中国神华2019年度股东周年大会、2020年第一次A股类别股东会及2020年第一次H股类别股东会之法律意见书

                        北京市金杜律师事务所
关于中国神华能源股份有限公司 2019 年度股东周年大会、2020 年第
       一次 A 股类别股东会及 2020 年第一次 H 股类别股东会
                             之法律意见书


致:中国神华能源股份有限公司

    北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受中国神华能源股份有限公司(以
下简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中
华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则(2016 年修订)》(以下简称《股东大会规则》)等中华人民共和
国(以下简称中国,为本法律意见书之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区)现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效
的公司章程有关规定,指派律师出席了公司于 2020 年 5 月 29 日召开的 2019 年度
股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东会及 2020 年第一次 H 股类别股东会
(以下合称本次股东大会),并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于:

    1. 经公司 2018 年度股东周年大会审议通过的《中国神华能源股份有限公司
章程》(以下简称《公司章程》);

     2. 公司 2018 年 8 月 24 日刊登于上海证券交易所网站的《关于第四届董事会
第二十二次会议决议及高级管理人员变动的公告》、2020 年 3 月 28 日刊登于上
海证券交易所网站的《关于第四届董事会第二十五次会议决议的公告》、2020 年
4 月 25 日刊登于上海证券交易所网站的《关于第四届董事会第二十六次会议决议
的公告》;

    3. 公司 2020 年 3 月 28 日刊登于上海证券交易所网站的《第四届监事会第十
六次会议决议公告》、2020 年 4 月 25 日刊登于上海证券交易所网站的《第四届
监事会第十七次会议决议公告》;
    4. 公司 2020 年 4 月 10 日刊登于上海证券交易所网站的《关于召开 2019 年
度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东会的通知》、2020 年 5 月 6 日刊
登于上海证券交易所网站的《关于 2019 年度股东周年大会增加临时提案的公告》、
2020 年 4 月 9 日刊登于香港联交所网站的《2020 年第一次 H 股类别股东会通告》;

    5. 公司本次股东大会 A 股股权登记日的股东名册;

    6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料;

    7. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果;

    8. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件;

    9. 其他会议文件。

    本法律意见书的出具基于以下假设:公司已向本所披露一切足以影响本法律
意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面
材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明,并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗
漏之处;公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,且文件材
料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。

      在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见,并不对本次股东大会所审
议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本
所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见,并不根据任何中国境外法律发表意
见。

    本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意
见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责
任。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。

    本所律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规


                                     2
范和勤勉尽责精神,出席了本次股东大会,并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证,现出具法律意见如下:

   一、本次股东大会的召集、召开程序

    (一) 本次股东大会的召集

    2020 年 3 月 27 日,公司第四届董事会第二十五次会议审议通过《关于召开
中国神华能源股份有限公司 2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股
东会及 2020 年第一次 H 股类别股东会的议案》,决定于 2020 年 5 月 29 日召开 2019
年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东会及 2020 年第一次 H 股类别股
东会。

     2019 年 4 月 10 日,公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证券
时报》《证券日报》、上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了
《关于召开 2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东会的通知》。2019
年 4 月 9 日,公司以公告形式在香港联交所网站刊登了《2020 年第一次 H 股类别
股东会通告》。

    2020 年 5 月 4 日,单独持有公司 69.45%股份的股东国家能源投资集团有限
责任公司提出临时提案并书面提交本次股东大会召集人。

    2020 年 5 月 6 日,公司以公告形式《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》、上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《关于
2019 年度股东周年大会增加临时提案的公告》。

    (二) 本次股东大会的召开

    1. 2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东会采取现场会议与
网络投票相结合的方式召开,2020 年第一次 H 股类别股东会采取现场会议方式召
开。

    2. 本次股东大会的现场会议于 2020 年 5 月 29 日 09:30 开始在北京市东城区
安定门西滨河路 22 号神华大厦 B 座一层会议厅依次召开,该现场会议由董事长
王祥喜主持。

    3. 通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为:股东
大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。




                                       3
    经本所律师核查,本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《关于召开 2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东会的通
知》《关于 2019 年度股东周年大会增加临时提案的公告》《2020 年第一次 H 股
类别股东会通告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

    本所律师认为,本次股东大会的召集、召开履行了法定程序,符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

    二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

    (一) 出席本次股东大会的人员资格

    本所律师对本次股东大会 A 股股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的
法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东大会
的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证
明等相关资料及上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果进行
了核查,确认现场及网络出席公司 2019 年度股东周年大会的股东及股东代理人共
422 人 , 代 表 有 表 决 权 股 份 16,400,177,985 股 , 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数
82.455963%;现场及网络出席公司 2020 年第一次 A 股类别股东会的 A 股股东及
股东代理人共 360 人,代表有表决权 A 股股份 14,977,623,809 股,占公司有表决
权 A 股股份总数 90.822808%。

    前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格,由网络投票系统提供机构验
证,出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予
以确定,我们无法对该等股东的资格进行核查,在该等参与本次股东大会网络投
票的股东及 H 股股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定
的前提下,本所律师认为,出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    (二) 召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    (一) 本次股东大会的表决程序

    1. 本次股东大会审议的议案与《关于召开 2019 年度股东周年大会、2020 年
第一次 A 股类别股东会的通知》《关于 2019 年度股东周年大会增加临时提案的


                                           4
       公告》《2020 年第一次 H 股类别股东会通告》相符,没有出现修改原议案或增加
       新议案的情形。

           2. 2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东会采取现场投票与
       网络投票相结合的表决方式,2020 年第一次 H 股类别股东会采取现场投票的表决
       方式。经本所律师见证,本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知
       中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限
       公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。

           3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所股东
       大会网络投票系统行使了表决权,网络投票结束后,上证所信息网络有限公司向
       公司提供了网络投票的统计数据文件。

            (二)2019 年度股东周年大会的表决结果

           经本所律师见证,2019 年度股东周年大会按照法律、行政法规、《股东大会
       规则》和《公司章程》的规定,审议通过了以下议案:

            1. 14 项非累积投票议案

序                      股东              同意                         反对                       弃权
        议案名称
号                      类型       票数          比例(%)      票数       比例(%)      票数       比例%)
     关于《中国神华     A股    15,120,678,564    99.995069     304,364        0.002013   441,300     0.002918
     能源股份有限公     H股    1,271,758,757     100.000000       0           0.000000     0         0.000000
1
     司 2019 年度董事
                        合计   16,392,437,321    99.995451     304,364        0.001857   441,300     0.002692
     会报告》的议案
     关于《中国神华     A股    15,120,678,564    99.995069     286,064        0.001892   459,600     0.003039
     能源股份有限公     H股    1,271,758,757     100.000000       0           0.000000     0         0.000000
2
     司 2019 年度监事
                        合计   16,392,437,321    99.995451     286,064        0.001745   459,600     0.002804
     会报告》的议案
     关于《中国神华     A股    15,120,598,364    99.994538     379,664        0.002511   446,200     0.002951
     能源股份有限公     H股    1,270,535,557     99.903818    1,223,200       0.096182     0         0.000000
3
     司 2019 年度财务
                        合计   16,391,133,921    99.987501    1,602,864       0.009777   446,200     0.002722
      报告》的议案
     关于中国神华能     A股    15,121,199,528    99.998514     224,400        0.001484    300        0.000002
     源股份有限公司     H股    1,267,653,757     99.131967    11,100,000      0.868033     0         0.000000
4
     2019 年度利润分
                        合计   16,388,853,285    99.930948    11,324,400      0.069050    300        0.000002
        配的议案
     关于中国神华能     A股    15,121,042,064    99.997473     368,464        0.002436   13,700      0.000091
5
     源股份有限公司     H股    1,277,907,988     99.946639     682,269        0.053361     0         0.000000



                                                      5
序                      股东              同意                          反对                        弃权
        议案名称
号                      类型       票数          比例(%)       票数       比例(%)       票数       比例%)
     董事、监事 2019
                        合计   16,398,950,052    99.993510     1,050,733       0.006406    13,700      0.000084
     年度薪酬的议案
     关于购买董事、     A股    15,120,672,864    99.995031     371,364         0.002456   380,000      0.002513
     监事及高级管理     H股    1,252,304,257     99.776513     2,805,000       0.223487      0         0.000000
6
     人员责任保险的
                        合计   16,372,977,121    99.978284     3,176,364       0.019396   380,000      0.002320
          议案
     关于续聘 2020 年   A股    15,121,044,064    99.997486     286,864         0.001897    93,300      0.000617
7    度外部审计师的     H股    1,278,753,757     100.000000       0            0.000000      0         0.000000
          议案          合计   16,399,797,821    99.997682     286,864         0.001749    93,300      0.000569
     关于神华财务有     A股    1,308,329,168     99.970516     384,464         0.029377    1,400       0.000107
     限公司增资暨公     H股    1,278,025,757     99.943070     728,000         0.056930      0         0.000000
8
     司放弃优先认缴
                        合计   2,586,354,925     99.956952     1,112,464       0.042994    1,400       0.000054
        权的议案
     关于与神华财务     A股    1,272,344,267     97.220880    36,370,465       2.779097     300        0.000023
      有限公司签订      H股     755,079,503      59.048077    523,674,254 40.951923          0         0.000000
9
     2020 年《金融服
                        合计   2,027,423,770     78.355487    560,044,719 21.644501         300        0.000012
     务协议》的议案
      关于提高公司      A股    15,121,201,028    99.998524     222,900         0.001474     300        0.000002
     2019-2021 年度     H股    1,278,753,757     100.000000       0            0.000000      0         0.000000
10
     现金分红比例的
                        合计   16,399,954,785    99.998639     222,900         0.001359     300        0.000002
          议案
     关于修订《中国     A股    15,073,994,819    99.686343    47,349,509       0.313129    79,900      0.000528
     神华能源股份有     H股     475,555,019      37.193161    803,053,738 62.806839          0         0.000000
11
     限公司章程》的
                        合计   15,549,549,838    94.814138    850,403,247      5.185375    79,900      0.000487
          议案
     关于修订《中国     A股    15,113,547,447    99.947910     7,796,881       0.051562    79,900      0.000528
     神华能源股份有     H股    1,051,576,358     82.234469    227,177,399 17.765531          0         0.000000
12   限公司股东大会
     议事规则》的议     合计   16,165,123,805    98.566758    234,974,280      1.432755    79,900      0.000487
           案
     关于修订《中国     A股    15,121,064,864    99.997623     340,764         0.002254    18,600      0.000123
     神华能源股份有     H股    1,278,590,257     99.987214     163,500         0.012786      0         0.000000
13
     限公司董事会议
                        合计   16,399,655,121    99.996812     504,264         0.003075    18,600      0.000113
     事规则》的议案
     关于修订《中国     A股    15,112,694,268    99.942268     297,764         0.001969   8,432,196    0.055763
     神华能源股份有     H股    1,278,590,257     99.987214     163,500         0.012786      0         0.000000
14
     限公司监事会议
                        合计   16,391,284,525    99.945772     461,264         0.002813   8,432,196    0.051415
     事规则》的议案




                                                      6
           就第 8-9 项议案的审议,国家能源投资集团有限责任公司作为关联股东,回
       避表决。第 10-14 项议案为特别决议事项,已经出席 2019 年度股东周年大会的股
       东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

            2. 3 项累积投票议案

                                                                得票数占出席会议有
             序号            候选人                 得票数                                是否当选
                                                                效表决权的比例(%)
       15、关于选举公司第五届董事会执行董事和非执行董事的议案
             15.01           王祥喜           16,273,058,378             99.224889              是
             15.02           杨吉平           16,277,729,588             99.253372              是
             15.03           许明军           16,277,188,383             99.250072              是
             15.04           贾晋中           16,283,079,054             99.285990              是
             15.05           赵永峰           16,282,978,164             99.285375              是
       16、关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案
             16.01           袁国强           16,344,423,042             99.660035              是
             16.02           白重恩           16,344,333,736             99.659490              是
             16.03           陈汉文           16,344,333,232             99.659487              是
       17、关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案
             17.01           罗梅健           16,340,462,448             99.635885              是
             17.02           周大宇           16,226,757,576             98.942570              是


            3. A 股中小投资者表决情况

                                             同意                      反对                     弃权
序号           议案名称
                                      票数      比例(%)       票数       比例(%)    票数     比例(%)
       关于《中国神华能源股份有
 3       限公司 2019 年度财务报 1,307,889,168       99.9368    379,664        0.0290   446,200       0.0342
               告》的议案
       关于中国神华能源股份有
 4     限公司 2019 年度利润分配 1,308,490,332       99.9828    224,400        0.0171    300          0.0001
                的议案
       关于中国神华能源股份有
 5     限公司董事、监事 2019 年 1,308,332,868       99.9707    368,464        0.0281   13,700        0.0012
             度薪酬的议案
       关于购买董事、监事及高级
 6                              1,307,963,668       99.9425    371,364        0.0283   380,000       0.0292
       管理人员责任保险的议案
       关于续聘公司 2020 年度外
 7                              1,308,334,868       99.9709    286,864        0.0219   93,300        0.0072
           部审计师的议案




                                                      7
                                                  同意                         反对                       弃权
序号             议案名称
                                           票数       比例(%)         票数       比例(%)      票数     比例(%)
        关于神华财务有限公司增
 8      资暨公司放弃优先认缴权 1,308,329,168             99.9705       384,464        0.0293      1,400      0.0002
                的议案
        关于与神华财务有限公司
 9      签订 2020 年《金融服务协 1,272,344,267           97.2208      36,370,465      2.7790       300       0.0002
               议》的议案
        关于提高公司 2019-2021 年
 10                               1,308,491,832          99.9829       222,900        0.0170       300       0.0001
          度现金分红比例的议案
        选举王祥喜为本公司执行
15.01                          1,252,629,882             95.7144          —           —          —            —
                董事
        选举杨吉平为本公司执行
15.02                          1,252,921,845             95.7367          —           —          —            —
                董事
        选举许明军为本公司执行
15.03                          1,253,185,645             95.7569          —           —          —            —
                董事
        选举贾晋中为本公司非执
15.04                          1,252,781,439             95.7260          —           —          —            —
                行董事
        选举赵永峰为本公司非执
15.05                          1,252,680,549             95.7183          —           —          —            —
                行董事
        选举袁国强为本公司独立
16.01                          1,254,543,089             95.8606          —           —          —            —
              非执行董事
        选举白重恩为本公司独立
16.02                          1,254,453,783             95.8538          —           —          —            —
              非执行董事
        选举陈汉文为本公司独立
16.03                          1,254,453,279             95.8538          —           —          —            —
              非执行董事


             (三)2020 年第一次 A 股类别股东会的表决结果

            经本所律师见证,2020 年第一次 A 股类别股东会按照法律、行政法规、《公
        司章程》的规定,审议通过了《关于修改<中国神华能源股份有限公司章程>类别
        股东会相关条款的议案》,表决结果如下:

                                   同意                            反对                          弃权
         股东类型
                            票数          比例(%)        票数        比例(%)         票数       比例(%)
           A股       14,930,837,535       99.687626      46,706,374     0.311841        79,900       0.000533


            本项议案为特别决议事项,已经出席 2020 年第一次 A 股类别股东会的 A 股
        股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

             (三)2020 年第一次 H 股类别股东会的表决结果


                                                           8
    经本所律师见证,2020 年第一次 H 股类别股东会按照法律、行政法规、《公
司章程》的规定,审议通过了《关于修改<中国神华能源股份有限公司章程>类别
股东会相关条款的议案》,表决结果如下:

                      同意                         反对                   弃权
股东类型
               票数          比例(%)      票数       比例(%)   票数      比例(%)
  H股      1,051,733,089     82.136856   228,731,168   17.863144    0        0.000000


    本项议案为特别决议事项,已经出席 2020 年第一次 H 股类别股东会的 H 股
股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

    本所律师认为,公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。

    相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。

   四、结论意见

    综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效;本次股东大会的表决程序和表
决结果合法有效。

(以下无正文,为签章页)




                                             9
(本页无正文,为《北京市金杜律师事务所关于中国神华能源股份有限公司 2019
年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东会及 2020 年第一次 H 股类别股
东会之法律意见书》之签章页)




北京市金杜律师事务所                       经办律师:
                                                           唐丽子




                                                           高   照




                                         单位负责人:
                                                           王   玲




                                               二零二零年五月二十九日




                                    10

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