上海银行独立董事关于关联交易的独立意见

                       上海银行股份有限公司
               独立董事关于关联交易的独立意见


    根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》《上海证券交易所股票

上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规、

部门规章及规范性文件,以及《上海银行股份有限公司章程》和《上海银行股份

有限公司关联交易管理办法》(以下简称“《上海银行关联交易管理办法》”)等

有关规定,作为上海银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,基于

独立客观的立场,本着审慎负责的态度,我们对公司与西班牙桑坦德银行有限公

司及其子公司(以下简称“桑坦德银行及其子公司”)、兴业证券股份有限公司(以

下简称“兴业证券”)、华鑫证券有限责任公司(以下简称“华鑫证券”)、中国国

际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)、中国中金财富证券有限公司(以

下简称“中金财富证券”)、上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银

行”)、中船重工物资贸易集团有限公司(以下简称“重工物资公司”)、中国船舶

工业物资有限公司(以下简称“工业物资公司”)、中国船舶工业物资东北有限公

司(以下简称“物资东北公司”)、中国船舶工业物资华东有限公司(以下简称“物

资华东公司”)、中船重工物贸集团上海贸易有限公司(以下简称“物贸上海公司”)、

中船重工物资贸易集团武汉有限公司(以下简称“物贸武汉公司”)、中国船舶工

业集团有限公司(以下简称“中船工业集团”)、中船财务有限责任公司(以下简

称“中船财务公司”)、中船重工财务有限责任公司(以下简称“重工财务公司”)、

中船工业成套物流有限公司(以下简称“工业成套物流公司”)的关联交易事项

发表独立意见如下:

    一、公司给予桑坦德银行及其子公司等值人民币 45.6 亿元授信额度的关联

交易事项;给予兴业证券人民币 91 亿元授信额度的关联交易事项;给予华鑫证

券人民币 10 亿元授信额度的关联交易事项;给予中金公司人民币 115 亿元授信

额度的关联交易事项;给予中金财富证券人民币 70 亿元授信额度的关联交易事

项;给予重工物资公司等 6 户企业综合授信额度不超过人民币 130.8 亿元(其

中,重工物资公司综合授信额度不超过人民币 94.8 亿元、工业物资公司银行承
兑汇票贴现额度不超过人民币 15 亿元、物资东北公司综合授信额度不超过人民

币 6 亿元、物资华东公司、物贸上海公司、物贸武汉公司综合授信额度分别不超

过人民币 5 亿元)的关联交易事项;给予中船工业集团授信额度不超过人民币

100 亿元的关联交易事项;给予中船财务公司同业授信额度不超过人民币 20 亿

元、重工财务公司同业授信额度不超过人民币 16 亿元,授信余额合并管控不超

过 26 亿元的关联交易事项;以及给予工业成套物流公司反向保理额度不超过人

民币 10 亿元的关联交易事项均属于公司常规授信业务,依照市场公允价格进行。

给予中金公司人民币 1.5 亿元非授信额度的关联交易事项属于公司正常非授信

业务,定价以不优于非关联方同类交易进行。投资由浦发银行作为管理人发行的

理财产品共计投资额度人民币 70 亿元的关联交易事项属于公司正常理财产品投

资业务,依照市场公允价格进行。上述关联交易事项均符合公司和全体股东的利

益,不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形,也

不会影响公司的独立性。上述关联交易符合中国银行保险监督管理委员会、中国

证券监督管理委员会等监管部门要求,符合《上海银行关联交易管理办法》等相

关规定。

    二、公司给予桑坦德银行及其子公司等值人民币 45.6 亿元授信额度的关联

交易事项,给予兴业证券人民币 91 亿元授信额度的关联交易事项,给予华鑫证

券人民币 10 亿元授信额度的关联交易事项,给予中金公司人民币 115 亿元授信

额度及人民币 1.5 亿元非授信额度的关联交易事项,给予中金财富证券人民币

70 亿元授信额度的关联交易事项,投资由浦发银行作为管理人发行的理财产品

共计投资额度人民币 70 亿元的关联交易事项,给予重工物资公司等 6 户企业综

合授信额度不超过人民币 130.8 亿元(其中,重工物资公司综合授信额度不超过

人民币 94.8 亿元、工业物资公司银行承兑汇票贴现额度不超过人民币 15 亿元、

物资东北公司综合授信额度不超过人民币 6 亿元、物资华东公司、物贸上海公

司、物贸武汉公司综合授信额度分别不超过人民币 5 亿元)的关联交易事项,给

予中船工业集团授信额度不超过人民币 100 亿元的关联交易事项,给予中船财务

公司同业授信额度不超过人民币 20 亿元、重工财务公司同业授信额度不超过人

民币 16 亿元、授信余额合并管控不超过 26 亿元的关联交易事项,以及给予工业
成套物流公司反向保理额度不超过人民币 10 亿元的关联交易事项均已经公司董

事会审议通过,上述关联交易已经依法履行了必要的内部审批程序。




                                                       上海银行股份有限公司独立董事

                                   万建华、管涛、孙铮1、徐建新、龚方雄、沈国权

                                                                       2020 年 4 月 24 日




1 由于孙铮先生同时担任兴业证券股份有限公司独立董事,孙铮先生回避对本公司向兴业证券股份有限公
司提供授信额度的关联交易事项出具独立意见。

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