东吴证券关于修订公司《章程》的公告

证券代码:601555      股票简称:东吴证券     公告编号:2020-043

                      东吴证券股份有限公司

                   关于修订公司《章程》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

   东吴证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第三

十二次会议于 2020 年 4 月 23 日审议通过了《关于修订公司章程的议

案》,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司股权管理规定》、

《上市公司章程指引》、《关于取消或调整证券公司部分行政审批项

目等事项的公告》等有关法律、法规、规范性文件的相关要求,并结

合公司实际情况对现行公司《章程》部分条款进行修订。具体修订情

况请见附件《东吴证券股份有限公司章程修订对照表》。

   除上述修订外,本公司现行公司《章程》其他条款不变。

   本次公司《章程》修订尚需公司股东大会审议。

   特此公告。

   附件:东吴证券股份有限公司章程修订对照表

                                   东吴证券股份有限公司董事会

                                                2020 年 4 月 25 日
                      附件:东吴证券股份有限公司章程修订对照表
                 原条款                                             现条款                                     修订说明
                                    第三章 股份 第一节 股份发行
第二十四条     股东应当严格按照法律、行
                                          第二十四条    股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的
政法规和中国证监会的规定履行出资义
                                          规定履行出资义务。公司不得直接或间接为股东出资提供融资或
务。公司不得直接或间接为股东出资提供
                                          担保。
融资或担保。
                                          股东应当使用自有资金入股公司,资金来源合法,不得以委托资     《证券公司股权管理规定》第
公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃
                                          金等非自有资金入股,法律法规另有规定的除外。                 22 条
出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,
                                          公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等
公司应在 10 个工作日内向公司住所地中
                                          违法违规行为的,公司应在 10 个工作日内向公司住所地中国证
国证监会派出机构报告,并要求有关股东
                                          监会派出机构报告,并要求有关股东在 1 个月内纠正。
在 1 个月内纠正。
                                          第二十五条    公司应当保持股权结构稳定。证券公司股东的持股
                                          期限应当符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定。           《证券公司股权管理规定》第
                  新增
                                          公司股东的实际控制人对所控制的公司股权应当遵守与公司股       25 条
                                          东相同的锁定期,中国证监会依法认可的情形除外。
                                          第四节   股权管理
                                          第三十五条     董事会办公室是公司股权管理事务的办事机构,
                                          组织实施股权管理事务相关工作。                               《证券公司股权管理规定》第
                                          董事长是公司股权管理事务的第一责任人。董事会秘书协助董事     17 条
                                          长工作,是公司股权管理事务的直接责任人。
                  新增                    第三十六条   股东发生违反法律、行政法规和监管要求等与股权
                                          管理事务相关的不法或不当行为的,公司保留对其追究责任的权
                                                                                                       根据《证券公司股权管理规
                                          利 。
                                                                                                       定》第 28 条,须在公司章程
                                          公司股权管理事务责任人及相关人员发生违反法律、行政法规和
                                                                                                       中明确违反规定的处理措施。
                                          监管要求等与股权管理事务相关的不法或不当行为的,公司依照
                                          国家法律法规、监管要求和公司内部制度,追究有关人员的责任。
                                 第四章 股东和股东大会    第一节 股东
                                                                                                       根据《证券公司股权管理规
                                                                                                       定》第 28 条,须在公司章程
                                                                                                       中明确对股权的监管要求。
                                                                                                       《中华人民共和国证券法》第
                                          第四十条     应经但未经监管部门批准或未向监管部门备案的股
                                                                                                       六十三条:
                                          东,或者尚未按照《证券公司股权管理规定》的要求完成整改的
                                                                                                           通过证券交易所的证券
                                          股东,以及存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公司利益行
                                                                                                       交易,投资者持有或者通过协
                                          为的股东,不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提
                  新增                                                                                 议、其他安排与他人共同持有
                                          案权、处分权等权利;
                                                                                                       一个上市公司已发行 的有表
                                          股东违反《中华人民共和国证券法》第六十三条第一款、第二款
                                                                                                       决权股份达到百分之五时,应
                                          规定买入公司有表决权的股份的,在买入后的三十六个月内,对
                                                                                                       当在该事实发生之日起三日
                                          该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
                                                                                                       内,向国务院证券监督管理机
                                                                                                       构、证券交易所作出书 面报
                                                                                                       告,通知该上市公司,并予公
                                                                                                       告,在上述期限内不得再行买
                                                                                                    卖该上市公司的股票,但国务
                                                                                                    院证券监督管理机构规 定的
                                                                                                    情形除外。
                                                                                                        投资者持有或者通过协
                                                                                                    议、其他安排与他人共同持有
                                                                                                    一个上市公司已发行的有表
                                                                                                    决权股份达到百分之五后,其
                                                                                                    所持该 上市公司已发行的有
                                                                                                    表决权股份比例每增加或者
                                                                                                    减少百分之五,应当依照前款
                                                                                                    规定进行报告和公告,在该事
                                                                                                    实发生之 日起至公告后三日
                                                                                                    内,不得再行买卖该上市公司
                                                                                                    的股票,但国务院证券监督管
                                                                                                    理机构规定的情形除外。
                                                                                                        投资者持有或者通过协
                                                                                                    议、其他安排与他人共同持有
                                                                                                    一个上市公司已发行的有表
                                                                                                    决权股份达到百分之五后,其
                                                                                                    所持该上市公司已发行的有
                                                                                                    表决权股份比例每增加或者
                                                                                                    减少百分之一,应当在该事实
                                                                                                    发生的次日通知该上市公司,
                                                                                                    并予公告。
                                                                                                        违反第一款、第二款规定
                                                                                                    买入上市公司有表决权的股
                                                                                                    份的,在买入后的三十六个月
                                                                                                    内,对该超过规定比例部分的
                                                                                                    股份不得行使表决权。
                                       第四十一条    股东应当依照法律、法规和证券市场监管机构的
                                       相关规定及要求,真实、准确、完整地向证券市场监管机构、公
                                                                                                    《证券公司股权管理规定》第
                新增                   司说明股权结构直至实际控制人、最终权益持有人,以及与其他
                                                                                                    23 条
                                       股东的关联关系或者一致行动人关系,不得通过隐瞒、欺骗等方
                                       式规避证券公司股东资格审批或者监管。
第四十三条   持有 5%以上股权的股东、   第四十八条   持有 5%以上股权的股东、实际控制人在出现下列
实际控制人在出现下列情形时,应当在五   情形时,应当在五个工作日内通知公司:
个工作日内通知公司:                   (一)所持有或控制的公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执
(一)所持有或控制的公司股权被采取诉   行;
讼保全措施或被强制执行;               (二)持有 5%以上股权的股东变更实际控制人;                  根据《上市公司章程指引》第
(二)质押所持有的公司股权;           (三)变更名称;                                             38 条修订
(三)持有 5%以上股权的股东变更实际    (四)发生合并、分立;
控制人;                               (五)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施,
(四)变更名称;                       或者进入解散、破产、清算程序;
(五)发生合并、分立;                 (六)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任;
(六)被采取责令停业整顿、指定托管、 (七)其他可能导致所持有或控制的公司股权发生转移或者可能
接管或撤销等监管措施,或者进入解散、 影响公司运作的。
破产、清算程序;                          持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质
(七)因重大违法违规行为被行政处罚或      押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
者追究刑事责任;                          公司董事会应当自知悉上述情况之日起五个工作日内向公司住
(八)其他可能导致所持有或控制的公司      所地中国证监会派出机构报告。
股权发生转移或者可能影响公司运作的。
公司董事会应当自知悉上述情况之日起
五个工作日内向公司住所地中国证监会
派出机构报告。
                                          第四十九条   股东的其他义务:
第四十四条     股东的其他义务:           (一)遵守法律、行政法规和本章程;
(一)遵守法律、行政法规和本章程;        (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳      (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
股金;                                    (四)不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益;不得滥用
(三)除法律、法规规定的情形外,不得      公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;公司
退股;                                    股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承
(四)不得滥用股东权利损害公司和其他      担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,
股东的利益;不得滥用公司法人独立地位      逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连
                                                                                                      《证券公司股权管理规定》第
和股东有限责任损害公司债权人的利益; 带责任;
                                                                                                      26 条、28 条
公司股东滥用股东权利给公司或者其他        (五)股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权。股权锁定期
股东造成损失的,应当依法承担赔偿责        满后,股东质押所持公司的股权比例不得超过所持公司股权比例
任。公司股东滥用公司法人独立地位和股      的 50%。
东有限责任,逃避债务,严重损害公司债      股东质押所持公司股权的,不得损害其他股东和公司的利益,不
权人利益的,应当对公司债务承担连带责      得恶意规避股权锁定期要求,不得约定由质权人或其他第三方行
任;                                      使表决权等股东权利,也不得变相转移公司股权的控制权;
(五)法律、法规和本章程规定应承担的      (六)控股股东、持有公司 25%以上股权的股东或者持有 5%
其他义务。                                以上股权的第一大股东应当在必要时向公司补充资本。
                                          (七)法律、法规和本章程规定应承担的其他义务。
                                     第二节    股东大会的一般规定
                                    第六节    股东大会的表决和决议
第九十一条     股东(包括股东代理人)以其
                                          第九十六条   股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股
所代表的有表决权的股份数额行使表决
                                          份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
权,每一股份享有一票表决权。
                                          股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者
股东大会审议影响中小投资者利益的重
                                          表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
大事项时,对中小投资者表决应当单独计
                                          公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股
票。单独计票结果应当及时公开披露。                                                                    根据《证券法》第 90 条对征
                                          东大会有表决权的股份总数。
公司持有的本公司股份没有表决权,且该                                                                  集投票权的主体和要求进行
                                          董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者
部分股份不计入出席股东大会有表决权                                                                    修订
                                          依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的
的股份总数。
                                          投资者保护机构可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被
董事会、独立董事和符合相关规定条件的
                                          征集人充分披露具体投票意向等信息,公司应当予以配合。禁止
股东可以征集股东投票权。征集股东投票
                                          以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投
权应当向被征集人充分披露具体投票意
                                          票权提出最低持股比例限制。
向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方
式征集股东投票权。公司不得对征集投票
权提出最低持股比例限制。




                                         第一百零四条     股东大会采取记名方式投票表决。
                                         公司的注册资本或股权发生变更,依法须经中国证监会批准的,
第九十九条   股东大会采取记名方式投                                                                    《证券公司股权管理规定》第
                                         在批准前, 股东应当按照所持股权比例继续独立行使表决权,
票表决。                                                                                               20 条
                                         股权转让方不得推荐股权受让方相关人员担任证券公司董事、监
                                         事、高级管理人员,不得以任何形式变相让渡表决权。
                                  第五章   董事会   第一节 董事
第一百一十一条   非由职工代表出任的
董事,由股东大会选举产生或更换,每届
任期三年,从获选之日起计算。董事任期
届满,可以连选连任。董事在任期届满前,
                                         第一百一十六条     非由职工代表出任的董事,由股东大会选举产
股东大会不得无故解除其职务。股东大会
                                         生或更换,并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事每届
在董事任期届满前免除其职务的,应当说
                                         任期三年,从获选之日起计算。董事任期届满,可以连选连任。
明理由;被免职的董事有权向股东大会、
                                         股东大会在董事任期届满前免除其职务的,应当说明理由;被免
中国证监会或其派出机构陈述意见。职工
                                         职的董事有权向股东大会、中国证监会或其派出机构陈述意见。
代表出任的董事(职工董事),由公司职                                                                   根据《上市公司章程指引》第
                                         职工代表出任的董事(职工董事),由公司职工通过职工代表大
工通过职工代表大会或者其他形式民主                                                                     96 条,股东大会有权解除董
                                         会或者其他形式民主选举产生。
选举产生。                                                                                             事职务,不用限定“不得无
                                         董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成
董事任期届满未及时改选,或者董事在任                                                                   故”。
                                         员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照
期内辞职导致董事会成员低于法定人数
                                         法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。
的,在改选出的董事就任前,原董事仍应
                                         董事可以由公司高级管理人员兼任,但内部董事(含在公司同时
当依照法律、行政法规和公司章程的规
                                         担任高级管理人员或者其他职务的董事)总计不得超过公司董事
定,履行董事职务。
                                         总数的二分之一。
董事可以由公司高级管理人员兼任,但内
部董事(含在公司同时担任高级管理人员
或者其他职务的董事)总计不得超过公司
董事总数的二分之一。
第一百一十三条   董事应当遵守法律、法    第一百一十八条     董事应当遵守法律、法规和本章程,对公司负
规和本章程,对公司负有下列勤勉义务: 有下列勤勉义务:
(一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋     (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司
予的权利,以保证公司的商业行为符合国     的商业行为符合国家法律、法规及国家各项经济政策的要求,商
家法律、法规及国家各项经济政策的要       业活动不超过营业执照规定的业务范围;
求,商业活动不超过营业执照规定的业务     (二)应公平对待所有股东;                                    根据《证券法》第 82 条修订
范围;                                   (三)认真阅读公司的各项业务、财务报告,及时了解公司业务
(二)应公平对待所有股东;               经营管理状况;
(三)认真阅读公司的各项业务、财务报     (四)应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见,
告,及时了解公司业务经营管理状况;       保证公司及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完
(四)应当对公司定期报告签署书面确认     整;
意见,保证公司所披露的信息真实、准确、 (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会
完整;                                    或者监事行使职权;
(五)应当如实向监事会提供有关情况和      (六)行使被合法赋予的公司管理处置权,不得受他人操纵;
资料,不得妨碍监事会或者监事行使职        (七)接受对其履行职责的合法监督和合理建议;
权;                                      (八)法律、法规规定的其他勤勉义务。
(六)行使被合法赋予的公司管理处置
权,不得受他人操纵;
(七)接受对其履行职责的合法监督和合
理建议;
(八)法律、法规规定的其他勤勉义务。


                                 第六章    总经理及其他高级管理人员
第一百六十一条    在公司控股股东、实际
控制人单位担任除董事以外其他职务的        第一百六十六条       在公司控股股东担任除董事、监事以外其他职
人员,不得担任公司的高级管理人员。        务的人员,不得担任公司的高级管理人员。                          根据《上市公司章程指引》第
证券公司高级管理人员不得在其他营利        证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职,但法律、行        126 条修订
性机构兼职,但法律、行政法规或者中国      政法规或者中国证监会另有规定的除外。
证监会另有规定的除外。
                                          第一百七十二条       高级管理人员应当对公司证券发行文件和定
                  新增                    期报告签署书面确认意见,保证公司及时、公平地披露信息,所        根据《证券法》第 82 条新增
                                          披露的信息真实、准确、完整。
                                          第七章     监事会 第一节     监事
                                          第一百七十八条       监事应当对公司证券发行文件和定期报告签
第一百七十二条    监事应当保证公司披
                                          署书面确认意见,保证公司及时、公平地披露信息,披露的信息        根据《证券法》第 82 条修订
露的信息真实、准确、完整。
                                          真实、准确、完整。
                                          第十三章     章程修改
第二百四十一条    公司章程的修改经股
                                                                                                          《证券法》第 122 条、根据证
东大会决议通过,报中国证监会备案;涉
                                          第二百四十七条       公司章程的修改经股东大会决议通过,报中国   监会第 18 号公告《关于取消
及重要条款的应报中国证监会审核批准;
                                          证监会备案;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。              或调整证券公司部分行政审
涉及公司登记事项的,依法办理变更登
                                                                                                          批项目等事项的公告》
记。
                                            第十四章    附则
                                                                                                          《证券法》第 122 条、根据证
第二百五十一条    本章程经股东大会审
                                                                                                          监会第 18 号公告《关于取消
议通过后,在取得中国证监会核准后生        第二百五十七条       本章程经股东大会审议通过后生效。
                                                                                                          或调整证券公司部分行政审
效。
                                                                                                          批项目等事项的公告》
                 章程的全文条款顺序根据本次修改,相应调整。

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