上海银行2019年度股东大会的法律意见书

                       北京市金杜律师事务所上海分所关于
                 上海银行股份有限公司 2019 年度股东大会的
                                 法律意见书

致: 上海银行股份有限公司

      北京市金杜律师事务所上海分所(以下简称本所)接受上海银行股份有限公司(以下简
称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公
司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则(2016 年
修订)》(以下简称《股东大会规则》)等中华人民共和国(以下简称中国,为本法律意见书之
目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)现行有效的法律、行政法规、
规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定,指派律师出席了公司于 2020 年 6 月 12
日召开的 2019 年度股东大会(以下简称本次股东大会),并就本次股东大会相关事项出具本
法律意见书。

    为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于:

    1. 《上海银行股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》);

    2. 公司分别于 2020 年 1 月 18 日和 2020 年 4 月 25 日刊登于上海证券交易所(以下
       简称上交所)网站的《上海银行股份有限公司董事会五届十三次会议决议公告》、《上
       海银行股份有限公司董事会五届十四次会议决议公告》、《上海银行股份有限公司监
       事会五届十五次会议决议公告》;

    3. 公司 2020 年 4 月 25 日刊登于上交所网站的《上海银行股份有限公司关于召开 2019
       年度股东大会的通知》;

    4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册;

    5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料;

    6. 本次股东大会网络投票情况的统计结果;

    7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件;
     8. 其他会议文件。

    公司已向本所保证,公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了
本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或
证明,并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处;公司提供给本所的文件和材料是真实、准
确、完整和有效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。

    在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员
资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定发表意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述
的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见,
并不根据任何中国境外法律发表意见。

    本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则,对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整,本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

     本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随同其他会议文件一并报送有
关机构并公告。除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目
的。

    本所律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神,出席了本次股东大会,并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文
件进行了核查验证,现出具法律意见如下:

一、 本次股东大会的召集、召开程序

     (一)本次股东大会的召集

    2020 年 4 月 24 日,公司董事会五届十四次会议审议通过《关于提请召开上海银行股份
有限公司 2019 年度股东大会的议案》,同意召开本次股东大会。2020 年 4 月 25 日,公司以
公告形式在上交所网站刊登了《上海银行股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的通知》。

     (二)本次股东大会的召开

     1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

     2. 本次股东大会的现场会议于 2020 年 6 月 12 日上午 9 点 30 分在上海市浦东新区东
园路 18 号中国金融信息中心 3 楼上海厅召开,现场会议由董事长金煜先生主持。

     3. 本次股东大会网络投票的时间为:通过上交所交易系统进行网络投票的具体时间为
2020 年 6 月 12 日上午 9:15 至 9:25,9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过互联网投票
                                           2
平台进行投票的具体时间为 2020 年 6 月 12 日 9:15 至 15:00。

    经本所律师核查,本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《上
海银行股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的通知》中公告的时间、地点、方式、提交
会议审议的事项一致。

    本所律师认为,本次股东大会的召集、召开履行了法定程序,符合《公司法》、《股东大
会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、 出席本次股东大会人员、召集人资格

       (一)出席本次股东大会的人员资格

      本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东的持股
证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、
个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料及本次股东大会网络投票结
果进行了核查,确认现场及网络出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 96 人,代表有
表决权股份 8,950,756,913 股,占公司有表决权股份总数的 63.0045%。

    前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格,由网络投票系统提供机构验证,本所律
师无法对该等股东的资格进行核查,在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合
法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下,本所律师认为,出席本次股东大会
的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

       (二)召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定。

三、 本次股东大会的表决程序、表决结果

       (一)本次股东大会的表决程序

    1. 本次股东大会审议的议案与《上海银行股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的
通知》相符,没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

    2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证,本次股
东大会现场会议以记名投票方式表决了前述通知及公告中列明的议案。

       3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上交所网络投票系统行使了表决
权。

       4. 会议主持人宣布现场会议投票统计结果。本次股东大会现场投票和网络投票结束后,

                                          3
公司根据现场会议投票统计结果和网络投票情况,合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。

    (二)本次股东大会的表决结果

    经本所律师见证,本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》
的规定,审议通过了以下议案:

    1. 《上海银行股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》之表决结果如下:


                        同意                         反对                     弃权
 股东类型                      比例                         比例                      比例
                票数                          票数                    票数
                               (%)                        (%)                     (%)

   A股      8,948,339,507      99.9730   1,691,709          0.0189   725,697          0.0081


    2. 《上海银行股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》之表决结果如下:


                        同意                         反对                     弃权
 股东类型                      比例                         比例                      比例
                票数                          票数                    票数
                               (%)                        (%)                     (%)

   A股      8,948,006,597      99.9693   2,008,499          0.0224   741,817          0.0083


    3. 《关于上海银行股份有限公司 2019 年度财务决算暨 2020 年度财务预算的提案》之
表决结果如下:


                        同意                         反对                     弃权
 股东类型                      比例                         比例                      比例
                 票数                         票数                    票数
                               (%)                        (%)                     (%)

   A股      8,949,155,038      99.9821   858,058            0.0096   743,817          0.0083


    4. 《关于上海银行股份有限公司 2019 年度利润分配方案的提案》之表决结果如下:


                        同意                         反对                      弃权
 股东类型                      比例                         比例                      比例
                 票数                         票数                    票数
                               (%)                        (%)                     (%)

   A股      8,947,414,802      99.9627   3,340,455          0.0373    1,656           0.0000


    其中,中小投资者表决情况为:


                                          4
           同意                               反对                                  弃权
    票数          比例(%)         票数            比例(%)              票数         比例(%)

3,934,610,659      99.9151        3,340,455              0.0848            1,656           0.0001

   5. 《关于上海银行股份有限公司 2019 年度董事履职情况的评价报告》之表决结果如下:


                         同意                             反对                        弃权
股东类型                        比例                             比例                         比例
                  票数                            票数                         票数
                                (%)                            (%)                        (%)

  A股      8,948,199,806        99.9714    1,815,290             0.0203      741,817          0.0083


   6. 《关于上海银行股份有限公司 2019 年度监事履职情况的评价报告》之表决结果如下:


                         同意                             反对                        弃权
股东类型                        比例                             比例                         比例
                  票数                            票数                         票数
                                (%)                            (%)                        (%)
  A股      8,948,200,536        99.9714    1,814,560             0.0203      741,817          0.0083

   7. 《关于聘请 2020 年度外部审计机构的提案》之表决结果如下:


                         同意                             反对                         弃权
股东类型                        比例                              比例                        比例
                  票数                            票数                         票数
                                (%)                             (%)                       (%)
  A股      8,874,523,982        99.1483    75,447,814            0.8429      785,117          0.0088

   其中,中小投资者表决情况为:


           同意                               反对                                  弃权
    票数          比例(%)         票数            比例(%)              票数         比例(%)

3,861,719,839      98.0641        75,447,814             1.9159           785,117          0.0200

   8. 《关于上海银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的提案》之表决结果如下:


                         同意                             反对                        弃权
股东类型                        比例                             比例                         比例
                  票数                            票数                         票数
                                (%)                            (%)                        (%)
  A股      8,949,173,158        99.9823     858,058              0.0096      725,697          0.0081

                                              5
    其中,中小投资者表决情况为:


            同意                             反对                                  弃权
     票数          比例(%)        票数           比例(%)              票数        比例(%)

3,936,369,015       99.9598        858,058              0.0218           725,697          0.0184

    9. 《关于修订<上海银行股份有限公司章程>及其附件的提案》之表决结果如下:

    9.01 《修订<上海银行股份有限公司章程>》之表决结果如下:


                       同意                             反对                         弃权
 股东类型                      比例                              比例                       比例
                票数                          票数                            票数
                               (%)                             (%)                      (%)

   A股      8,739,406,025      97.6387     187,602,582         2.0959      23,748,306       0.2654


    9.02 《修订<上海银行股份有限公司股东大会议事规则>》之表决结果如下:


                       同意                             反对                         弃权
 股东类型                      比例                              比例                       比例
                票数                          票数                            票数
                               (%)                             (%)                      (%)

   A股      8,739,421,415      97.6389     187,602,582         2.0959      23,732,916       0.2652


    9.03 《修订<上海银行股份有限公司董事会议事规则>》之表决结果如下:


                       同意                             反对                         弃权
 股东类型                      比例                              比例                       比例
                票数                          票数                            票数
                               (%)                             (%)                      (%)

   A股      8,739,421,415      97.6389     187,602,582         2.0959      23,732,916       0.2652


    10. 《关于修订<上海银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案>的提案》之表决结
果如下:


                       同意                             反对                         弃权
 股东类型                      比例                              比例                       比例
                票数                             票数                         票数
                               (%)                             (%)                      (%)

   A股      8,746,825,959      97.7216     180,043,188         2.0115      23,887,766       0.2669



                                             6
    本所律师认为,公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。

    相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。

四、 结论意见

    综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》
等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会的人员
和召集人的资格合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效;股东大会决议内
容所涉事项属于股东大会法定职权,股东大会决议经合法程序作出。

    (以下无正文,为签章页)




                                        7

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