工商银行简式权益变动报告书

         中国工商银行股份有限公司
             简式权益变动报告书




上市公司名称:中国工商银行股份有限公司
股票简称:工商银行
股票代码:601398.SH
股票上市地点:上海证券交易所


信息披露义务人:全国社会保障基金理事会
住所:北京市西城区丰汇园 11 号楼丰汇时代大厦南座
通讯地址:北京市西城区丰汇园 11 号楼丰汇时代大厦南座
股份变动性质:股份增加




            签署日期:二○二○年一月九日




                          1
                     信息披露义务人声明


    一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管

理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号

——权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件的要求编写。

    二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》

及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益

变动报告书》的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人在中国

工商银行股份有限公司中直接拥有权益的股份变动情况。截至本报告

书签署之日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没有通

过任何其他方式增加或减少其在中国工商银行股份有限公司中拥有

权益的股份。根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》《全国社

会保障基金境外投资暂行规定》《基本养老保险基金投资管理办法》

以及全国社会保障基金理事会与投资管理人签署的相关合同,全国社

会保障基金理事会委托投资管理人管理的委托投资组合由投资管理

人自主管理,与信息披露义务人不存在一致行动关系,因此,本报告

书披露的信息披露义务人持股信息不包括该等委托投资组合的持股

情况。

    三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其

履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之

相冲突。
                              2
   四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披

露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的

信息和对本报告书做出任何解释或者说明。




                             3
                                          目       录




第一节 释义 .............................................................................. 5
第二节 信息披露义务人介绍 ................................................. 6
第三节 本次权益变动目的 ....................................................... 8
第四节 权益变动方式 ............................................................... 9
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ..................... 11
第六节 其他重大事项 ............................................................. 12
第七节        声明 ........................................................................... 13
第八节 备查文件 ..................................................................... 14
附表:简式权益变动报告书 ................................................... 15




                                               4
                       第一节     释义

除非文意另有所指或另有说明,下列简称在本报告书中具有如下含

义:

权益变动报告书、本报告书、   指    中国工商银行股份有限公司简

本报告                             式权益变动报告书

上市公司、工商银行           指    中国工商银行股份有限公司,

                                   股票代码:601398.SH

信息披露义务人、社保基金会   指    全国社会保障基金理事会

财政部                       指    中华人民共和国财政部

人力资源社会保障部           指    中华人民共和国人力资源和社

                                   会保障部

社保基金会国有资本划转账     指    全国社会保障基金理事会国有

户                                 资本划转一户、二户、七户、

                                   八户、九户、十户




                             5
                  第二节   信息披露义务人介绍


一、 信息披露义务人基本情况

   名称:全国社会保障基金理事会

   住所:北京市西城区丰汇园 11 号楼丰汇时代大厦南座

   法定代表人:刘伟

   开办资金:800 万元

   组织类型及经济性质:事业单位

   宗旨和业务范围:管理运营社会保障基金,促进社会保障事业发

   展。全国社会保障基金管理运营;划转的中央企业国有股权受委

   托集中持有与管理;基本养老保险基金受委托管理运营;基金收

   支、管理和投资运营情况定期公开。

   统一社会信用代码:12100000717800822N

   有效期:2019 年 6 月 13 日至 2024 年 6 月 13 日

   通讯地址:北京市西城区丰汇园 11 号楼丰汇时代大厦南座

   邮编:100032

二、 信息披露义务人的法定代表人情况

                                        其他国家或地
姓名     性别      国籍    长期居住地                  职务
                                         区的居留权

刘伟      男       中国       北京            无       理事长



                               6
三、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份

      达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

                                                               占公司股份
             公司名称                       股票代码
                                                                总数比例

                                           601288.SH
中国农业银行股份有限公司                                          6.95%
                                            01288.HK

                                           601328.SH
交通银行股份有限公司                                              16.54%
                                            03328.HK

中国华融资产管理股份有限公司                02799.HK              7.61%

中国信达资产管理股份有限公司                01359.HK              13.99%

中节能风力发电股份有限公司                 601016.SH              8.78%

                                           601319.SH
中国人民保险集团股份有限公司                                      16.54%
                                            01339.HK

注:表中持股比例不含社保基金会通过委托投资组合(含港股通)间接持有的部分。


四、一致行动人信息披露

     工商银行的股东名册中,社保基金会国有资本划转账户(划转一

户、二户、七户、八户、九户、十户)为社保基金会实际控制的证券

账户,与社保基金会存在一致行动关系。


                                       7
                    第三节 本次权益变动目的

一、 本次权益变动的目的

    为贯彻落实《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实

施方案的通知》(国发〔2017〕49 号),财政部将其持有工商银行

股权的 10%一次性划转给社保基金会持有。

二、 信息披露义务人未来十二个月内增持或减持计划

    除本报告书披露的权益变动外,截至本报告书签署之日,信息披

露义务人暂无在未来十二个月内继续增加或减少其在工商银行中拥

有权益的股份的计划。若信息披露义务人做出增持或减持工商银行股

份的决定,届时将按照相关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。




                              8
                          第四节 权益变动方式


   一、 本次权益变动的方式

        根据财政部、人力资源社会保障部出具的划转通知,社保基金会

   国有资本划转账户接收财政部一次性划转给社保基金会持有的工商

   银行股份 12,331,645,186 股 A 股。

   二、 本次权益变动情况

 (一)本次权益变动具体情况
                                                 权益变动
    信息披露义务人
                                数量(股)             占比              方式

全国社会保障基金理事会                                           国有股行政划转
                              12,331,645,186           3.46%
  (国有资本划转账户)                                               或变更


   (二)本次权益变动前后持股情况
                                 权益变动前                   权益变动后
    信息披露义务人
                             数量(股)     占比          数量(股)            比例

全国社会保障基金理事会
                           8,037,177,174       2.26%    8,037,177,174       2.26%
        (H 股)

全国社会保障基金理事会
                                 0               0      12,331,645,186      3.46%
  (国有资本划转账户)


         合计              8,037,177,174       2.26%    20,368,822,360      5.72%


   注 1:表(一)、表(二)中全国社会保障基金理事会国有资本划转账户持股数

         为划转一户、二户、七户、八户、九户、十户持有本次划转股份的合计数。



                                      9
  2:表中持股比例不含社保基金会通过委托投资组合(含港股通)间接持有的
     部分。




三、 信息披露义务人本次涉及上市公司股份的权利限制情况

    根据《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案

的通知》(国发〔2017〕49 号)有关规定,社保基金会对本次划转

股份,自股份划转到账之日起,履行 3 年以上的禁售期义务。




                                 10
           第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况


    除本次已披露的权益变动外,信息披露义务人在本次权益变动事

实发生之日起前六个月内,不存在通过证券交易所买卖上市公司股票

的情况。




                             11
                    第六节 其他重大事项


    截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权

益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律适用及为避免对

报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大

信息。




                             12
                       第七节     声明


   信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                         全国社会保障基金理事会
                             2020 年 1 月 9 日




                             13
                  第八节 备查文件


1.信息披露义务人事业单位法人证书复印件




                         14
                  附表:简式权益变动报告书


                           基本情况
               中国工商银行股份有 上 市 公 司
上市公司名称                                  北京市
               限公司             所在地
股票简称       工商银行               股票代码   601398.SH
                                信 息 披 露 北京市西城区丰汇
信息披露义务 全国社会保障基金理
                                义 务 人 注 园 11 号楼丰汇时
人名称       事会
                                册地        代大厦南座

             增加    √    减 少 □ 有无一致
拥有权益的股                                 有     √    无 □
             不变,但持股人发生变 行动人
份数量变化
             化 □

                                      信息披露
信息披露义务
                                      义务人是
人是否为上市
             是    □      否    √   否为上市 是    □      否 √
公司第一大股
                                      公司实际

                                      控制人


             通过证券交易所的集中交易 □     协议转让   □
权益变动方式 国有股行政划转或变更     √   接方式转让 □
(可多选)   取得上市公司发行的新股   □ 执行法院裁定 □
             继承 □         赠与 □     其他 □(请注明)




                                15
信息披露义务     社保基金会账户(H 股)持股数量:8,037,177,174 股,持股比
人披露前拥有     例:2.26% ;
权益的股份数
量及占上市公     社保基金会国有资本划转账户持股数量:0 股 持股比例:0%
司已发行股份
比例             合计持股数量:8,037,177,174 股 持股比例:2.26%




本次权益变动     社保基金会账户(H 股)变动数量:0 股,变动比例:0% ;

后,信息披露     社保基金会国有资本划转账户变动数量:12,331,645,186 股,

义务人拥有权     变动比例:3.46%;

益的股份数量     合计变动数量:12,331,645,186 股,变动比例:3.46%
                 变动后合计持股数量:20,368,822,360 股,变动后合计持股比
及变动比例       例:5.72%



信息披露义务
               信息披露义务人不排除未来 12 个月内增/减持工商银
人是否拟于未
               行股份的可能,若发生相关权益变动事项,将严格按相
来 12 个月内继
               关法律法规的规定执行并及时履行信息披露义务。
续增持


信息披露义务
人在此前 6 个
月是否在二级 是        □             否   √
市场买卖该上
市公司股票

注:表中持股比例不含社保基金会通过委托投资组合(含港股通)间接持有的部分。




               信息披露义务人名称:全国社会保障基金理事会

                               法定代表人:刘伟

                            日期:2020 年 1 月 9 日
                                     16

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