上海银行首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码:601229         证券简称:上海银行        公告编号:临2019-053
优先股代码:360029                                 优先股简称:上银优1



                      上海银行股份有限公司
                 首次公开发行限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示:
   本次限售股上市流通数量为 6,507,531,616 股
   本次限售股上市流通日期为 2019 年 11 月 18 日



    一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司首次公开发行
股票的批复》(证监许可[2016]1638 号)核准,上海银行股份有限公司(以下简
称“本公司”或“上海银行”)向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)股票
600,450,000 股,并于 2016 年 11 月 16 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公
开发行后,本公司总股本为 6,004,450,000 股。
    本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股,涉及 2,648 名股东,
共计 6,507,531,616 股,将于 2019 年 11 月 16 日(星期六)锁定期满并于 2019
年 11 月 18 日(星期一)上市流通。
    二、本次限售股形成后至今本公司股本数量变化情况
    本次限售股形成后,本公司因实施 2016 年度利润分配及资本公积转增股本
方案(以方案实施前本公司总股本 6,004,450,000 股为基数,以资本公积金向全
体股东每股转增 0.3 股,合计转增 1,801,335,000 股)、2017 年度利润分配及资
本公积转增股本方案(以方案实施前本公司总股本 7,805,785,000 股为基数,以
资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股,合计转增 3,122,314,000 股)和 2018
年度利润分配及资本公积转增股本方案(以方案实施前本公司普通股总股本

                                     1
10,928,099,000 股为基数,以资本公积金向全体普通股股东每股转增 0.3 股,
合 计 转 增 3,278,429,700 股 ), 总 股 本 数 量 由 6,004,450,000 股 增 加 为
14,206,528,700 股,本次上市流通的限售股股份也因此由 2,750,435,954 股增
加为 6,507,531,616 股。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    上海联和投资有限公司、上海国际港务(集团)股份有限公司、中国建银投
资有限责任公司、中船国际贸易有限公司、TCL 集团股份有限公司、上海商业银
行有限公司、上海市黄浦区国有资产总公司、上海汇鑫投资经营有限公司和中信
国安有限公司承诺,自本公司 A 股股票在证券交易所上市之日起三十六个月内,
不转让或者委托他人管理其直接或间接在本公司首次公开发行前已持有的本公
司股份,也不由本公司回购上述股份。西班牙桑坦德银行有限公司承诺,自本公
司首次公开发行 A 股股票并在证券交易所上市交易之日起三年内,不自愿转让本
公司首次公开发行股票之日前已持有的本公司股份或自愿将所持股份的表决权
委托第三方行使,也不向本公司回售所持股份。
    根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财
企[2009]94 号)有关规定,本公司首次公开发行 A 股股票并上市时,全国社会
保障基金理事会受让了本公司国有股东转持的部分国有股份,并继承原各国有股
东就其转持股份承担的相应限售义务,其中本次上市流通的转持股份为
74,938,154 股,限售期为自本公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月。
    根据《关于规范金融企业内部职工持股的通知》(财金[2010]97 号)的规定,
本公司首次公开发行 A 股股票前,持有本公司股票的时任高级管理人员和其他持
有内部职工股超过 5 万股的自然人股东,自本公司股票在证券交易所上市交易之
日起,其持有的内部职工股股份转让锁定期不得低于 3 年,持股锁定期满后,每
年可出售该部分股份的数量不得超过持有该等股份总数的 15%,5 年内不得超过
持有该等股份总数的 50%。
    截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响
本次限售股上市流通的情况。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

                                      2
                五、中介机构核查意见
                保荐机构国泰君安证券股份有限公司经核查后认为:上海银行本次限售股份
           上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司
           持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限
           售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股
           东承诺;本次解除限售股份股东严格履行了其在上海银行首次公开发行股票中做
           出的股份锁定承诺;截至核查意见出具之日,上海银行关于本次限售股份相关的
           信息披露真实、准确、完整。保荐机构对上海银行本次限售股份解禁上市流通事
           项无异议。
                六、本次限售股上市流通情况
                本次限售股上市流通数量为 6,507,531,616 股;
                本次限售股上市流通日期为 2019 年 11 月 18 日;
                首发限售股上市流通明细清单:
                                                                                       单位:股,%除外
                                              持有限售股                    本次上市流通
                               持有限售股                  本次上市流通                     剩余限售股
           股东名称                             占本公司                    数量占本公司
                                   数量                        数量                           数量
                                              总股本比例                      总股本比例
上海联和投资有限公司          1,889,578,263       13.30%   1,889,578,263           13.30%              0
上海国际港务(集团)股份有限
                                920,657,921        6.48%     705,543,274            4.97%    215,114,647
公司
西班牙桑坦德银行有限公司        920,657,920        6.48%     801,411,520            5.64%    119,246,400
TCL 集团股份有限公司            476,703,754        3.36%     476,703,754            3.36%              0
中国建银投资有限责任公司        687,322,763        4.84%     687,322,763            4.84%              0
中船国际贸易有限公司            579,764,799        4.08%     579,764,799            4.08%              0
上海商业银行有限公司            383,575,920        2.70%     383,575,920            2.70%              0
上海市黄浦区国有资产总公司      275,340,146        1.94%     275,340,146            1.94%              0
上海汇鑫投资经营有限公司        270,231,618        1.90%     270,231,618            1.90%              0
中信国安有限公司                255,409,700        1.80%     255,409,700            1.80%              0
全国社会保障基金理事会转持
                                 74,938,154        0.53%      74,938,154            0.53%              0
一户
本公司首次公开发行 A 股股票
前时任高级管理人员和其他持
                                718,097,079        5.05%     107,711,705            0.76%    610,385,374
有内部职工股超过 5 万股的自
然人股东
             合计             7,452,278,037       52.46%   6,507,531,616           45.81%    944,746,421
注:本公司首次公开发行 A 股股票前,时任高级管理人员和其他持有内部职工股超过 5 万股的自然人股东人数众多,
为便于投资者阅读公告,不逐一列示。

                                                   3
          七、股本变动结构表
                                                                                    单位:股
                 项目                          本次上市前           变动数         本次上市后

               1、国家持有股份                 74,938,154       -74,938,154                    0

               2、国有法人持有股份         4,622,895,510     -4,407,780,863        215,114,647

有限售条件的   3、其他境内法人持有股份         732,113,454     -732,113,454                    0
流通股份       4、境内自然人持有股份           718,097,079     -107,711,705        610,385,374

               5、境外法人持有股份         1,304,233,840     -1,184,987,440        119,246,400

               有限售条件的流通股份合计    7,452,278,037     -6,507,531,616        944,746,421

无限售条件的   A股                         6,754,250,663      6,507,531,616   13,261,782,279
流通股份       无限售条件的流通股份合计    6,754,250,663      6,507,531,616   13,261,782,279

               股份总额                   14,206,528,700                 0    14,206,528,700


          八、上网公告附件
          《国泰君安证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司首次公开发行部
     分限售股解禁上市流通的核查意见》。


          特此公告。




                                                        上海银行股份有限公司董事会
                                                             2019 年 11 月 13 日




                                           4

关闭窗口