中国中车2018年第三季度报告

公司代码:601766                      公司简称:中国中车




                   中国中车股份有限公司
                   2018 年第三季度报告
                        中国中车股份有限公司 2018 年第三季度报告




                                      目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 7
四、   附录..................................................................... 11




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一、 重要提示


1.1   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2   本报告已经公司第二届董事会第六次会议审议通过,全体董事出席董事会会议。

1.3   公司负责人刘化龙、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人(会计主管人员)王健

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4   本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                       单位:千元 币种:人民币
                                                                            本报告期末比上年度
                               本报告期末              上年度末
                                                                                末增减(%)
总资产                          398,130,210                375,170,887                      6.12
归属于上市公司股东的净资        124,518,518                121,558,591                      2.43

                              年初至报告期      上年初至上年报告期末
                                    末                (1-9 月)              比上年同期增减(%)
                                (1-9 月)
经营活动产生的现金流量净            -731,088                -9,489,946                         -

                              年初至报告期      上年初至上年报告期末
                                                                              比上年同期增减
                                    末                (1-9 月)
                                                                                  (%)
                                (1-9 月)
营业收入                        135,365,775                140,666,030                    -3.77
归属于上市公司股东的净利          7,531,756                  6,809,208                    10.61

归属于上市公司股东的扣除          5,633,626                  5,989,111                    -5.94
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)               6.11                       5.83        增加 0.28 个百分点
基本每股收益(元/股)                   0.26                       0.24                     8.33
稀释每股收益(元/股)                   0.26                       0.24                     8.33



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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                           单位:千元 币种:人民币
                                               本期金额
              项目                                                    年初至报告期末金额(1-9 月)
                                             (7-9 月)
非流动资产处置损益                                          17,522                           124,156
计入当期损益的政府补助,但                                 304,706                           669,729
与公司正常经营业务密切相
关,符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的                                  149,553                          558,786
有效套期保值业务外,持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益,
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外                                 -14,688                           61,313
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的                                 850,303                           862,541
损益项目
少数股东权益影响额(税后)                                    5,477                          -82,742
所得税影响额                                               -169,787                         -295,653
              合计                                        1,143,086                        1,898,130



2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                             单位:股
                注1
股东总数(户)                                                                                     839,601
                                           前十名股东持股情况
                                                   持有有限售             质押或冻结情况
  股东名称
                     期末持股数量     比例(%)      条件股份数                                     股东性质
  (全称)                                                         股份状态          数量
                                                       量
中国中车集团     14,745,205,423         51.38     705,052,878                 无              0   国有法人
有限公司
HKSCC                 4,359,610,608     15.19                -              未知              -   境外法人
NOMINEES
        注2
LIMITED
中国证券金融            858,096,248       2.99               -              未知              -   国有法人
股份有限公司


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中车金证投资   473,257,727       1.65               -             无    0   国有法人
有限公司
国新投资有限   373,164,433       1.30               -            未知   -   国有法人
公司
北京诚通金控   373,085,233       1.30               -            未知   -   国有法人
投资有限公司
中央汇金资产   304,502,100       1.06               -            未知   -   国有法人
管理有限责任
公司
上海兴瀚资产   235,017,626       0.82    235,017,626             未知   -   国有法人
-兴业银行-
兴业国际信托
有限公司
博时基金-农   234,982,900       0.82               -            未知   -      未知
业银行-博时
中证金融资产
管理计划
易方达基金-   234,982,900       0.82               -            未知   -      未知
农业银行-易
方达中证金融
资产管理计划
大成基金-农   234,982,900       0.82               -            未知   -      未知
业银行-大成
中证金融资产
管理计划
嘉实基金-农   234,982,900       0.82               -            未知   -      未知
业银行-嘉实
中证金融资产
管理计划
广发基金-农   234,982,900       0.82               -            未知   -      未知
业银行-广发
中证金融资产
管理计划
中欧基金-农   234,982,900       0.82               -            未知   -      未知
业银行-中欧
中证金融资产
管理计划
华夏基金-农   234,982,900       0.82               -            未知   -      未知
业银行-华夏
中证金融资产
管理计划




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银华基金-农       234,982,900            0.82               -              未知             -       未知
业银行-银华
中证金融资产
管理计划
南方基金-农       234,982,900            0.82               -              未知             -       未知
业银行-南方
中证金融资产
管理计划
工银瑞信基金       234,982,900            0.82               -              未知             -       未知
-农业银行-
工银瑞信中证
金融资产管理
计划
                                     前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                持有无限售条件流通                       股份种类及数量
                                            股的数量                      种类                数量
中国中车集团有限公司                         14,040,152,545        人民币普通股            14,040,152,545
                         注2
HKSCC NOMINEES LIMITED                           4,359,610,608   境外上市外资股             4,359,610,608
中国证券金融股份有限公司                           858,096,248     人民币普通股               858,096,248
中车金证投资有限公司                               473,257,727     人民币普通股               473,257,727
国新投资有限公司                                   373,164,433     人民币普通股               373,164,433
北京诚通金控投资有限公司                           373,085,233     人民币普通股               373,085,233
中央汇金资产管理有限责任公司                       304,502,100     人民币普通股               304,502,100
博时基金-农业银行-博时中证金                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
融资产管理计划
易方达基金-农业银行-易方达中                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
证金融资产管理计划
大成基金-农业银行-大成中证金                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
融资产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
融资产管理计划
广发基金-农业银行-广发中证金                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中欧中证金                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
融资产管理计划
华夏基金-农业银行-华夏中证金                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
融资产管理计划
银华基金-农业银行-银华中证金                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
融资产管理计划
南方基金-农业银行-南方中证金                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
融资产管理计划
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞                     234,982,900     人民币普通股               234,982,900
信中证金融资产管理计划

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上述股东关联关系或一致行动的说     中车金证投资有限公司是中国中车集团有限公司的全资子公司。
明                                 除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或属于《上市公司
                                   收购管理办法》规定的一致行动人。

注 1:报告期末,公司 A 股股东户数为 837,171 户,H 股登记股东户数为 2,430 户。
注 2:HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股乃代表多个客户

所持有。

注 3:经国务院国资委批准,公司控股股东中国中车集团有限公司将其持有的公司各 37,308.5233

万股 A 股股份分别划转给北京诚通金控投资有限公司和国新投资有限公司。2018 年 8 月 13 日,

该等股份已完成过户,划转完毕。详情请见公司发布的日期为 2018 年 7 月 3 日和 2018 年 8 月 14

日的《中国中车股份有限公司关于国有股份无偿划转的提示性公告》和《中国中车股份有限公司

关于国有股份无偿划转完成过户登记的公告》。


2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用

注:以下分析中本期指 2018 年 1-9 月。

1. 交易性金融资产增加,主要是受金融工具准则变更影响, 以公允价值计量且其变动计入当期

损益的金融资产及部分其他金融工具改为在本科目核算所致。

2. 合同资产增加,主要是受收入准则变更影响,本科目主要核算已向客户转让商品而有权收取

对价的权利,仅取决于时间流逝因素的权利不在本科目核算。

3. 存货增加 46.23%,主要是本期按订单生产及备料增加所致。

4. 其他流动资产增加 244.22%,主要是受金融工具准则变更影响,以公允价值计量的一年以内

的应收票据和应收账款在本科目进行核算所致。

5. 债权投资增加,主要是受金融工具准则变化影响,持有至到期投资及其他非流动资产中的非

上市债权投资等在本科目核算所致。


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6. 其他权益工具投资增加,主要是受金融工具准则变化影响,非交易性的可供出售金融资产在

本科目核算所致。

7. 吸收存款及同业存放减少 33.75%,主要是本期所属财务公司对外吸收的存款减少所致。

8. 预收款项减少 99.77%,主要是受收入准则变更影响,将企业已收或应收客户对价而应向客户

转让商品的义务调整至合同负债科目核算所致。

9. 合同负债增加,主要是受收入准则变更影响,企业已收或应收客户对价而应向客户转让商品

的义务在本科目核算所致。

10. 应交税费减少 56.49%,主要是本期缴纳了增值税和所得税费用所致。

11. 一年内到期的非流动负债增加 124.60%,主要是本期末一年内到期的长期借款及一年内到期

的应付债券增加所致。

12. 其他流动负债增加 5200.90%,主要是本期发行短期融资债券所致。

13. 应付债券减少 61.64%,主要是本期末一年内到期的应付债券重分类至一年内到期的非流动负

债增加所致。

14. 其他非流动负债减少 71.54%,主要是本期末可转换债券(嵌入衍生金融工具)将在一年内到

期(回售权日为 2019 年 2 月 5 日),故全部转入一年内到期的非流动负债所致。

15. 其他综合收益减少 308.65%,主要是本期金融工具公允价值变动减少所致。

16. 资产减值损失减少 68.22%,主要是受金融工具准则变更影响, 金融资产计提的减值损失调

整至信用减值损失科目核算所致。

17. 信用减值损失增加,主要是受金融工具准则变更影响, 金融资产计提的减值准备改为在本科

目核算所致。

18. 其他收益同比增加 54.01%,主要是本期收到的与收益相关的政府补助增加所致。

19. 投资收益增加 116.19%,主要是本期转让股权取得的收益增加所致。

20. 公允价值变动收益 3.22 亿元,上年同期为-0.43 亿元,主要是本期金融工具公允价值变动增

加所致。

21. 营业外收入同比减少 42.18%,主要是本期收到的与资本相关的政府补助减少所致。

22. 经营活动产生的现金净流量为净流出 7.31 亿元,上年同期为净流出 94.90 亿元,主要是本期

收到的销售商品提供劳务的现金较上年同期增加所致。

23. 投资活动产生的现金净流量为净流出 123.43 亿元,而上年同期投资活动产生的现金净流量为


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净流入 11.85 亿元,主要是本期投资收回的现金较上年同期减少所致。

24. 筹资活动产生现金净流量为净流出 29.51 亿元,而上年同期筹资活动产生的现金净流量为净

流入 77.57 亿元。主要是本期取得借款所收到的现金较上年同期减少所致。



    营业收入较上年同期减少3.77%,主要是新产业和现代服务收入下降所致。铁路装备业务、城

轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的52.98%、15.41%、23.22%、

8.39%。具体情况如下:

                                                                单位:千元 币种:人民币

                                                     营业收入
    分业务
                     2018 年 1-9 月          上年同期                 增减额        增减幅

铁路装备                  71,716,662            72,535,003               -818,341    -1.13%

城轨与城市基
                          20,855,061            21,285,961               -430,900    -2.02%
础设施

新产业                    31,435,085            33,489,184             -2,054,099    -6.13%

现代服务                  11,358,967            13,355,883             -1,996,916   -14.95%

      合计               135,365,775           140,666,030             -5,300,255    -3.77%

    铁路装备业务的营业收入比上年同期减少 1.13%,主要是货车、机车销量下降所致。其中机

车业务收入 140.98 亿元、客车业务收入 37.51 亿元、动车组业务收入 403.60 亿元、货车业务收

入 135.08 亿元。

    城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期减少 2.02%,主要是本期交付的城轨地铁产

品类型不同使收入减少所致。

    新产业业务的营业收入比上年同期减少 6.13%,主要是本期通用配件和新能源汽车等业务实

现的收入下降所致。

    现代服务业务的营业收入比上年同期减少 14.95%,主要是本期缩减物流业务规模所致。

    2018 年 1-9 月,公司新签订单约 2,096 亿元(其中国际业务签约额约 39 亿美元)。



3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用


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    银行间债务融资工具情况

    公司 2018 年 7 月 25 日发行 2018 年第一期超短期融资券人民币 30 亿元,到期日 2018 年 11

月 22 日。2018 年 7 月 27 日发行 2018 年第二期超短期融资券人民币 30 亿元,到期日 2018 年 10

月 25 日。2018 年 8 月 20 日发行 2018 年第三期超短期融资券人民币 30 亿元,到期日 2019 年 2

月 16 日。2018 年 8 月 30 日发行 2018 年第四期、第五期超短期融资券各 15 亿元,到期日 2018

年 11 月 28 日。



3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用




                                                         公司名称     中国中车股份有限公司
                                                      法定代表人      刘化龙
                                                              日期    2018 年 10 月 30 日




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                           中国中车股份有限公司 2018 年第三季度报告




四、 附录


4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2018 年 9 月 30 日
编制单位:中国中车股份有限公司

                                              单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                             期末余额                年初余额
流动资产:
  货币资金                                                43,403,156           60,886,392
  以公允价值计量且其变动计入当期损                                    -         2,569,294
益的金融资产
  交易性金融资产                                          13,404,770                      -
  衍生金融资产                                                        -                   -
  应收票据及应收账款                                      76,335,928          104,744,200
  预付款项                                                12,000,631           10,677,855
  其他应收款                                               4,024,139            3,349,462
  存货                                                    80,750,301           55,221,998
  合同资产                                                17,595,334                      -
  持有待售资产                                               52,443                  52,443
  一年内到期的非流动资产                                  10,614,725           12,405,187
  其他流动资产                                            19,153,546            5,564,379
    流动资产合计                                       277,334,973            255,471,210
非流动资产:
  发放贷款和垫款                                                      -              192,693
  可供出售金融资产                                                    -         2,805,856
  持有至到期投资                                                      -         1,429,188
  债权投资                                                 4,084,055                      -
  长期应收款                                               8,153,161           10,365,326
  长期股权投资                                            12,822,284           11,213,510
  其他权益工具投资                                         2,202,938                      -
  其他非流动金融资产                                         621,368                      -
  投资性房地产                                               923,590            1,027,187
  固定资产                                                55,385,907           57,242,038
  在建工程                                                 9,767,739            8,675,879
  无形资产                                                17,210,106           17,782,647
  开发支出                                                   334,979                 236,807
  商誉                                                     1,244,017            1,242,487
  长期待摊费用                                               168,635                 187,986

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                           中国中车股份有限公司 2018 年第三季度报告



  递延所得税资产                                         3,841,845                       3,697,406
  其他非流动资产                                         4,034,613                       3,600,667
   非流动资产合计                                      120,795,237                     119,699,677
      资产总计                                         398,130,210                     375,170,887
流动负债:
  短期借款                                              26,538,915                      32,428,947
  吸收存款及同业存放                                     2,310,566                       3,487,822
  交易性金融负债                                                      -                    225,240
  应付票据及应付账款                                   140,481,522                     127,645,979
  预收款项                                                   47,548                     20,290,418
  合同负债                                              24,997,406                               -
  应付职工薪酬                                           2,527,852                       2,153,355
  应交税费                                               1,470,776                       3,379,973
  其他应付款                                             9,655,888                       9,135,112
  一年内到期的非流动负债                                10,138,125                       4,513,956
  其他流动负债                                          12,160,323                         229,401
   流动负债合计                                        230,328,921                     203,490,203
非流动负债:
  长期借款                                               3,355,840                       4,459,542
  应付债券                                               3,501,008                       9,125,940
  长期应付款                                                312,186                        305,492
  长期应付职工薪酬                                       3,731,751                       3,718,519
  预计负债                                               4,981,793                       5,417,215
  递延收益                                               5,607,659                       5,756,605
  递延所得税负债                                            202,345                        175,882
  其他非流动负债                                            242,492                        852,086
   非流动负债合计                                       21,935,074                      29,811,281
      负债合计                                         252,263,995                     233,301,484
所有者权益(或股东权益)
  实收资本(或股本)                                    28,698,864                      28,698,864
  资本公积                                              40,582,119                      40,636,666
  其他综合收益                                           (963,259)                       (235,718)
  专项储备                                                   49,957                         49,957
  盈余公积                                               2,821,562                       2,821,562
  一般风险准备                                              551,265                        551,265
  未分配利润                                            52,778,010                      49,035,995
  归属于母公司所有者权益合计                           124,518,518                     121,558,591
  少数股东权益                                          21,347,697                      20,310,812
   所有者权益(或股东权益)合计                        145,866,215                     141,869,403
负债和所有者权益(或股东权益)总计                     398,130,210                     375,170,887
法定代表人:刘化龙          主管会计工作负责人:詹艳景                    会计机构负责人:王健


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                           中国中车股份有限公司 2018 年第三季度报告




                                     母公司资产负债表
                                     2018 年 9 月 30 日
编制单位:中国中车股份有限公司
                                               单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                             期末余额                年初余额
流动资产:
  货币资金                                                2,296,245            18,731,214
  以公允价值计量且其变动计入当期损                                    -         2,139,563
益的金融资产
  交易性金融资产                                        12,154,241                        -
  应收票据及应收账款                                        159,153                  186,998
  预付款项                                                  178,016                  149,231
  其他应收款                                            29,519,222             30,240,285
  一年内到期的非流动资产                                  1,115,802             1,254,352
  其他流动资产                                               11,922                  439,497
   流动资产合计                                         45,434,601             53,141,140
非流动资产:
  长期应收款                                              6,373,441             7,323,891
  长期股权投资                                          97,574,553             98,470,615
  固定资产                                                   18,096                  23,886
  在建工程                                                   31,618                  29,951
  无形资产                                                   99,081                  108,324
  其他非流动资产                                          2,430,000                       -
   非流动资产合计                                      106,526,789            105,956,667
      资产总计                                         151,961,390            159,097,807
流动负债:
  短期借款                                              15,325,670             23,925,236
  交易性金融负债                                                      -              181,755
  应付票据及应付账款                                        138,331                  264,403
  预收款项                                                            -              179,715
  合同负债                                                  235,338                       -
  应付职工薪酬                                               17,717                  52,629
  应交税费                                                      473                  10,324
  其他应付款                                            17,385,154             22,254,843
  一年内到期的非流动负债                                  6,271,899             1,500,000
  其他流动负债                                          12,000,000                        -
   流动负债合计                                         51,374,582             48,368,905
非流动负债:
  长期借款                                                1,000,000             1,000,000
  应付债券                                                3,501,008             9,125,940
  长期应付职工薪酬                                            4,935                   4,830

                                           13 / 19
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  其他非流动负债                                                      -                    511,756
    非流动负债合计                                        4,505,943                     10,642,526
      负债合计                                           55,880,525                     59,011,431
所有者权益(或股东权益)
  实收资本(或股本)                                     28,698,864                     28,698,864
  资本公积                                               62,801,939                     62,801,939
  其他综合收益                                             (10,189)                         59,837
  盈余公积                                                2,821,562                      2,821,562
  未分配利润                                              1,768,689                      5,704,174
    所有者权益(或股东权益)合计                         96,080,865                    100,086,376
负债和所有者权益(或股东权益)总计                      151,961,390                    159,097,807
法定代表人:刘化龙          主管会计工作负责人:詹艳景                    会计机构负责人:王健

                                         合并利润表
                                       2018 年 1—9 月
编制单位:中国中车股份有限公司
                                               单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                                 年初至报告期         上年年初至报
                                本期金额           上期金额
             项目                                           注     期末金额           告期期末金额
                                (7-9 月)       (7-9 月)
                                                                   (1-9 月)           (1-9 月)
一、营业总收入                   49,074,873       51,949,016      135,365,775          140,666,030
其中:营业收入                   49,074,873       51,949,016      135,365,775          140,666,030
二、营业总成本                   46,320,575       48,164,920      127,666,224          132,275,029
其中:营业成本                   38,138,154       39,785,772      104,359,373          108,954,917
      税金及附加                     364,945           467,925            1,177,446      1,375,056
      销售费用                     1,601,195         1,726,612            4,113,707      4,542,486
      管理费用                     3,286,699         3,416,347            9,303,812      9,055,030
      研发费用                     2,352,812         2,387,195            6,379,466      6,673,406
      财务费用                       396,031           474,874            1,164,668      1,107,216
      资产减值损失                  (55,390)          (93,805)              180,149        566,918
      信用减值损失                   236,129                 -              987,603              -
  加:其他收益                       256,578           80,612               530,502        344,452
      投资收益(损失以“-”       1,035,628           245,328            1,390,208        643,043
号填列)
      其中:对联营企业和合           115,318           136,286              291,147        369,518
营企业的投资收益
      公允价值变动收益(损           103,967         (118,539)              322,266       (42,830)
失以“-”号填列)
      资产处置收益(损失以            17,523          (35,532)              124,157       (37,115)
“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”         4,167,994         3,955,965        10,066,684         9,298,551
号填列)

                                           14 / 19
                           中国中车股份有限公司 2018 年第三季度报告



  加:营业外收入                     142,507           452,521           481,628     833,026
  减:营业外支出                      62,213           61,267            119,804     147,549
四、利润总额(亏损总额以           4,248,288         4,347,219        10,428,508   9,984,028
“-”号填列)
  减:所得税费用                     498,771           694,975         1,738,567   1,731,756
五、净利润(净亏损以“-”         3,749,517         3,652,244         8,689,941   8,252,272
号填列)
      1.归属于母公司所有者         3,414,209         3,138,066         7,531,756   6,809,208
的净利润
     2.少数股东损益                  335,308           514,178         1,158,185   1,443,064
六、其他综合收益的税后净额           114,718            7,779          (264,575)     53,261
  归属母公司所有者的其他综           108,037           19,645          (248,241)     47,404
合收益的税后净额
    (一)不能重分类进损益          (69,355)                -          (396,669)          -
的其他综合收益
      1.其他权益工具投资公          (69,355)                -          (396,669)          -
允价值变动
    (二)将重分类进损益的           177,392           19,645            148,428     47,404
其他综合收益
      1.权益法下可转损益的             6,130           15,372           (30,529)     19,629
其他综合收益
      2.其他债权投资公允价           (2,709)                -             2,876           -
值变动
      3.其他债权投资信用减            27,164                -            (6,598)          -
值准备
      4.可供出售金融资产公                  -          41,254                 -      124,008
允价值变动损益
      5.外币财务报表折算差           146,807          (36,981)           182,679    (96,233)

  归属于少数股东的其他综合             6,681          (11,866)          (16,334)      5,857
收益的税后净额
七、综合收益总额                   3,864,235         3,660,023         8,425,366   8,305,533
  归属于母公司所有者的综合         3,522,246         3,157,711         7,283,515   6,856,612
收益总额
  归属于少数股东的综合收益           341,989           502,312         1,141,851   1,448,921
总额
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                 -               -              0.26        0.24
  (二)稀释每股收益(元/股)                 -               -              0.26        0.24
法定代表人:刘化龙         主管会计工作负责人:詹艳景           会计机构负责人:王健
注:公司所属子公司时代电气于 2017 年 8 月 2 日完成了对公司控股股东中车集团控股的上海北车
永电电子科技有限公司 100%股权的收购,构成同一控制下企业合并,按照企业会计准则对上年 7-9
月份数据进行了重述调整。
                                           15 / 19
                           中国中车股份有限公司 2018 年第三季度报告



                                        母公司利润表
                                       2018 年 1—9 月
编制单位:中国中车股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                             年初至报告期 上年年初至报
                                 本期金额       上期金额
            项目                                               期末金额   告期期末金额
                                 (7-9 月)     (7-9 月)
                                                               (1-9 月)   (1-9 月)
一、营业收入                                -            73,022               3        648,181
  减:营业成本                              -            71,590               -        612,319
      税金及附加                          11              1,109           8,327          5,550
      销售费用                         7,137              2,797           9,791         11,835
      管理费用                        68,786             80,017         157,961        176,466
      研发费用                        70,868             61,840          95,274         67,035
      财务费用                      396,345          (136,360)          333,878      (219,440)
  加:其他收益                         2,800                 -            2,800               -
      投资收益(损失以“-”      (494,304)            105,340          610,307      1,716,488
号填列)
      公允价值变动收益(损            61,496         (115,058)          321,405       (55,922)
失以“-”号填列)
      资产处置收益(损失以                  -                -                -              41
“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”        (973,155)           (17,689)          329,284      1,655,023
号填列)
  加:营业外收入                    (2,476)               1,160             564          2,549
三、利润总额(亏损总额以“-”    (975,631)           (16,529)          329,848      1,657,572
号填列)
    减:所得税费用                          -                -                -               -
四、净利润(净亏损以“-”        (975,631)           (16,529)          329,848      1,657,572
号填列)
五、其他综合收益的税后净额             6,130             41,921        (30,529)         31,590
  (一)将重分类进损益的其             6,130             41,921        (30,529)         31,590
他综合收益
    1.权益法下在被投资单位             6,130             15,371        (30,529)         19,628
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允                  -            26,550               -         11,962
价值变动损益
六、综合收益总额                  (969,501)              25,392         299,319      1,689,162

法定代表人:刘化龙           主管会计工作负责人:詹艳景               会计机构负责人:王健




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                           中国中车股份有限公司 2018 年第三季度报告



                                      合并现金流量表
                                      2018 年 1—9 月
编制单位:中国中车股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                        年初至报告期期末金额       上年年初至报告期期末
                                                 (1-9 月)               金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                         159,105,052              135,770,555
  收到的税费返还                                         1,026,513                 697,553
  收到其他与经营活动有关的现金                           1,754,731               1,782,991
    经营活动现金流入小计                               161,886,296              138,251,099
  购买商品、接受劳务支付的现金                         120,551,984              110,029,869
  支付给职工以及为职工支付的现金                        19,575,551              19,112,214
  支付的各项税费                                        10,904,587              10,455,637
  支付其他与经营活动有关的现金                          11,585,262               8,143,325
    经营活动现金流出小计                               162,617,384              147,741,045
      经营活动产生的现金流量净额                         (731,088)              (9,489,946)
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                    35,296,369              27,454,409
  取得投资收益收到的现金                                    369,285                511,901
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                        304,112                293,271
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                          483,543                  3,727
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                               26,538                 86,428
    投资活动现金流入小计                                36,479,847              28,349,736
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                     4,977,251               5,562,287
产支付的现金
  投资支付的现金                                        43,623,727              21,588,953
  取得子公司及其他营业单位支付的现                          171,941                      -
金净额
  处置子公司支付的现金                                       50,031                 13,210
    投资活动现金流出小计                                48,822,950              27,164,450
      投资活动产生的现金流量净额                      (12,343,103)               1,185,286
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                         47,189             12,062,226
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的                         47,189                121,226
现金
  取得借款收到的现金                                    19,806,891              64,639,780
  发行债券收到的现金                                    12,000,000               2,000,000
    筹资活动现金流入小计                                31,854,080              78,702,006
  偿还债务支付的现金                                    28,391,550              63,078,115

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  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     6,204,274                   7,687,826
  其中:子公司支付给少数股东的股利、                        620,278                    541,147
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                              208,771                    179,557
    筹资活动现金流出小计                                34,804,595                  70,945,498
      筹资活动产生的现金流量净额                       (2,950,515)                   7,756,508
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        195,655                  (242,021)
五、现金及现金等价物净增加额                          (15,829,051)                   (790,173)
  加:期初现金及现金等价物余额                          47,689,648                  28,016,288
六、期末现金及现金等价物余额                      31,860,597              27,226,115
法定代表人:刘化龙        主管会计工作负责人:詹艳景        会计机构负责人:王健

                                     母公司现金流量表
                                       2018 年 1—9 月
编制单位:中国中车股份有限公司
                                            单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                        年初至报告期期末金额           上年年初至报告期期末
                                                 (1-9 月)                   金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                               61,599                    414,925
  收到的税费返还                                             44,027                     63,541
  收到其他与经营活动有关的现金                              950,677                    839,053
    经营活动现金流入小计                                 1,056,303                   1,317,519
  购买商品、接受劳务支付的现金                                        -                138,479
  支付给职工以及为职工支付的现金                             90,066                    111,565
  支付的各项税费                                             27,137                     13,067
  支付其他与经营活动有关的现金                              819,272                    499,634
    经营活动现金流出小计                                    936,475                    762,745
  经营活动产生的现金流量净额                                119,828                    554,774
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                    45,727,258                  36,897,573
  取得投资收益收到的现金                                 3,336,111                   3,167,243
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                                  -                    121
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                          407,521                          -
金净额
    投资活动现金流入小计                                49,470,890                  40,064,937
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                          7,681                      7,049
产支付的现金
  投资支付的现金                                        57,440,357                  42,797,430
    投资活动现金流出小计                                57,448,038                  42,804,479
      投资活动产生的现金流量净额                       (7,977,148)                  (2,739,542)

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                           中国中车股份有限公司 2018 年第三季度报告



三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                                  -    11,941,000
  取得借款收到的现金                                     7,949,830         58,804,780
  发行债券收到的现金                                    12,000,000          2,000,000
  收到其他与筹资活动有关的现金                          21,808,963         22,321,000
    筹资活动现金流入小计                                41,758,793         95,066,780
  偿还债务支付的现金                                    18,323,946         56,849,705
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     5,192,270          6,730,386
  支付其他与筹资活动有关的现金                          26,819,801         33,004,882
    筹资活动现金流出小计                                50,336,017         96,584,973
      筹资活动产生的现金流量净额                       (8,577,224)        (1,518,193)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          (412)          (26,556)
五、现金及现金等价物净增加额                          (16,434,956)        (3,729,517)
  加:期初现金及现金等价物余额                          17,729,651          5,381,156
六、期末现金及现金等价物余额                        1,294,695                1,651,639
法定代表人:刘化龙        主管会计工作负责人:詹艳景         会计机构负责人:王健




4.2 审计报告
□适用 √不适用
若公司季度报告被注册会计师出具带强调事项段、其他事项段或与持续经营相关的重大不确定性
段的无保留意见的,公司还应当披露审计报告正文。




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