国泰君安第五届监事会第十五次会议决议公告

证券代码:601211        证券简称:国泰君安        公告编号:2020-025



                 国泰君安证券股份有限公司
             第五届监事会第十五次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   国泰君安证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年3月13日通过电
子邮件方式发出第五届监事会第十五次会议通知,于2020年3月24日以现场结合
电话方式召开会议。本次会议由监事会副主席王磊先生主持,会议应到监事6人,
实际出席6人,其中邵崇、冯小东和左志鹏等3名监事以电话方式出席会议。会议
召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的
有关规定。
   与会监事一致同意并形成如下决议:
    一、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》,同意提交公司2019年度
股东大会审议。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    二、审议通过《公司2019年度利润分配预案》,同意提交公司2019年度股
东大会审议。
    监事会认为:公司2019年度利润分配预案符合相关法律、行政法规以及公司
《章程》、股东回报规划的规定,严格履行了现金分红决策程序;公司2019年度
利润分配预案综合考虑了公司经营现状、未来资金需求以及股东利益和公司发展
等综合因素。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    三、审议通过《公司2019年度风险管理报告》。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    四、审议通过《公司2019年度合规报告》。

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    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    五、审议通过《公司2019年度反洗钱工作报告》。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    六、审议通过《公司2019年度反洗钱专项审计报告》。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    七、审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    八、审议通过《公司2019年年度报告》,同意提交公司2019年度股东大会
审议。
    监事会认为:公司年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所
和香港联合交易所的各项规定,真实、准确地反映了公司报告期的经营管理和财
务状况;报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司《章程》等内部相关管
理制度的规定。未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    九、审议通过《公司2019年度社会责任报告》。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    十、审议通过《提名李中宁女士为公司监事候选人的议案》,同意提名李
中宁女士为公司监事候选人,并提交公司2019年度股东大会选举。
    表决结果:[6]票赞成,[0]票反对,[0]票弃权。
    李中宁女士简历详见附件。
    本次会议还听取了《公司2019年度财务决算及预算执行情况的报告》。


    特此公告。

    附件:李中宁女士简历



                                       国泰君安证券股份有限公司监事会

                                                        2020年3月25日




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附件:

                          李中宁女士简历


    李中宁,女,1962年6月出生,工商管理硕士,高级经济师。1980年10月参

加工作,历任中国人民保险公司上海市徐汇区公司副总经理;中保人寿保险有限

公司市南支公司副总经理;中保人寿保险有限公司上海市分公司计财处处长;中

国人寿保险公司上海市分公司计财部总经理;中国人寿保险股份有限公司(纽约

证券交易所上市公司,股份代号:LFC;香港联交所上市公司,股份代号:2628;

上海证券交易所上市公司,股份代号:601628)上海市分公司党委委员、副总经

理;上海安信农业保险股份有限公司党委书记、董事长、总经理。2014年12月起

任光明食品集团党委副书记,2015年11月起任光明食品集团党委副书记、副董事

长。




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