工商银行H股公告

股份發行人的證券變動月報表


截至月份(日/月/年):                31/10/2020

致:香港交易及結算所有限公司


公司名稱                   中國工商銀行股份有限公司
呈交日期                   2020 年 11 月 5 日

I. 法定股本變動(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本及優先股變動(而
非法定股本的變動))

1. 普通股

(1) 股份代號: 1398          說明:           H股


                                                          面值          法定股本
                                       普通股數目       (人民幣)       (人民幣)

上月底結存                            86,794,044,550      1.00      86,794,044,550

增加/(減少)                              無                            無
(                 )

本月底結存                            86,794,044,550      1.00      86,794,044,550


(2) 股份代號     601398      說明:           A股


                                                          面值          法定股本
                                       普通股數目       (人民幣)       (人民幣)

上月底結存                            269,612,212,539     1.00      269,612,212,539

增加/(減少)                              無                            無
(                 )

本月底結存                            269,612,212,539     1.00      269,612,212,539




                                                 1
2. 優先股
                                           600,000,000 歐元、6.00%票息、非累積、
                                           非參與、永續境外優先股(「歐元境外優
(1) 股份代號: 4604        說明:          先股」)


                                                        面值             法定股本
                                    優先股數目       (人民幣)      (歐元) (見備註 1)

上月底結存                           40,000,000          100          600,000,000

增加/(減少)                           無                                無
(                   )

本月底結存                           40,000,000          100          600,000,000

                                           「 境 內 優 先 股 」 : 45,000,000,000 人 民
                                           幣、4.50%票息、非累積、非參與、永續
                                           境內優先股(「境內優先股第一期」);
                                           70,000,000,000 人民幣、4.20%票息、非累
               360011                      積、非參與、永續境內優先股(「境內優
(2) 股份代號: 360036      說明:          先股第二期」)


                                                        面值             法定股本
                                    優先股數目       (人民幣)     (人民幣)(見備註 2)

上月底結存                          1,150,000,000        100         115,000,000,000

增加/(減少)                           無                                無
(                   )

本月底結存                          1,150,000,000        100         115,000,000,000

                                           2,900,000,000 美元 3.58%股息率非累積永續
(3) 股份代號: 4620        說明:          境外優先股「美元境外優先股」


                                                        面值             法定股本
                                    優先股數目        (人民幣)     (美元)(見備註 3)

上月底結存                           145,000,000         100          2,900,000,000

增加/(減少)                           無                                無
(                   )

本月底結存                           145,000,000         100          2,900,000,000




3. 其他類別股份

 股份代號:       不適用   說明:          不適用

                                              2
                                                                        面值               法定股本
                                               其他類別股份數目 (請註明貨幣)            (請註明貨幣)

上月底結存                                            無              不適用                 無

增加/(減少)                                        無                                     無
(                      )

本月底結存                                            無              不適用                 無




本月底法定股本總額(註冊股本和優先股總額)(人民幣)                         495,680,157,089 (見備註 4)


II. 已發行股本變動


                            普通股數目                                 優先股數目
                      (1)                (2)                  (1)            (2)               (3)         其他類別股
                      H股              A股           歐元境外優先股    境內優先股        美元境外優先股      份數目


上月底結存 86,794,044,550          269,612,212,539      40,000,000     1,150,000,000       145,000,000         無
本月增加/
(減少)              無                 無                   無              無               無              無


本月底結存 86,794,044,550          269,612,212,539      40,000,000     1,150,000,000       145,000,000         無



III. 已發行股本變動詳情

股份期權(根據發行人的股份期權計劃)本公司未授出任何股份期權
 股份期權計劃詳                                                                    本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
 情,包括股東特                                                                     行人新股份數目       的發行人新股份數目
 別大會通過日期                                本月內變動

(日/月/年) 及可發
        行股份類別          授出          行使              註銷      失效
 1.




    (    /   /   )

                 股
 (註 1)

                                                              3
 股份期權計劃詳                                                               本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
 情,包括股東特                                                                 行人新股份數目   的發行人新股份數目
 別大會通過日期                             本月內變動

(日/月/年) 及可發
      行股份類別                授出     行使            註銷      失效


 2.




  (    /       /       )

                       股
 (註 1)


 3.




  (    /       /       )

                       股
 (註 1)
                                                          總數 A. (普通股) 無
                                                                  (優先股) 無
                                                            (其他類別股份) 無

本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)


承諾發行將予上市的發行人股份的權證本公司未授出任何該等權證
                                                                                             本月內因此
                                                                                             發行的發行 本月底因此可
權證說明                                                         本月內已行                  人新股份數 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年)                   面值貨幣   上月底面值         使         本月底面值       目       人新股份數目
 1.




   (       /       /        )
       股份代號 (如已上市)
       可發行股份類別
       (註 1)
       認購價


                                                           4
                                                                                   本月內因此
                                                                                   發行的發行 本月底因此可
權證說明                                                 本月內已行                人新股份數 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年)         面值貨幣       上月底面值       使       本月底面值       目       人新股份數目
       股東特別大會通過日
       期 (如適用)
       (日/月/年)               (   /   /    )


 2.




   (    /   /        )
       股份代號 (如已上市)
       可發行股份類別
       (註 1)
       認購價
       股東特別大會通過日
       期 (如適用)
       (日/月/年)               (   /   /    )


 3.




   (    /   /        )
       股份代號 (如已上市)
       可發行股份類別
       (註 1)
       認購價
       股東特別大會通過日
       期 (如適用)
       (日/月/年)               (   /   /    )


 4.




   (    /   /        )
       股份代號 (如已上市)
       可發行股份類別
       (註 1)
       認購價




                                                  5
                                                                                                     本月內因此
                                                                                                     發行的發行 本月底因此可
權證說明                                                             本月內已行                      人新股份數 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年)               面值貨幣          上月底面值          使          本月底面值          目       人新股份數目
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                      (    /   /       )




                                                                         總數 B.      (普通股) 無
                                                                                     (優先股) 無
                                                                            (其他類別股份) 無


可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
                                                                                                       本月內
                                                                                                     因此發行的 本月底因此可
                                                       上月底        本月內已換        本月底          發行人     能發行的發行
類別及說明                        發行貨幣           已發行總額        股款額        已發行總額      新股份數目 人新股份數目

 1.   根據歐元境外優先股
      的條款與條件在發生觸                                                                                          1,251,825,578
      發事件時可被強制轉換                                                                                          股 H 股 (見
      的歐元境外優先股              歐元            600,000,000         -           600,000,000          -             備註 5)
      股份代號 (如已上市)           4604
      可發行股份類別
      (註 1)                          H股
                            初始轉股價為 0.4793
      認購價                歐元, 可調整
      股東特別大會通過
      日期 (如適用)
      (日/月/年)                 (19/09/2014)
 2.   根據境內優先股的條款
      與條件在發生觸發事件                                                                                          25,972,739,731
      時可被強制轉換的境內                                                                                          股 A 股(見
      優先股                       人民幣          115,000,000,000      -          115,000,000,000       -            備註 6)
      股份代號 (如已上市)      360011, 360036
      可發行股份類別
      (註 1)                          A股
                            境內優先股第一期初始
                            轉股價為人民幣 3.44
                            元, 可調整;
                            境內優先股第二期初始
                            轉股價為人民幣 5.43
      認購價                元, 可調整
      股東特別大會通過       境內優先股第一期:
                                 (19/09/2014)
      日期 (如適用)
                             境內優先股第二期:
      (日/月/年)                 (21/11/2018)

                                                            6
                                                                                                   本月內
                                                                                                 因此發行的 本月底因此可
                                                       上月底       本月內已換      本月底         發行人   能發行的發行
類別及說明                          發行貨幣         已發行總額       股款額      已發行總額     新股份數目 人新股份數目

 3.   根據美元境外優先股
      的條款與條件在發生觸                                                                                    3,972,544,502
      發事件時可被強制轉換                                                                                    股 H 股 (見
      的美元境外優先股               美元           2,900,000,000       -        2,900,000,000       -           備註 7)
      股份代號 (如已上市)                4620
      可發行股份類別
      (註 1)                          H股
                            初始轉股價為港幣 5.73
      認購價                元, 可調整
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                 (21/11/2018)
4.




      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過
      日期 (如適用)
      (日/月/年)                (    /    /     )


                                                                      總數 C. (H 股普通股) 無
                                                                               (A 股普通股) 無
                                                                               (境外優先股) 無
                                                                               (境內優先股) 無
                                                                            (其他類別股份) 無




                                                            7
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
                                                                             本月內           本月底
                                                                           因此發行的     因此可能發行的
                                                                      發行人新股份數目   發行人新股份數目
 詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
 份類別
 1.



                                                 (    /     /     )
                                                          股 (註 1)


 2.



                                                 (    /     /     )
                                                          股 (註 1)


 3.



                                                 (    /     /     )
                                                          股 (註 1)


                                            總數 D.       (普通股)    無
                                                          (優先股)    無
                                               (其他類別股份)         無




                                                  8
已發行股本的其他變動本公司已發行股份未發生其他變動

                                                                                    本月內    本月底因此
                                                                                   因此發行    可能發行
                                                                                   的發行人    的發行人
                                                                                    新股份      新股份
                                                                                     數目        數目
     發行類別


                                           可發行股份類別 (註 1)    ________


                                           發行及配發日期:
1.   供股       價格:   請註明貨幣        (日/月/年)              ( / /       )


                                           股東特別大會通過日
                                           期:                    ( / /       )
                                           (日/月/年)




                                           可發行股份類別 (註 1)    ________


                                           發行及配發日期:
2.   公開招股   價格:   請註明貨幣        (日/月/年)              ( / /       )


                                           股東特別大會通過日
                                           期:                    ( / /       )
                                           (日/月/年)




                                           可發行股份類別 (註 1)    ________


                                           發行及配發日期:
3.   配售       價格:   請註明貨幣        (日/月/年)              ( / /       )


                                           股東特別大會通過日
                                           期:                    ( / /       )
                                           (日/月/年)




                                             9
                                                                           本月內    本月底因此
                                                                          因此發行    可能發行
                                                                          的發行人    的發行人
                                                                           新股份      新股份
                                                                            數目        數目
     發行類別


                                  可發行股份類別 (註 1)    ________


                                  發行及配發日期:
4.   紅股發行                     (日/月/年)              ( / /       )


                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)    ________


                                  發行及配發日期:
5.   以股代息   價格:   請註明   (日/月/年)              ( / /       )
                         貨幣
                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                  所購回股份類別 (註 1)    ________


                                  註銷日期:
6.   購回股份                     (日/月/年)              ( / /       )


                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                    10
                                                                           本月內    本月底因此
                                                                          因此發行    可能發行
                                                                          的發行人    的發行人
                                                                           新股份      新股份
                                                                            數目        數目
     發行類別


                                  所贖回股份類別 (註 1)    ________


                                  贖回日期:
7.   贖回股份                     (日/月/年)              ( / /       )


                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)    ________


                                  發行及配發日期:
                         請註明
8.   代價發行   價格:            (日/月/年)              ( / /       )
                         貨幣

                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)    ________


                                  發行及配發日期:
9.   資本重組                     (日/月/年)              ( / /       )


                                  股東特別大會通過日
                                  期:                    ( / /       )
                                  (日/月/年)




                                    11
                                                                                               本月內    本月底因此
                                                                                              因此發行    可能發行
                                                                                              的發行人    的發行人
                                                                                               新股份      新股份
                                                                                                數目        數目
   發行類別


                                               可發行股份類別 (註 1)     ________


                                               發行及配發日期:
10. 其他                      請註明
                     價格:                    (日/月/年)               ( / /       )
   (請註明)                   貨幣

                                               股東特別大會通過日
                                               期:                     ( / /       )
                                               (日/月/年)


                                                                  總數 E.    (普通股) 無
                                                                             (優先股) 無
                                                                       (其他類別股份) 無




 本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                   (1)     無
                                                                                        (2)     無
 本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                   (1)     無
                                                                                        (2)     無
                                                                                        (3)     無
 本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                     無
 (此數目應相等於上文第 II 項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)




                                                 12
備註(如有):
1. 根據歐元境外優先股數目和每股歐元境外優先股募集金額(15 歐元)計算。
2. 根據境內優先股數目和每股募集金額計算,境內優先股的每股募集金額為人民幣 100 元。
3. 根據美元境外優先股數目和每股美元境外優先股募集金額(20 美元)計算。
4. 根據普通股股本和境內優先股、歐元境外優先股及美元境外優先股募集資金總額計算。歐元境外優
先股募集資金總額根據 2014 年 12 月 10 日中國人民銀行公佈的歐元的滙率中間價進行折算,歐元兌人
民幣的滙率中間價為 7.5966。美元境外優先股募集資金總額根據 2020 年 9 月 23 日中國人民銀行公佈的
美元的滙率中間價進行折算,美元兌人民幣的匯率中間價為 6.7986。
5. 歐元境外優先股以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 H 股普通股股票交易均價作為初始轉股價
格,即每股港幣 5.00 元,根據港幣和歐元的套算滙率或港幣和人民幣的滙率(如適用)進行折算。其
中,歐元兌人民幣的滙率中間價為 8.2876,港幣兌人民幣的滙率中間價為 0.79449。
6. 境內優先股第一期以 2014 年 7 月 25 日前二十個交易日公司 A 股普通股股票交易均價作為初始轉股
價格,即每股人民幣 3.44 元。境內優先股第二期以 2018 年 8 月 30 日前二十個交易日公司 A 股普通股
股票交易均價作為初始轉股價格,即每股人民幣 5.43 元。
7. 美元境外優先股以 2018 年 8 月 30 日前二十個交易日公司 H 股普通股股票交易均價作為初始轉股價
格,即每股港幣 5.73 元,根據 1.00 美元兌 7.8492 港幣的固定匯率進行折算。


呈交者:                   官學清
職銜:                    公司秘書
            (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)




註:


1.       請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。


2.       如空位不敷應用,請附加指定的續頁。




                                                 13

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