中国一重2019年第三季度报告

                           2019 年第三季度报告



公司代码:601106                                 公司简称:中国一重




                   中国第一重型机械股份公司
                     2019 年第三季度报告




                                 1 / 32
                                 2019 年第三季度报告




                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 8
四、   附录..................................................................... 10




                                       2 / 32
                                     2019 年第三季度报告




一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人隋炳利、主管会计工作负责人胡恩国及会计机构负责人(会计主管人员)刘万江

    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                     本报告期末比上年度末增
                      本报告期末                 上年度末
                                                                             减(%)
总资产              35,241,646,144.21         34,047,325,622.84                           3.51
归属于上市公司      10,986,806,231.23         10,928,122,659.81                           0.54
股东的净资产
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                       比上年同期增减(%)
                      (1-9 月)               (1-9 月)
经营活动产生的        -381,679,482.7             -371,941,122.71                      -2.62
现金流量净额
                    年初至报告期末       上年初至上年报告期末            比上年同期增减
                      (1-9 月)               (1-9 月)                    (%)
营业收入             8,663,712,861.15           6,763,928,501.25                      28.09
归属于上市公司         51,836,665.17                102,872,918.20                   -49.61
股东的净利润
归属于上市公司        -18,275,217.88                 45,356,654.95                   不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利

                                           3 / 32
                                 2019 年第三季度报告



加权平均净资产              0.4732                     0.9454    减少 0.4722 个百分点
收益率(%)
基本每股收益                0.0076                     0.0150                 -49.33
(元/股)
稀释每股收益                0.0076                     0.0150                 -49.33
(元/股)




非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                           本期金额        年初至报告期末金额          说明
       项目
                         (7-9 月)           (1-9 月)
非流动资产处置损益          2,239,178.57          4,218,400.88
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府         13,982,885.91         38,369,021.04
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除

计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损

委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
                                       4 / 32
                          2019 年第三季度报告



职工的支出、整合费用

交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益,以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其     983,305.52         32,506,029.26
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损                         1,358,000.00
益定义的损益项目



                                5 / 32
                                        2019 年第三季度报告




少数股东权益影响额               728,457.06                   431,256.64
(税后)
所得税影响额                    -583,180.76                -6,770,824.77
         合计                  17,350,646.3                70,111,883.05



2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                        单位:股
股东总数(户)                                                                           329,037
                                    前十名股东持股情况
                                           持有有限售            质押或冻结情况
  股东名称       期末持股数
                              比例(%)      条件股份数                                   股东性质
  (全称)           量                                       股份状态       数量
                                               量
中国一重集团     4,380,563,     63.88      319,782,927          质押       1,190,000,   国有法人
有限公司                888                                                       000
中国证券金融     93,530,344      1.36                  0        未知                     未知
股份有限公司
平安银行股份     40,977,400      0.60                  0        未知                     未知
有限公司-中
证 800 交易型
开放式指数证
券投资基金
中国华融资产     31,644,749      0.46                  0        未知                     未知
管理股份有限
公司
中国农业银行     29,844,400      0.44                  0        未知                     未知
股份有限公司
-中证 500 交
易型开放式指
数证券投资基

林富英           16,019,004      0.23                  0        未知                     未知
许锡龙           13,986,391      0.20                  0        未知                     未知
黄世鑫           13,400,000      0.20                  0        未知                     未知
薛卓丹           12,546,100      0.18                  0        未知                     未知
博时基金-农      8,038,800      0.12                  0        未知                     未知
业银行-博时
中证金融资产
管理计划




                                              6 / 32
                                   2019 年第三季度报告



易方达基金-    8,038,800      0.12               0      未知                       未知
农业银行-易
方达中证金融
资产管理计划
大成基金-农    8,038,800      0.12               0      未知                       未知
业银行-大成
中证金融资产
管理计划
广发基金-农    8,038,800      0.12               0      未知                       未知
业银行-广发
中证金融资产
管理计划
中欧基金-农    8,038,800      0.12               0      未知                       未知
业银行-中欧
中证金融资产
管理计划
南方基金-农    8,038,800      0.12               0      未知                       未知
业银行-南方
中证金融资产
管理计划
                             前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                    持有无限售条件流通股的数               股份种类及数量
                                      量                        种类            数量
中国一重集团有限公司                    4,060,708,961     人民币普通股      4,060,708,961
中国证券金融股份有限公                     93,530,344     人民币普通股         93,530,344

平安银行股份有限公司-                     40,977,400     人民币普通股         40,977,400
中证 800 交易型开放式指数
证券投资基金
中国华融资产管理股份有                     31,644,749     人民币普通股         31,644,749
限公司
中国农业银行股份有限公                     29,844,400     人民币普通股         29,844,400
司-中证 500 交易型开放式
指数证券投资基金
林富英                                     16,019,004     人民币普通股         16,019,004
许锡龙                                     13,986,391     人民币普通股         13,986,391
黄世鑫                                     13,400,000     人民币普通股         13,400,000
薛卓丹                                     12,546,100     人民币普通股         12,546,100
博时基金-农业银行-博                      8,038,800     人民币普通股          8,038,800
时中证金融资产管理计划
易方达基金-农业银行-                      8,038,800     人民币普通股          8,038,800
易方达中证金融资产管理
计划

                                         7 / 32
                                     2019 年第三季度报告



大成基金-农业银行-大                          8,038,800      人民币普通股               8,038,800
成中证金融资产管理计划
广发基金-农业银行-广                          8,038,800      人民币普通股               8,038,800
发中证金融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中                          8,038,800      人民币普通股               8,038,800
欧中证金融资产管理计划
南方基金-农业银行-南                          8,038,800      人民币普通股               8,038,800
方中证金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致       公司控股股东中国一重集团有限公司与其余 14 名股东之间不存在
行动的说明                   关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人;
                             未知其他股东之间是否存在关联关系,是否属于《上市公司收购管
                             理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东       无
及持股数量的说明




2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用


(1)资产负债表主要科目
                                                                              单位:万元 币种:人民币
                                                           变动幅度
      项 目         期末数        年初数      变动金额                                原因
                                                            (%)
                                                                      2019 年 9 月公司其他权益工具投资为
                                                                      0.65 亿元,较年初增加 929.62%,主要
其他权益工具投资   6,496.16       630.92      5,865.23      929.62
                                                                      原因是公司对部分债权进行了债转股,
                                                                      形成了股权投资。
                                                                      2019 年 9 月公司开发支出为 1.45 亿元,
                                                                      较年初增加 62.78%,主要原因是公司加
开发支出           14,455.33      8,880.24    5,575.09       62.78
                                                                      大了研发投入,尚未到资本化节点的研
                                                                      发支出有所增加。




                                             8 / 32
                                       2019 年第三季度报告



                                                                        2019 年 9 月公司预收款项余额为 25.76
                                                                        亿元较年初增加 67.74%,主要原因是随
预收款项             257,626.59   153,585.54 104,041.05        67.74
                                                                        着订货量的增加,收到的预收款项有所
                                                                        增加。
                                                                        2019 年 9 月公司应交税费余额为 0.73
                                                                        亿元,较年初下降 47.46%,主要原因是
                                                                        享受国家税收政策红利,本年增值税税
应交税费              7,272.48     13,840.85    -6,568.37     -47.46
                                                                        率下调,影响在 9 月末时点,应交税费
                                                                        余额有所下降,二是按照正常纳税属期
                                                                        总体纳税额有所下降。
                                                                        2019 年 9 月公司一年内到期的非流动负
一年内到期的非流动                                                      债为 18.11 亿元,较年初增长 114.92%,
                     181,105.54    84,268.17    96,837.37     114.92
负债                                                                    主要原因是公司部分长期借款转到一年
                                                                        内到期的非流动负债的额度增幅较大。
                                                                        2019 年 9 月公司其他流动负债为 2.24
                                                                        亿元,较年初下降 77.04%,主要原因是
其他流动负债         22,355.00     97,355.00   -75,000.00     -77.04
                                                                        公司开展的售后回购业务,按照合同约
                                                                        定今年归还了部分融资款。
                                                                        2019 年 9 月公司长期应付款为 1.32 亿
                                                                        元,较年初增长 100.0%,主要原因是公
长期应付款           13,210.95       0.00       13,210.95     100.00
                                                                        司与际华租赁、平安租赁公司开展的售
                                                                        后回租业务,未付的款项。


(2)利润表主要科目
                                                                                 单位:万元 币种:人民币


                                  上年同期发                 变动幅度
       项 目         本期发生额                 变动金额                                 原因
                                     生额                     (%)

                                                                        主要是受国家政策影响,本年产品结构
                                                                        中盈利能力较强的核电产品占比较同期
营业成本             764,982.00   561,058.93 203,923.07        36.35
                                                                        有所下降,影响整体毛利率下降,成本
                                                                        相对较同期有所增加。
                                                                        主要原因是享受国家税收政策红利,本
税金及附加            6,576.98     9,479.24     -2,902.26     -30.62    年增值税税率下调,影响附加税相应下
                                                                        降。
减值损失(损失以                                                        主要原因是公司本年释放的减值损失较
                     14,243.20    -2,896.12    17,139.32     不适用
“-”号填列)                                                          同期增加较多。
                                                                        主要原因是同期公司的僵尸子企业绍兴
                                                                        机床亏损额较大,相应的少数股东应承
少数股东损益           -90.56      -5349.85     5259.29       98.31
                                                                        担更多损失,所以本期少数股东承担的
                                                                        损失少于同期。


                                               9 / 32
                                       2019 年第三季度报告



                                                                         主要原因是同期少数股东承担了较大损
归属于母公司净利润    5,183.67     10,287.29    -5,103.62      49.61     失,同期归属于母公司利润增大,使得
                                                                         本期归属于母公司的利润同比下降。




(2)现金流量表主要科目
                                                                                  单位:万元 币种:人民币


                                  上年同期发
      项 目          本期发生额                 变动金额     变动幅度(%)               原因
                                     生额
筹资活动产生的现金                                                       主要原因是本年公司合理安排资金使用
                     -34,980.48    1,838.62     -36,819.11      不适用
流量净额                                                                 借款净增量小于同期。




3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用



3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用



                                                             公司名称    中国第一重型机械股份公司
                                                         法定代表人      隋炳利
                                                                 日期    2019 年 10 月 29 日




四、 附录


4.1 财务报表
                                        合并资产负债表
                                       2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国第一重型机械股份公司

                                               10 / 32
                                 2019 年第三季度报告



                                           单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                    2019 年 9 月 30 日       2018 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                  1,542,758,110.77         2,588,579,047.19
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                  5,893,017,203.55         5,177,533,645.66
  应收账款                                  9,493,658,596.45         8,990,345,927.90
  应收款项融资
  预付款项                                  1,546,988,183.55         1,393,649,027.83
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                     548,838,756.47         502,461,899.77
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                      4,088,786,711.19         3,285,932,417.52
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                              1,258,992,112.58         1,310,704,276.67
   流动资产合计                            24,373,039,674.56        23,249,206,242.54
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  可供出售金融资产                                                        6,309,248.90
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                    97,036,716.17          97,036,716.17
  其他权益工具投资                                64,961,582.38
  其他非流动金融资产
  投资性房地产                                     1,629,620.16           1,783,250.61
  固定资产                                  6,672,544,595.82         6,903,314,084.53
  在建工程                                  1,587,785,622.19         1,425,095,016.86
  生产性生物资产
  油气资产
                                       11 / 32
                                 2019 年第三季度报告



  使用权资产
  无形资产                                  1,416,511,025.89       1,494,483,243.28
  开发支出                                       144,553,256.32      88,802,389.42
  商誉
  长期待摊费用                                     4,973,210.40        4,430,303.02
  递延所得税资产                                 161,452,740.44     160,308,761.06
  其他非流动资产                                 717,158,099.88     616,556,366.45
   非流动资产合计                          10,868,606,469.65      10,798,119,380.30
     资产总计                              35,241,646,144.21      34,047,325,622.84
流动负债:
  短期借款                                  5,386,586,000.00       5,838,213,600.00
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                       857,935,025.94     856,958,277.95
  应付账款                                  5,744,233,082.25       5,075,571,567.26
  预收款项                                  2,576,265,886.12       1,535,855,435.15
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                                   284,907,274.79     327,359,031.40
  应交税费                                        72,724,814.52     138,408,467.13
  其他应付款                                1,622,300,853.52       1,430,776,932.30
  其中:应付利息                                   4,081,524.57      26,880,277.79
         应付股利                                  1,244,370.46        1,244,370.46
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  合同负债
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                    1,811,055,417.52        842,681,747.56
  其他流动负债                                   223,550,003.76     973,550,003.76
   流动负债合计                            18,579,558,358.42      17,019,375,062.51
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款                                  4,608,643,900.00       5,165,000,000.00
  应付债券                                       199,944,339.64     199,915,469.57
  其中:优先股
         永续债
                                       12 / 32
                                    2019 年第三季度报告



  租赁负债
  长期应付款                                        132,109,509.01
  长期应付职工薪酬                                  326,617,586.28             307,876,060.45
  预计负债                                           97,496,186.24             115,063,258.49
  递延收益                                          196,843,070.27             197,440,555.37
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                              5,561,654,591.44              5,985,295,343.88
       负债合计                               24,141,212,949.86             23,004,670,406.39
所有者权益(或股东权益)
  实收资本(或股本)                           6,857,782,927.00              6,857,782,927.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                     9,618,170,658.68              9,618,170,658.68
  减:库存股
  其他综合收益                                       71,111,864.09              69,761,118.92
  专项储备                                           13,125,069.74               7,628,908.66
  盈余公积                                          125,689,638.46             125,689,638.46
  一般风险准备
  未分配利润                                  -5,699,073,926.74             -5,750,910,591.91
  归属于母公司所有者权益(或股东权            10,986,806,231.23             10,928,122,659.81
益)合计
  少数股东权益                                      113,626,963.12             114,532,556.64
   所有者权益(或股东权益)合计               11,100,433,194.35             11,042,655,216.45
       负债和所有者权益(或股东权益)         35,241,646,144.21             34,047,325,622.84
总计


法定代表人:隋炳利         主管会计工作负责人:胡恩国                会计机构负责人:刘万江

                                    母公司资产负债表
                                    2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国第一重型机械股份公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                      2019 年 9 月 30 日           2018 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                          895,461,960.53           1,841,273,729.52
  交易性金融资产
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                     2,055,370,083.36              2,278,031,910.70

                                          13 / 32
                                 2019 年第三季度报告



  应收账款                                  9,161,996,331.91       9,216,748,026.90
  应收款项融资
  预付款项                                       774,249,683.17     704,754,353.11
  其他应收款                                2,044,745,449.90       2,164,121,948.92
  其中:应收利息                                                        730,656.21
         应收股利
  存货                                      2,615,080,129.75       2,331,467,375.73
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                              1,900,532,529.24       1,792,457,117.10
   流动资产合计                            19,447,436,167.86      20,328,854,461.98
非流动资产:
  债权投资
  可供出售金融资产                                                     6,309,248.90
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                              6,344,268,235.75       5,704,268,235.75
  其他权益工具投资                                64,961,582.38
  其他非流动金融资产
  投资性房地产
  固定资产                                  3,289,951,551.32       3,327,592,122.03
  在建工程                                       822,838,403.48     731,462,125.23
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                                       806,076,921.56     842,899,302.12
  开发支出                                        95,980,332.83      52,822,455.45
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                  51,241,628.97      51,241,628.97
  其他非流动资产                                 539,976,035.82     422,756,059.87
   非流动资产合计                          12,015,294,692.11      11,139,351,178.32
     资产总计                              31,462,730,859.97      31,468,205,640.30
流动负债:
  短期借款                                  4,596,586,000.00       5,248,213,600.00
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                       416,787,668.47     484,036,742.98
                                       14 / 32
                                      2019 年第三季度报告



  应付账款                                       3,979,864,398.02              3,585,761,724.42
  预收款项                                            969,480,893.70             802,346,533.45
  合同负债
  应付职工薪酬                                        175,020,088.51             194,088,378.20
  应交税费                                             28,181,894.88              87,164,614.98
  其他应付款                                     3,007,425,122.05              2,232,053,759.16
  其中:应付利息                                        4,081,524.57              26,082,777.79
          应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                         1,811,055,417.52                842,681,747.56
  其他流动负债                                        223,550,003.76             973,550,003.76
   流动负债合计                                 15,207,951,486.91             14,449,897,104.51
非流动负债:
  长期借款                                       4,608,643,900.00              5,165,000,000.00
  应付债券                                            199,944,339.64             199,915,469.57
  其中:优先股
          永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                                    326,617,586.28             307,876,060.45
  预计负债                                             27,708,428.75              49,291,189.55
  递延收益                                             52,658,687.52              33,272,587.52
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                5,215,572,942.19              5,755,355,307.09
        负债合计                                20,423,524,429.10             20,205,252,411.60
所有者权益(或股东权益)
  实收资本(或股本)                             6,857,782,927.00              6,857,782,927.00
  其他权益工具
  其中:优先股
          永续债
  资本公积                                       9,706,589,635.82              9,706,589,635.82
  减:库存股                                                   0.00                        0.00
  其他综合收益                                         67,311,000.00              67,311,000.00
  专项储备                                              8,074,444.02               5,037,319.49
  盈余公积                                            125,689,638.46             125,689,638.46
  未分配利润                                    -5,726,241,214.43             -5,499,457,292.07
       所有者权益(或股东权益)合计             11,039,206,430.87             11,262,953,228.70
        负债和所有者权益(或股东权益)          31,462,730,859.97             31,468,205,640.30
总计


法定代表人:隋炳利          主管会计工作负责人:胡恩国                 会计机构负责人:刘万江
                                            15 / 32
                                   2019 年第三季度报告




                                       合并利润表
                                     2019 年 1—9 月
编制单位:中国第一重型机械股份公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               2019 年第三季度    2018 年第三季度        2019 年前三季度    2018 年前三季度
     项目
                 (7-9 月)          (7-9 月)             (1-9 月)         (1-9 月)
一、营业总收   3,108,019,361.97   1,365,667,535.78       8,663,712,861.15   6,763,928,501.25

其中:营业收   3,108,019,361.97   1,365,667,535.78       8,663,712,861.15   6,763,928,501.25

       利息
收入
       已赚
保费
      手续
费及佣金收

二、营业总成   3,157,757,874.31   1,307,685,412.64       8,800,918,769.57   6,730,165,212.64

其中:营业成   2,744,998,585.20    943,311,781.62        7,649,819,982.74   5,610,589,259.57

       利息
支出
      手续
费及佣金支

       退保

      赔付
支出净额
      提取
保险责任准
备金净额
      保单
红利支出
       分保
费用
      税金       17,043,943.75       23,748,817.39         65,769,777.54      94,792,372.34
及附加
       销售      38,732,314.32       34,547,832.02        120,365,054.95     108,736,572.59
费用
       管理     118,907,693.35     114,986,366.93         369,469,813.34     350,078,245.49
                                         16 / 32
                                     2019 年第三季度报告



费用
       研发          68,028,641.75    53,500,372.09        154,079,175.59   138,762,900.76
费用
       财务         170,046,695.94   137,590,242.59        441,414,965.41   427,205,861.89
费用
      其中:        174,108,417.05   146,780,526.91        451,579,991.72   449,225,415.62
利息费用
               利     5,816,934.84     6,118,288.24         16,226,814.81    20,169,775.57
息收入
  加:其他收         18,003,240.05    18,331,600.00         42,189,021.04    21,468,753.77

      投资             817,376.36      1,030,370.97           933,749.06      4,414,778.84
收益(损失以
“-”号填
列)
      其中:                 0.00               0.00                         -2,007,996.24
对联营企业
和合营企业
的投资收益
               以
摊余成本计
量的金融资
产终止确认
收益
      汇兑
收益(损失以
“-”号填
列)
      净敞
口套期收益
(损失以“-”
号填列)
      公允
价值变动收
益(损失以
“-”号填
列)
      信用           37,495,029.87                         142,431,977.79
减值损失(损
失以“-”号
填列)
      资产                           -88,668,455.38                         -28,961,183.77
减值损失(损

                                           17 / 32
                              2019 年第三季度报告



失以“-”号
填列)
      资产                            -130.37        1,959,060.43      -701,689.37
处置收益(损
失以“-”号
填列)
三、营业利润   6,577,133.94   -11,324,491.64        50,307,899.90    29,983,948.08
(亏损以
“-”号填
列)
  加:营业外   1,590,058.10    28,715,004.22        34,834,503.17    55,525,441.32
收入
  减:营业外   2,608,713.12    13,198,132.45         3,889,133.46    16,518,222.55
支出
四、利润总额   5,558,478.92     4,192,380.13        81,253,269.61    68,991,166.85
(亏损总额
以“-”号
填列)
  减:所得税   2,291,607.33    -8,183,465.27        30,322,197.96    19,616,700.35
费用
五、净利润     3,266,871.59    12,375,845.40        50,931,071.65    49,374,466.50
(净亏损以
“-”号填
列)
  (一)按经
营持续性分

      1.持续   3,266,871.59    12,375,845.40        50,931,071.65    49,374,466.50
经营净利润
(净亏损以
“-”号填
列)
      2.终止
经营净利润
(净亏损以
“-”号填
列)
  (二)按所
有权归属分

      1.归属   4,302,719.21    56,845,743.86        51,836,665.17   102,872,918.20
于母公司股
东的净利润

                                    18 / 32
                               2019 年第三季度报告



(净亏损以
“-”号填
列)
      2.少数   -1,035,847.62   -44,469,898.46         -905,593.52   -53,498,451.70
股东损益(净
亏损以“-”
号填列)
六、其他综合   -1,492,828.28     4,940,374.74        1,350,745.17     1,366,839.63
收益的税后
净额
  归属母公     -1,492,828.28     4,940,374.74        1,350,745.17     1,366,839.63
司所有者的
其他综合收
益的税后净

    (一)不                     4,670,000.00                         1,401,000.00
能重分类进
损益的其他
综合收益
      1.重
新计量设定
受益计划变
动额
      2.权                       4,670,000.00                         1,401,000.00
益法下不能
转损益的其
他综合收益
      3.其
他权益工具
投资公允价
值变动
      4.企
业自身信用
风险公允价
值变动
    (二)将   -1,492,828.28       270,374.74        1,350,745.17      -34,160.37
重分类进损
益的其他综
合收益
      1.权
益法下可转
损益的其他
综合收益

                                     19 / 32
                               2019 年第三季度报告



      2.其
他债权投资
公允价值变

      3.可
供出售金融
资产公允价
值变动损益
      4.金
融资产重分
类计入其他
综合收益的
金额
      5.持
有至到期投
资重分类为
可供出售金
融资产损益
      6.其
他债权投资
信用减值准

      7. 现
金流量套期
储备(现金流
量套期损益
的有效部分)
      8.外     -1,492,828.28       270,374.74         1,350,745.17      -34,160.37
币财务报表
折算差额
      9.其

  归属于少
数股东的其
他综合收益
的税后净额
七、综合收益    1,774,043.31    17,316,220.14        52,281,816.82    50,741,306.13
总额
  归属于母      2,809,890.93    61,786,118.60        53,187,410.34   104,239,757.83
公司所有者
的综合收益
总额
  归属于少     -1,035,847.62   -44,469,898.46          -905,593.52   -53,498,451.70

                                     20 / 32
                                       2019 年第三季度报告



数股东的综
合收益总额
八、每股收
益:
  (一)基本               0.0007               0.0083                0.0076             0.0150
每股收益(元
/股)
  (二)稀释               0.0007               0.0083                0.0076             0.0150
每股收益(元
/股)


法定代表人:隋炳利            主管会计工作负责人:胡恩国              会计机构负责人:刘万江

                                         母公司利润表
                                        2019 年 1—9 月
编制单位:中国第一重型机械股份公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                    2019 年第三季度    2018 年第三季   2019 年前三季度 2018 年前三季度
       项目
                      (7-9 月)        度(7-9 月)      (1-9 月)       (1-9 月)
一、营业收入        1,416,191,685.89   761,792,729.46        3,840,842,357.64   3,241,593,236.60
  减:营业成本      1,289,764,462.95   630,274,260.25        3,498,488,299.17   2,742,111,998.71
        税金及         5,516,873.47     13,479,613.18          34,685,391.83      54,089,461.95
附加
        销售费        33,568,491.17     26,577,257.38          93,564,663.34      91,097,031.51

        管理费        63,741,600.04     56,009,643.76         202,380,189.67     193,898,811.22

        研发费         5,982,586.93      2,864,638.88          10,406,442.35      16,282,425.52

        财务费       159,210,183.86    127,205,884.49         418,281,206.23     380,465,003.88

      其中:利       165,838,293.50    134,440,248.72         431,934,328.56     398,062,415.46
息费用
               利      4,498,695.24      4,274,218.32          12,746,251.84      15,314,557.69
息收入
  加:其他收益         2,703,271.64     18,231,600.00           4,061,271.64      18,231,600.00
      投资收           7,790,081.36      9,385,330.09          19,098,150.26      54,161,997.68
益(损失以“-”
号填列)
      其中:对                          -2,007,996.24                   0.00      -2,007,996.24
联营企业和合
营企业的投资
收益

                                             21 / 32
                                    2019 年第三季度报告



            以
摊余成本计量
的金融资产终
止确认收益
       净敞口
套期收益(损失
以“-”号填列)
      公允价
值变动收益(损
失以“-”号填
列)
      信用减        38,488,976.25                         148,088,712.16
值损失(损失以
“-”号填列)
      资产减                         20,069,917.98                          107,952,145.47
值损失(损失以
“-”号填列)
      资产处
置收益(损失以
“-”号填列)
二、营业利润(亏   -92,610,183.28   -46,931,720.41        -245,715,700.89   -56,005,753.04
损以“-”号填
列)
  加:营业外收       2,079,896.91    21,936,043.59         20,488,668.23     46,499,229.30

  减:营业外支        520,460.51        725,429.21          1,556,889.70      3,294,434.20

三、利润总额(亏   -91,050,746.88   -25,721,106.03        -226,783,922.36   -12,800,957.94
损总额以“-”
号填列)
    减:所得税                                                         0                0
费用
四、净利润(净     -91,050,746.88   -25,721,106.03        -226,783,922.36   -12,800,957.94
亏损以“-”号
填列)
  (一)持续经     -91,050,746.88   -25,721,106.03        -226,783,922.36   -12,800,957.94
营净利润(净亏
损以“-”号填
列)
  (二)终止经
营净利润(净亏
损以“-”号填
列)

                                          22 / 32
                 2019 年第三季度报告



五、其他综合收
益的税后净额
  (一)不能重
分类进损益的
其他综合收益
    1.重新计
量设定受益计
划变动额
    2.权益法下
不能转损益的其
他综合收益
    3.其他权益
工具投资公允价
值变动
    4.企业自身
信用风险公允价
值变动
  (二)将重分
类进损益的其
他综合收益
    1.权益法
下可转损益的
其他综合收益
    2.其他债
权投资公允价
值变动
    3.可供出
售金融资产公
允价值变动损

    4.金融资
产重分类计入
其他综合收益
的金额
    5.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
    6.其他债
权投资信用减
值准备
    7. 现金流
量套期储备(现

                       23 / 32
                                    2019 年第三季度报告



金流量套期损
益的有效部分)
    8.外币财
务报表折算差

    9.其他
六、综合收益总     -91,050,746.88   -25,721,106.03        -226,783,922.36    -12,800,957.94

七、每股收益:
    (一)基本
每股收益(元/
股)
    (二)稀释
每股收益(元/
股)

法定代表人:隋炳利         主管会计工作负责人:胡恩国             会计机构负责人:刘万江

                                     合并现金流量表
                                     2019 年 1—9 月
编制单位:中国第一重型机械股份公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                        2019 年前三季度            2018 年前三季度
                                                (1-9 月)                 (1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                 6,992,503,490.81             5,558,483,939.92
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                     77,534,351.48            16,316,050.55
  收到其他与经营活动有关的现金                      284,381,870.56           227,226,454.26
    经营活动现金流入小计                       7,354,419,712.85             5,802,026,444.73
  购买商品、接受劳务支付的现金                 6,417,188,710.16             4,713,458,604.66
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
                                          24 / 32
                                   2019 年第三季度报告



  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                     769,225,516.77      738,614,016.77
  支付的各项税费                                   263,715,929.25      454,551,351.20
  支付其他与经营活动有关的现金                     285,969,039.37      267,343,594.81
    经营活动现金流出小计                      7,736,099,195.55        6,173,967,567.44
      经营活动产生的现金流量净额                -381,679,482.70        -371,941,122.71
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                 127,670.11        864,584.63
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                 2,848,076.00           85,628.68
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                                      80,520,650.00
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       9,900,000.00
    投资活动现金流入小计                            12,875,746.11       81,470,863.31
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               280,929,924.18      289,052,661.05
产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           280,929,924.18      289,052,661.05
      投资活动产生的现金流量净额                -268,054,178.07        -207,581,797.74
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                                     4,091,500.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的                                     4,091,500.00
现金
  取得借款收到的现金                          1,715,930,000.00        1,670,863,600.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                      1,715,930,000.00        1,674,955,100.00
  偿还债务支付的现金                          1,591,356,100.00        1,238,915,065.50
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金               474,378,744.94      417,653,809.61
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                      2,065,734,844.94        1,656,568,875.11
      筹资活动产生的现金流量净额                -349,804,844.94         18,386,224.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                 2,271,501.57       -2,509,090.25
五、现金及现金等价物净增加额                    -997,267,004.14        -563,645,785.81

                                         25 / 32
                                   2019 年第三季度报告



  加:期初现金及现金等价物余额                2,350,150,452.91           3,313,813,909.54
六、期末现金及现金等价物余额                  1,352,883,448.77           2,750,168,123.73

法定代表人:隋炳利         主管会计工作负责人:胡恩国            会计机构负责人:刘万江

                                  母公司现金流量表
                                    2019 年 1—9 月
编制单位:中国第一重型机械股份公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         2019 年前三季度           2018 年前三季度
                                               (1-9 月)              金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                 2,989,238,333.74          2,391,390,666.99
  收到的税费返还                                    76,660,623.43            9,235,084.02
  收到其他与经营活动有关的现金                      74,974,387.27           92,123,751.44
    经营活动现金流入小计                       3,140,873,344.44          2,492,749,502.45
  购买商品、接受劳务支付的现金                 2,552,905,342.22          1,989,442,714.56
  支付给职工及为职工支付的现金                     507,570,982.25          483,400,935.48
  支付的各项税费                                   133,959,906.29          187,838,648.01
  支付其他与经营活动有关的现金                     116,274,654.92          133,310,946.22
    经营活动现金流出小计                       3,310,710,885.68          2,793,993,244.27
  经营活动产生的现金流量净额                       -169,837,541.24        -301,243,741.82
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                            15,299,798.90           36,986,954.06
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                                               300.00
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                                          80,520,650.00
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                            15,299,798.90          117,507,904.06
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               135,182,995.46          178,928,919.39
产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           135,182,995.46          178,928,919.39
      投资活动产生的现金流量净额                   -119,883,196.56         -61,421,015.33
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                           1,183,370,000.00          1,470,863,600.00

                                         26 / 32
                                    2019 年第三季度报告



  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                        1,183,370,000.00            1,470,863,600.00
  偿还债务支付的现金                            1,391,356,100.00            1,237,735,128.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                 453,935,581.78           417,653,614.61
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                        1,845,291,681.78            1,655,388,742.61
      筹资活动产生的现金流量净额                    -661,921,681.78          -184,525,142.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                   2,260,641.84            -2,474,578.67
五、现金及现金等价物净增加额                        -949,381,777.74          -549,664,478.43
  加:期初现金及现金等价物余额                  1,823,273,729.52            2,298,617,748.99
六、期末现金及现金等价物余额                         873,891,951.78         1,748,953,270.56


法定代表人:隋炳利         主管会计工作负责人:胡恩国               会计机构负责人:刘万江

首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情

√适用□不适用
                                    合并资产负债表
                                                                单位:元 币种:人民币
             项目              2018 年 12 月 31 日      2019 年 1 月 1 日       调整数
流动资产:
  货币资金                       2,588,579,047.19       2,588,579,047.19
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                       5,177,533,645.66       5,177,533,645.66
  应收账款                       8,990,345,927.90       8,990,345,927.90
  应收款项融资
  预付款项                       1,393,649,027.83       1,393,649,027.83
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                       502,461,899.77         502,461,899.77
  其中:应收利息
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                           3,285,932,417.52       3,285,932,417.52
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
                                          27 / 32
                                 2019 年第三季度报告



  其他流动资产                1,310,704,276.67     1,310,704,276.67
   流动资产合计              23,249,206,242.54   23,249,206,242.54
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  可供出售金融资产               6,309,248.90                           -6,309,248.90
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                  97,036,716.17           97,036,716.17
  其他权益工具投资                                       6,309,248.90    6,309,248.90
  其他非流动金融资产
  投资性房地产                   1,783,250.61            1,783,250.61
  固定资产                    6,903,314,084.53     6,903,314,084.53
  在建工程                    1,425,095,016.86     1,425,095,016.86
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                    1,494,483,243.28     1,494,483,243.28
  开发支出                      88,802,389.42           88,802,389.42
  商誉
  长期待摊费用                   4,430,303.02            4,430,303.02
  递延所得税资产               160,308,761.06          160,308,761.06
  其他非流动资产               616,556,366.45          616,556,366.45
   非流动资产合计            10,798,119,380.30   10,798,119,380.30
      资产总计               34,047,325,622.84   34,047,325,622.84
流动负债:
  短期借款                    5,838,213,600.00     5,838,213,600.00
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                     856,958,277.95          856,958,277.95
  应付账款                    5,075,571,567.26     5,075,571,567.26
  预收款项                    1,535,855,435.15     1,535,855,435.15
  合同负债
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                 327,359,031.40          327,359,031.40
                                       28 / 32
                                   2019 年第三季度报告



  应交税费                       138,408,467.13          138,408,467.13
  其他应付款                    1,430,776,932.30     1,430,776,932.30
  其中:应付利息                  26,880,277.79           26,880,277.79
        应付股利                   1,244,370.46            1,244,370.46
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债         842,681,747.56          842,681,747.56
  其他流动负债                   973,550,003.76          973,550,003.76
    流动负债合计               17,019,375,062.51   17,019,375,062.51
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款                      5,165,000,000.00     5,165,000,000.00
  应付债券                       199,915,469.57          199,915,469.57
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬               307,876,060.45          307,876,060.45
  预计负债                       115,063,258.49          115,063,258.49
  递延收益                       197,440,555.37          197,440,555.37
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计              5,985,295,343.88     5,985,295,343.88
      负债合计                 23,004,670,406.39   23,004,670,406.39
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)            6,857,782,927.00     6,857,782,927.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                      9,618,170,658.68     9,618,170,658.68
  减:库存股
  其他综合收益                    69,761,118.92           69,761,118.92
  专项储备                         7,628,908.66            7,628,908.66
  盈余公积                       125,689,638.46          125,689,638.46
  一般风险准备
  未分配利润                   -5,750,910,591.91   -5,750,910,591.91
  归属于母公司所有者权益(或   10,928,122,659.81   10,928,122,659.81
股东权益)合计
  少数股东权益                   114,532,556.64          114,532,556.64
    所有者权益(或股东权益) 11,042,655,216.45     11,042,655,216.45
合计
      负债和所有者权益(或股   34,047,325,622.84   34,047,325,622.84
                                         29 / 32
                                  2019 年第三季度报告



东权益)总计

各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用

                                   母公司资产负债表
                                                                        单位:元 币种:人民币
             项目            2018 年 12 月 31 日    2019 年 1 月 1 日          调整数
流动资产:
  货币资金                    1,841,273,729.52      1,841,273,729.52
  交易性金融资产
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                    2,278,031,910.70      2,278,031,910.70
  应收账款                    9,216,748,026.90      9,216,748,026.90
  应收款项融资
  预付款项                      704,754,353.11          704,754,353.11
  其他应收款                  2,164,121,948.92      2,164,121,948.92
  其中:应收利息                    730,656.21             730,656.21
         应收股利
  存货                        2,331,467,375.73      2,331,467,375.73
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                1,792,457,117.10      1,792,457,117.10
   流动资产合计              20,328,854,461.98     20,328,854,461.98
非流动资产:
  债权投资
  可供出售金融资产                6,309,248.90                                -6,309,248.90
  其他债权投资
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                5,704,268,235.75      5,704,268,235.75
  其他权益工具投资                                        6,309,248.90         6,309,248.90
  其他非流动金融资产
  投资性房地产
  固定资产                    3,327,592,122.03      3,327,592,122.03
  在建工程                      731,462,125.23          731,462,125.23
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                      842,899,302.12          842,899,302.12
                                        30 / 32
                                  2019 年第三季度报告



  开发支出                      52,822,455.45            52,822,455.45
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                51,241,628.97            51,241,628.97
  其他非流动资产               422,756,059.87           422,756,059.87
   非流动资产合计            11,139,351,178.32    11,139,351,178.32
      资产总计               31,468,205,640.30    31,468,205,640.30
流动负债:
  短期借款                    5,248,213,600.00     5,248,213,600.00
  交易性金融负债
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                     484,036,742.98           484,036,742.98
  应付账款                    3,585,761,724.42     3,585,761,724.42
  预收款项                     802,346,533.45           802,346,533.45
  合同负债
  应付职工薪酬                 194,088,378.20           194,088,378.20
  应交税费                      87,164,614.98            87,164,614.98
  其他应付款                  2,232,053,759.16     2,232,053,759.16
  其中:应付利息                26,082,777.79            26,082,777.79
         应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债       842,681,747.56           842,681,747.56
  其他流动负债                 973,550,003.76           973,550,003.76
   流动负债合计              14,449,897,104.51    14,449,897,104.51
非流动负债:
  长期借款                    5,165,000,000.00     5,165,000,000.00
  应付债券                     199,915,469.57           199,915,469.57
  其中:优先股
         永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬             307,876,060.45           307,876,060.45
  预计负债                      49,291,189.55            49,291,189.55
  递延收益                      33,272,587.52            33,272,587.52
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计             5,755,355,307.09     5,755,355,307.09
      负债合计               20,205,252,411.60    20,205,252,411.60
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)          6,857,782,927.00     6,857,782,927.00
  其他权益工具
                                        31 / 32
                                  2019 年第三季度报告



  其中:优先股
        永续债
  资本公积                    9,706,589,635.82     9,706,589,635.82
  减:库存股
  其他综合收益                  67,311,000.00            67,311,000.00
  专项储备                       5,037,319.49             5,037,319.49
  盈余公积                     125,689,638.46           125,689,638.46
  未分配利润                 -5,499,457,292.07    -5,499,457,292.07
    所有者权益(或股东权益) 11,262,953,228.70    11,262,953,228.70
合计
      负债和所有者权益(或   31,468,205,640.30    31,468,205,640.30
股东权益)总计
各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用

4.2 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用



4.3 审计报告
□适用 √不适用




                                        32 / 32

关闭窗口