环旭电子关于2015年股票期权激励计划2019年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

证券代码:601231           证券简称:环旭电子          公告编号:临 2019-070



                             环旭电子股份有限公司
              关于 2015 年股票期权激励计划 2019 年第三季度
                       自主行权结果暨股份变动的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:
        股票期权激励计划行权结果:2015 年股票期权激励计划第一个行权期可
行权股票期权数量为 902.15 万份,行权有效期为 2017 年 11 月 27 日- 2025 年 11
月 24 日(行权窗口期除外),行权方式为自主行权;2015 年股票期权激励计划
第二个行权期可行权股票期权数量为 432.185 万份,行权有效期为 2018 年 11 月
26 日- 2025 年 11 月 24 日(行权窗口期除外),行权方式为自主行权。行权所得
股票可于行权日(T 日)后的第二个交易日(T+2)日上市交易。2019 年 7 月 1
日至 2019 年 9 月 30 日,2019 年第三季度共行权且完成股份过户登记 0 股,截
至 2019 年 9 月 30 日,累计行权且完成股份过户登记 0 股,占可行权股票期权总
量的 0%。


    一、2015 年股票期权行权的决策程序及相关信息披露
    (一)股票期权激励计划方案
    1、公司于2015年8月20日召开第三届董事会第八次会议,审议通过了《〈环
旭电子股份有限公司股票期权激励计划(草案)〉及其摘要》,公司独立董事对
此发表了独立意见。同日召开了第三届监事会第八次会议,审议通过了《〈环旭
电子股份有限公司股票期权激励计划(草案)〉及其摘要》及《关于环旭电子股
份有限公司股票期权激励计划的激励对象名单的议案》,监事会对本激励计划的
激励对象进行了核查。
    2、公司于 2015 年 11 月 17 日召开 2015 年第一次临时股东大会,审议通过
《〈环旭电子股份有限公司股票期权激励计划(草案)〉及其摘要》,《环旭电
子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于授权董事会办理

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股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准,董事会被授
权确定办理股权激励相关的全部事宜。
   3、公司于2015年11月25日召开第三届董事会第十一次会议审议,通过了《关
于向激励对象授予股票期权的议案》,对《环旭电子股份有限公司股票期权激励
计划(草案)》中的部分表述稍作修订,并已于2015年11月27日公告修订后的《环
旭电子股份有限公司股票期权激励计划(修订稿)》。


     (二)股票期权授予情况
    经公司股东大会授权,公司于 2015 年 11 月 25 日召开第三届董事会第十一
次会议,审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》,并于当日召开第
三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于审议向激励对象授予股票期权相关
事项的议案》,确定公司此次股票期权激励计划股票期权的授予日为 2015 年 11
月 25 日。鉴于公司本次激励计划中确定的部分激励对象因离职、职务变动等原
因不再具备获授股票期权的资格,对此次股权激励计划的首次授予人数和数量进
行调整。此次激励计划首次授予股票期权的人数由 1,406 人调整为 1,382 人,首
次授予的股票期权数量由 2,700 万份变更为 2,663.95 万份。监事会对授予的激励
对象名单进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资
格确认办法合法有效,确定的授权日符合相关规定。


    (三)股票期权数量和行权价格的调整情况
    1、公司于 2017 年 11 月 26 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会
第三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象及注销部分权益的
议案》。鉴于有 152 名激励对象离职、75 名激励对象自愿放弃期权及 15 名激励
对象于 2015 年度、26 名激励对象于 2016 年度绩效考核未达标的原因而注销已
获授但尚未行权的股票期权 398.39 万份。本次调整后,公司股权激励对象总数
由 1,382 人调整为 1,155 人,尚未行权的股票期权数量由 2,663.95 万份调整为
2,265.56 万份。
    2、公司于 2018 年 10 月 29 日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第八次会议审议通过了《关于调整 2015 年股票期权激励计划激励对象及注销部


                                     2
     分权益的议案》。鉴于有 55 名激励对象离职、1 名激励对象自愿放弃期权及 17
     名激励对象于 2017 年度绩效考核未达标的原因而注销已获授但尚未行权的股票
     期权 98.665 万份。本次调整后,公司股权激励对象总数由 1,155 人调整为 1,099
     人,尚未行权的股票期权数量由 2,265.56 万份调整为 2,166.895 万份。


          (四)股票期权符合行权条件情况
          公司于 2017 年 10 月 26 日召开的第四届董事会第三次会议和第四届监事会
     第三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议
     案》,公司于 2018 年 10 月 29 日召开的第四届董事会第八次会议和第四届监事会
     第八次会议审议通过了《关于 2015 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权
     条件的议案》,具体情况如下表:
               项   目                  第一个行权期                   第二个行权期
                                       2017 年 11 月 27 日           2018 年 11 月 26 日
行权有效日期
                                      -2025 年 11 月 24 日           -2025 年 11 月 24 日
行权价格(元/股)                            15.54                          15.54

可行权数量(万份)                          902.15                         432.185

可行权人数(人)                             1,155                          1,099

剩余未可行权股票期权数量(万份)           2,265.56                       2,166.895

注销股票期权数量(万份)                    398.39                         98.665



          二、2015 年股票期权激励计划行权的基本情况
          (一)激励对象行权情况
          本此股权激励计划的激励对象为公司中层管理人员、核心业务(技术)人员
     以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工;公司独立董事、公司监事不在本
     次股权激励的激励对象范围之内。
                                                                     2019年第三季
                                                      2019年第三季
                                   可行权数量                        度行权数量占
       序号         姓名   职务                        度行权数量
                                   (万份)                          已可行权总量
                                                         (份)
                                                                         的比例
       一、中层管理人员、核心业务(技术)人员以及公司董事会认为需要进行激
       励的相关员工


                                            3
 中层管理人员、核心业务
 (技术)人员以及公司董
                                 1,334.335             0                0%
 事会认为需要进行激励的
     相关员工激励对象小计
           合    计              1,334.335             0                0%

     注明:由于自主行权方式,行权所得股票需在行权日(T 日)后的第二个交易日(T+2)
上市交易,以上行权数据为截至 2019 年 9 月 30 日已在中国证券登记结算有限公司上海分公
司登记的数据。

      (二)本次行权股票来源情况
      股票来源:向激励对象定向发行的公司股票。
      (三)行权人数
      2015 年股票期权激励计划第一、二个行权期可行权人数分别为 1,155 人和
1,099 人,2019 年第三季度共有 0 人参与行权,截至 2019 年 9 月 30 日,共有 0
人参与行权。
      (四)2019 年第三季度自主行权价格为 15.54 元/股。


       三、2015 年股票期权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情

      (一)本次行权股票的上市流通日。
      股票期权激励计划行权所得股票可于行权日(T)后的第二个交易日(T+2)
日上市交易。
      (二)本次行权股票的上市流通数量。
      2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日通过自主行权方式,已在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共 0 股。
      (三)本次股本结构变动情况

        类别        本次变动前(截至          本次变动数       本次变动后(截至
                   2019 年 6 月 28 日)                       2019 年 9 月 30 日)
无限售条件股份         2,175,923,580              0              2,175,923,580
总计                 2,175,923,580                0              2,175,923,580
      注:本公司实际控制人未发生变化。


       四、本次募集资金使用计划

                                          4
    公司 2015 年股票期权激励计划通过自主行权方式,2019 年 7 月 1 日至 2019
年 9 月 30 日,2019 年第三季度共行权且完成股份过户登记 0 股,获得募集资金
0 元,截至 2019 年 9 月 30 日,已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
过户登记股份共 0 股,累计获得募集资金 0 元。


    特此公告。




                                               环旭电子股份有限公司董事会
                                                         2019 年 10 月 9 日




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