工商银行H股公告

股份發行人的證券變動月報表

截至月份(日/月/年):                31/12/2019

致:香港交易及結算所有限公司


公司名稱                   中國工商銀行股份有限公司
呈交日期                   2020 年 1 月 7 日


I. 法定股本變動
(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本及優先股變動(而非法
定股本的變動))

1. 普通股

(1) 股份代號:   1398        說明:             H股

                                                          面值          法定股本
                                       普通股數目       (人民幣)       (人民幣)

上月底結存                            86,794,044,550      1.00      86,794,044,550

增加/(減少)                              無                            無
(                 )
本月底結存                            86,794,044,550      1.00      86,794,044,550


(2) 股份代號     601398      說明:             A股

                                                          面值          法定股本
                                       普通股數目       (人民幣)       (人民幣)

上月底結存                            269,612,212,539     1.00      269,612,212,539
增加/(減少)                              無                            無
(                 )
本月底結存                            269,612,212,539     1.00      269,612,212,539




                                            1
2. 優先股
                                            2,940,000,000 美元、6.00%票息、非累
                                            積、非參與、永續境外優先股(「美元境
(1) 股份代號:   4603     說明:            外優先股」)

                                                       面值             法定股本
                                   優先股數目        (人民幣)      (美元)(見備註 1)

上月底結存                         147,000,000          100        2,940,000,000
增加/(減少)                     (147,000,000)                  (2,940,000,000)
(                 )
本月底結存                              無                              無

                                            600,000,000 歐元、6.00%票息、非累積、非參
(2) 股份代號:   4604     說明:            與、永續境外優先股(「歐元境外優先股」)

                                                       面值             法定股本
                                   優先股數目        (人民幣)      (歐元)(見備註 1)

上月底結存                          40,000,000          100            600,000,000

增加/(減少)                          無               -                   無
(                 )
本月底結存                          40,000,000          100            600,000,000

                                            12,000,000,000 人民幣、6.00%票息、非累積、
                                            非參與、永續境外優先股(「人民幣境外優先
(3) 股份代號:   84602    說明:            股」)

                                                       面值             法定股本
                                   優先股數目        (人民幣)     (人民幣)(見備註 1)

上月底結存                         120,000,000          100           12,000,000,000
增加/(減少)                     (120,000,000)                     (12,000,000,000)
(                 )
本月底結存                              無                                   無

                                            「境內優先股」:45,000,000,000 人民幣、4.50%
                                            票息、非累積、非參與、永續境內優先股(「境
                                            內優先股第一期」);70,000,000,000 人民幣、
                 360011                     4.20%票息、非累積、非參與、永續境內優先股
(4) 股份代號:   360036   說明:            (「境內優先股第二期」)

                                                       面值             法定股本
                                   優先股數目        (人民幣)     (人民幣)(見備註 2)

上月底結存                         1,150,000,000        100          115,000,000,000

增加/(減少)                          無               -                   無
(                 )
本月底結存                         1,150,000,000        100          115,000,000,000

                                        2
3. 其他類別股份

 股份代號:       不適用   說明:          不適用

                                                     面值
                                    其他類別股份數 (請註明貨         法定股本
                                          目           幣)         (請註明貨幣)

上月底結存                               無          不適用             無

增加/(減少)                           無                             無
(                  )

本月底結存                               無          不適用             無



本月底法定股本總額(註冊股本和優先股總額)(人民幣)     475,964,217,089 (見備註 3)




                                              3
II. 已發行股本變動


                                    普通股數目                                  優先股數目
                                                                  (1)        (2)        (3)                     (4)
                            (1)                  (2)          美元境外優 歐元境外 人民幣境外                  境內         其他類別股
                            H股                  A股              先股     優先股     優先股                  優先股         份數目


上月底結存              86,794,044,550      269,612,212,539   147,000,000 40,000,000 120,000,000 1,150,000,000                 無


本月增加/(減少)             無                 無          (147,000,000)      無        (120,000,000)        無             無


本月底結存              86,794,044,550      269,612,212,539        無         40,000,000        無         1,150,000,000       無


III. 已發行股本變動詳情

股份期權(根據發行人的股份期權計劃) 本公司未授出任何股份期權
  股份期權計劃詳                                                                本月內因此發行的發 本月底因此可能發
  情,包括股東特                                                                  行人新股份數目   行的發行人新股份
  別大會通過日期                                                                                         數目
(日/月/年) 及可發                   本月內變動
      行股份類別        授出             行使          註銷          失效
 1.



  (    / /     )
                   股
 (註 1)

 2.



  (    / /     )
                   股
 (註 1)

 3.



  (    / /     )
                   股
 (註 1)
                                                         總數 A. (普通股) 無
                                                                  (優先股) 無
                                                           (其他類別股份) 無

本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)




                                                               4
承諾發行將予上市的發行人股份的權證 本公司未授出任何該等權證
                                                                                       本月內因此
                                                                                       發行的發行 本月底因此可
                                                                                       人新股份數 能發行的發行
權證說明                                                     本月內已行                    目     人新股份數目
(到期日 – 日/月/年)         面值貨幣       上月底面值           使       本月底面值
  1.



  (    / /      )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日期
(如適用)
(日/月/年)                      (   /   /    )
  2.



  (    / /      )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日期
(如適用)
(日/月/年)                      (   /   /    )
  3.



  (    / /      )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日期
(如適用)
(日/月/年)                      (   /   /    )
  4.



  (    / /      )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日期
(如適用)
(日/月/年)                      (   /   /    )

                                                               總數 B.   (普通股) 無
                                                                         (優先股) 無
                                                                  (其他類別股份) 無


                                                         5
可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
                                                                                                 本月內   本月底因此
                                                                                             因此發行的發 可能發行的
                                              上月底        本月內已換股      本月底               行人   發行人新股
類別及說明                      發行貨幣    已發行總額          款額        已發行總額         新股份數目   份數目

  1. 根據美元境外優先股
  的條款與條件在發生觸發
  事件時可被強制轉換的美元
  境外優先股                     美元      2,940,000,000         -               無               -            無
股份代號 (如已上市)               4603
可發行股份類別
(註 1)                            H股
                         初始轉股價為 0.6451
認購價                   美元, 可調整
股東特別大會通過日期
(如適用)
(日/月/年)                   (19/09/2014)
  2. 根據歐元境外優先股
  的條款與條件在發生觸發                                                                                  1,251,825,578
  事件時可被強制轉換的歐元                                                                                股 H 股 (見
  境外優先股                     歐元       600,000,000          -          600,000,000           -       備註 4)
股份代號 (如已上市)               4604
可發行股份類別
(註 1)                            H股
                         初始轉股價為 0.4793
認購價                   歐元, 可調整
股東特別大會通過日期
(如適用)
(日/月/年)                   (19/09/2014)
  3. 根據人民幣境外優先股
  的條款與條件在發生觸發
  事件時可被強制轉換的人民
  幣境外優先股                 人民幣     12,000,000,000         -               無               -            無
股份代號 (如已上市)              84602
可發行股份類別
(註 1)                            H股
                         初始轉股價為人民幣
認購價                   3.9725 元, 可調整
股東特別大會通過日期
(如適用)
(日/月/年)                   (19/09/2014)

  4. 根據境內優先股的條款與                                                                               25,972,739,731
  條件在發生觸發事件時可被                                                                                股 A 股(見
  強制轉換的境內優先股          人民幣    115,000,000,000        -         115,000,000,000        -       備註 5)
股份代號 (如已上市)         360011, 360036
可發行股份類別
(註 1)                            A股
                         境內優先股第一期初
                         始轉股價為人民幣
                         3.44 元, 可調整;
                         境內優先股第二期初
                         始轉股價為人民幣
認購價                   5.43 元, 可調整

                                                            6
                                                                                            本月內   本月底因此
                                                                                        因此發行的發 可能發行的
                                           上月底      本月內已換股        本月底             行人   發行人新股
類別及說明                      發行貨幣 已發行總額        款額          已發行總額       新股份數目   份數目
                          境內優先股第一期:
股東特別大會通過日期      (19/09/2014)
(如適用)                  境內優先股第二期:
(日/月/年)                (21/11/2018)
                                                            總數 C. (H 股普通股)          無
                                                                     (A 股普通股)         無
                                                                     (境外優先股)         無
                                                                     (境內優先股)         無
                                                                  (其他類別股份)          無


為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權)
本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
                                                                         本月內                 本月底
                                                                       因此發行的           因此可能發行的
                                                                   發行人新股份數目       發行人新股份數目
 詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
 份類別
 1.


                                                  (   / /      )
                                                       股 (註 1)

 2.


                                                  (   / /      )
                                                       股 (註 1)

 3.


                                                  (   / /      )
                                                       股 (註 1)

                                            總數 D.   (普通股)     無
                                                      (優先股)     無
                                               (其他類別股份)      無

已發行股本的其他變動 本公司已發行股份未發生其他變動


                                                                                          本月內   本月底因此
                                                                                        因此發行     可能發行
                                                                                        的發行人     的發行人
                                                                                          新股份       新股份
                                                                                          數目         數目
      發行類別

                                                                          ________
                                               可發行股份類別 (註 1)
1.    供股       價格:   請註明貨幣
                                               發行及配發日期:          ( / /      )
                                               (日/月/年)




                                                        7
                                                                            本月內   本月底因此
                                                                          因此發行     可能發行
                                                                          的發行人     的發行人
                                                                            新股份       新股份
                                                                            數目         數目
     發行類別

                                      股東特別大會通過日
                                      期:                    ( / /   )
                                      (日/月/年)




                                      可發行股份類別 (註 1)   ________

                                      發行及配發日期:
                                                              ( / /   )
2.   公開招股   價格:   請註明貨幣   (日/月/年)

                                      股東特別大會通過日      ( / /   )
                                      期:
                                      (日/月/年)




                                      可發行股份類別 (註 1)   ________

                                      發行及配發日期:
                                                              ( / /   )
3.   配售       價格:   請註明貨幣   (日/月/年)

                                      股東特別大會通過日      ( / /   )
                                      期:
                                      (日/月/年)




                                      可發行股份類別 (註 1)   ________

                                      發行及配發日期:
                                                              ( / /   )
4.   紅股發行                         (日/月/年)

                                      股東特別大會通過日      ( / /   )
                                      期:
                                      (日/月/年)




                                              8
                                  可發行股份類別 (註 1)    ________

                                  發行及配發日期:
                                                          ( / /      )
5.   以股代息   價格:   請註明   (日/月/年)
                         貨幣
                                  股東特別大會通過日      ( / /      )
                                  期:
                                  (日/月/年)




                                  所購回股份類別 (註 1)    ________

                                  註銷日期:
6.   購回股份                                             ( / /      )
                                  (日/月/年)

                                  股東特別大會通過日      ( / /      )
                                  期:
                                  (日/月/年)



                                  所贖回股份類別 (註 1) 美元境外優
                                                        先股及人民
                                                        幣境外優先
                                                        股

                                  贖回日期:              (10/12/2019)   (147,000,0
7.   贖回股份
                                  (日/月/年)                             00)美元境
                                                                         外優先股
                                                                         及
                                  股東特別大會通過日         (N/A)       (120,000,0
                                  期:                                   00)人民幣
                                  (日/月/年)                             境外優先
                                                                         股           無




                                  可發行股份類別 (註 1)    ________

                                  發行及配發日期:
                         請註明                           ( / /      )
8.   代價發行   價格:            (日/月/年)
                         貨幣
                                  股東特別大會通過日      ( / /      )
                                  期:
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)    ________

                                  發行及配發日期:
9.   資本重組                                             ( / /      )
                                  (日/月/年)

                                  股東特別大會通過日      ( / /      )
                                  期:
                                  (日/月/年)
                                          9
                                               可發行股份類別 (註 1)     ________

                                               發行及配發日期:
                                                                        ( / /     )
10. 其他                      請註明           (日/月/年)
                     價格:
        (請註明)              貨幣
                                               股東特別大會通過日       ( / /     )
                                               期:
                                               (日/月/年)



                                                                  總數 E.     (普通股) 無
                                                                                       總計
                                                                                       (267,000,000)
                                                                                       境外優先股,
                                                                                       为
                                                                                       (147,000,000)
                                                                                       美元境外優先
                                                                                       股及
                                                                                       (120,000,000)
                                                                                       人民幣境外優
                                                                              (優先股) 先股之和
                                                                       (其他類別股份) 無




 本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                 (1)   無
                                                                                      (2)   無
                                                                                            總計(267,000,000) 境
                                                                                            外優先股,为
                                                                                            (147,000,000) 美元境
 本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                 (1)
                                                                                            外優先股及
                                                                                            (120,000,000) 人民幣
                                                                                            境外優先股之和
                                                                                      (2)   無
                                                                                      (3)   無
                                                                                      (4)   無
 本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                 無
 (此數目應相等於上文第 II 項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)




                                                        10
備註(如有):
1. 根據各幣種境外優先股數目和每股募集金額計算,美元優先股的每股募集金額為 20 美元,歐元優先
股的每股募集金額為 15 歐元,人民幣優先股的每股募集金額為人民幣 100 元。
2. 根據境內優先股數目和每股募集金額計算,境內優先股的每股募集金額為人民幣 100 元。
3. 根據普通股股本和境內優先股及歐元境外優先股募集資金總額計算,歐元境外優先股募集資金總額根
據 2014 年 12 月 10 日中國人民銀行公佈的歐元的滙率中間價進行折算。歐元兌人民幣的滙率中間價為
7.5966。
4.境外優先股以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 H 股普通股股票交易均價作為初始轉股價格,即
每股港幣 5.00 元,根據港幣和歐元的套算滙率或港幣和人民幣的滙率(如適用)進行折算。其中,歐元
兌人民幣的滙率中間價為 8.2876,港幣兌人民幣的滙率中間價為 0.79449。
5.境內優先股第一期以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 A 股普通股股票交易均價作為初始轉股價
格,即每股人民幣 3.44 元。境內優先股第二期以 2018 年 8 月 30 日前二十個交易日公司 A 股普通股股票
交易均價作為初始轉股價格,即每股人民幣 5.43 元。



呈交者: 官學清

職銜:      公司秘書
           (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)




註:


1.       請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。

2.       如空位不敷應用,請附加指定的續頁。




                                                   11

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