中国中车2017年第三季度报告

中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码:601766                                               公司简称:中国中车
                   中国中车股份有限公司
                   2017 年第三季度报告
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                                      目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 4
三、   重要事项.................................................................. 8
四、   附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 第三季度报告已经公司第一届董事会第二十七次会议审议通过,公司全体董事出席董事会审
    议季度报告。
1.3 公司负责人刘化龙、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人(会计主管人员)王健保
    证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
                                                                        单位:千元 币种:人民币
                                                           注
                                                 上年度末                     本报告期末比上年度
                     本报告期末
                                           调整后         调整前                  末增减(%)
总资产                 375,777,968       338,322,221       338,310,612                     11.07
归属于上市公司         117,616,029       104,860,469       104,856,609                     12.16
股东的净资产
                                           上年初至上年报告期末
                    年初至报告期末
                                                 (1-9 月)                   比上年同期增减(%)
                      (1-9 月)
                                           调整后           调整前
经营活动产生的          -9,489,946         3,348,680        3,354,216                             -
现金流量净额
                                           上年初至上年报告期末
                    年初至报告期末                                             比上年同期增减
                                                 (1-9 月)
                      (1-9 月)                                                   (%)
                                           调整后           调整前
营业收入               140,666,030       147,059,213       147,059,682                     -4.35
归属于上市公司           6,809,208          7,515,431           7,520,041                  -9.40
股东的净利润
归属于上市公司           5,989,111          6,686,560           6,687,597                 -10.43
股东的扣除非经
常性损益的净利

加权平均净资产                 5.83               7.56                 7.57    减少 1.73 个百分点
收益率(%)
基本每股收益                   0.24               0.28                 0.28               -14.29
(元/股)
稀释每股收益                   0.24               0.28                 0.28               -14.29
(元/股)
注:公司所属子公司株洲中车时代电气股份有限公司于 2017 年 8 月 2 日完成了对公司股东中国中
车集团公司控股的上海北车永电电子科技有限公司 100%股权的收购,构成同一控制下企业合并,
按照企业会计准则对期初和上年同期数进行了重述调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                        单位:千元 币种:人民币
                                            本期金额
            项目                                                    年初至报告期末金额(1-9 月)
                                          (7-9 月)
非流动资产处置损益                                       -42,525                         -41,450
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计入当期损益的政府补助,但                                 267,580                          658,457
与公司正常经营业务密切相
关,符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子                                  -1,312                              -1,312
公司期初至合并日的当期净损

除同公司正常经营业务相关的                                 -41,973                           157,151
有效套期保值业务外,持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益,
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外                                  97,382                          157,057
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的                                        -                             41,068
损益项目
少数股东权益影响额(税后)                                  14,406                           -38,242
所得税影响额                                               -16,052                          -112,632
              合计                                         277,506                           820,097
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                            单位:股
                注1
股东总数(户)                                                                                  927,701
                                         前十名股东持股情况
                                                   持有有限售             质押或冻结情况
  股东名称                                                                                        股东
                     期末持股数量     比例(%)      条件股份数
  (全称)                                                         股份状态          数量         性质
                                                       量
中国中车集团     15,491,375,889         53.98     705,052,878                 无            -      国有
公司                                                                                               法人
HKSCC                 4,360,357,508     15.19                -              未知            -      境外
NOMINEES                                                                                           法人
    注2
LIMITED
中国证券金融          1,406,146,463       4.90               -              未知            -      国有
股份有限公司                                                                                       法人
中车金证投资            380,172,012       1.32               -                无            -      国有
有限公司                                                                                           法人
中央汇金资产            304,502,100       1.06               -              未知            -      国有
管理有限责任                                                                                       法人
公司
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上海兴瀚资产   235,017,626       0.82    235,017,626             未知   -   国有
-兴业银行-                                                                法人
兴业国际信托
有限公司
国开金融有限   176,263,219       0.61    176,263,219             未知   -   国有
责任公司                                                                    法人
博时基金-农   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
业银行-博时
中证金融资产
管理计划
易方达基金-   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
农业银行-易
方达中证金融
资产管理计划
大成基金-农   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
业银行-大成
中证金融资产
管理计划
嘉实基金-农   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
业银行-嘉实
中证金融资产
管理计划
广发基金-农   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
业银行-广发
中证金融资产
管理计划
中欧基金-农   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
业银行-中欧
中证金融资产
管理计划
华夏基金-农   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
业银行-华夏
中证金融资产
管理计划
银华基金-农   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
业银行-银华
中证金融资产
管理计划
南方基金-农   125,366,000       0.44               -            未知   -   未知
业银行-南方
中证金融资产
管理计划
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工银瑞信基金       125,366,000            0.44               -             未知              -     未知
-农业银行-
工银瑞信中证
金融资产管理
计划
                                   前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                        持有无限售条件流通股                      股份种类及数量
                                      的数量                       种类                     数量
中国中车集团公司                       14,786,323,011              人民币普通股      14,786,323,011
                         注2
HKSCC NOMINEES LIMITED                  4,360,357,508            境外上市外资股       4,360,357,508
中国证券金融股份有限公                  1,406,146,463              人民币普通股       1,406,146,463

中车金证投资有限公司                      380,172,012              人民币普通股            380,172,012
中央汇金资产管理有限责                    304,502,100              人民币普通股            304,502,100
任公司
博时基金-农业银行-博                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
时中证金融资产管理计划
易方达基金-农业银行-                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
易方达中证金融资产管理
计划
大成基金-农业银行-大                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
成中证金融资产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
实中证金融资产管理计划
广发基金-农业银行-广                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
发中证金融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
欧中证金融资产管理计划
华夏基金-农业银行-华                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
夏中证金融资产管理计划
银华基金-农业银行-银                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
华中证金融资产管理计划
南方基金-农业银行-南                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
方中证金融资产管理计划
工银瑞信基金-农业银行                    125,366,000              人民币普通股            125,366,000
-工银瑞信中证金融资产
管理计划
上述股东关联关系或一致         中车金证投资有限公司是中车集团的全资子公司。除此之外公司未知
行动的说明                     上述其他股东存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的
                               一致行动人。
注 1:截至报告期末,公司 A 股股东户数为 925,193 户,H 股登记股东户数为 2,508 户。
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注 2:HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股乃代表多个客户
所持有。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(注:以下分析中的“报告期”是指 2017 年 1-9 月份。)
1. 存货比年初增加 19,058,663 千元,增幅 35.02%,主要是报告期内为准备交付的订单增加存
货所致。
2. 持有至到期投资比年初增加 358,016 千元,增幅 37.02%,主要是报告期内新增中期票据投资
所致。
3. 短期借款比年初增加 9,103,785 千元,增幅 41.39%,主要是报告期内银行借款增加所致。
4. 应付职工薪酬比年初增加 672,047 千元,增幅 34.65%,主要是报告期内计提的应付工资增加
所致。
5. 应交税费比年初减少 1,064,699 千元,降幅 32.45%,主要是报告期缴纳了税费所致。
6. 应付利息比年初减少 146,202 千元,降幅 40.18%,主要是报告期内偿付债券利息所致。
7. 应付股利比年初减少 77,705 千元,降幅 39.63%,主要是报告期内发放股利所致。
8. 一年内到期的非流动负债比年初减少 3,647,942 千元,降幅 45.06%,主要是公司报告期内偿
还了到期的长期借款和应付债券所致。
9. 其他流动负债比年初增加 1,944,702 千元,增幅 3,516.77%,主要是报告期内发行短期融资
券所致。
10. 资本公积比年初增加 10,515,604 千元,增幅 34.83%,主要是公司在报告期内非公开发行 A
股股票,股本溢价增加所致。
11. 税金及附加比上年同期增加 425,972 千元,增幅 44.88%,主要是公司报告期内根据财政部相
关文件规定,将原计入管理费用的税金调整计入税金及附加所致。
12. 资产减值损失比上年同期减少 366,515 千元,降幅 39.27%,主要是公司在报告期内收回部分
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长账龄的应收账款,使计提的坏账准备减少所致。
13. 经营活动产生的现金净流量为净流出 94.90 亿,上年同期为净流入 33.49 亿,主要是报告期
内公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期的减少额大于购买商品、接受劳务支出的现金
较上年同期的减少额所致。
14. 投资活动产生的现金净流量为净流入 11.85 亿,而上年同期投资活动产生的现金净流量为净
流出 122.89 亿,主要是报告期内公司收回投资资金增加以及新增投资较上年同期减少所致。
15. 筹资活动产生的现金净流量为净流入 77.57 亿,较上年同期减少了 22.25 亿,主要是报告期
内发行债券较上年同期减少及偿还债务增加所致。
16. 营业收入较上年同期减少 4.35%,铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、
现代服务业务分别占营业收入的 51.57%、15.13%、23.81%、9.49%。具体情况如下:
                                                             单位:千元 币种:人民币
                                                     营业收入
       分业务
                     2017 年 1-9 月        上年同期              增减额           增减幅
铁路装备                72,535,003            74,307,082         -1,772,079          -2.38%
城轨与城市基础设
                        21,285,961            15,466,390              5,819,571      37.63%

新产业                  33,489,183            36,208,825         -2,719,642          -7.51%
现代服务                13,355,883            21,076,918         -7,721,035         -36.63%
         合计          140,666,030          147,059,213          -6,393,183          -4.35%
     铁路装备业务的营业收入比上年同期下降 2.38%,主要是本期铁路市场的主要产品订单减少,
交付量下降所致。其中机车业务收入 150.43 亿元、客车业务收入 33.39 亿元、动车组业务收入
355.42 亿元、货车业务收入 186.11 亿元。
     城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期增长 37.63%,主要是本期城市轨道车辆的交
付量增加所致。
     新产业业务的营业收入比上年同期下降 7.51%,主要是风电装备等业务本期交付量减少所致。
     现代服务业务的营业收入比上年同期下降 36.63%,主要是物流业务量减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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银行间债务融资工具情况
   公司2014年2月25日发行总额为人民币20亿元的中国北车股份有限公司2014年第一期中期票
据已于2017年2月25日到期兑付。
   公司2017年6月27日发行2017年第一期超短期融资券人民币20亿元,到期日2017年10月13日。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
   示及原因说明
□适用 √不适用
                                                       公司名称     中国中车股份有限公司
                                                    法定代表人      刘化龙
                                                            日期    2017 年 10 月 27 日
                                         10 / 19
                           中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2017 年 9 月 30 日
编制单位:中国中车股份有限公司
                                              单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                             期末余额              年初余额
流动资产:
  货币资金                                                37,275,691         45,597,025
  以公允价值计量且其变动计入当期损                          936,433            731,916
益的金融资产
  应收票据                                                17,651,111         15,099,951
  应收账款                                                95,705,010         74,052,768
  预付款项                                                12,060,779         11,872,777
  应收利息                                                   66,212              25,975
  应收股利                                                   82,577              39,649
  其他应收款                                               3,864,480          4,420,528
  存货                                                    73,476,892         54,418,231
  一年内到期的非流动资产                                   7,640,182          8,166,808
  其他流动资产                                             7,961,748          6,171,467
    流动资产合计                                       256,721,115          220,597,095
非流动资产:
  发放贷款和垫款                                             201,950               203,144
  可供出售金融资产                                         4,486,374          3,819,162
  持有至到期投资                                           1,324,986               966,970
  长期应收款                                              10,260,231         11,012,361
  长期股权投资                                             8,813,981          8,471,976
  投资性房地产                                             1,082,149               983,803
  固定资产                                                55,645,196         56,940,624
  在建工程                                                10,443,067          9,327,797
  工程物资                                                   94,809                79,400
  固定资产清理                                               13,441                18,073
  无形资产                                                17,668,948         17,553,668
  开发支出                                                   169,215               110,418
  商誉                                                     1,264,790          1,286,760
  长期待摊费用                                               174,340               192,487
  递延所得税资产                                           3,124,928          3,009,338
  其他非流动资产                                           4,288,448          3,749,145
                                           11 / 19
                           中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
                 项目                             期末余额             年初余额
   非流动资产合计                                      119,056,853         117,725,126
     资产总计                                          375,777,968         338,322,221
流动负债:
  短期借款                                              31,098,169          21,994,384
  吸收存款及同业存放                                     2,560,061           2,711,367
  以公允价值计量且其变动计入当期损                            3,435               16,983
益的金融负债
  应付票据                                              20,591,594          19,797,275
  应付账款                                             112,160,850          91,949,871
  预收款项                                              22,547,914          25,773,476
  应付职工薪酬                                           2,611,742           1,939,695
  应交税费                                               2,216,548           3,281,247
  应付利息                                                   217,702              363,903
  应付股利                                                   118,363              196,067
  其他应付款                                             8,757,453           8,053,377
  一年内到期的非流动负债                                 4,446,941           8,094,882
  其他流动负债                                           2,000,000                55,298
   流动负债合计                                        209,330,772         184,227,825
非流动负债:
  长期借款                                               3,365,759           3,721,502
  应付债券                                               9,158,666          10,749,910
  长期应付款                                                 252,251              212,679
  长期应付职工薪酬                                       3,565,748           3,516,307
  专项应付款                                                 12,862               15,728
  预计负债                                               5,429,434           5,229,545
  递延收益                                               6,041,934           5,944,764
  递延所得税负债                                             202,533              235,835
  其他非流动负债                                             696,088              652,551
   非流动负债合计                                       28,725,275          30,278,821
     负债合计                                          238,056,047         214,506,646
所有者权益
  股本                                                  28,698,864          27,288,758
  资本公积                                              40,704,365          30,188,762
  其他综合收益                                           (256,631)           (304,035)
  专项储备                                                   49,957               49,957
  盈余公积                                               2,273,807           2,273,807
  一般风险准备                                               551,265              551,265
  未分配利润                                            45,594,402          44,811,955
  归属于母公司所有者权益合计                           117,616,029         104,860,469
  少数股东权益                                          20,105,892          18,955,106
   所有者权益合计                                      137,721,921         123,815,575
                                           12 / 19
                           中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
                 项目                             期末余额                         年初余额
      负债和所有者权益总计                             375,777,968                     338,322,221
法定代表人:刘化龙          主管会计工作负责人:詹艳景                    会计机构负责人:王健
                                     母公司资产负债表
                                     2017 年 9 月 30 日
编制单位:中国中车股份有限公司
                                               单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                             期末余额                        年初余额
流动资产:
  货币资金                                                2,654,571                      8,787,144
  以公允价值计量且其变动计入当期损                          536,439                           514,527
益的金融资产
  应收票据                                                            -                        2,000
  应收账款                                                  190,482                           48,440
  预付款项                                                   88,550                           180,010
  应收利息                                                  414,728                           311,653
  应收股利                                                1,765,505                      2,431,938
  其他应收款                                            27,231,965                      22,217,563
  一年内到期的非流动资产                                  2,311,160                      1,791,858
  其他流动资产                                            3,437,783                      1,105,378
   流动资产合计                                         38,631,183                      37,390,511
非流动资产:
  可供出售金融资产                                                    -                       422,163
  长期应收款                                              7,224,691                     10,789,421
  长期股权投资                                          99,155,382                      94,400,622
  固定资产                                                   26,385                           30,420
  在建工程                                                   11,985                           22,994
  无形资产                                                  109,315                           112,282
  其他非流动资产                                                      -                       524,000
   非流动资产合计                                      106,527,758                     106,301,902
      资产总计                                         145,158,941                     143,692,413
流动负债:
  短期借款                                              18,483,369                      12,036,980
  应付账款                                                  315,346                           98,547
  预收款项                                                  151,795                           254,489
  应付职工薪酬                                               12,995                           48,264
  应交税费                                                    6,495                            6,388
  应付利息                                                  251,199                           343,029
  其他应付款                                            16,611,350                      25,978,113
  一年内到期的非流动负债                                  1,500,000                      3,249,597
                                           13 / 19
                          中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
  其他流动负债                                           2,000,000                              -
    流动负债合计                                        39,332,549                     42,015,407
非流动负债:
  长期借款                                                           -                  1,851,525
  应付债券                                               9,158,666                     10,749,910
  长期应付职工薪酬                                              7,244                       7,129
  其他非流动负债                                           361,631                        366,097
    非流动负债合计                                       9,527,541                     12,974,661
      负债合计                                          48,860,090                     54,990,068
所有者权益:
  股本                                                  28,698,864                     27,288,758
  资本公积                                              62,801,939                     52,277,940
  其他综合收益                                               92,293                        60,703
  盈余公积                                               2,273,807                      2,273,807
  未分配利润                                             2,431,948                      6,801,137
    所有者权益合计                                      96,298,851                     88,702,345
      负债和所有者权益总计                             145,158,941                    143,692,413
法定代表人:刘化龙         主管会计工作负责人:詹艳景                    会计机构负责人:王健
                                        合并利润表
                                      2017 年 1—9 月
编制单位:中国中车股份有限公司
                                              单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                                 年初至报告期        上年年初至报
                               本期金额         上期金额
             项目                                                  期末金额          告期期末金额
                               (7-9 月)       (7-9 月)
                                                                   (1-9 月)          (1-9 月)
一、营业总收入                   51,949,016      52,854,277        140,666,030        147,059,213
其中:营业收入                   51,949,016      52,854,277        140,666,030        147,059,213
二、营业总成本                   48,168,898      49,156,499        132,275,029        136,944,756
其中:营业成本                   39,785,772      41,487,442        108,954,917        113,937,441
      税金及附加                    467,925           292,858            1,375,056        949,084
      销售费用                    1,726,612         1,736,569            4,542,486      4,915,228
      管理费用                    5,807,542         5,359,205        15,728,436        15,295,113
      财务费用                      474,869           424,449            1,107,216        914,457
      资产减值损失                 (93,822)         (144,024)              566,918        933,433
  加:公允价值变动收益(损        (118,539)           18,570              (42,830)         33,246
失以“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”        245,328           167,362              643,043        611,496
号填列)
      其他收益                       80,612                -               344,452              -
                                          14 / 19
                           中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
三、营业利润(亏损以“-”         3,987,519         3,883,710        9,335,666   10,759,199
号填列)
  加:营业外收入                     451,204           258,099          839,558      996,745
       其中:非流动资产处置           10,444            3,536           24,514       15,117
利得
  减:营业外支出                      95,480           58,844           191,196      120,837
       其中:非流动资产处置           52,969           21,012           65,964       37,880
损失
四、利润总额(亏损总额以           4,343,243         4,082,965        9,984,028   11,635,107
“-”号填列)
  减:所得税费用                     694,975           787,933        1,731,756    2,270,881
五、净利润(净亏损以“-”         3,648,268         3,295,032        8,252,272    9,364,226
号填列)
  归属于母公司所有者的净利         3,136,666         2,722,486        6,809,208    7,515,431

  少数股东损益                       511,602           572,546        1,443,064    1,848,795
六、其他综合收益的税后净额             7,779           33,735           53,261       (2,918)
  归属母公司所有者的其他综            19,645           62,742           47,404       55,545
合收益的税后净额
    (一)以后将重分类进损            19,645           62,742           47,404       55,545
益的其他综合收益
      1.权益法下在被投资单            15,372           18,081           19,629       51,984
位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公            41,254           59,686           124,008      57,368
允价值变动损益
       3.外币财务报表折算差         (36,981)          (15,025)         (96,233)     (53,807)

  归属于少数股东的其他综合          (11,866)          (29,007)           5,857      (58,463)
收益的税后净额
七、综合收益总额                   3,656,047         3,328,767        8,305,533    9,361,308
  归属于母公司所有者的综合         3,156,311         2,785,228        6,856,612    7,570,976
收益总额
  归属于少数股东的综合收益           499,736           543,539        1,448,921    1,790,332
总额
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                 -               -             0.24         0.28
  (二)稀释每股收益(元/股)                 -               -             0.24         0.28
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:-3,723 千元, 上期被合并
方实现的净利润为: -9,192 千元。
法定代表人:刘化龙        主管会计工作负责人:詹艳景        会计机构负责人:王健
                                           15 / 19
                           中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
                                        母公司利润表
                                       2017 年 1—9 月
编制单位:中国中车股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                             年初至报告期 上年年初至报
                                 本期金额       上期金额
            项目                                               期末金额   告期期末金额
                                 (7-9 月)     (7-9 月)
                                                               (1-9 月)   (1-9 月)
一、营业收入                          73,022             42,408         648,181         42,423
  减:营业成本                        71,590             40,051         612,319         40,051
       税金及附加                      1,109                418           5,550         12,720
       销售费用                        2,797              3,441          11,835          6,353
       管理费用                     141,857            133,330          243,501        230,964
       财务费用                   (136,360)              17,859       (219,440)       (76,146)
  加:公允价值变动收益(损        (115,058)              21,749        (55,922)         40,700
失以“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”        105,340           (20,416)        1,716,488      2,283,772
号填列)
二、营业利润(亏损以“-”         (17,689)          (151,358)        1,654,982      2,152,953
号填列)
  加:营业外收入                       1,160                272           2,590
       其中:非流动资产处置                 -                -               41              -
利得
  减:营业外支出                            -                -                -          2,461
三、利润总额(亏损总额以“-”     (16,529)          (151,086)        1,657,572      2,151,115
号填列)
  减:所得税费用                            -                -                -              -
四、净利润(净亏损以“-”         (16,529)          (151,086)        1,657,572      2,151,115
号填列)
五、其他综合收益的税后净额            41,921             31,207          31,590         77,258
  (一)以后将重分类进损益            41,921             31,207          31,590         77,258
的其他综合收益
    1.权益法下在被投资单位            15,371             15,988          19,628         49,891
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允            26,550             15,219          11,962         27,367
价值变动损益
六、综合收益总额                     25,392        -119,879           1,689,162       2,228,373
法定代表人:刘化龙           主管会计工作负责人:詹艳景               会计机构负责人:王健
                                           16 / 19
                           中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
                                      合并现金流量表
                                      2017 年 1—9 月
编制单位:中国中车股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                        年初至报告期期末金额           上年年初至报告期期末
                                                 (1-9 月)                   金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                         135,770,555                  151,846,695
  客户存款和同业存放款项净增加额                                      -              2,061,685
  拆入资金净增加额                                                    -              1,200,000
  收到的税费返还                                            697,553                    746,439
  收到其他与经营活动有关的现金                           1,782,991                   1,681,165
    经营活动现金流入小计                               138,251,099                  157,535,984
  购买商品、接受劳务支付的现金                         110,029,869                  117,358,218
  支付给职工以及为职工支付的现金                        19,112,214                  17,207,135
  支付的各项税费                                        10,455,637                  10,686,689
  支付其他与经营活动有关的现金                           8,143,325                   8,935,262
    经营活动现金流出小计                               147,741,045                  154,187,304
      经营活动产生的现金流量净额                       (9,489,946)                   3,348,680
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                    27,454,409                  18,176,150
  取得投资收益收到的现金                                    511,901                    456,029
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                        293,271                    104,135
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                            3,727                     78,186
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                               86,428                     90,923
    投资活动现金流入小计                                28,349,736                  18,905,423
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                     5,562,287                   5,648,153
产支付的现金
  投资支付的现金                                        21,588,953                  25,546,235
  支付其他与投资活动有关的现金                               13,210                          -
    投资活动现金流出小计                                27,164,450                  31,194,388
      投资活动产生的现金流量净额                         1,185,286                 (12,288,965)
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                    12,062,226                     133,686
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的                        121,226                    133,686
现金
  取得借款收到的现金                                    64,639,780                  58,273,897
  发行债券收到的现金                                     2,000,000                  17,891,408
  收到其他与筹资活动有关的现金                                        -                 60,000
    筹资活动现金流入小计                                78,702,006                  76,358,991
                                           17 / 19
                           中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
  偿还债务支付的现金                                    63,078,115               60,736,094
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     7,687,826                5,528,399
  其中:子公司支付给少数股东的股利、                        541,147                 605,085
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                              179,557                 113,070
    筹资活动现金流出小计                                70,945,498               66,377,563
      筹资活动产生的现金流量净额                         7,756,508                9,981,428
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                     (242,021)                  245,448
五、现金及现金等价物净增加额                             (790,173)                1,286,591
  加:期初现金及现金等价物余额                          28,016,288               29,952,673
六、期末现金及现金等价物余额                      27,226,115              31,239,264
法定代表人:刘化龙        主管会计工作负责人:詹艳景        会计机构负责人:王健
                                     母公司现金流量表
                                       2017 年 1—9 月
编制单位:中国中车股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                        年初至报告期期末金额        上年年初至报告期期末
                                                 (1-9 月)                金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                              414,925                 101,886
  收到的税费返还                                             63,541                       -
  收到其他与经营活动有关的现金                              839,053                 409,965
    经营活动现金流入小计                                 1,317,519                  511,851
  购买商品、接受劳务支付的现金                              138,479                  83,658
  支付给职工以及为职工支付的现金                            111,565                 139,386
  支付的各项税费                                             13,067                  24,882
  支付其他与经营活动有关的现金                              499,634                 719,674
    经营活动现金流出小计                                    762,745                 967,600
  经营活动产生的现金流量净额                                554,774               (455,749)
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                    36,897,573               26,683,293
  取得投资收益收到的现金                                 3,167,243                5,403,703
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                             121                      -
产收回的现金净额
    投资活动现金流入小计                                40,064,937               32,086,996
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                          7,049                  15,476
产支付的现金
  投资支付的现金                                        42,797,430               37,190,975
    投资活动现金流出小计                                42,804,479               37,206,451
      投资活动产生的现金流量净额                       (2,739,542)               (5,119,455)
                                           18 / 19
                           中国中车股份有限公司 2017 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                    11,941,000                  -
  取得借款收到的现金                                    58,804,780         80,025,980
  发行债券收到的现金                                     2,000,000         17,891,408
  收到其他与筹资活动有关的现金                          22,321,000         13,254,059
    筹资活动现金流入小计                                95,066,780        111,171,447
  偿还债务支付的现金                                    56,849,705         92,425,500
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     6,730,386          4,909,301
  支付其他与筹资活动有关的现金                          33,004,882         13,667,354
    筹资活动现金流出小计                                96,584,973        111,002,155
      筹资活动产生的现金流量净额                       (1,518,193)            169,292
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                       (26,556)             1,882
五、现金及现金等价物净增加额                           (3,729,517)        (5,404,030)
  加:期初现金及现金等价物余额                           5,381,156          5,669,504
六、期末现金及现金等价物余额                        1,651,639                  265,474
法定代表人:刘化龙        主管会计工作负责人:詹艳景         会计机构负责人:王健
4.2 审计报告
□适用 √不适用
                                           19 / 19

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