上海银行独立董事独立意见

                   上海银行股份有限公司
                     独立董事独立意见


    根据《中国人民共和国公司法》《商业银行公司治理指引》《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上海银行股份有限公
司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,我们作为上海银行股
份有限公司(以下简称公司)的独立董事,本着公开、公正、客观的
原则,对公司有关重大事项发表独立意见如下:
    一、关于 2019 年度利润分配预案的独立意见
    我们认为公司 2019 年度利润分配预案符合中国证监会《关于进
一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第
3 号——上市公司现金分红》等相关法律、法规关于利润分配的规定
和《公司章程》规定,保持了稳健持续的分红政策,满足公司持续经
营和长远发展要求,又兼顾了投资者分享公司经营成果、获取合理投
资回报等要求。
    我们同意 2019 年度利润分配预案,并同意提交股东大会审议。
    二、关于 2019 年度内部控制评价报告的独立意见
    公司已根据《企业内部控制基本规范》 商业银行内部控制指引》
等建立了较为完善的内部控制体系,于内部控制评价报告基准日,未
发现公司财务报告、非财务报告内部控制存在重大缺陷。
    我们认为《上海银行股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》
符合公司内部控制的实际情况。
    三、关于公司对外担保的专项说明及独立意见
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》证监发[2003]56 号)及上海证券交易所相关规定,
本着公正、公平、客观的态度,我们对公司 2019 年度对外担保情况
进行了认真核查。经核查,公司开展的对外担保业务是经中国人民银


                               1
行和中国银行业监督管理机构批准的,属于银行正常经营范围内的常
规业务之一。公司重视担保业务的风险管理,根据该项业务的风险特
征,制定并严格执行有关操作流程和审批程序,对外担保业务的风险
得到有效控制。报告期内,公司该项业务运作正常,无正常业务之外
的对外担保业务,不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。




                                 上海银行股份有限公司独立董事
                 万建华、管涛、孙铮、徐建新、龚方雄、沈国权
                                             2020 年 4 月 24 日




                             2

关闭窗口