农业银行2018年第二次临时股东大会会议资料

              中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会




 中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会




          会议资料




       2018 年 11 月 12 日




                 I
                           中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会




                         会议日程


现场会议召开时间:2018 年 11 月 12 日(周一)下午 2 点 30
                   分
现场会议召开地点:北京市建国门内大街乙 18 号本行总行
召集人:中国农业银行股份有限公司董事会
现场会议主席:周慕冰董事长
现场会议日程:

    一、宣布会议开始
    二、宣读会议须知
    三、推选计票人、监票人
    四、宣布拟审议事项
    五、填写表决票并投票
    六、休会,统计表决结果
    七、宣布表决结果
    八、宣读会议决议
    九、律师宣读法律意见书
    十、宣布会议结束




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                                       文件目录

一、选举王敬东先生为中国农业银行股份有限公司股东代表监事 ...... 1
二、选举李旺先生继续担任中国农业银行股份有限公司外部监事 ...... 3
三、选举张杰先生为中国农业银行股份有限公司外部监事................... 5
四、选举刘红霞女士为中国农业银行股份有限公司外部监事............... 7
五、2017 年度董事薪酬标准方案 .............................................................. 9
六、2017 年度监事薪酬标准方案 ............................................................ 12
七、中国农业银行股份有限公司 2019-2021 年资本规划 ..................... 14
八、中国农业银行股份有限公司合格二级资本工具发行计划............. 19




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中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会议案 1

  选举王敬东先生为中国农业银行股份有限公司股东代表监事

各位股东:
      根据《公司法》等法律法规和《中国农业银行股份有限公司
章程》的有关规定,现提请股东大会选举王敬东先生为中国农业
银行股份有限公司股东代表监事。其监事任期 3 年,自股东大会
审议通过之日起计算。
      以上议案,已经本行于 2018 年 9 月 25 日召开的监事会 2018
年第 4 次会议审议通过。
      现提请股东大会审议。


      附件:王敬东先生简历


                    议案提请人:中国农业银行股份有限公司监事会
                                                          2018 年 11 月




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附件:


                     王敬东先生简历


    王敬东,男,1962 年 12 月出生,华中农学院农学学士,高
级工程师。1983 年 8 月大学毕业后到农牧渔业部参加工作,后
在国家经委、国家农业投资公司工作。1994 年 3 月进入国家开
发银行,曾任黑龙江分行副行长、总行人事局副局长,2006 年 7
月任总行评审三局局长,2008 年 12 月任北京分行行长,2010
年 12 月任总行人事局局长。2013 年 12 月任中国工商银行股份
有限公司副行长,2016 年 12 月任中国工商银行股份有限公司执
行董事、副行长。




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中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会议案 2



  选举李旺先生继续担任中国农业银行股份有限公司外部监事

各位股东:
      根据《公司法》等法律法规和《中国农业银行股份有限公司
章程》的有关规定,现提请股东大会选举李旺先生继续担任中国
农业银行股份有限公司外部监事。其监事任期 3 年,自股东大会
审议通过之日起计算。
      以上议案,已经本行于 2018 年 9 月 25 日召开的监事会 2018
年第 4 次会议审议通过。
      现提请股东大会审议。


      附件:李旺先生简历


                    议案提请人:中国农业银行股份有限公司监事会
                                                          2018 年 11 月




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                           中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会

附件:


                      李旺先生简历


    李旺,男,1964 年 1 月出生,法学博士。2015 年 6 月起任
中国农业银行股份有限公司外部监事。1997 年 11 月至今在清华
大学法学院工作,任教授、博士生导师。曾任日本京都大学法学
院助教,日本坂本律师事务所、日本大江桥律师事务所律师,北
京京融律师事务所律师。目前兼任中国国际法学会和北京市法学
会理事、首创置业股份有限公司独立董事、北京天驰君泰律师事
务所律师。




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中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会议案 3

       选举张杰先生为中国农业银行股份有限公司外部监事

各位股东:
      根据《公司法》等法律法规和《中国农业银行股份有限公司
章程》的有关规定,现提请股东大会选举张杰先生为中国农业银
行股份有限公司外部监事。其监事任期 3 年,自股东大会审议通
过之日起计算。
      以上议案,已经本行于 2018 年 9 月 25 日召开的监事会 2018
年第 4 次会议审议通过。
      现提请股东大会审议。


      附件:张杰先生简历


                    议案提请人:中国农业银行股份有限公司监事会
                                                          2018 年 11 月




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                           中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会

附件:


                      张杰先生简历


    张杰,男,1965 年 3 月出生,经济学博士。现任中国人民
大学财政金融学院二级教授、学术委员会主任、教育部“长江学
者奖励计划”特聘教授、博士生导师、国际货币研究所(IMI)所
长。曾任陕西财经学院金融系主任、教授,陕西财经学院金融学
院院长、教授、博士生导师,西安交通大学经济与金融学院副院
长、教授、博士生导师,教育部人文社会科学重点研究基地-中
国财政金融政策研究中心主任,中国人民大学财政金融学院副院
长等职。目前兼任教育部高等学校金融学类专业教学指导委员会
秘书长, 中国金融学会、中国国际金融学会、中国城市金融学会、
中国农村金融学会常务理事等。




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中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会议案 4

     选举刘红霞女士为中国农业银行股份有限公司外部监事

各位股东:
      根据《公司法》等法律法规和《中国农业银行股份有限公司
章程》的有关规定,现提请股东大会选举刘红霞女士为中国农业
银行股份有限公司外部监事。其监事任期 3 年,自股东大会审议
通过之日起计算。
      以上议案,已经本行于 2018 年 9 月 25 日召开的监事会 2018
年第 4 次会议审议通过。
      现提请股东大会审议。


      附件:刘红霞女士简历


                    议案提请人:中国农业银行股份有限公司监事会
                                                          2018 年 11 月




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                           中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会

附件:


                     刘红霞女士简历

    刘红霞,女,1963 年 9 月出生,管理学博士。1999 年至今
任中央财经大学会计学院教授、博士生导师、博士后合作导师。
曾任北京财贸学院助教、山东财政学院讲师、北京中州会计师事
务所审计师、中央财政管理干部学院副教授,曾兼任方大锦化化
工科技股份有限公司和北京金自天正智能控制股份有限公司独
立董事。目前兼任信达地产股份有限公司、上海新黄埔置业股份
有限公司、南国置业股份有限公司、中国长江航运集团南京油运
股份有限公司独立董事。还兼任北京市高级会计师评审委员会副
主任委员等职。




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中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会会议议案 5

                        2017 年度董事薪酬标准方案

各位股东:
     根据本行章程及财政部有关规定,现提出 2017 年度董事薪
酬标准方案。
     一、执行董事 2017 年度薪酬根据财政部有关规定和 2017 年
业绩考核情况确定。
     二、非执行董事由派出单位发放薪酬,不在本行领取报酬。
     三、独立非执行董事报酬根据 2008 年股东大会通过的《中
国农业银行股份有限公司独立董事津贴标准》确定,原标准保持
不变。
     以上议案,已经本行于 2018 年 8 月 28 日召开的董事会 2018
年第 12 次会议审议通过。
     现提请股东大会审议。


     附件:2017 年度董事报酬(薪酬)标准明细表


                    议案提请人:中国农业银行股份有限公司董事会
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附件:
             2017年度董事报酬(薪酬)标准明细表
                                                                   单位:人民币万元

                              2017 年度从本行获得的税前薪酬情况              2015 年
                                     社会保险、住                            — 2017
  姓名         职务                  房公积金、企                合计        年任期
                             应付
                                                         袍金    (4)=(1)
                             年薪    业年金及补充                            激励收
                                                         (3)      +(2)+
                             (1)     医疗保险的单                  (3)       入
                                     位缴存部分(2)

 周慕冰   董事长、执行董事   70.71         14.87           -       85.58      26.75

          副董事长、执行董
 赵 欢                       70.71         14.87           -       85.58      33.41
              事、行长

 王 纬    执行董事、副行长   63.60         14.57           -       78.17      42.86

 郭宁宁   执行董事、副行长   63.60         14.57           -       78.17      25.23

 徐建东     非执行董事         -             -             -         -            -


 陈剑波     非执行董事         -             -             -         -            -


 胡孝辉     非执行董事         -             -             -         -            -


 廖路明     非执行董事         -             -             -         -            -


 李奇云     非执行董事         -             -             -         -            -


 温铁军   独立非执行董事       -             -          41.00      41.00          -


 袁天凡   独立非执行董事       -             -          38.00      38.00          -


 肖 星    独立非执行董事       -             -          38.00      38.00          -


 王欣新   独立非执行董事       -             -          36.00      36.00          -


 黄振中   独立非执行董事       -             -           9.67      9.67           -




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注:
    1. 上表为 2018 年 8 月 28 日董事会会议召开时的在任董事,有关董事的变动情况请参见本行
于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的相关公告。
       2. 原执行董事、副行长楼文龙先生 2017 年度在本行任职期间领取税前薪酬 25.92 万元。
       3. 2017 年度,非执行董事徐建东先生、陈剑波先生、胡孝辉先生、廖路明先生和原非执行董
 事赵超先生、张定龙先生、周可先生按照有关规定在中央汇金投资有限责任公司领取薪酬。
       4. 原独立非执行董事卢建平先生 2017 年度未在本行领取袍金。




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中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会会议议案 6

                        2017 年度监事薪酬标准方案

各位股东:
     根据本行章程及财政部有关规定,现提出 2017 年度监事薪
酬标准方案。
     一、原监事长袁长清先生 2017 年度薪酬根据财政部有关规
定和 2017 年业绩考核情况确定。
      二、职工代表监事除按本行薪酬制度领取薪酬外,还按规定
享受袍金,标准为 5 万元/年。
      三、外部监事津贴支付标准比照独立董事津贴标准拟订。具
体标准见附表。
     以上议案,已经本行于 2018 年 8 月 28 日召开的监事会 2018
年第 3 次会议审议通过。
     现提请股东大会审议。


     附件:2017 年度监事报酬(薪酬)标准明细表


                    议案提请人:中国农业银行股份有限公司监事会
                                                              2018 年 11 月




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 附件:
                 2017年度监事报酬(薪酬)标准明细表
                                                                          单位:人民币万元

                                    2017 年度从本行获得的税前薪酬情况
                                                                                    2015 年
                                                  社 会 保
                                                  险、住房                          — 2017
                                                  公积金、               合计       年任期
       姓名           职务            应付
                                                  企业年金      袍金     (4)=(1)    激励收
                                      年薪
                                                  及补充医      (3)       +(2)+     入
                                      (1)
                                                  疗保险的                 (3)
                                                  单位缴存
                                                  部分(2)
       王醒春    股东代表监事           -             -           -         -           -


       刘成旭    职工代表监事           -             -         5.00       5.00         -


       夏太立    职工代表监事           -             -         5.00       5.00         -


       邵利洪    职工代表监事           -             -           -         -           -


       李 旺       外部监事             -             -         28.00     28.00         -


       吕淑琴      外部监事             -             -         28.00     28.00         -


注:
    1. 上表为 2018 年 8 月 28 日监事会会议召开时的在任监事,有关监事的变动情况请参见本行
于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的相关公告。
    2. 王醒春先生 2017 年度未在本行领取股东代表监事袍金。
    3. 原监事长、股东代表监事袁长清先生 2017 年度在本行任职期间领取税前薪酬 42.29 万元,
2015 年-2017 年任期激励收入 32.97 万元。
    4. 原职工代表监事郑鑫先生 2017 年度在本行领取袍金 0.42 万元。
    5. 原职工代表监事夏宗禹先生 2017 年度在本行领取袍金 5 万元。




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中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会会议议案 7

         中国农业银行股份有限公司 2019-2021 年资本规划

各位股东:
     为满足监管要求和资本管理需要,保持充足的资本水平和较
高的资本质量,根据《商业银行资本管理办法(试行)》等相关
监管规定,本行编制了《中国农业银行股份有限公司 2019-2021
年资本规划》。
     以上议案,已经本行于 2018 年 9 月 26 日召开的董事会 2018
年第 13 次会议审议通过。
     现提请股东大会审议。


     附件:中国农业银行股份有限公司 2019-2021 年资本规划


                    议案提请人:中国农业银行股份有限公司董事会
                                                              2018 年 11 月




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                             中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会


附件:

   中国农业银行股份有限公司2019-2021年资本规划
    为进一步加大对实体经济的支持力度,增强抵御风险能力,
贯彻落实监管要求,保持较高的资本质量和充足的资本水平,有
效服务本行发展战略实施,根据《商业银行资本管理办法(试行)》
(以下简称《资本办法》)及相关制度要求,制定本规划。
    一、资本管理原则
    规划期内,本行将坚定不移地服务实体经济,提升对“三农”
的支持力度,推进经营转型,持续深化改革,继续坚持资本约束
和价值回报理念,持续满足监管合规要求,支持本行业务稳健发
展。
       (一)保持稳健的资本充足率水平。稳健的资本充足水平是
监管达标和支持本行业务发展的基础。围绕集团发展战略和业务
发展要求,保持较高的资本质量和充足的资本水平,进一步夯实
资本基础,持续满足国际、国内资本监管标准,兼顾总损失吸收
能力(TLAC)要求,保障本行业务发展和支持实体经济的需要。
       (二)发挥资本的约束和引导作用。按照业务发展必须服从
于资本约束,规模扩张必须服从于资本支撑能力的经营原则,量
入为出,继续发挥资本对业务的支撑和引导作用。加强资产配置
与资本约束联动,强化资本对风险资产增长总量与结构的刚性约
束,加强资本配置与价值创造联动,充分发挥资本对业务发展和

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                           中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会


结构调整的引领和杠杆作用,提高资本的使用效率和回报水平。
    (三)提升内外部资本补充能力。优先通过利润留存、加强
精细化管理和资本节约、释放措施,不断提高内部资本积累能力。
同时,拓宽外部资本补充渠道,运用各类资本工具,优化资本总
量与结构,提升资本实力。
    二、资本规划目标
    (一)资本规划计量方法及调整。
    根据监管部门核准,本规划按照《资本办法》要求,采用高
级方法和其他方法并行计量资本充足率,并适用并行期安排。目
前,本行采用非零售内部评级初级法、零售内部评级法计量信用
风险加权资产,采用权重法计量内部评级法未覆盖的信用风险加
权资产,采用内部模型法计量市场风险加权资产,采用标准法计
量内部模型法未覆盖的市场风险加权资产,采用标准法计量操作
风险加权资产。
    (二)资本充足率规划目标。
    目前本行在全球系统重要性银行中的组别为第一组,附加资
本要求为 1%。根据《资本办法》,本行资本充足率需在 11.5%以
上,同时需满足中国银行保险监督管理委员会监管强化标准的具
体要求。
    根据本行资本管理的基本目标和主要原则,在综合分析宏观
经济金融形势、资本监管要求、本行当前资本充足率状况以及未
来资本需求的基础上,在经济金融形势不发生严重恶化,且资本
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                           中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会


监管政策法规不发生重大变化的情况下,本行资本充足率规划目
标为:核心一级资本充足率不低于 9.5%,一级资本充足率不低
于 10.5%,资本充足率不低于 12.5%。
    三、资本补充计划及管理措施
    为实现上述规划目标,本行将进一步提高资本管理水平,有
效平衡资本供求,落实资本约束风险的刚性要求,不断提高资本
使用效率和精细化管理水平,在增强内部资本积累能力的基础
上,有效提升外部资本补充能力,根据市场情况,多渠道、多方
式筹集资本,确保充足的资本水平和较高的资本质量。
    (一)提质增效,增强内部资本积累能力。规划期内,本行
将坚持新发展理念,按照高质量发展的要求,坚定不移地服务实
体经济、防控经营风险、推进经营转型、持续深化改革。通过推
动产品创新、提升服务质量、有效控制成本、促进收入多元化以
及提高运营效率等多种措施,提高资本收益水平,增强内部资本
积累能力,提高资本补充来源的长期可持续性。
    (二)强化约束,贯彻落实资本节约行动。规划期内,本行
将切实贯彻资本约束风险的刚性要求,进一步加强经济资本管
控,切实推动全行向高质量发展转变。围绕资本规划目标,优化
资产总量和结构安排,运用经济资本工具控制风险资产增速。全
面梳理相关业务,加大对部分高占用资产的清理力度,加强风险
缓释管理,减少不必要的资本消耗。
    (三)精细管理,提升资本管理能力。持续优化经济资本配
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                             中国农业银行股份有限公司 2018 年度第二次临时股东大会


置、监测、评价和考核机制,引导分支机构通过提升资本回报抵
补资本消耗,加大资源配置与价值创造的挂钩力度,提高管理的
前瞻性和有效性。优化内部资本充足评估(ICAAP)工作,完善
ICAAP 评估技术方案,稳步提升资本规划与评估能力。根据全
球系统重要性银行相关要求,推动恢复处置计划与日常管理相结
合,不断增强风险防范能力。
    (四)合理补充,探索拓宽外源性资本补充渠道。规划期内,
本行将根据监管政策变化、市场情况及自身资本供求状况,平衡
不同工具的融资成本,积极探索在不同市场适度发行多层次、多
类型的合格资本工具,进一步探索拓宽外源性资本补充渠道、增
强资本实力、优化资本结构。同时,综合考虑业务发展需求,结
合监管部门的政策导向,适时推进创新型资本工具和 TLAC 工具
的试点和发行工作。
    (五)完善压力测试,健全资本应急补充机制。遵照《资本
办法》规定,开展严格和前瞻性的压力测试,确保本行具备充足
的资本应对市场条件的不利变化。同时为满足计划外的资本需
求,本行将制定并不断完善资本应急机制。若外部经营环境严重
恶化或其他极端不利情况发生,根据突发事件的影响程度,采取
适当措施。在控制风险加权资产等措施之外,可能通过紧急出售
资产、限制分红、合格资本工具减记或转股等方式补充资本,以
争取实现资本充足率规划目标。

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中国农业银行股份有限公司
2018 年度第二次临时股东大会会议议案 8

     中国农业银行股份有限公司合格二级资本工具发行计划

各位股东:
     为保持稳健的资本充足水平,增强可持续发展能力,根据本
行业务发展需要,现就本行合格二级资本工具发行计划事宜提出
如下议案:
     一、提请股东大会审议批准,本行在取得中国银行保险监督
管理委员会、中国人民银行及相关审批机构批准的条件下,按照
下列各项条款及条件分批次发行合格二级资本工具:
     1、发行总额:不超过 1200 亿元人民币等值;
     2、发行期限:不少于 5 年期;
     3、发行利率:参照市场利率确定;
     4、发行对象:境内外机构投资者;
     5、发行地点和方式:视资本需求及市场情况分批次在境内
外市场发行;
     6、损失吸收方式:当发行文件约定的触发事件发生时,采
用减记或转股的方式吸收损失;
     7、募集资金用途:用于充实本行二级资本,提高本行资本
充足率;
     8、决议有效期限:自股东大会批准之日起至 2021 年 12 月
31 日止。
     二、提请股东大会授权董事会,并由董事会转授权高级管理
层决定合格二级资本工具发行的具体条款及办理所有相关事宜。

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包括但不限于:向相关政府部门报批,确定具体发行额度、发行
时间、发行批次、发行条款,办理赎回事宜,以及在触发事件发
生时,二级资本工具能够立即按照约定进行减记或转股等,并签
署一切必要的法律文件。前述授权期限自股东大会批准本次合格
二级资本工具发行之日起至 2021 年 12 月 31 日止。


   以上议案,已经本行于 2018 年 9 月 26 日召开的董事会 2018
年第 13 次会议审议通过。
   现提请股东大会审议。


              议案提请人:中国农业银行股份有限公司董事会
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