关于对国泰君安证券股份有限公司西宁胜利路证券营业部采取出具警示函措施的决定

中国证券监督管理委员会青海监管局
行政监管措施决定书
青证监措施字【2021】8号

关于对国泰君安证券股份有限公司
西宁胜利路证券营业部采取出具警示函
措施的决定

国泰君安证券股份有限公司西宁胜利路证券营业部:
经查,我局发现你营业部存在以下问题:一是营业部负责人兼任合规风控岗。二是从事信息技术、合规风控的人员经办客户账户业务。三是部分客户开户资料存在不完整、不准确的情况。
上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 (证监会令第133号)第二十三条, 《关于加强证券经纪业务管理的规定》 (证监会公告(2010】 11号)第四条第(一)款, 《证券期货投资者适当性管理办法》 (证监会令第130号)第三条、第六条第(一)款、第(八)款等规定,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 (证监会令第133号)第三十二条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》 (证监会公告【2010】 11号)第八条和《证券期货投资者适当性管理办法》 (证监会令第130号)第三十七条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应当采取有效措施,完善内部管理切实提升合规管理水平。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

青海证监局
2021年12月22日

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