中国中车H股公告

                                                                  適用於主板及創業板上市發行人




股份發行人的證券變動月報表

截至月份(日/月/年):                   28/ 02/ 2019

致:香港交易及結算所有限公司


公司名稱                   中國中車股份有限公司
呈交日期                   04/ 03/ 2019

I. 法定股本變動

1. 普通股
(1) 股份代號: 1766          說明:              H股

                                                              面值

                                                           (請註明貨           法定股本
                                           普通股數目          幣)           (請註明貨幣)
                                                                         人民幣
上月底結存                            4,371,066,040       人民幣 1 元   4,371,066,040

增加/(減少)                        無                                 無

(                  )
                                                                         人民幣
本月底結存                            4,371,066,040       人民幣 1 元   4,371,066,040


(2) 股份代號      601766     說明:              A股

                                                             面值
                                                           (請註明貨           法定股本
                                           普通股數目          幣)           (請註明貨幣)
                                                                         人民幣
上月底結存                            24,327,798,048      人民幣 1 元   24,327,798,048

增加/(減少)                        無                                 無

(                  )
                                                                         人民幣
本月底結存                            24,327,798,048      人民幣 1 元   24,327,798,048
                                                                    適用於主板及創業板上市發行人
2. 優先股 (不適用)
股份代號:                 說明:

                                                       面值
                                                     (請註明貨      法定股本
                                      優先股數目         幣)      (請註明貨幣)

上月底結存

增加/(減少)
(                    )

本月底結存


3. 其他類別股份 (不適用)
 股份代號:                說明:

                                                       面值
                                    其他類別股份數   (請註明貨      法定股本
                                          目           幣)        (請註明貨幣)

上月底結存

增加/(減少)
(                    )

本月底結存


本月底法定股本總額(請註明貨幣)                          人民幣 28,698,864,088
                                                                                         適用於主板及創業板上市發行人
II. 已發行股本變動

                                             普通股數目                                   其他類別股份數
                                       (1)                 (2)           優先股數目                目

                                 4,371,066,040       24,327,798,048
上月底結存                       (H 股)            (A 股)          不適用             不適用

本月增加/(減少) 無                                無                不適用             不適用

                                 4,371,066,040       24,327,798,048
本月底結存                       (H 股)            (A 股)          不適用             不適用



III. 已發行股本變動詳情

股份期權(根據發行人的股份期權計劃)(不適用)
 股份期權計劃詳                                                                      本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
 情,包括股東特                                                                        行人新股份數目   的發行人新股份數目
 別大會通過日期
(日/月/年) 及可發                   本月內變動
      行股份類別                授出          行使            註銷         失效
 1.



 (       /    /    )
                           股
 (註 1)

 2.



     (       / /       )
                           股
 (註 1)

 3.



     (       / /       )
                           股
 (註 1)
                                                                 總數 A. (普通股)
                                                                          (優先股)
                                                                   (其他類別股份)
本月內因行使期權所得資金總額            (請註明貨幣)
                                                                                適用於主板及創業板上市發行人
承諾發行將予上市的發行人股份的權證       (不適用)
                                                                                           本月內因此
                                                                                           發行的發行 本月底因此可
                                                                                           人新股份數 能發行的發行
權證說明                                                         本月內已行                    目     人新股份數目
(到期日 – 日/月/年)            面值貨幣            上月底面值       使       本月底面值
 1.



      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)                 (    /   /      )
 2.



      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)                 (    /   /      )
 3.



      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)                 (    /   /      )
 4.



      (     / /       )
          股份代號 (如已上市)
          可發行股份類別
          (註 1)
          認購價
          股東特別大會通過日
          期 (如適用)
          (日/月/年)                 (    /   /      )
                                                                    總數 B.   (普通股)
                                                                             (優先股)
                                                                      (其他類別股份)
                                                                                 適用於主板及創業板上市發行人
可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
                                                                                              本月內
                                                                                            因此發行的 本月底因此可
                                                                                              發行人   能發行的發行
                                                     上月底      本月內已換股   本月底      新股份數目 人新股份數目
類別及說明                          發行貨幣       已發行總額        款額     已發行總額
  1. 2021 年到期零票息可轉換                                                                             306,499,672
     為本公司 H 股的可換股債                                                                             股 H 股(假
     券                                                                                                  設按經調整
                                                                                                         轉股價每股
                                                                                                         H 股 9.15 港
                                                                                                         元悉數轉換
                                                                                                         債券)
                                     美元          600,000,000       無       360,000,000      無        轉 股 期 由
                                                      美元                       美元                    2016 年 3 月
                                                                                                         17 日開始
                          於香港聯合交易所 有限
                          公司上市,可轉換 債券
      股份代號 (如已上市)        代碼: 5613
      可發行股份類別
      (註 1)                    普通股 (H 股)
      認購價                自 2018 年 6 月 13 日
                          起,經調整轉股價 為每
                              股 H 股 9.15 港元
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (30/10/2015)
 2.




      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (    /   /     )
 3.




      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (    /   /     )
 4.




      股份代號 (如已上市)
      可發行股份類別
      (註 1)
      認購價
      股東特別大會通過日
      期 (如適用)
      (日/月/年)                (    /   /     )
                                                                       總數 C. (普通股)       無
                                                                                (優先股)    不適用
                                                                         (其他類別股份)     不適用
                                                                         適用於主板及創業板上市發行人




為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期 權)
(不適用)
                                                                      本月內                本月底
                                                                    因此發行的          因此可能發行的
                                                                發行人新股份數目      發行人新股份數目
  詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
  份類別

 1.




                                                  普通股 (註 1)


 2.


                                                  (    / /      )
                                                        股 (註 1)

 3.


                                                  (    / /      )
                                                        股 (註 1)

                                             總數 D.   (普通股)
                                                       (優先股)
                                                (其他類別股份)
                                                                 適用於主板及創業板上市發行人

已發行股本的其他變動(不適用)

                                                                             本月內     本月底因
                                                                            因此發行        此
                                                                            的發行人    可能發行
                                                                              新股份    的發行人
                                                                              數目      新股份
     發行類別                                                                             數目


                                       可發行股份類別 (註 1)

                                       發行及配發日期:        ( / /   )
1.   供股       價格:   請註明貨幣   (日/月/年)
                                       股東特別大會通過日      ( / /   )
                                       期:
                                       (日/月/年)




                                       可發行股份類別 (註 1)

                                       發行及配發日期:
     公開招股   價格:   請註明貨幣    (日/月/年)              ( / /   )
2.
                                       股東特別大會通過日
                                                               ( / /   )
                                       期:
                                       (日/月/年)




                                       可發行股份類別 (註 1)

                                       發行及配發日期:
     配售       價格:   請註明貨幣    (日/月/年)              ( / /   )
3.
                                       股東特別大會通過日      ( / /   )
                                       期:
                                       (日/月/年)




                                       可發行股份類別 (註 1)

                                       發行及配發日期:
4.   紅股發行                          (日/月/年)              ( / /   )

                                       股東特別大會通過日
                                                               ( / /   )
                                       期:
                                       (日/月/年)
                                                            適用於主板及創業板上市發行人


                                  可發行股份類別 (註 1)

                                  發行及配發日期:
                                                          ( / /   )
5.   以股代息   價格:   請註明   (日/月/年)
                         貨幣     股東特別大會通過日
                                                          ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)




                                  所購回股份類別 (註 1)

                                  註銷日期:
6.   購回股份                     (日/月/年)              ( / /   )

                                  股東特別大會通過日
                                                          ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)


                                  所贖回股份類別 (註 1)

                                  贖回日期:
7.   贖回股份                     (日/月/年)              ( / /   )

                                  股東特別大會通過日
                                                          ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)

                                  發行及配發日期:
                                                          ( / /   )
8.   代價發行   價格:   請註明   (日/月/年)
                         貨幣
                                  股東特別大會通過日      ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)




                                  可發行股份類別 (註 1)

                                  發行及配發日期:
9.   資本重組                     (日/月/年)              ( / /   )

                                  股東特別大會通過日
                                                          ( / /   )
                                  期:
                                  (日/月/年)
                                                                              適用於主板及創業板上市發行人

                                                 可發行股份類別 (註 1)



10. 其他                        請註明           發行及配發日期:         ( / /     )
    (請註明)           價格:   貨幣             (日/月/年)

                                                                          ( / /     )
                                                 股東特別大會通過日
                                                 期:
                                                 (日/月/年)

                                                                    總數 E.     (普通股)
                                                                                (優先股)
                                                                         (其他類別股份)




  本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):                                  (1)   無
                                                                                        (2)   無
 本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): 本月
                                                                                              不適用
 其他類別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和):
                                                                                              不適用
 (此數目應相等於上文第 II 項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)




IV. 確認


我們在此確認,據我們所知所信,發行人在本月發行的每項證券(如第 III 部所述但未曾於根據第 13.25A 條所刊發
的報表中披露)已獲發行人董事會正式授權批准,並在適用的情況下:

(註 2)

(i)     上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項;

(ii)    已履行香港聯合交易所有限公司證券上市規則「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件;

(iii)   批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件(如有)已予履行;

(iv)    每類證券在各方面均屬相同 (註 3);

(v)     《公司(清盤及雜項條文)條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔,而一切其他法 律規
        定亦已全部遵行;

(vi)    確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送;

(vii)   發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成;全部該等物業的購買代價已予繳 付;
        及

(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署,有關詳情已送呈公司註冊處
       處長存檔(如法律如此規定)。
                                                                   適用於主板及創業板上市發行人

備註(如有):
1. 因本公司為於中華人民共和國註冊成立的公司,「法定股本」之概念不適用於本公司。
   本公司於第一部分所填寫的信息即本公司的已發行股本。
2. 根據可換股債券持有人發出的贖回通知,本金為 240,000,000 美元的可換股債券於 2019 年 2 月 5 日
   已由本公司贖回及註銷。詳情請參閱本公司日期為 2019 年 2 月 8 日的公告。
3. 因本公司在本月沒有發行新證券,第四部份的確認不適用。




呈交者:     謝紀龍

職銜:        聯席公司秘書
         (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)




註:


1.       請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。


2.       (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式,可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證
         券發行於根據第 13.25A 條所刊發的報表中作出有關確認,則不需要於此報表再作確
         認。


3.       在此「相同」指:
            證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;
            證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,下次派息時每單位應獲派
            發的股息/利息額亦完全相同(總額及淨額);及
            證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方
            面享有同等權益。


4.       如空位不敷應用,請附加指定的續頁。

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