节能风电:中节能风力发电股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码:601016     证券简称:节能风电    公告编号:2021-018

债券代码:143285     债券简称:G17风电1

债券代码:143723     债券简称:G18风电1


         中节能风力发电股份有限公司
       非公开发行限售股上市流通公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量为 324,881,681 股
     本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 2 日


    一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限
公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]525 号)核准,中节能
风力发电股份有限公司(以下简称“公司”)向中国节能环保集团有
限公司(以下简称“中国节能”)等 12 名认购对象发行 831,112,000
股,并于 2020 年 9 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成股份登记托管手续。本次非公开发行后,公司总股本为
4,986,672,000 股。
    本次非公开发行新增股票为有限售条件流通股,其中中国节能所
认购的股票限售期为本次发行完成之日起 36 个月,其余 11 名认购对
                               1
象所认购的股票限售期为本次发行完成之日起 6 个月。现除中国节能
之外的其他 11 名认购对象锁定期即将届满,将于 2021 年 3 月 2 日起
上市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    经公司第四届董事会第二十一次、第二十五次会议、2021 年第
二次临时股东大会及第四届监事会第十三次、第十六次会议审议通
过,授予包括公司高级管理人员、中层管理人员、业务和科技骨干、
技术人员在内的 129 名激励对象授予限制性股票 26,380,000 股,授
予日为 2021 年 1 月 26 日,授予价格为 1.75 元/股。本次授予完成后,
公司总股本增加至 5,013,052,000 股。
    本次申请上市的限售股数为 324,881,681 股,占截至本公告日公
司总股本的 6.48%。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    本次申请上市的限售股持有人为中意资产管理有限责任公司、张
松明、泰康资产管理有限责任公司(泰康人寿保险有限责任公司分红
型保险产品)、中国国际金融股份有限公司、国泰君安证券股份有限
公司、上海铂绅投资中心(有限合伙)、创金合信基金管理有限公司、
国信证券股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司(泰康人寿保险
有限责任公司-万能-个险万能产品(乙))、太平资产管理有限公司、
上海宁泉资产管理有限公司。本次非公开发行完成后,上述 11 名发
行对象认购的股份自本次非公开发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本公告日,上述有限售条件流通股股东均严格遵守了上述锁定期
要求。
    四、中介机构核查意见
   保荐机构中信证券股份有限公司核查后认为:节能风电本次限售
股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管
                                2
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章
的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;公司本次解除限售
股份股东严格履行了其在前次非公开发行股票中做出的股份锁定承
诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。
    五、本次限售股上市流通情况
       本次限售股上市流通数量为 324,881,681 股;
       本次限售股上市流通日期为 2021 年 3 月 2 日;
       本次限售股上市流通明细清单
                                                     持有限售股               剩余限
                                       持有限售股                本次上市流
序号             股东名称                            占公司总股               售股数
                                       数量(股)                通数量(股)
                                                     本比例(%)              量(股)
 1     中意资产管理有限责任公司         80,321,285         1.60    80,321,285       -
 2     张松明                           55,020,080         1.10    55,020,080       -
       泰康资产管理有限责任公司(泰
 3     康人寿保险有限责任公司分红       36,144,578         0.72    36,144,578       -
       型保险产品)
 4     中国国际金融股份有限公司         24,096,385         0.48    24,096,385       -
 5     国泰君安证券股份有限公司         24,096,385         0.48    24,096,385       -
 6     上海铂绅投资中心(有限合伙)     20,080,321         0.40    20,080,321       -
 7     创金合信基金管理有限公司         20,080,321         0.40    20,080,321       -
 8     国信证券股份有限公司             20,080,321         0.40    20,080,321       -
       泰康资产管理有限责任公司(泰
 9     康人寿保险有限责任公司-万能      20,080,321         0.40    20,080,321       -
       -个险万能产品(乙))
 10    太平资产管理有限公司             20,080,321         0.40    20,080,321       -
 11    上海宁泉资产管理有限公司          4,801,363         0.10     4,801,363       -
                合计                   324,881,681         6.48   324,881,681       -



       六、股本变动结构表

                项目                  本次上市前(股) 变动数(股) 本次上市后(股)

                                          3
           国有法人持有股份        574,503,410     -68,273,091    506,230,319
有限售条
           其他境内法人持有股份    201,588,510    -201,588,510               -
件的流通
           境内自然人持有股份       81,400,080     -55,020,080     26,380,000
股份
                    小计           857,492,000    -324,881,681    532,610,319
无限售条   A股                    4,155,560,000   324,881,681    4,480,441,681
件的流通
                    小计          4,155,560,000   324,881,681    4,480,441,681
股份
             合计                 5,013,052,000              -   5,013,052,000




    特此公告。




                                  中节能风力发电股份有限公司董事会
                                                      2021 年 2 月 24 日




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