东吴证券:东吴证券2021年第三季度报告

                                    2021 年第三季度报告



证券代码:601555                                                      证券简称:东吴证券




                      东吴证券股份有限公司
                      2021 年第三季度报告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务报表

信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否



一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                              本报告期                        年初至报告
                                              比上年同                        期末比上年
 项目                         本报告期                     年初至报告期末
                                              期增减变                        同期增减变
                                              动幅度(%)                       动幅度(%)
 营业收入                  2,319,645,061.57        33.08   6,391,127,501.82        19.86
 归属于上市公司股东
                             568,685,636.37        23.30   1,905,101,260.59        27.71
 的净利润
 归属于上市公司股东
 的扣除非经常性损益          565,907,418.07        22.54   1,882,663,070.87        26.30
 的净利润
                                          1 / 13
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 经营活动产生的现金
                                    不适用           不适用     6,354,393,073.07        不适用
 流量净额
 基本每股收益(元/
                                      0.15            25.00                0.49          19.51
 股)
 稀释每股收益(元/
                                      0.15            25.00                0.49          19.51
 股)
 加权平均净资产收益                             增加 0.32                          增加 0.82 个
                                      2.00                                 6.72
 率(%)                                        个百分点                                百分点
                                                                                   本报告期末
                                                                                   比上年度末
                             本报告期末                       上年度末
                                                                                   增减变动幅
                                                                                     度(%)
 总资产               112,499,110,970.64                      105,474,550,200.92          6.66
 归属于上市公司股东
                       28,735,456,066.45                       27,879,893,402.91          3.07
 的所有者权益


注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间,下同。


(二)非经常性损益项目和金额
                                                                    单位:元 币种:人民币
           项目              本报告期金额        年初至报告期末金额          说明
 非流动性资产处置损               -80,348.77                  406,739.24
 益(包括已计提资产
 减值准备的冲销部
 分)
 计入当期损益的政府            19,282,164.26            42,899,201.50
 补助(与公司正常经
 营业务密切相关,符
 合国家政策规定、按
 照一定标准定额或定
 量持续享受的政府补
 助除外)
 除上述各项之外的其           -10,804,354.17           -11,523,413.58
 他营业外收入和支出
 其他符合非经常性损                 3,028.14              9,226,063.36
 益定义的损益项目
 减:所得税影响额               2,094,983.36            10,195,235.45
     少数股东权益影             3,527,287.80              8,375,165.35
 响额(税后)
           合计                 2,778,218.30            22,438,189.72

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    将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
    项目界定为经常性损益项目的情况说明
    □适用 √不适用



    (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
    √适用 □不适用
    (1)主要会计数据发生变动的情况、原因
           项目名称                  变动比例(%)                        主要原因
                                                                主要是本报告期手续费及佣金净
     营业收入_本报告期                                 33.08
                                                                收入以及其他业务收入增加



    (2)主要报表科目发生变动的情况、原因
                                                               变动比例
项目名称           本报告期末               上年度末                      主要原因
                                                               (%)
                                                                          主要是由于本期末交易
存出保证金        4,370,541,798.25      3,125,558,058.04          39.83   保证金、履约保证金增
                                                                          加所致
                                                                          主要是由于本期末应收
应收款项            179,868,635.15          376,891,916.23       -52.28
                                                                          清算款减少所致
                                                                          主要是由于本期末债券
买入返售金融
                  3,135,201,940.82      7,018,448,234.30         -55.33   质押式回购、股票质押
资产
                                                                          回购业务规模减少所致
                                                                          主要是由于本期末定向
债权投资             91,337,189.00          224,095,373.07       -59.24
                                                                          工具规模减少所致
其他权益工具                                                              主要是由于本期其他权
                  2,358,792,249.35      3,843,359,653.81         -38.63
投资                                                                      益工具处置所致
                                                                          主要是由于本期增加对
长期股权投资      2,001,221,670.95      1,538,178,928.49          30.10
                                                                          联营企业的投资所致
                                                                          主要是由于本期在建工
固定资产          1,552,557,763.62          649,911,472.33       138.89
                                                                          程转入固定资产所致
                                                                          主要是由于本期在建工
在建工程                                    879,705,555.60      -100.00
                                                                          程转入固定资产所致
                                                                          按照新租赁准则新设科
使用权资产          258,619,261.90                             不适用
                                                                          目
                                                                          主要是由于本期末待抵
其他资产            246,335,995.79          405,936,918.57       -39.32
                                                                          扣进项税额减少所致
                                                                          主要是由本期末信用借
短期借款            430,945,968.00      1,069,956,134.02         -59.72
                                                                          款减少所致
                                                                          主要是由于本期末转融
拆入资金          1,001,088,888.89                             不适用
                                                                          通融入款项增加所致

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                                                                    主要是由于本期末合并
交易性金融负
                 450,013,134.77     1,978,636,180.90       -77.26   结构化主体产生的交易

                                                                    性金融负债减少所致
                                                                    主要是由于本期末金融
衍生金融负债      15,542,118.51          3,535,520.85      339.60   工具形成的衍生金融负
                                                                    债增加所致
                                                                    主要是由于本期末代理
代理承销证券
                   4,013,200.00                          不适用     承销证券款规模增加所

                                                                    致
                                                                    主要是由于本期末应交
应交税费         147,845,911.25        417,602,767.42      -64.60
                                                                    企业所得税减少所致
                                                                    主要是由于本期末应付
应付票据         242,570,000.00        177,170,000.00       36.91
                                                                    银行承兑汇票增加所致
                                                                    主要是由于本期末交易
应付款项         897,023,422.98        405,002,473.26      121.49
                                                                    所质押借款增加所致
                                                                    主要是由于本期末待执
合同负债          45,490,940.74         20,248,472.58      124.66
                                                                    行合同义务增加所致
                                                                    按照新租赁准则新设科
租赁负债         256,142,097.92                          不适用
                                                                    目
                                                                    主要是由于本期完成股
库存股           370,229,016.47         19,220,540.31    1,826.22
                                                                    份回购所致
                                                                    主要是由于本期其他权
其他综合收益     -27,632,055.12         10,214,293.84     -370.52   益工具投资公允价值变
                                                                    动所致
                                                                    主要是由于本期末未分
未分配利润     5,022,804,789.45     3,791,110,825.14        32.49
                                                                    配利润增加所致
                                  上年初至上年报告期     变动比例
项目名称       年初至报告期末                                       主要原因
                                          末             (%)
经纪业务手续                                                        主要是由于本期经纪业
               1,543,897,038.94     1,093,261,421.81        41.22
费净收入                                                            务交易量增加所致
对联营企业和                                                        主要是由于本期对联营
合营企业的投     132,433,571.20         83,926,025.72       57.80   企业的投资收益增加所
资收益                                                              致
                                                                    主要是由于本期政府补
其他收益          52,125,264.86         18,399,601.92      183.30
                                                                    助增加所致
公允价值变动                                                        主要是由于本期金融工
                  23,825,621.52        228,394,807.22      -89.57
收益                                                                具的公允价值变动所致
                                                                    主要是由于本期汇率变
汇兑收益           3,916,277.44         -1,135,124.17    不适用
                                                                    动所致
                                                                    主要是由于本期期货子
其他业务收入   1,415,516,253.06     1,026,397,417.10        37.91   公司其他业务收入增长
                                                                    所致


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                                                                                         主要是由于本期固定资
     资产处置收益               540,385.51               -1,766,285.12    不适用
                                                                                         产处置收益增加所致
                                                                                         主要是由于本期附加税
     税金及附加              22,453,882.12               34,498,649.32          -34.91
                                                                                         费减少所致
                                                                                         主要是由于本期业绩增
     业务及管理费          2,422,152,094.75        1,772,882,342.11              36.62   长,计提的职工薪酬增
                                                                                         加所致
                                                                                         主要是由于本期买入返
     信用减值损失            30,814,891.64              530,764,837.49          -94.19   售金融资产减值损失减
                                                                                         少所致
                                                                                         主要是由于本期期货子
     其他业务成本          1,407,396,577.62        1,028,168,859.40              36.88   公司其他业务成本增长
                                                                                         所致
                                                                                         主要是由于本期其他权
     其他综合收益
                            -99,553,852.75          -193,588,613.33            不适用    益工具的公允价值变动
     的税后净额
                                                                                         所致
                                                                                         主要是由于本期回购业
     经营活动产生
                                                                                         务资金净增加额、代理
     的现金流量净          6,354,393,073.07       -3,564,473,672.06            不适用
                                                                                         买卖证券收到的现金净
     额
                                                                                         额增加所致
     投资活动产生
                                                                                         主要是由于本期收回投
     的现金流量净          3,566,515,967.52              57,621,366.64     6,089.57
                                                                                         资收到的现金增加所致
     额
                                                                                       主要是由于本期吸收投
     筹资活动产生
                                                                                       资收到的现金减少以及
     的现金流量净         -3,491,789,952.26        8,177,810,703.24            -142.70
                                                                                       偿还债务支付的现金增
     额
                                                                                       加所致



          二、 股东信息

          (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
                                                                                                    单位:股
                                                         报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数                        120,391                                                           0
                                                         股东总数(如有)
                                         前 10 名股东持股情况
                                                                                             质押、标记或冻结情
                                                                                 持有有限            况
                                                                  持股比
            股东名称                 股东性质      持股数量                      售条件股
                                                                  例(%)                      股份
                                                                                   份数量               数量
                                                                                             状态
苏州国际发展集团有限公司             国有法人     917,220,819          23.64             0   质押    260,000,000
张家港市直属公有资产经营有限公司     国有法人     115,790,030           2.98             0    无                0

                                                         5 / 13
                                                 2021 年第三季度报告



中国证券金融股份有限公司                  未知    106,485,989          2.74          0       无            0
中新苏州工业园区投资管理有限公司     国有法人     100,000,000          2.58          0       无            0
苏州高新国有资产经营管理集团有限                                                     0
                                     国有法人      91,000,000          2.35                  无            0
公司
苏州营财投资集团有限公司             国有法人      83,952,120          2.16          0       无            0
苏州工业园区国有资本投资运营控股                                                     0
                                     国有法人      80,382,601          2.07                  无            0
有限公司
苏州物资控股(集团)有限责任公司     国有法人      71,300,892          1.84          0       无            0
苏州信托有限公司                     国有法人      69,056,000          1.78          0       无            0
香港中央结算有限公司                      未知     64,618,995          1.67          0       无            0
                                     前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                     股份种类及数量
股东名称                                  持有无限售条件流通股的数量
                                                                               股份种类            数量
苏州国际发展集团有限公司                                    917,220,819       人民币普通股        917,220,819
张家港市直属公有资产经营有限公司                            115,790,030       人民币普通股        115,790,030
中国证券金融股份有限公司                                    106,485,989       人民币普通股        106,485,989
中新苏州工业园区投资管理有限公司                            100,000,000       人民币普通股        100,000,000
苏州高新国有资产经营管理集团有限
                                                                91,000,000    人民币普通股        91,000,000
公司
苏州营财投资集团有限公司                                        83,952,120    人民币普通股        83,952,120
苏州工业园区国有资本投资运营控股
                                                                80,382,601    人民币普通股        80,382,601
有限公司
苏州物资控股(集团)有限责任公司                                71,300,892    人民币普通股        71,300,892
苏州信托有限公司                                                69,056,000    人民币普通股        69,056,000
香港中央结算有限公司                                            64,618,995    人民币普通股        64,618,995
上述股东关联关系或一致行动的说明     苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有
                                     限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有
                                     苏州营财投资集团有限公司 100%的股权,同时持有苏州信托有限公司
                                     70.01%的股权,因此,苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团
                                     有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间
                                     存在关联关系,也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》
                                     规定的一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参
与融资融券及转融通业务情况说明       无
(如有)



           三、 其他提醒事项
           需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
           □适用 √不适用




                                                       6 / 13
                                2021 年第三季度报告




四、 季度财务报表


 (一)审计意见类型
□适用 √不适用



 (二)财务报表
                                 合并资产负债表
                                2021 年 9 月 30 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                         单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                2021 年 9 月 30 日        2020 年 12 月 31 日
 资产:
   货币资金                              28,836,658,148.18         23,550,623,073.76
     其中:客户资金存款                  25,799,907,560.39         19,972,497,020.66
   结算备付金                             5,192,758,304.43          4,022,703,604.97
     其中:客户备付金                     4,302,467,394.18          3,635,439,157.44
   融出资金                              20,305,267,043.71         18,049,801,302.82
   衍生金融资产                                  8,873,410.49            7,949,263.29
   存出保证金                             4,370,541,798.25          3,125,558,058.04
   应收款项                                    179,868,635.15          376,891,916.23
   买入返售金融资产                       3,135,201,940.82          7,018,448,234.30
 金融投资:
     交易性金融资产                      38,215,247,168.15         34,115,122,757.46
     债权投资                                   91,337,189.00          224,095,373.07
     其他债权投资                         4,513,286,157.12          6,264,932,127.78
     其他权益工具投资                     2,358,792,249.35          3,843,359,653.81
   长期股权投资                           2,001,221,670.95          1,538,178,928.49
   固定资产                               1,552,557,763.62             649,911,472.33
   在建工程                                                            879,705,555.60
   使用权资产                                  258,619,261.90
   无形资产                                    213,171,718.46          230,916,590.07
   商誉                                        314,050,835.81          315,844,316.37
   递延所得税资产                              705,321,679.46          854,571,053.96
   其他资产                                    246,335,995.79          405,936,918.57
          资产总计                      112,499,110,970.64        105,474,550,200.92
 负债:
   短期借款                                    430,945,968.00       1,069,956,134.02
   应付短期融资款                         6,424,056,067.28          8,400,919,247.63
   拆入资金                               1,001,088,888.89
   交易性金融负债                              450,013,134.77       1,978,636,180.90
                                      7 / 13
                                    2021 年第三季度报告



   衍生金融负债                                     15,542,118.51                3,535,520.85
   卖出回购金融资产款                        12,145,399,599.32             10,717,911,545.84
   代理买卖证券款                            32,543,400,172.15             25,197,694,220.26
   代理承销证券款                                    4,013,200.00
   应付职工薪酬                               1,220,125,552.53              1,184,966,047.79
   应交税费                                        147,845,911.25             417,602,767.42
   应付票据                                        242,570,000.00             177,170,000.00
   应付款项                                        897,023,422.98             405,002,473.26
   合同负债                                         45,490,940.74               20,248,472.58
   租赁负债                                        256,142,097.92
   应付债券                                  26,640,655,322.19             26,829,753,610.13
   递延所得税负债                                   73,049,733.86               57,846,309.94
   其他负债                                        887,552,711.34             802,986,871.92
     负债合计                                83,424,914,841.73             77,264,229,402.54
 所有者权益(或股东权益):
   实收资本(或股本)                         3,880,518,908.00              3,880,518,908.00
   资本公积                                  16,739,699,696.74             16,738,719,260.67
   减:库存股                                      370,229,016.47               19,220,540.31
   其他综合收益                                    -27,632,055.12               10,214,293.84
   盈余公积                                        999,241,215.48             999,241,215.48
   一般风险准备                               2,491,052,528.37              2,479,309,440.09
   未分配利润                                 5,022,804,789.45              3,791,110,825.14
   归属于母公司所有者权益(或股东            28,735,456,066.45             27,879,893,402.91
 权益)合计
   少数股东权益                                    338,740,062.46             330,427,395.47
     所有者权益(或股东权益)合计            29,074,196,128.91             28,210,320,798.38
     负债和所有者权益(或股东权             112,499,110,970.64            105,474,550,200.92
 益)总计


公司负责人:范力        主管会计工作负责人:袁维静             会计机构负责人:王菁



                                       合并利润表
                                     2021 年 1—9 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                项目              2021 年前三季度(1-9 月)         2020 年前三季度(1-9 月)
 一、营业总收入                              6,391,127,501.82               5,332,318,250.35
   利息净收入                                   527,156,817.26                468,360,723.79
   其中:利息收入                            1,842,159,240.43               1,864,278,359.37
         利息支出                            1,315,002,423.17               1,395,917,635.58
   手续费及佣金净收入                        2,485,954,369.88               2,006,440,439.51

                                          8 / 13
                                2021 年第三季度报告



  其中:经纪业务手续费净收入             1,543,897,038.94      1,093,261,421.81
        投资银行业务手续费净                697,182,868.26      708,215,770.84
收入
        资产管理业务手续费净                108,108,902.96      113,705,974.01
收入
  投资收益(损失以“-”号填              1,882,092,512.29      1,587,226,670.10
列)
  其中:对联营企业和合营企业                132,433,571.20       83,926,025.72
的投资收益
  其他收益                                     52,125,264.86     18,399,601.92
  公允价值变动收益(损失以                     23,825,621.52    228,394,807.22
“-”号填列)
  汇兑收益(损失以“-”号填                     3,916,277.44     -1,135,124.17
列)
  其他业务收入                           1,415,516,253.06      1,026,397,417.10
  资产处置收益(损失以“-”                     540,385.51      -1,766,285.12
号填列)
二、营业总支出                           3,882,817,446.13      3,366,314,688.32
  税金及附加                                   22,453,882.12     34,498,649.32
  业务及管理费                           2,422,152,094.75      1,772,882,342.11
  信用减值损失                                 30,814,891.64    530,764,837.49
  其他业务成本                           1,407,396,577.62      1,028,168,859.40
三、营业利润(亏损以“-” 号             2,508,310,055.69      1,966,003,562.03
填列)
  加:营业外收入                                2,589,047.26      2,399,766.17
  减:营业外支出                               14,246,107.11     16,061,438.03
四、利润总额(亏损总额以                 2,496,652,995.84      1,952,341,890.17
“-”号填列)
  减:所得税费用                            581,092,344.92      451,184,247.41
五、净利润(净亏损以“-”号             1,915,560,650.92      1,501,157,642.76
填列)
(一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损             1,915,560,650.92      1,501,157,642.76
以“-”号填列)
    2.终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利             1,905,101,260.59      1,491,742,764.76
润(净亏损以“-”号填列)
     2.少数股东损益(净亏损以                  10,459,390.33      9,414,878.00
“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额                  -99,553,852.75      -193,588,613.33

                                      9 / 13
                                    2021 年第三季度报告



   归属母公司所有者的其他综合                   -96,816,226.10              -190,979,425.95
 收益的税后净额
   (一)不能重分类进损益的其                   -75,454,122.21              -133,284,625.91
 他综合收益
     1.重新计量设定受益计划变
 动额
     2.权益法下不能转损益的其                         -653,616.95              2,597,398.01
 他综合收益
     3.其他权益工具投资公允价                   -74,800,505.26              -135,882,023.92
 值变动
   (二)将重分类进损益的其他                   -21,362,103.89               -57,694,800.04
 综合收益
     1.权益法下可转损益的其他                       -2,737,626.65                 65,203.31
 综合收益
      2.其他债权投资公允价值变                      25,872,927.52            -20,193,836.73
 动
     3.金融资产重分类计入其他
 综合收益的金额
      4.其他债权投资信用损失准                  -25,186,536.03               -14,362,133.83
 备
      5.现金流量套期储备
      6.外币财务报表折算差额                    -19,310,868.73               -23,204,032.79
   归属于少数股东的其他综合收                       -2,737,626.65             -2,609,187.38
 益的税后净额
 七、综合收益总额                            1,816,597,701.48              1,307,569,029.43
   归属于母公司所有者的综合收                1,808,285,034.49              1,300,763,338.81
 益总额
   归属于少数股东的综合收益总                        8,312,666.99              6,805,690.62
 额
 八、每股收益:
   (一)基本每股收益(元/股)                                0.49                       0.41
   (二)稀释每股收益(元/股)                                0.49                       0.41


公司负责人:范力           主管会计工作负责人:袁维静           会计机构负责人:王菁

                                      合并现金流量表
                                      2021 年 1—9 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                               2021年前三季度            2020年前三季度
                    项目
                                                  (1-9月)                 (1-9月)
 一、经营活动产生的现金流量:


                                          10 / 13
                                2021 年第三季度报告



  为交易目的而持有的金融资产净减少                                   3,374,413,291.23

  为交易目的而持有的金融负债净增加额                                   47,267,566.07
  收取利息、手续费及佣金的现金                   5,194,159,352.54    4,467,357,747.42
  拆入资金净增加额                               1,000,000,000.00
  回购业务资金净增加额                           5,283,204,847.64     541,099,011.60
  代理买卖证券收到的现金净额                     7,342,786,105.40    3,456,420,023.50
  收到其他与经营活动有关的现金                   1,110,600,536.38    1,307,416,947.31
    经营活动现金流入小计                     19,930,750,841.96      13,193,974,587.13
  为交易目的而持有的金融资产净增加额             2,577,114,259.33
  为交易目的而持有的金融负债净减少额                1,334,644.88
  融出资金净增加额                               2,289,232,847.58    6,038,561,087.31
  支付利息、手续费及佣金的现金                   1,185,702,756.46     982,365,073.66
  支付给职工及为职工支付的现金                   1,615,599,429.84    1,176,229,721.84
  支付的各项税费                                  881,154,098.70      597,960,253.25
  支付其他与经营活动有关的现金                   5,026,219,732.10    7,963,332,123.13
    经营活动现金流出小计                     13,576,357,768.89      16,758,448,259.19
      经营活动产生的现金流量净额                 6,354,393,073.07   -3,564,473,672.06
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                             5,745,259,085.71    2,187,162,579.53
  取得投资收益收到的现金                          574,892,614.73      388,495,095.75
  取得子公司及其他营业单位收到的现金
                                                                       65,379,382.45
净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金
                                                                      136,612,410.70
净额
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                      784,202.28        2,297,705.91
产收回的现金净额
    投资活动现金流入小计                         6,320,935,902.72    2,779,947,174.34
  投资支付的现金                                 2,263,819,025.96    2,646,993,212.48
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                  118,600,909.24       75,332,595.22
产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现金
                                                  372,000,000.00
净额
    投资活动现金流出小计                         2,754,419,935.20    2,722,325,807.70
      投资活动产生的现金流量净额                 3,566,515,967.52      57,621,366.64
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                                 5,913,328,574.40
  取得借款收到的现金                         21,555,025,640.00      23,847,956,743.50
  发行债券收到的现金                             9,991,000,000.00    5,504,343,000.00
    筹资活动现金流入小计                     31,546,025,640.00      35,265,628,317.90
  偿还债务支付的现金                         33,384,317,380.28      25,230,798,000.00
  支付租赁有关的现金                               54,634,321.45

                                       11 / 13
                                    2021 年第三季度报告



   分配股利、利润或偿付利息支付的现金               1,247,855,414.37           1,812,019,614.66
   支付其他与筹资活动有关的现金                       351,008,476.16             45,000,000.00
     筹资活动现金流出小计                       35,037,815,592.26             27,087,817,614.66
       筹资活动产生的现金流量净额               -3,491,789,952.26              8,177,810,703.24
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                 -17,055,820.83            -45,046,403.70
 五、现金及现金等价物净增加额                       6,412,063,267.50           4,625,911,994.12
   加:期初现金及现金等价物余额                      27,247,045,647.76        21,305,468,663.16
 六、期末现金及现金等价物余额                        33,659,108,915.26        25,931,380,657.28


公司负责人:范力          主管会计工作负责人:袁维静              会计机构负责人:王菁



 (三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                                     合并资产负债表
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目            2020 年 12 月 31 日         2021 年 1 月 1 日         调整数
 资产:
   货币资金                     23,550,623,073.76         23,550,623,073.76
     其中:客户资金存款         19,972,497,020.66         19,972,497,020.66
   结算备付金                    4,022,703,604.97          4,022,703,604.97
     其中:客户备付金            3,635,439,157.44          3,635,439,157.44
   融出资金                     18,049,801,302.82         18,049,801,302.82
   衍生金融资产                     7,949,263.29               7,949,263.29
   存出保证金                    3,125,558,058.04          3,125,558,058.04
   应收款项                       376,891,916.23             376,891,916.23
   买入返售金融资产              7,018,448,234.30          7,018,448,234.30
 金融投资:
     交易性金融资产             34,115,122,757.46         34,115,122,757.46
     债权投资                     224,095,373.07             224,095,373.07
     其他债权投资                6,264,932,127.78          6,264,932,127.78
     其他权益工具投资            3,843,359,653.81          3,843,359,653.81
   长期股权投资                  1,538,178,928.49          1,538,178,928.49
   固定资产                       649,911,472.33             649,911,472.33
   在建工程                       879,705,555.60             879,705,555.60
   使用权资产                                                218,770,460.11     218,770,460.11
   无形资产                       230,916,590.07             230,916,590.07
   商誉                           315,844,316.37             315,844,316.37
   递延所得税资产                 854,571,053.96             854,571,053.96
   其他资产                       405,936,918.57             397,728,495.34      -8,208,423.23
          资产总计            105,474,550,200.92        105,685,112,237.80      210,562,036.88
 负债:

                                          12 / 13
                                   2021 年第三季度报告



   短期借款                     1,069,956,134.02          1,069,956,134.02
   应付短期融资款               8,400,919,247.63          8,400,919,247.63
   交易性金融负债               1,978,636,180.90          1,978,636,180.90
   衍生金融负债                    3,535,520.85              3,535,520.85
   卖出回购金融资产款          10,717,911,545.84         10,717,911,545.84
   代理买卖证券款              25,197,694,220.26         25,197,694,220.26
   应付职工薪酬                 1,184,966,047.79          1,184,966,047.79
   应交税费                      417,602,767.42            417,602,767.42
   应付票据                      177,170,000.00            177,170,000.00
   应付款项                      405,002,473.26            405,002,473.26
   合同负债                       20,248,472.58             20,248,472.58
   应付债券                    26,829,753,610.13         26,829,753,610.13
   租赁负债                                                214,400,739.43     214,400,739.43
   递延所得税负债                 57,846,309.94             57,846,309.94
   其他负债                      802,986,871.92            799,148,169.37      -3,838,702.55
     负债合计                  77,264,229,402.54         77,474,791,439.42    210,562,036.88
 所有者权益(或股东权益):
   实收资本(或股本)           3,880,518,908.00          3,880,518,908.00
   资本公积                    16,738,719,260.67         16,738,719,260.67
   减:库存股                     19,220,540.31             19,220,540.31
   其他综合收益                   10,214,293.84             10,214,293.84
   盈余公积                      999,241,215.48            999,241,215.48
   一般风险准备                 2,479,309,440.09          2,479,309,440.09
   未分配利润                   3,791,110,825.14          3,791,110,825.14
   归属于母公司所有者权益      27,879,893,402.91         27,879,893,402.91
 (或股东权益)合计
   少数股东权益                  330,427,395.47            330,427,395.47
     所有者权益(或股东权      28,210,320,798.38         28,210,320,798.38
 益)合计
     负债和所有者权益(或     105,474,550,200.92     105,685,112,237.80       210,562,036.88
 股东权益)总计


各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
    财政部于 2018 年 12 月修订了《企业会计准则第 21 号—租赁》(以下简称“新租赁准
则”),根据要求,公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则,因实施新租赁准则引起的具
体影响科目及金额见上述调整报表。



   特此公告。
                                                                东吴证券股份有限公司董事会
                                                                          2021 年 10 月 30 日

                                         13 / 13

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