中国中车H股公告

適用於主板及創業板上市發行人 





股份發行人的證券變動月報表 

截至月份(日/月/年): 31 / 08 / 2016 

致:香港交易及結算所有限公司 


公司名稱中國中車股份有限公司  
呈交日期 05 / 09 / 2016   

I.法定股本變動
    1.普通股 
    (1)股份代號: 1766 說明: H股  

   
 普通股數目 
面值 
(請註明貨幣) 
法定股本 
(請註明貨幣) 
上月底結存 4,371,066,040  人民幣 1元  
人民幣4,371,066,040  
增加/(減少)無    無  
 (                               )       
本月底結存 4,371,066,040  人民幣 1元  
人民幣 
4,371,066,040  
     
(2)股份代號 601766 說明: A股  
      
   
 普通股數目 
面值 
(請註明貨幣) 
法定股本 
(請註明貨幣) 
上月底結存 22,917,692,293  人民幣 1元  
人民幣22,917,692,293  
增加/(減少)無    無  
 (                               )       
本月底結存 22,917,692,293  人民幣 1元  
人民幣22,917,692,293  
     
適用於主板及創業板上市發行人
    2.優先股(不適用) 
    股份代號:說明:
    優先股數目 
面值 
(請註明貨幣) 
法定股本 
(請註明貨幣) 
上月底結存       
增加/(減少)       
 (                               )       
本月底結存
    3.其他類別股份(不適用) 
    股份代號:說明:
    其他類別股份數目 
面值 
(請註明貨幣) 
法定股本 
(請註明貨幣) 
上月底結存       
增加/(減少)       
 (                               )       
本月底結存       
     

本月底法定股本總額(請註明貨幣)人民幣 27,288,758,333 


適用於主板及創業板上市發行人 

II.已發行股本變動  
 普通股數目 
優先股數目 
其他類別股份數目(1)(2) 
上月底結存 
4,371,066,040(H股)  
22,917,692,293(A股)不適用不適用 

本月增加/(減少)無無不適用不適用 

本月底結存 
4,371,066,040(H股)  
22,917,692,293(A股)不適用不適用 

  

III.已發行股本變動詳情 

股份期權(根據發行人的股份期權計劃)(不適用) 
股份期權計劃詳情,包括股東特別大會通過日期 
(日/月/年)及可發行股份類別 
本月內變動 
本月內因此發行的發行人新股份數目 

本月底因此可能發行的發行人新股份數目 

授出行使註銷失效
    1.             
    (    /    /        )             
 股             
 (註 1)
    2.             
    (    /    /        )             
 股             
 (註 1)
    3.             
    (    /    /        )             
 股             
 (註 1)             
     總數 A.(普通股)     
       (優先股)     
       (其他類別股份)     
本月內因行使期權所得資金總額(請註明貨幣)   
    

適用於主板及創業板上市發行人 

承諾發行將予上市的發行人股份的權證(不適用) 
權證說明 
(到期日–日/月/年)面值貨幣上月底面值 
本月內已行使本月底面值 
本月內因此發行的發行人新股份數目 

本月底因此可能發行的發行人新股份數目
    1.               
    (     /     /            )    


股份代號(如已上市)   
可發行股份類別 
(註 1)   
認購價   
股東特別大會通過日期(如適用) 
(日/月/年)(    /    /        )
    2.              
    (     /     /            )    

股份代號(如已上市)   
可發行股份類別 
(註 1)   
認購價   
股東特別大會通過日期(如適用) 
(日/月/年)(    /    /        )
    3.              
    (     /     /            )    

股份代號(如已上市)   
可發行股份類別 
(註 1)   
認購價   
股東特別大會通過日期(如適用) 
(日/月/年)(    /    /        )
    4.              
    (     /     /            )    

股份代號(如已上市)   
可發行股份類別 
(註 1)   
認購價   
股東特別大會通過日期(如適用) 
(日/月/年)(    /    /        )  
    
 總數 B.      (普通股)    
  (優先股)    
  (其他類別股份)    
    
適用於主板及創業板上市發行人 

可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份) 
類別及說明發行貨幣 
上月底 
已發行總額 
本月內已換股款額 
本月底 
已發行總額 
本月內 
因此發行的發行人 
新股份數目 

本月底因此可能發行的發行人新股份數目
    1. 2021年到期零票息可轉換             492,012,631  
    為本公司 H股的可換股債             股 H股(假 
 券             設按經調整 
              轉股價每股  
              H股 9.50港 
    元悉數轉換 
              債券) 
   美元  600,000,000 
美元 
 無  600,000,000美元 
 無轉股期由2016年 3月17日開始 
    
股份代號(如已上市) 
於香港聯合交易所有限公司上市,可轉換債券代碼:5613   
可發行股份類別 
(註 1) 

普通股(H股)  
認購價自 2016年 6月 28日起,經調整轉股價為每股 H股 9.50港元  
    股東特別大會通過日期(如適用) 
(日/月/年) 


(30/10/2015)
    2.               
    股份代號(如已上市)    
可發行股份類別 
(註 1)   
認購價   
股東特別大會通過日期(如適用) 
(日/月/年)(    /    /        )
    3.               
    股份代號(如已上市)    
可發行股份類別 
(註 1)   
認購價   
股東特別大會通過日期(如適用) 
(日/月/年)(    /    /        )
    4.               
    股份代號(如已上市)    
可發行股份類別 
(註 1)   
認購價   
股東特別大會通過日期(如適用) 
(日/月/年)(    /    /        )  
 總數 C.(普通股)無   
  (優先股)不適用   
  (其他類別股份)不適用   
      
適用於主板及創業板上市發行人 





為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權) 
詳情,包括股東特別大會通過日期(日/月/年)(如適用)及可發行股份類別 
本月內 
因此發行的 
發行人新股份數目 

本月底 
因此可能發行的 
發行人新股份數目
    1.建議按認購價每股 A 股人民幣 8.66 元向五名發行對象(包括
    中車集團)發行最多不超過 1,385,681,291 股新 A 股(含1,385,681,291 股)(「非公開發行」)。2016 年 5 月 27 日,各發行對象(包括中車集團)與本公司訂立認購協議。2016 
年 8 月 5 日,公司 A 股利潤分配實施完畢後,非公開發行 A股股票的發行價格和發行數量分別調整為每股 A股人民幣 8.51
    元及最多不超過 1,410,105,755股新 A股(含 1,410,105,755股 A股)。詳情請參見 2016年 8月 5日公司刊發之公告。
    本公司於 2016年 6月 16 日召開股東周年大會批准上述發行及認購。
    普通股(註 1) 



無 
 不超過1,410,105,755股新A股(含1,410,105,755股)
    2.     
    (    /    /        )    
 股(註 1)
    3.     
    (    /    /        )    
 股(註 1)    
     
 總數 D.     (普通股)無   
 (優先股)不適用   
 (其他類別股份)不適用   
    
  
適用於主板及創業板上市發行人 


已發行股本的其他變動(不適用) 
 發行類別     


本月內 
因此發行 
的發行人 
新股份 
數目 


本月底因此 
可能發行 
的發行人 
新股份 
數目
    1.供股價格:請註明貨幣 
    可發行股份類別(註 1)  

發行及配發日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 


(//       ) 


(//       )
    2.公開招股價格:請註明貨幣 
    可發行股份類別(註 1)  

發行及配發日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 


(//       ) 


(//       )
    3.配售價格:請註明貨幣 
    可發行股份類別(註 1)  

發行及配發日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 





(//    ) 


(//    )
    4.紅股發行     
    可發行股份類別(註 1)  

發行及配發日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 


(//       ) 


(//       ) 

    
     
   
    
適用於主板及創業板上市發行人
    5.以股代息價格:
    請註明貨幣 



可發行股份類別(註 1)  

發行及配發日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 


(//       ) 


(//       )
    6.購回股份     
    所購回股份類別(註 1)  

註銷日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 


(//       ) 


(//       )
    7.贖回股份     
    所贖回股份類別(註 1)  

贖回日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 


(//       ) 


(//       )
    8.代價發行價格:
    請註明貨幣 



可發行股份類別(註 1)  

發行及配發日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 


(//       ) 


(//       )
    9.資本重組     
    可發行股份類別(註 1)  

發行及配發日期:
    (日/月/年) 

股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 


(//       ) 


(//       ) 

    
     
   
    
適用於主板及創業板上市發行人
    10.其他 
    (請註明) 
價格:
    請註明貨幣 





_ 


可發行股份類別(註 1)  



發行及配發日期:
    (日/月/年) 


股東特別大會通過日期:
    (日/月/年) 

_ 



(//       ) 



(//       ) 

    

   
  總數 E.     (普通股)    
  (優先股)    
  (其他類別股份)    




本月普通股增加/(減少)總額(即 A至 E項的總和):(1)無 
 (2)無 
本月優先股增加/(減少)總額(即 A至 E項的總和):不適用 
本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A至 E項的總和):不適用 
(此數目應相等於上文第 II項(「已發行股本變動」)內的相關數字。) 

適用於主板及創業板上市發行人 


備註(如有):
    因本公司為於中華人民共和國註冊成立的公司,「法定股本」之概念不適用於本公司。
    本公司於第一部分所填寫的信息即本公司的已發行股本。
    呈交者:___王佳欣__ 

職銜:__聯席公司秘書___ 
 (董事、秘書或其他獲正式授權的人員) 



註:
    1.請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份)。
    2.如空位不敷應用,請附加指定的續頁。
    

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