中银证券关于预计公司2020年度日常关联交易的公告

证券代码:601696           证券简称:中银证券    公告编号:2020-014



                     中银国际证券股份有限公司
         关于预计公司2020年度日常关联交易的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:
     本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议。
     本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
     需要提请投资者注意的其他事项:无。


    一、日常关联交易基本情况
    (一)日常关联交易履行的审议程序
    公司于2020年3月25日召开的第一届董事会第三十八次会议已对《关于2020
年度预计关联交易的议案》进行了审议,相关关联董事回避该议案中涉及关联事
项的表决,表决通过的《关于2020年度预计关联交易的议案》将提交公司2019
年年度股东大会审议批准;在股东大会审议上述关联交易过程中,关联股东将回
避该议案中涉及自身相关的关联事项的表决。公司独立董事已对《关于2020年度
预计关联交易的议案》进行了事前认可和审议,并出具了如下独立意见:
    1、本次会议拟审议的2020年度预计关联交易属于公司正常的生产经营需要,
交易具有必要性、连续性、合理性,能为公司带来一定的收益,但不会因此形成
对关联方的依赖;
    2、交易定价遵循了公平、公允的原则,交易金额预计客观、合理,交易事
项符合市场规则,符合公司及全体股东的利益,有利于公司的正常经营,不存在
损害公司及中小股东利益的情形。
    3、上述关联交易预案的董事会决策程序合法合规,关联董事已回避表决,
符合公司相关制度的要求。

                                     1
    同意《关于2020年度预计关联交易的议案》,并同意将该议案提交股东大会
审议。
    (二)2019 年日常关联交易执行情况
    公司 2019 年日常关联交易执行情况具体如下:
  交易项目         关联方          相关业务或事项简介    实际金额(元)
              中国银行股份
              有限公司及其        向关联方提供代理买卖     32,337,461.93
              控制的企业          证券、期货经纪、交易
手续费及 佣金 云 南 省 投 资 控
                                  单元席位租赁、代销金
收入          股集团有限公                                  2,710,269.34
                                  融产品、证券承销、财
              司                  务顾问服务
                关联自然人                                     16,823.10
              中国银行股份
              有限公司及其                                287,030,693.33
              控制的企业
              苏州盛璟创新
              创业投资企业                                  1,815,534.03
              (有限合伙)
              昆山中启机器
              人智能制造产
                                  关联方投资本集团管理      1,667,452.85
基金管理 业务 业投资中心(有
                                  的资产管理计划和基
收入和受 托资 限合伙)
                                  金、本集团管理关联方
产管理业 务收 苏 州 中 誉 赢 嘉
              健康投资合伙        为委托人的定向资产管
入                                                          1,944,330.48
              企业(有限合        理计划
              伙)
              上海银行股份
                                                                  657.75
              有限公司
              云南省投资控
              股集团有限公                                    362,215.98
              司
                关联自然人                                      4,279.33
              中国银行股份
向关联方 收取                     银行存款、与关联方开
              有限公司及其                                145,894,617.05
的利息                            展利率互换业务
              控制的企业
投资关联 方发 中 国 银 行 股 份
                                  公司投资关联方发行的
行的债券 或管 有 限 公 司 及 其                        2,470,000,000.00
                                  理财产品资金流出额
理的结构 化主 控制的企业




                                     2
体               中国银行股份
                              公司投资关联方发行的
                 有限公司及其                      2,010,000,000.00
                              理财产品资金流入额
                 控制的企业
              中国银行股份
              有限公司及其                                 27,925,151.49
                                  公司投资关联方发行的
              控制的企业
                                  债券或管理的结构化主
              云南省投资控
                                  体获取的投资收益
              股集团有限公                                      60,943.40
              司
向关联方 收取 中 国 银 行 股 份
的其他业 务收 有 限 公 司 及 其   关联方租赁公司房屋           634,285.74
入            控制的企业
              中国银行股份         与关联方开展第三方资
手续费及 佣金
              有限公司及其         金存管业务及法人账户    23,062,786.04
支出
              控制的企业           透支业务
                                   公司与关联方开展卖出
                 中国银行股份
向关联方 支付                      回购金融资产业务和同
                 有限公司及其                              21,697,411.86
的利息                             业拆借业务、关联方投
                 控制的企业
                                   资公司发行的债券
与关联方 发生    中国银行股份
                                   与关联方发生的投行业
的投行业 务协    有限公司及其                                8,038,294.05
                                   务协作分成的净支出
作分成           控制的企业
                                   关联方向公司提供咨询
                                   服务、关联方销售公司
                 中 国 银 行 股 份 公募基金和资管计划、
业务及管 理费
                 有 限 公 司 及 其 公司租赁关联方房屋、   311,007,879.28
支出
                 控制的企业        关联方向公司提供物业
                                   服务、托管服务、保险
                                   服务
     (三)2020 年度日常关联交易预计金额和类别
     根据 2019 年公司关联交易实际执行情况,结合本年度公司经营计划、业务
发展需要以及市场情况,公司对 2020 年日常关联交易预计如下:
     1、与中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)及其控制的企业预计
发生的关联交易
  交易类别                   交易内容                            预计金额
           包括但不限于以下服务:向关联方提供证券和期货        因业务的发
           经纪、出租交易席位、证券金融产品销售、证券承        生及规模的
证券和金融
           销、财务顾问、投资咨询、受托资产管理、基金管        不确定性,
服务
           理等服务,关联方向公司提供托管服务、法人账户        以实际发生
           透支、咨询服务、保险、银行存款等服务                数计算


                                     3
               包括但不限于以下交易:与关联方进行的回购交
证 券 和 金 融 易;认购关联方发行债券、基金、理财产品等;关
产品交易       联方认购公司发行的债券等;同业拆借;利率互换;
               金融衍生品交易
               包括但不限于以下服务:公司租赁关联方的房产用
房屋租赁及
               于业务经营用途;关联方租赁公司的房产用于业务
物业服务
               经营用途,关联方向公司提供物业服务
    2、与其他关联企业预计发生的关联交易
  交易类别                       交易内容                        预计金额
               包括但不限于以下服务:向关联方提供证券和期货
               经纪、出租交易席位、证券金融产品销售、证券承
证券和金融
               销、财务顾问、投资咨询、受托资产管理、基金管     因业务的发
服务
               理等服务,关联方向公司提供托管服务、法人账户     生及规模的
               透支、咨询服务、保险、银行存款等服务             不确定性,
               包括但不限于以下交易:与关联方进行的回购交       以实际发生
证 券 和 金 融 易;认购关联方发行债券、基金、理财产品等;关     数计算
产品交易       联方认购公司发行的债券等;同业拆借;利率互换;
               金融衍生品交易
    3、与关联自然人预计发生的关联交易
    公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下,接受公司提供的证
券、期货经纪服务,或认购公司发行的产品等。因业务的发生及规模的不确定性,
以实际发生数计算。



    二、关联方介绍和关联关系
    1、中国银行及其控制的企业
    中国银行是中国持续经营时间最久的银行。1912 年 2 月,经孙中山先生批
准,中国银行正式成立。中国银行注册资本为人民币 29,438,779.1241 万元,法
定代表人为刘连舸,地址为北京市西城区复兴门内大街 1 号。公司第一大股东中
银国际控股有限公司持有本公司发行前股本总数的 37.14%(发行后为 33.42%),
中银国际控股有限公司为中国银行的全资子公司,中国银行及其控制的企业是公
司的关联方。
    2、其他关联方
    除中国银行及其控制的企业外,公司的其他关联人包括:
    (1)关联自然人
    直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人;公司董事、监事和高级管理人

                                   4
员;上述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;根
据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能造成公司利益对其倾
斜的自然人,包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自
然人等;过去十二月内,曾经符合前述情形的自然人;根据与公司或者本公司关
联方签署的协议或者作出的安排,在协议或者安排生效后,或者在未来十二个月
内,将具有上述情形之一的自然人。
    (2)其他关联法人
    除中国银行及其控制的企业外,持有公司 5%以上股份的法人或其他组织;
公司的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员
的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织;根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司有特殊关系,可能造成公司利益对其倾斜的法人或其他组织,包括
持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等;过去
十二月内,曾经符合前述情形的法人或其他组织;根据与公司或者本公司关联方
签署的协议或者作出的安排,在协议或者安排生效后,或者在未来十二个月内,
将具有上述情形之一的法人或其他组织。


    三、关联交易主要内容和定价政策
    在日常经营中发生上述关联交易时,公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格,定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。


    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    1、上述关联交易,均因公司日常业务经营所产生,将有助于公司业务的正
常开展;
    2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行,定价合理、公平,不存在损
害公司非关联方股东及公司利益的情况;
    3、上述关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务没有因上述关联交易
而对关联方形成依赖。
    特此公告。


                                     5
    中银国际证券股份有限公司董事会
                  2020 年 3 月 25 日




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