中国中车H股公告

適用於主板及創業板上市發行人
股份發行人的證券變動月報表
截至月份(日/月/年):                   31 / 05 / 2016
致:香港交易及結算所有限公司
公司名稱                   中國中車股份有限公司
呈交日期                   02 / 06 / 2016
I. 法定股本變動
1. 普通股
(1) 股份代號:    1766       說明:              H股
                                                               面值
                                                            (請註明貨          法定股本
                                           普通股數目           幣)           (請註明貨幣)
                                                                        人民幣
上月底結存                            4,371,066,040         人民幣 1 元 4,371,066,040
增加/(減少)                        無                                 無
(                  )
                                                                        人民幣
本月底結存                            4,371,066,040         人民幣 1 元 4,371,066,040
(2) 股份代號      601766     說明:              A股
                                                               面值
                                                            (請註明貨          法定股本
                                           普通股數目           幣)           (請註明貨幣)
                                                                        人民幣
上月底結存                            22,917,692,293        人民幣 1 元 22,917,692,293
增加/(減少)                        無                                 無
(                  )
                                                                        人民幣
本月底結存                            22,917,692,293        人民幣 1 元 22,917,692,293
                                                                  適用於主板及創業板上市發行人
2. 優先股 (不適用)
股份代號:                 說明:
                                                      面值
                                                   (請註明貨        法定股本
                                     優先股數目        幣)        (請註明貨幣)
上月底結存
增加/(減少)
(                    )
本月底結存
3. 其他類別股份 (不適用)
 股份代號:                說明:
                                                       面值
                                    其他類別股份數 (請註明貨        法定股本
                                          目           幣)        (請註明貨幣)
上月底結存
增加/(減少)
(                    )
本月底結存
本月底法定股本總額(請註明貨幣)                        人民幣 27,288,758,333
                                                                                       適用於主板及創業板上市發行人
II. 已發行股本變動
                                            普通股數目                                  其他類別股份數
                                      (1)                (2)           優先股數目             目
                                4,371,066,040     22,917,692,293
上月底結存                      (H 股)          (A 股)           不適用             不適用
本月增加/(減少) 無                             無                 不適用             不適用
                                4,371,066,040     22,917,692,293
本月底結存                      (H 股)          (A 股)           不適用             不適用
III. 已發行股本變動詳情
股份期權(根據發行人的股份期權計劃)(不適用)
 股份期權計劃詳                                                                    本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
 情,包括股東特                                                                      行人新股份數目   的發行人新股份數目
 別大會通過日期
(日/月/年) 及可發                   本月內變動
   行股份類別       授出          行使         註銷                      失效
 1.
 (       /    /    )
                           股
 (註 1)
 2.
     (       / /       )
                           股
 (註 1)
 3.
     (       / /       )
                           股
 (註 1)
                                                               總數 A. (普通股)
                                                                        (優先股)
                                                                 (其他類別股份)
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)
                                                                           適用於主板及創業板上市發行人
承諾發行將予上市的發行人股份的權證 (不適用)
                                                                                      本月內因此
                                                                                      發行的發行 本月底因此可
                                                                                      人新股份數 能發行的發行
權證說明                                                    本月內已行                    目     人新股份數目
(到期日 – 日/月/年)            面值貨幣       上月底面值       使       本月底面值
  1.
      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)               (   /   /    )
 2.
      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)               (   /   /    )
 3.
      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)               (   /   /    )
 4.
      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)               (   /   /    )
                                                               總數 B.   (普通股)
                                                                        (優先股)
                                                                 (其他類別股份)
                                                                                適用於主板及創業板上市發行人
可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
                                                                                             本月內
                                                                                           因此發行的 本月底因此可
                                                                                             發行人   能發行的發行
                                                     上月底     本月內已換股   本月底      新股份數目 人新股份數目
類別及說明                          發行貨幣       已發行總額       款額     已發行總額
 1.   2021 年到期零票息可轉換                                                                          484,364,766
      為本公司 H 股的可換股債                                                                          股 H 股(假
      券                                                                                               設按初始轉
                                                                                                       股價每股 H
                                                                                                       股 9.65 港元
                                                                                                       悉數轉換
                                                                                                       債券)
                                     美元             無            無       600,000,000      無       轉 股 期 由
                                                                                美元                   2016 年 3 月
                                                                                                       17 日開始
      股份代號 (如已上市)           不適用
      可發行股份類別
      (註 1)                    普通股(H 股)
      認購價                初始轉股價為每股 H
                                股 9.65 港元
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (30/10/2015)
 2.
      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (    /   /     )
 3.
      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (    /   /     )
 4.
      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (    /   /     )
                                                                      總數 C. (普通股)       無
                                                                               (優先股)    不適用
                                                                        (其他類別股份)     不適用
                                                                      適用於主板及創業板上市發行人
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)
                                                                    本月內              本月底
                                                                  因此發行的        因此可能發行的
                                                              發行人新股份數目    發行人新股份數目
  詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
  份類別
 1.   建議按認購價每股 A 股人民幣 8.66 元向五名發行對象(包括
      中 車 集 團 ) 發 行 最 多 不 超 過 1,385,681,291 股 新 A 股 ( 含
      1,385,681,291 股)。2016 年 5 月 27 日,各發行對象(包括中
      車集團)與本公司訂立認購協議。
      本公司將於 2016 年 6 月 16 日召開股東周年大會批准上述發行
      及認購。
                                                                                     不超過
                                                                                     1,385,681,291 股新
                                                                                     A 股(含
                                                          普通股 (註 1)       無     1,385,681,291 股)
 2.
                                                           (   / /      )
                                                                股 (註 1)
 3.
                                                           (   / /      )
                                                                股 (註 1)
                                                    總數 D.   (普通股)        無
                                                              (優先股)      不適用
                                                       (其他類別股份)       不適用
                                                                適用於主板及創業板上市發行人
已發行股本的其他變動(不適用)
                                                                               本月內   本月底因
                                                                             因此發行       此
                                                                             的發行人   可能發行
                                                                               新股份   的發行人
                                                                               數目     新股份
     發行類別                                                                             數目
                                                              ________
                                      可發行股份類別 (註 1)
                                      發行及配發日期:        ( / /      )
1.   供股       價格:   請註明貨幣   (日/月/年)
                                      股東特別大會通過日      ( / /      )
                                      期:
                                      (日/月/年)
                                      可發行股份類別 (註 1)   ________
                                      發行及配發日期:
                                                              ( / /      )
2.   公開招股   價格:   請註明貨幣   (日/月/年)
                                      股東特別大會通過日      ( / /      )
                                      期:
                                      (日/月/年)
                                      可發行股份類別 (註 1)
                                      發行及配發日期:
3.   配售       價格:   請註明貨幣   (日/月/年)
                                                               ( / / )
                                      股東特別大會通過日
                                      期:                     ( / / )
                                      (日/月/年)
                                      可發行股份類別 (註 1)   ________
                                      發行及配發日期:
4.   紅股發行                                                 ( / /      )
                                      (日/月/年)
                                      股東特別大會通過日      ( / /      )
                                      期:
                                      (日/月/年)
                                                            適用於主板及創業板上市發行人
                                  可發行股份類別 (註 1)   ________
                                  發行及配發日期:
                                                          ( / /   )
5.   以股代息   價格:   請註明   (日/月/年)
                         貨幣
                                  股東特別大會通過日      ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)
                                  所購回股份類別 (註 1)   ________
                                  註銷日期:
6.   購回股份                                             ( / /   )
                                  (日/月/年)
                                  股東特別大會通過日      ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)
                                  所贖回股份類別 (註 1)   ________
                                  贖回日期:
                                                          ( / /   )
7.   贖回股份                     (日/月/年)
                                  股東特別大會通過日      ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)
                                  可發行股份類別 (註 1)   ________
                                  發行及配發日期:
                         請註明                           ( / /   )
8.   代價發行   價格:            (日/月/年)
                         貨幣
                                  股東特別大會通過日      ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)
                                  可發行股份類別 (註 1)   ________
                                  發行及配發日期:
                                                          ( / /   )
9.   資本重組                     (日/月/年)
                                  股東特別大會通過日      ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)
                                                                            適用於主板及創業板上市發行人
                                               可發行股份類別 (註 1)     ________
10. 其他                      請註明           發行及配發日期:         ( / /     )
                     價格:            ____
    (請註明)                  貨幣             (日/月/年)
                                                                        ( / /     )
                                               股東特別大會通過日
                                               期:
                                               (日/月/年)
                                                                  總數 E.     (普通股)
                                                                              (優先股)
                                                                       (其他類別股份)
 本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                 (1)   無
                                                                                      (2)   無
 本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                       不適用
 本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                 不適用
 (此數目應相等於上文第 II 項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)
                                                               適用於主板及創業板上市發行人
備註(如有):
因本公司為於中華人民共和國註冊成立的公司,「法定股本」之概念不適用於本公司。
本公司於第一部分所填寫的信息即本公司的已發行股本。
呈交者:___王佳欣______________________________
職銜:_____聯席公司秘書________________________
       (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註:
1.     請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2.     如空位不敷應用,請附加指定的續頁。

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