国泰君安监事会关于公司A股限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见

证 券 代码:601 211       证券简称:国泰君安          公告编号: 20 20 -074



                   国泰君安证券股份有限公司
    监事会关于 A 股限制性股票激励计划激励对象
               名单的公示情况说明及核查意见


     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    国泰君安证券股份有限公司(以下简称“公司”)根据《上市公司股权激励
管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的规定,对《公司 A 股限制性股票激励计
划(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”)拟首次授予 A 股限制性股票的激
励对象(以下简称“激励对象”)的姓名和职务在公司内部进行了公示。按照《管
理办法》、《激励计划(草案)》等有关规定,公司监事会充分听取公示意见,对
激励对象名单进行审核,公示情况及核查意见如下:
    一、公示情况
    公司于 2020 年 7 月 13 日至 2020 年 7 月 22 日在公司内部对激励对象的姓名
和职务予以公示。因披露《激励计划(草案)》后出现员工离职等情况,激励对
象人数由原来的 451 人调整为 446 人。公示期内,没有任何组织或个人对激励对
象名单提出任何异议。
    二、核查意见
    公司监事会根据《管理办法》、《激励计划(草案)》和公司《章程》等规定,
结合对激励对象名单和职务的审核结果及公示情况,发表如下核查意见:
    1、激励对象均为公司实施 A 股限制性股票激励计划(以下简称“本激励计
划”)时在任的公司执行董事、高级管理人员和其他核心业务骨干,均在公司或
境内全资子公司、分公司任职,已与公司或境内全资子公司签署劳动合同、领取
薪酬,均具备《公司法》等法律法规、规范性文件和公司《章程》规定的任职资
格,符合本激励计划规定的激励对象范围和条件。
    2、激励对象均不存在《管理办法》及《国有控股上市公司(境内)实施股权
激励试行办法》(以下简称“《试行办法》”)等法律法规、规范性文件以及《激励
计划(草案)》规定的不得成为激励对象的情形。
    3、激励对象的基本情况属实,不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。


    综上所述,公司监事会认为:公司列入本激励计划的激励对象符合《管理办
法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件以及《激励计划(草案)》规定的激
励对象范围和条件,不存在不得成为激励对象的情形,其作为本激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。
    特此公告。




                                         国泰君安证券股份有限公司监事会
                                                          2020 年 8 月 7 日

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