        往来款     227,257.41       1 年以内                   9.17       11,362.87
公司
骆红亮               押金      162,269.60       1 年以内                   6.55        8,113.48
合计                  /       1,319,527.01             /                  53.26      350,976.35
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
□适用√不适用
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 其他说明:
 □适用√不适用
 10、      存货
 (1). 存货分类
 √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                               期末余额                                 期初余额
    项目
                   账面余额    跌价准备     账面价值      账面余额      跌价准备     账面价值
 原材料        25,781,310.72              25,781,310.72 11,277,677.60              11,277,677.60
 在产品
 库存商品
 周转材料
 消耗性生物
 资产
 建造合同形
 成的已完工
 未结算资产
    合计       25,781,310.72              25,781,310.72 11,277,677.60              11,277,677.60
 (2). 存货跌价准备
 □适用 √不适用
 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
 □适用√不适用
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
 □适用 √不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                  项目                         期末余额                      期初余额
待抵扣进项税                                       20,895,141.01                 21,976,547.72
预交所得税                                              3,847.73                      3,847.73
                                              104 / 172
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            合计                                 20,898,988.74         21,980,395.45
14、 可供出售金融资产
(1).   可供出售金融资产情况
□适用 √不适用
(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况:
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资:
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资:
□适用√不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况:
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
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       17、 长期股权投资
       √适用□不适用
                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                        本期增减变动
                           期初                                         其他综                               计提              期末         减值准备
   被投资单位                           追加   减少投   权益法下确认              其他权      宣告发放现金
                           余额                                         合收益                               减值   其他       余额         期末余额
                                        投资     资       的投资损益              益变动        股利或利润
                                                                        调整                                 准备
一、合营企业
连云港中韩轮渡有限
                        83,610,215.55                   12,624,367.78                         4,529,490.00                  91,705,093.33
公司
连云港轮渡株式会社                                        448,362.81                                                          448,362.81
小计                    83,610,215.55                   13,072,730.59                         4,529,490.00                  92,153,456.14
二、联营企业
连云港新东方国
际货柜码头有限       346,588,397.36                     28,815,015.45                                                        375403412.81
公司
新陆桥(连云港)
                     191,774,055.84                      8,225,320.24                        11,927,292.69                 188,072,083.39
码头有限公司
小计                 538,362,453.20                     37,040,335.69                        11,927,292.69                 563,475,496.20
       合计          621,972,668.75                     50,113,066.28                        16,456,782.69                 655,628,952.34
       18、 投资性房地产
       投资性房地产计量模式
       不适用
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19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                 项目      房屋及建筑物        机器设备               运输工具          电子设备         管道              合计
一、账面原值:
    1.期初余额            3,659,597,609.05 1,344,385,316.76 86,081,903.66 88,238,997.17 62,725,649.97                  5,241,029,476.61
    2.本期增加金额        1,238,682,530.18   229,345,440.81       3,087,355.12          9,182,760.95   1,239,819.54    1,481,537,906.60
      (1)购置             10,240,973.03     32,341,270.05       3,087,355.12          1,741,412.33                      47,411,010.53
      (2)在建工程转入   1,228,441,557.15   197,004,170.76                             7,441,348.62   1,239,819.54    1,434,126,896.07
      (3)企业合并增加
     3.本期减少金额         15,270,547.68     42,613,862.44       8,538,993.00           633,174.81     614,600.00        67,671,177.93
      (1)处置或报废       15,270,547.68     42,613,862.44       8,538,993.00           633,174.81     614,600.00        67,671,177.93
    4.期末余额            4,883,009,591.55 1,531,116,895.13 80,630,265.78 96,788,583.31 63,350,869.51                  6,654,896,205.28
二、累计折旧
    1.期初余额             771,809,435.14    524,899,814.30 63,281,319.25 55,419,918.59 38,128,981.33                  1,453,539,468.61
    2.本期增加金额          81,619,386.79    100,761,846.68       5,113,929.94          6,982,648.49   1,328,233.64      195,806,045.54
      (1)计提             81,619,386.79    100,761,846.68       5,113,929.94          6,982,648.49   1,328,233.64      195,806,045.54
    3.本期减少金额           3,797,529.17     34,649,541.19       8,242,756.61           615,521.41     475,288.45        47,780,636.83
      (1)处置或报废        3,797,529.17     34,649,541.19       8,242,756.61           615,521.41     475,288.45        47,780,636.83
    4.期末余额             849,631,292.76    591,012,119.79 60,152,492.58 61,787,045.67 38,981,926.52                  1,601,564,877.32
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额
                                                          107 / 172
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      (1)处置或报废
   4.期末余额
四、账面价值
   1.期末账面价值                   4,033,378,298.79   940,104,775.34 20,477,773.20 35,001,537.64 24,368,942.99    5,053,331,327.96
   2.期初账面价值                   2,887,788,173.91   819,485,502.46 22,800,584.41 32,819,078.58 24,596,668.64    3,787,490,008.00
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元 币种:人民币
           项目                   账面原值                    累计折旧                        减值准备             账面价值
机器设备                              329,285,850.73              70,511,292.07                                      258,774,558.66
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
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①本期计提折旧金额 195,806,045.54 元,其中(成本费用列支:183,168,707.16 元,港口保安费列支:206,707.79 元,管理费用列支:12,430,630.59
元。);
②本期在建工程转入固定资产 1,434,126,896.07 元;
③期末不存在固定资产账面价值低于可收回金额的情况,本期未计提固定资产减值准备。
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                   期末余额                                                       期初余额
              项目
                                账面余额       减值准备         账面价值                      账面余额        减值准备       账面价值
墟沟东作业区物流场站工程                                                                 626,106,530.43                         626,106,530.43
55#-57#泊位                                                                              582,630,845.33                         582,630,845.33
东联一码头及马腰作业区升级      1,215,960.00                         1,215,960.00              1,215,960.00                       1,215,960.00
改造
2.3 道平车机基础                                                                                362,633.86                          362,633.86
东泰 67#--69#泊位升级改造工    26,410,254.00                        26,410,254.00             26,410,254.00                      26,410,254.00

61#泊位散化肥装卸工艺改造      13,709,825.06                        13,709,825.06              3,510,650.00                       3,510,650.00
东泰 202 场地改造                                                                               698,500.00                          698,500.00
东源堆场工艺连接工程                                                                          40,960,793.36                      40,960,793.36
东源焦 3 延长线工程               162,000.00                            162,000.00              162,000.00                          162,000.00
东源卸 1 卸 2 改造              1,490,536.00                         1,490,536.00              1,490,536.00                       1,490,536.00
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东联 150T 汽车衡                 314,529.92            314,529.92              314,529.92         314,529.92
东泰条形码理货系统                                                             452,830.18         452,830.18
变电所远程监控项目                                                             348,153.85         348,153.85
东泰公司 150T 汽车衡             618,803.44            618,803.44
东泰 2 号变电缆安装              642,622.25            642,622.25
东联变电所远程监控项目                                                         376,410.26         376,410.26
东联徐工一台装载机项目                                                         147,863.25         147,863.25
东联 4#变高压柜                  555,765.81            555,765.81
东联汽车衡                                                                     225,181.20         225,181.20
东源新购 40T/50T 门机          17,340,170.94       17,340,170.94              8,670,085.47      8,670,085.47
东源数据中心系统                                                               245,283.02         245,283.02
55-57 后方场地加油站             169,811.32            169,811.32
全面预算管理软件                                                               341,880.35         341,880.35
堆沟港海河联运区一期          160,811,433.41     160,811,433.41         140,257,159.24        140,257,159.24
连云港港旗台港区 2#-4#液体    297,103,615.48     297,103,615.48         244,816,121.92        244,816,121.92
化工泊位工程
81、82 泊位数字式汽车衡磅房      341,880.34            341,880.34              341,880.34         341,880.34
项目
连云港港旗台作业区物流场站     37,362,950.30       37,362,950.30             37,362,950.30     37,362,950.30
一期工程
             合计             558,250,158.27     558,250,158.27 1,717,449,032.28             1,717,449,032.28
                                               110 / 172
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       (2). 重要在建工程项目本期变动情况
       √适用 □不适用
                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                                              工程累                                           本期
                                                                                     本期
                                                                                                              计投入                                           利息
                                      期初                         本期转入固定资产 其他         期末                  工程    利息资本化累计 其中:本期利息           资金
     项目名称       预算数                          本期增加金额                                              占预算                                           资本
                                      余额                              金额         减少        余额                  进度         金额       资本化金额              来源
                                                                                                               比例                                            化率
                                                                                     金额
                                                                                                               (%)                                             (%)
墟沟东作业区                                                                                                                                                          募股资
                  664,480,000.00   626,106,530.43 -47,197,684.05    578,908,846.38                            100.00 100.00% 54,725,566.90 11,148,446.01 100
物流场站工程                                                                                                                                                          金
                                                                                                                                                                      募股资
                                                                                                                                                                      金、金
55#-57#泊位       907,110,000.00   582,630,845.33 219,302,269.55    801,933,114.88                            100.00 100.00%
                                                                                                                                                                      融机构
                                                                                                                                                                      贷款
东联一码头及
马腰作业区升 3,456,890,000.00        1,215,960.00                                             1,215,960.00      0.04   0.04%                                           自筹
级改造
2.3 道平车机
                     380,000.00        362,633.86                       362,633.86                            100.00 100.00%                                           自筹
基础
东泰 67#--69#
泊位升级改造      26,500,000.00    26,410,254.00                                             26,410,254.00     99.66 99.66%                                            自筹
工程
61# 泊 位 散 化
肥装卸工艺改      83,450,000.00      3,510,650.00 10,199,175.06                              13,709,825.06     16.43 16.43%                                            自筹

东泰 202 场地
                     750,000.00        698,500.00                       698,500.00                            100.00 100.00%                                           自筹
改造
                                                                               111 / 172
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东源堆场工艺
                   74,988,800.00   40,960,793.36   8,300,482.41   49,261,275.77                           100.00 100.00%   自筹
连接工程
东源焦 3 延长
                    2,970,000.00      162,000.00                                            162,000.00      5.45   5.45%   自筹
线工程
东源卸 1 卸 2
                    2,990,000.00    1,490,536.00                                          1,490,536.00     49.85 49.85%    自筹
改造
东联 150T 汽
                      420,000.00      314,529.92                                            314,529.92     74.89 74.89%    自筹
车衡
东泰条形码理
                      480,000.00      452,830.18                     452,830.18                           100.00 100.00%   自筹
货系统
变电所远程监
                      678,900.00      348,153.85    232,102.56       580,256.41                           100.00 100.00%   自筹
控项目
东泰公司 150T
                    1,000,000.00                    618,803.44                              618,803.44     61.88 61.88%    自筹
汽车衡
东泰 2 号变电
                    1,000,000.00                    642,622.25                              642,622.25     64.26 64.26%    自筹
缆安装
东联变电所远
                      734,000.00      376,410.26    250,940.17       627,350.43                           100.00 100.00%   自筹
程监控项目
东联徐工一台
                      173,000.00      147,863.25                     147,863.25                           100.00 100.00%   自筹
装载机项目
东联 4#变高压
                      800,000.00                    555,765.81                              555,765.81     69.47 69.47%    自筹

东联汽车衡            260,000.00      225,181.20                     225,181.20                           100.00 100.00%   自筹
东 源 新 购
                   25,360,000.00    8,670,085.47   8,670,085.47                          17,340,170.94     68.38 68.38%    自筹
40T/50T 门机
东源数据中心
                      260,000.00      245,283.02                     245,283.02                           100.00 100.00%   自筹
系统
                                                                            112 / 172
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55-57 后方场
                    6,000,000.00                     169,811.32                               169,811.32      2.83   2.83%                                    自筹
地加油站
全面预算管理
                      800,000.00       341,880.35    341,880.34        683,760.69                           100.00 100.00%                                    自筹
软件
堆沟港海河联                                                                                                                                                  金融机
                  330,000,000.00   140,257,159.24 20,554,274.17                           160,811,433.41     86.54 86.54% 34,701,962.73 9,151,499.96
运区一期                                                                                                                                                      构贷款
连云港港旗台
港区 2#-4#液                                                                                                                                                  金融机
                  543,500,000.00   244,816,121.92 52,287,493.56                           297,103,615.48     54.66 54.66% 11,395,267.04 6,966,760.15
体化工泊位工                                                                                                                                                  构贷款

81、82 泊位数
                                                                                                                                                              金融机
字式汽车衡磅          480,000.00       341,880.34                                             341,880.34     71.23 71.23%
                                                                                                                                                              构贷款
房项目
连云港港旗台
                                                                                                                                                              金融机
作业区物流场 1,160,130,000.00       37,362,950.30                                          37,362,950.30      3.22   3.22%
                                                                                                                                                              构贷款
站一期工程
       合计     7,292,584,700.00 1,717,449,032.28 274,928,022.06 1,434,126,896.07         558,250,158.27     /       /       100,822,796.67 27,266,706.12 /    /
       (3). 本期计提在建工程减值准备情况:
       □适用 √不适用
       其他说明
       √适用 □不适用
       ①本期在建工程转入固定资产金额为:1,434,126,896.07 元;
       ②期末不存在在建工程账面价值低于可收回金额的情况,未计提资产减值准备。
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21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
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23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
      项目            土地使用权     专利权         非专利技术                合计
一、账面原值
    1.期初余额      25,636,700.00                                        25,636,700.00
2.本期增加金额
      (1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
      (1)处置
   4.期末余额       25,636,700.00                                        25,636,700.00
二、累计摊销
    1.期初余额        2,146,873.20                                        2,146,873.20
2.本期增加金额         512,733.96                                           512,733.96
      (1)计提        512,733.96                                           512,733.96
3.本期减少金额
       (1)处置
    4.期末余额        2,659,607.16                                        2,659,607.16
三、减值准备
    1.期初余额
2.本期增加金额
      (1)计提
3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
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   四、账面价值
   1.期末账面价值       22,977,092.84                                           22,977,092.84
   2.期初账面价值    23,489,826.80                                              23,489,826.80
   本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
   (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
   □适用 √不适用
   其他说明:
   √适用 □不适用
   ①截止期末公司的无形资产无迹象表明发生减值,故未计提无形资产减值准备。
   ②子公司江苏灌河国际港务有限公司土地证编号为灌国用(2011)字第 474、475、476、477 号土
   地使用权,摊销期限 600 个月,剩余摊销期为 536 个月;土地证编号为灌国用(2012)第 1730、
   1731、1732、1733、1734 号土地使用权,摊销期限为 600 个月,剩余摊销期为 548 个月。
   ③子公司江苏灌河国际港务有限公司于 2012 年 11 月从中国银行灌南支行取得借款 116,000,000.00
   元,借款期限为 10 年,采用浮动利率分期还款的方式,抵押合同编号为:灌中银固抵字 2012002
   号,抵押物为灌国用(2011)字第 474、475、476、477 号土地使用权。
   26、 开发支出
   □适用 √不适用
   27、 商誉
   (1). 商誉账面原值
   □适用 √不适用
   (2). 商誉减值准备
   □适用 √不适用
   28、 长期待摊费用
   √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                     其他减少
     项目             期初余额     本期增加金额   本期摊销金额                    期末余额
                                                                       金额
港区亮化工程费     23,274,497.67                   7,548,485.64                 15,726,012.03
门机移装费用          904,666.62   1,180,000.00      393,333.39                  1,691,333.23
61-66#泊位疏浚
                                   6,900,000.00    2,108,333.37                  4,791,666.63

中云新路桥置换
                                    970,873.79           32,362.46                 938,511.33
场地平整费
                                             116 / 172
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  合计           24,179,164.29    9,050,873.79     10,082,514.86                   23,147,523.22
其他说明:
港区亮化工程费摊销期限为 60 个月,剩余摊销期为 25 个月;门机移装费用摊销期限为 60 个月,
剩余摊销期为 34-52 个月;61-66#泊位疏浚费摊销期限为 36 个月,剩余摊销期为 25 个月;中云新
路桥置换场地平整费摊销期限为 60 个月,剩余摊销期为 58 个月。
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                            期初余额
          项目             可抵扣暂时性           递延所得税       可抵扣暂时性     递延所得税
                               差异                 资产               差异             资产
  资产减值准备             12,891,379.36          3,222,844.83      9,144,982.02    2,286,245.50
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损                1,634,723.06           408,680.77
长期应付职工薪酬           31,470,217.61          7,867,554.40     33,634,470.65    8,408,617.66
应纳税所得额亏损
          合计             45,996,320.03         11,499,080.00     42,779,452.67   10,694,863.16
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
             项目                          期末余额                           期初余额
可抵扣暂时性差异                                   81,252,770.40
可抵扣亏损
             合计                                  81,252,770.40
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
         年份                期末金额                    期初金额                  备注
2021                             81,252,770.40
         合计                    81,252,770.40                                         /
                                             117 / 172
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30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
             项目                      期末余额                      期初余额
其他非流动资产                                      974,822.47                  87,500.00
             合计                                   974,822.47                  87,500.00
其他说明:
注:截止到 2016 年 12 月 31 日,其他非流动资产为预付中铝长城建设有限公司工程款。
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
             项目                      期末余额                     期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                 320,000,000.00                415,000,000.00
             合计                        320,000,000.00                415,000,000.00
短期借款分类的说明:
公司不存在已逾期未偿还短期借款情况。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
    种类                       期末余额                        期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                                  110,000.00                  27,338,525.30
    合计                                  110,000.00                  27,338,525.30
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
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35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
            项目                     期末余额                               期初余额
应付账款                               227,426,516.20                              306,064,889.85
            合计                       227,426,516.20                              306,064,889.85
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                     项目                             期末余额              未偿还或结转的原因
连云港旭东仓储有限公司                                      745,953.90             结算尾款
连云港万新国际货运代理有限公司                              500,704.41             结算尾款
连云港华夏实业公司                                          499,387.82             结算尾款
新益港(连云港)码头有限公司                                416,400.00             结算尾款
江苏日昇昌电气工程有限公司                                  219,729.76             结算尾款
江苏天缘物流集团有限公司                                    194,400.00             结算尾款
中交第三航务工程局有限公司江苏分公司                        189,336.59             结算尾款
连云港瑞恒货运代理有限公司                                  142,142.64             结算尾款
常州唯科称重系统设备有限公司                                111,000.00             结算尾款
江苏东源电器集团股份有限公司                                104,000.00             结算尾款
交通部上海船舶运输科学研究所                                100,000.00             结算尾款
中交第三航务工程局有限公司                              14,672,049.50              结算尾款
中交第三航务工程勘察设计院有限公司                          850,000.00             结算尾款
连云港科谊工程建设监理有限公司                              233,800.00             结算尾款
上海振华重工(集团)股份有限公司                         4,800,000.00              结算尾款
连云港市鹏翔园林绿化工程有限公司                            192,990.00             结算尾款
连云港港口集团有限公司                                 107,109,479.00              结算尾款
                     合计                              131,081,373.62                    /
其他说明
√适用 □不适用
(1) 应付账款前五名单位情况
单位名称                                            与本公司关系            期末余额     占总金额比例
连云港港口集团有限公司                                    关联方     107,109,479.00            47.10%
连云港港务工程公司                                        关联方         23,158,613.32         10.18%
上海振华重工(集团)股份有限公司                        非关联方         16,089,250.00          7.07%
中交第三航务工程局有限公司                                               14,672,049.50          6.45%
                                                        非关联方
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单位名称                                             与本公司关系               期末余额     占总金额比例
连云港港口建筑安装工程公司                                                   11,694,322.12            5.14%
                                                           关联方
合计                                                                        172,723,713.94           75.94%
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
               项目                  期末余额                                     期初余额
预收帐款                                     11,935,466.41                              11,575,455.80
               合计                          11,935,466.41                              11,575,455.80
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                      项目                            期末余额                 未偿还或结转的原因
江苏中坤国际物流有限公司                                   155,971.76                 结算尾款
江苏腾泽国际物流有限公司                                   110,906.03                 结算尾款
连云港振华国际船舶代理有限公司(“北极
                                                           105,000.00                 结算尾款
星”船赔款)
                      合计                                   371,877.79                      /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
前五名预收款项情况
客户名称                                    期末余额      占总金额比例               账龄         款项性质
连云港中远国际货运有限公司                 819,351.98               6.86%        1 年以内        港口作业费
连云港化肥站                               688,841.06               5.77%        1 年以内        港口作业费
江苏东鸿物流有限公司                       685,422.62               5.74%        1 年以内        港口作业费
连云港宏基国际货运代理有限公司             669,419.95               5.61%        1 年以内        港口作业费
连云港泽云国际货运代理有限公司             525,855.74               4.41%        1 年以内        港口作业费
合计                                      3,388,891.35           28.39%
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37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
       项目               期初余额          本期增加         本期减少         期末余额
一、短期薪酬             11,173,876.02   414,747,340.06    414,577,565.91   11,343,650.17
二、离职后福利-设
                                          76,948,158.96     76,948,158.96
定提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其
他福利
       合计              11,173,876.02   491,695,499.02    491,525,724.87   11,343,650.17
(2).短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
       项目               期初余额          本期增加         本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津贴
                         10,490,475.00   310,946,935.37    311,227,210.37   10,210,200.00
和补贴
二、职工福利费                            29,989,680.50     29,989,680.50
三、社会保险费                            25,583,040.26     25,583,040.26
其中:医疗保险费                          20,671,161.45     20,671,161.45
      工伤保险费                           3,492,328.29      3,492,328.29
      生育保险费                           1,419,550.52      1,419,550.52
四、住房公积金                            39,836,352.62     39,836,352.62
五、工会经费和职工教
                           683,401.02      8,391,331.31      7,941,282.16    1,133,450.17
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
       合计              11,173,876.02   414,747,340.06    414,577,565.91   11,343,650.17
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
       项目               期初余额          本期增加         本期减少         期末余额
1、基本养老保险                           56,329,858.45     56,329,858.45
2、失业保险费                                  27,762.79        27,762.79
3、企业年金缴费                           20,590,537.72     20,590,537.72
       合计                               76,948,158.96     76,948,158.96
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其他说明:
√适用 □不适用
截至期末无应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额。奖金余额主要是因为根据《江苏连云港港口股
份有限公司经营业绩考核暂行办法》确定 2016 年度各所属单位考核兑现奖金,于 2017 年 1 月发
放完毕。
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
             项目                      期末余额                      期初余额
增值税                                        7,069,075.44
营业税                                                     0                     6,665.02
企业所得税                                                 0               3,872,961.93
房产税                                          887,869.48                   797,565.37
城市维护建设税                                  563,987.63                      15,073.84
教育费附加                                      244,918.16                       8,592.68
地方教育费附加                                  166,976.26                      11,237.39
代扣代缴个人所得税                              540,110.15                   228,874.27
印花税                                              38,791.67                   50,740.37
港口建设费                                    7,462,511.24                 7,462,511.24
港口设施保安费                                3,899,242.11                   695,265.40
土地使用税                                           1,543.76                    1,543.77
             合计                           20,875,025.90                 13,151,031.28
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
              项目                       期末余额                   期初余额
短期融资券利息                               7,569,166.67                 4,870,250.01
超短期融资券利息                             1,228,888.89
公司债券利息                                24,329,550.00                 24,329,550.00
                合计                        33,127,605.56                 29,199,800.01
重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
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40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
             项目                    期末余额                             期初余额
押金、保证金                              5,803,442.00                              5,944,322.30
代收代付款                               14,136,617.63                         16,393,543.38
往来款                                   17,647,111.47                         21,263,787.69
其他                                                                                6,695,250.18
暂估入账工程款                          128,247,223.92
             合计                       165,834,395.02                         50,296,903.55
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                    项目                          期末余额               未偿还或结转的原因
连云港云农散货包装有限公司                           1,033,959.53              往来款
连云港市连云区陶庵社区优达货场                         318,447.98            代收代付款
节能奖                                                 234,038.19            代收代付款
催收款风险抵押金                                       221,000.00           押金、保证金
侯孟江                                                 165,100.00           押金、保证金
江苏金灌投资发展集团有限公司                         3,780,000.00              往来款
连云港港口建设项目管理有限公司                       2,463,000.00              往来款
连云港港务工程公司                                   1,596,873.79              往来款
连云港润通环境工程有限公司                           1,064,000.00              往来款
                    合计                            10,876,419.49                    /
其他说明
√适用 □不适用
其他应付款前五名单位情况
单位名称                                                       金额 占总金额比例            账龄
55-57 泊位暂估入账工程款                               96,827,595.58       58.39%        1 年以内
物流场站暂估入账工程款                                 31,419,628.34       18.95%        1 年以内
连云港港口集团有限公司                                  4,883,353.49        2.94%        1 年以内
江苏金灌投资发展集团有限公司                            3,780,000.00        2.28%        3 年以上
连云港港口建设项目管理有限公司                          2,463,000.00        1.49%        1至2年
合计                                                  139,373,577.41       84.05%
                                      123 / 172
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            42、 划分为持有待售的负债
            □适用 √不适用
            43、 1 年内到期的非流动负债
            √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                        项目                           期末余额                           期初余额
            1 年内到期的长期借款                             137,220,000.00                     53,090,000.00
            1 年内到期的应付债券
            1 年内到期的长期应付款                            77,382,076.27                     72,845,325.44
            一年内到期的融资租赁
                        合计                                 214,602,076.27                    125,935,325.44
            44、 其他流动负债
            其他流动负债情况
            √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                      项目                            期末余额                            期初余额
            短期融资券                                    650,000,000.00                      350,000,000.00
                        合计                                 650,000,000.00                    350,000,000.00
            短期应付债券的增减变动:
            √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                   按面
                                                                                        溢折
  债券                 发行        债券       发行         期初        本期        值计      本期          期末
            面值                                                                        价摊
  名称                 日期        期限       金额         余额        发行        提利      偿还          余额
                                                                                          销
                                                                                     息
16 连云港    100    2016/3/1       365
                                          300,000,000.00       0 300,000,000.00            0         300,000,000.00
CP001                              天
16 连云港    100    2016/11/9 270
                                          350,000,000.00       0 350,000,000.00            0         350,000,000.00
港 SCP001                     天
  合计        /          /          /     650,000,000.00          650,000,000.00                     650,000,000.00
            45、 长期借款
            (1). 长期借款分类
            √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                         项目                              期末余额                       期初余额
            质押借款
            抵押借款                                         170,012,328.86                    112,403,981.60
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保证借款                                       75,000,000.00                    80,000,000.00
信用借款                                      138,340,000.00                   227,560,000.00
抵押保证借款                                   67,000,000.00                    85,000,000.00
              合计                            450,352,328.86                   504,963,981.60
长期借款分类的说明:
①抵押保证借款系子公司江苏灌河国际港务有限公司于 2012 年 11 月从中国银行灌南支行取得借
款 116,000,000.00 元,借款期限为 10 年,采用浮动利率分期还款方式,借款合同编号为:
279365275D12101101,由江苏连云港港口股份有限公司提供 11,600.00 万元的连带责任担保,并签
订编号为灌中银保字 2012004 号的担保合同;由江苏灌河国际港务有限公司提供抵押担保,并签
订编号为灌中银固抵字 2012002 号的担保合同,该笔借款截至 2016 年 12 月 31 日余额为 85,000,000.00
元,按照约定,2017 年 12 月 10 日前需还款 18,000,000.00 元,划分为一年内到期的非流动负债,
长期借款科目余额为 67,000,000.00 元。
②保证借款系子公司江苏灌河国际港务有限公司于 2015 年 4 月 24 日从中国银行灌南支行取得借
款 90,000,000.00 元,借款期限为 8 年,采用浮动利率分期还款方式,合同编号为:279365275D5040901,
由江苏连云港港口股份有限公司提供 6,521.40 万元连带责任担保,并签订编号为灌中银保字 201501
号的担保合同;由江苏金罐投资发展集团有限公司提供 2,478.60 万元连带责任担保,并签订编号
为灌中银保字 201502 号的担保合同,该笔借款截至 2016 年 12 月 31 日余额为 80,000,000.00 元,按
照约定,2017 年 12 月 1 日前需还款 5,000,000.00 元,划分为一年内到期的非流动负债,长期借款
科目余额为 75,000,000.00 元。
③抵押借款系子公司连云港港口国际石化港务有限公司于 2014 年 12 月 1 日向中国银行股份有限
公司连云港核电站支行取得借款 380,000,000.00 元,借款期限为 10 年,采用浮动利率分期还款方
式,借款合同编号为:284079112D14092101,由连云港港口国际石化港务有限公司提供海域使用
权抵押,并签订编号为 2014 连中银核抵字 284079112-01 号的担保合同,该笔借款截至 2016 年 12
月 31 日余额为 195,012,328.86 元,按照约定,2017 年 11 月 30 日前需还款 25,000,000.00 元,划分
为一年内到期的非流动负债,长期借款科目余额为 170,012,328.86 元。
④江苏连云港港口股份有限公司于 2012 年 9 月 18 日向中国银行股份有限公司连云港核电支行取
得信用借款 640,000,000.00 元,借款期限为 10 年,采用浮动利率分期还款方式,借款合同编号为:
150166694D12091401,该笔借款截至 2016 年 12 月 31 日余额为 227,560,000.00 元,按照约定,2017
年 12 月 30 日前需还款 89,220,000.00 元,划分为一年内到期的非流动负债,长期借款科目余额为
138,340,000.00 元。
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46、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                          单位:元 币种:人民币
            项目    期末余额                  期初余额
应付债券              1,305,000,000.00         1,305,000,000.00
应付债券-利息调整         -5,193,094.14           -8,039,251.18
            合计      1,299,806,905.86         1,296,960,748.82
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  (2).      应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
  √适用 □不适用
                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
   债券                          发行       债券       发行              期初           本期       按面值计                  本期        期末
                    面值                                                                                      溢折价摊销
   名称                          日期       期限       金额              余额           发行       提利息                    偿还        余额
14 连云港      645,000,000.00   2015.3.23 5 年     645,000,000.00    641,002,933.02            0              1,723,755.98           642,726,689.00
15 连云港      660,000,000.00 2015.12.11 5 年      660,000,000.00 655,957,815.80               0              1,122,401.06           657,080,216.86
   合计              /             /         /      1,305,000,000.00 1,296,960,748.82          0              2,846,157.04          1,299,806,905.86
  (3).      可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
  □适用√不适用
  (4).      划分为金融负债的其他金融工具说明:
  期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
  □适用 √不适用
  期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
  □适用 √不适用
  其他金融工具划分为金融负债的依据说明
  □适用 √不适用
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47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                        期初余额                         期末余额
应付融资租赁款                                  343,016,462.71                 255,113,971.73
减:未确认融资费用                                34,770,066.16                  19,712,900.60
减:一年内到期的长期应付款                        72,845,325.44                  77,382,076.27
合计                                            235,401,071.11                 158,018,994.86
其他说明:
√适用 □不适用
       (2)
项目                                                       期末余额                     期初余额
招银金融租赁有限公司                                   101,123,365.63              134,159,345.50
交银金融租赁有限责任公司                               153,990,606.10              208,857,117.21
合计                                                   255,113,971.73              343,016,462.71
注:企业于 2015 年度以机器设备向招银金融租赁有限公司售后回租融资 153,103,830.88 元,扣除
增值税后的租金总额 172,568,717.85 元,未确认融资费用总额为 19,464,886.97 元,截至 2016 年 12
月 31 日已付租金 71,445,352.22 元,应付招银金融租赁有限公司租赁款 101,123,365.63 元;向交银
金融租赁有限责任公司售后回租融资 255,818,114.74 元,扣除增值税后的租金总额 288,334,604.83
元,未确认融资费用总额为 32,516,490.09 元,截至 2016 年 12 月 31 日已付租金 134,343,998.73 元,
应付交银金融租赁有限公司租赁款 153,990,606.10 元。
48、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                          期末余额                      期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债                  31,470,217.61                33,634,470.65
二、辞退福利
三、其他长期福利
                 合计                              31,470,217.61                33,634,470.65
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(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值:
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                   项目                           本期发生额              上期发生额
一、期初余额                                        33,634,470.65           35,999,250.20
二、计入当期损益的设定受益成本                       2,669,655.15            2,412,262.26
1.当期服务成本                                       1,356,308.76            1,298,462.27
2.过去服务成本
3.结算利得(损失以“-”表示)
4、利息净额                                          1,313,346.39            1,113,799.99
三、计入其他综合收益的设定收益成本
1.精算利得(损失以“-”表示)
四、其他变动                                        -4,833,908.19           -4,777,041.81
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利                                      -4,833,908.19           -4,777,041.81
五、期末余额                                        31,470,217.61           33,634,470.65
计划资产:
□适用√不适用
设定受益计划净负债(净资产)
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用√不适用
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 涉及政府补助的项目:
 □适用 √不适用
 52、 其他非流动负债
 □适用 √不适用
 53、 股本
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                       本次变动增减(+、一)
                 期初余额       发行          公积金                        期末余额
                                       送股             其他    小计
                                新股            转股
股份总数     1,015,215,101.00                                           1,015,215,101.00
 54、 其他权益工具
 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
 □适用 √不适用
 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
 □适用 √不适用
 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
 □适用 √不适用
 其他说明:
 □适用 √不适用
 55、 资本公积
 √适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
       项目           期初余额          本期增加          本期减少         期末余额
 资本溢价(股本溢
                  1,752,547,138.65                                      1,752,547,138.65
 价)
 同一控制下企业
                   -138,629,813.53                                       -138,629,813.53
 合并资本溢价
 其他资本公积           849,574.21                                            849,574.21
       合计       1,614,766,899.33                                      1,614,766,899.33
 56、 库存股
 □适用 √不适用
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57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
     项目              期初余额      本期增加            本期减少          期末余额
安全生产费                           12,404,074.77      12,404,074.77
     合计                            12,404,074.77      12,404,074.77
其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
      项目            期初余额       本期增加            本期减少         期末余额
法定盈余公积       132,057,499.38                                      132,057,499.38
任意盈余公积         4,193,830.31                                        4,193,830.31
储备基金
企业发展基金
其他
      合计         136,251,329.69                                       136,251,329.69
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
因母公司本年度净利润为亏损,故不计提盈余公积。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                       项目                            本期                 上期
调整前上期末未分配利润                               450,166,760.15      435,917,980.07
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)
调整后期初未分配利润                                 450,166,760.15      435,917,980.07
加:本期归属于母公司所有者的净利润                     8,510,144.36       53,355,687.03
减:提取法定盈余公积                                                       3,574,378.41
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                    20,304,302.02       35,532,528.54
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                       438,372,602.49      450,166,760.15
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61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                  本期发生额                                     上期发生额
       项目
                           收入                成本                       收入                成本
 主营业务         1,162,570,746.26       866,068,018.85         1,240,407,477.29         940,920,924.58
 其他业务              4,559,721.35        1,505,568.85                2,446,724.80           964,742.26
       合计       1,167,130,467.61       867,573,587.70         1,242,854,202.09         941,885,666.84
公司前五名客户的营业收入情况
客户名称                                                                  金额    占公司全部营业收入的比例
连云港鹏辉国际货运代理有限公司                        97,090,419.43                                   8.32%
江苏同益国际物流股份有限公司                          82,055,761.25                                   7.03%
中国外运陆桥运输有限公司                              72,045,980.09                                   6.17%
连云港宝道国际物流有限公司                            46,453,888.09                                   3.98%
益海(连云港)粮油工业有限公司                        41,656,320.05                                   3.57%
合计                                                  339,302,368.91                                 29.07%
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                              上期发生额
消费税
营业税                                                     74,397.65                        1,656,334.87
城市维护建设税                                        1,417,918.15                          1,663,867.51
教育费附加                                              607,679.20                            713,086.07
资源税
房产税                                                     2,621,971.53
土地使用税                                              271,975.28
车船使用税                                                 28,882.30
印花税                                                      237,471.20
地方教育费附加                                              405,119.47                        475,390.72
              合计                                         5,665,414.78                     4,508,679.17
其他说明:
根据财政部 2016 年 12 月 3 日发布的《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号)的规定,自 2016
年 5 月 1 日起,房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”科目重分类至“税金
及附加”科目核算。
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63、 销售费用
□适用 √不适用
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
                   项目          本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                              159,645,001.52          151,610,073.40
材料                                    3,228,621.01            6,391,584.41
燃料                                    1,325,518.66            2,152,337.64
低值易耗品                               632,298.29               846,934.10
修理费                                   976,523.29             1,639,333.70
折旧费                                 12,430,630.59            8,852,912.45
水电费                                  7,580,620.25            8,523,581.08
劳动保护费                              1,162,078.77            1,002,560.20
保险费                                  3,874,380.89            4,445,692.67
租赁费                                  2,153,581.05            2,653,261.83
办公费                                  2,924,932.30            5,575,268.09
邮电费                                  1,990,200.58            1,606,211.69
差旅费                                  2,509,199.82            2,194,245.13
税费                                    1,229,906.37            4,449,451.25
业务招待费                              3,673,425.41            3,784,577.43
咨询费                                   617,500.26               922,667.08
审计费                                   919,583.77               973,440.06
会议费                                   564,221.80               213,259.20
绿化费                                   183,273.51               169,472.58
董事会经费                              1,489,114.94            1,244,252.75
外付劳务费                              5,903,371.00            6,028,018.63
其他                                    3,002,375.66            2,571,176.93
上下班交通费                                      0               501,031.00
长期待摊费用                           7,985,714.63             7,622,687.01
排污费及卫生费                          1,107,070.09            4,063,028.32
无形资产摊销                             512,733.96               512,733.96
合计                                  227,621,878.42          230,549,792.59
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
                   项目          本期发生额                  上期发生额
利息支出                              141,359,425.82          160,881,111.43
减:利息收入                           -1,019,771.56           -2,507,267.92
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减:利息资本化                               -27,266,706.12          -87,294,741.96
银行手续费                                     2,217,750.60            1,597,102.40
合计                                         115,290,698.74           72,676,203.95
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                项目             本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                          4,385,756.76                    -1,030,308.33
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                  4,385,756.76                    -1,030,308.33
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                项目             本期发生额                      上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益         50,113,066.28                    44,091,778.93
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收

持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
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处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
购买银行理财产品产生的投资收益                 887,645.19
               合计                       51,000,711.47                      44,091,778.93
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                           计入当期非经常
               项目               本期发生额           上期发生额
                                                                           性损益的金额
非流动资产处置利得合计             4,729,471.77         1,177,147.04          4,729,471.77
其中:固定资产处置利得             4,729,471.77         1,177,147.04          4,729,471.77
    无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                             404,000.00         2,601,900.00            404,000.00
货物港务费返还                       665,960.04         7,531,581.00
其他                                  12,229.80              408,691.04          12,229.80
代征手续费                         2,237,231.62         2,021,119.99          2,237,231.62
补偿款                                                  6,333,933.04
               合计               8,048,893.23         20,074,372.11          7,382,933.19
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                           与资产相关/与收
             补助项目            本期发生金额         上期发生金额
                                                                               益相关
财政局专利资助                          4,000.00               1,000.00      与收益相关
财政局外贸公共服务平台资金                                   400,000.00
低碳节能项目补助                                            1,161,900.00
连云港市节能服务中心补助资金                                  46,000.00
财政局贯标认证奖励                                            50,000.00
质监局奖励补助款                                              50,000.00
财政局海河联运一期工程贷款贴
                                                             543,000.00

收市财政局补助“江苏省名牌”          100,000.00                             与收益相关
收集团融资奖励款                      300,000.00                             与收益相关
土地补助
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财政扶持款                                                        350,000.00
               合计                    404,000.00            2,601,900.00            /
其他说明:
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用□不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                               计入当期非经常
               项目               本期发生额               上期发生额
                                                                                 性损益的金额
非流动资产处置损失合计                 87,454.24              271,131.61            87,454.24
其中:固定资产处置损失                 87,454.24              271,131.61            87,454.24
       无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
残疾人保障金                                                  195,444.99
防洪保安基金 3                                                509,185.59
罚款及滞纳金                          603,546.00                     728.23        603,546.00
其他                                     8,592.00                 99,604.74            8,592.00
港建费手续费                         1,940,000.00                                1,940,000.00
               合计                  2,639,592.24           1,076,095.16         2,639,592.24
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
               项目                    本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                        -1,250.00                   -282,614.08
递延所得税费用                                      -804,216.84                  6,469,899.97
               合计                                 -805,466.84                  6,187,285.89
(2) 会计利润与所得税费用调整过程:
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                      项目                                        本期发生额
利润总额                                                                         3,003,143.67
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                    750,785.92
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响                                                            -1,250.00
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非应税收入的影响                                                          -21,447,773.58
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                             1,978,544.81
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                   -2,351,488.27
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                   20,253,192.61
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                    -805,466.84
其他说明:
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).     收到的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目                         本期发生额                 上期发生额
利息收入                                          1,019,771.56               2,507,267.92
补贴收入                                            1,954,919.71             2,601,900.00
补偿收入                                                                     6,456,219.00
               合计                                 2,974,691.27           11,565,386.92
(2).     支付的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目                         本期发生额                 上期发生额
办公费                                            2,924,932.30               5,575,268.09
差旅费及上下班交通费                                3,044,175.82             2,695,276.13
业务招待费                                          3,673,425.41             3,784,577.43
会议费                                               564,221.80                213,259.20
审计及咨询费                                        1,537,084.03             1,896,107.14
保险费                                              3,874,380.89             4,445,692.67
董事会经费                                          1,489,114.94             1,244,252.75
排污费及卫生费                                      1,107,070.09             4,063,028.32
罚款及滞纳金                                         603,546.00                     728.23
其他                                                9,701,518.58             4,285,969.19
               合计                             28,519,469.86              28,204,159.15
                                        137 / 172
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(3).     收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).     支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                           本期发生额                    上期发生额
交银租赁融资款                                                                 250,000,000.00
招银租赁融资款                                                                 150,000,000.00
发行短期融资券                                    650,000,000.00               350,000,000.00
               合计                               650,000,000.00               750,000,000.00
(6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
               项目                          本期发生额                    上期发生额
银行手续费                                         2,189,164.69                  1,549,288.27
分红手续费                                                28,585.91                 47,814.13
融资租赁租金                                           89,871,494.25           113,007,988.05
短期融资券                                        350,000,000.00
               合计                               442,089,244.85               114,605,090.45
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
             补充资料                         本期金额                      上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流
量:
净利润                                                 3,808,610.51            51,166,937.86
加:资产减值准备                                       4,385,756.76            -1,030,308.33
固定资产折旧、油气资产折耗、生产
                                                 195,806,045.54               137,980,235.21
性生物资产折旧
无形资产摊销                                             512,733.96                512,733.96
长期待摊费用摊销                                   10,082,514.86                 7,858,687.05
处置固定资产、无形资产和其他长期
                                                   -4,642,017.53                  -906,015.43
资产的损失(收益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号
填列)
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公允价值变动损失(收益以“-”号
填列)
财务费用(收益以“-”号填列)               116,310,470.3              75,183,471.87
投资损失(收益以“-”号填列)             -51,000,711.47              -44,091,778.93
递延所得税资产减少(增加以“-”
                                                  -804,216.84            6,469,899.97
号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”
号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)           -14,503,633.12                2,910,392.65
经营性应收项目的减少(增加以
                                          -203,408,687.48             -158,367,239.71
“-”号填列)
经营性应付项目的增加(减少以
                                                 8,903,713.65          -31,269,426.44
“-”号填列)
其他
经营活动产生的现金流量净额                   65,450,579.14              46,417,589.73
2.不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                             175,543,735.27              204,976,826.37
减:现金的期初余额                         204,976,826.37              309,521,070.44
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                   -29,433,091.10             -104,544,244.07
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
               项目                     期末余额                     期初余额
一、现金
其中:库存现金                                      14,826.15                   547.93
    可随时用于支付的银行存款                175,528,909.12             204,976,278.44
  可随时用于支付的其他货币资金
  可用于支付的存放中央银行款项
                                     139 / 172
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    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                 175,543,735.27          204,976,826.37
其中:母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目:
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明:
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
√适用 □不适用
报告期,公司控股子公司连云港新东润港务有限公司完成了与解散清算有关的所有工作,并经连
云港市工商行政管理局核准履行了注销登记,不再纳入合并报表范围。详情请投者者查阅 2016
年 2 月 19 日发布的《关于控股子公司连云港新东润港务有限公司完成注销登记的公告》(公告编
号:临 2016-002)。
6、 其他
□适用√不适用
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                           持股比例(%)        取得
           主要经营地        注册地           业务性质
  名称                                                           直接       间接      方式
                                         为船舶提供码头、过
江苏灌河                                 驳锚地等设施;为委
                           灌南县堆沟
国际港务    灌南县                       托人提供货物装卸       72.46                 设立
                           港镇
有限公司                                 (含过驳)、仓储(危险
                                         品除外)、港内驳运等
                                         为船舶提供码头;为
连云港港
                           连云港市连    委托人提供货物装
口国际石    连云港市连
                           云区板桥工    卸;港口设施、设备     51.00                 设立
化港务有    云区
                           业园          和港口机械的租赁、
限公司
                                         维修经营
                                         从事码头开发经营;
                                         在港区内从事货物装
连云港鑫                                 卸、驳运、仓储经营
                           连云港市连                                               同一控
联散货码    连云港市连                   (危险品除外);港
                           云港开发区                           100.00              制下企
头有限公    云港开发区                   口机械、设施、设备
                           五羊路西首                                               业合并
司                                       租赁经营、维修业务;
                                         港口专用工