中国中车2019年年度股东大会的法律意见书

中国中车2019 年年度股东大会                                          嘉源法律意见书




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致:中国中车股份有限公司



                          北京市嘉源律师事务所
                       关于中国中车股份有限公司
              二O一九年年度股东大会的法律意见书

                                                                嘉源(2020)-04-187


     受中国中车股份有限公司(以下简称“公司”)委托,北京市嘉源律师事务
所(以下简称“本所”)指派律师出席了公司 2019 年年度股东大会,并依据《中
华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》
(以下简称“《股东大会规则》”)等法律法规的规定以及《中国中车股份有限
公司章程》(以下简称“《公司章程》”),就公司本次股东大会的召集、召开程
序,出席会议人员资格以及会议表决程序等所涉及的有关法律问题出具见证意见
如下:




一、 会议的召集、召开程序


     1、2020 年 3 月 30 日,公司第二届董事会第十七次会议决议召开本次股东
大会。


     2、公司于 2020 年 4 月 24 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站上发出了本次股东大会会议通知公告,于
2020 年 4 月 23 日在香港联合交易所有限公司网站上发出了本次股东大会会议通
知公告。公告载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、出席会议股东的登
记办法、联系人等。



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     3、2020 年 5 月 29 日,公司股东中国中车集团有限公司提出临时提案并书
面提交股东大会召集人,提请在本次股东大会上增加《关于增补中国中车股份有
限公司第二届董事会董事的议案》和《关于聘请中国中车股份有限公司 2020 年
度审计机构的议案》。前述议案已分别经公司于 2020 年 4 月 29 日召开的第二届
董事会第十八次会议、2020 年 5 月 25 日召开的第二届董事会第十九次会议审议
通过。


     4、公司于 2020 年 5 月 30 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站,于 2020 年 5 月 29 日在香港联合交易所有
限公司网站上刊登公司 2019 年年度股东大会增加临时提案的公告,公告本次股
东大会增加临时提案的相关事项及增加临时提案后股东大会的有关情况。


     5、公司于 2020 年 6 月 16 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站上发出了本次股东大会的提示性公告。


     6、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。其中,公司
通过上海证券交易所网络投票系统向公司 A 股股东提供网络形式的投票平台。


     7、通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为:通过交易系
统投票平台投票,2020 年 6 月 18 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00;通
过互联网投票平台投票,2020 年 6 月 18 日 9:15-15:00。


     8、2020 年 6 月 18 日 14 时,本次股东大会现场会议在北京市海淀区板井路
69 号世纪金源大饭店二层第九会议室举行。会议由公司董事长刘化龙先生主持。


综上,本所认为:


     本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》、《股东大会规则》及
《公司章程》之规定。




二、 出席会议的人员资格


     1、截至 2020 年 6 月 10 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司 A 股股东(包括沪股通股票股东)有权出席本次股
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东大会,并可以委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股
东;截至 2020 年 5 月 18 日 16:30 在香港中央证券登记有限公司登记在册的公司
H 股股东有权出席本次股东大会,并可以委托代理人出席会议和参加表决,该股
东代理人不必是公司的股东。


     2、根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等
证明文件以及上证所信息网络有限公司提供的资料,出席本次股东大会的股东及
股东代表共计 112 人,代表股份共计 16,525,146,059 股,出席会议的股东所持
有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例为 57.581185%。参加本次股东
大会网络投票的股东的资格由上海证券交易所网络投票系统提供机构验证,出席
本次股东大会的 H 股股东的资格由香港中央证券登记有限公司协助公司确定。


     3、出席会议的人员为公司部分董事、监事、董事会秘书和本所律师,列席
会议的人员为公司部分高级管理人员。


综上,本所认为:


     出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章
程》的规定。




三、 会议的表决程序


     1、本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议,会议采取现场投票与
网络投票相结合的方式进行表决。


     2、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列
明的事项进行了表决,表决结束后,由 2 名股东代表、1 名监事代表及本所律师
共同清点表决情况。


     3、本次股东大会通过上海证券交易所网络投票系统提供网络投票平台。网
络投票结束后,上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票统计结果。


     4、会议审议的各项议案均合法获得通过,具体如下:


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序号             议案名称        类别      同意票数        同意比例      反对票数       反对比例       弃权票数       弃权比例

        关于中国中车股份有限公   A股    14,834,975,214      99.978038      2,457,476      0.016562       801,250       0.005400

  1     司2019年度财务决算报告   H股       1,663,132,309    98.590335      1,636,660      0.097021     22,143,150      1.312644
        的议案                   合计   16,498,107,523      99.836379      4,094,136      0.024776     22,944,400      0.138845

        关于中国中车股份有限公   A股    14,835,424,814      99.981068      2,087,426      0.014068       721,700       0.004864

  2     司2019年度董事会工作报   H股       1,664,746,969    98.686052         22,000      0.001304     22,143,150      1.312644
        告的议案                 合计   16,500,171,783      99.848871      2,109,426      0.012765     22,864,850      0.138364

        关于中国中车股份有限公   A股    14,835,203,714      99.979578      2,308,426      0.015558       721,800       0.004864

  3     司2019年度监事会工作报   H股       1,664,746,969    98.686052         22,000      0.001304     22,143,150      1.312644
        告的议案                 合计   16,499,950,683      99.847533      2,330,426      0.014102     22,864,950      0.138365

        关于中国中车股份有限公   A股    14,835,857,064      99.983981      2,293,076      0.015454        83,800       0.000565

  4     司2019年度利润分配方案   H股       1,672,662,119    99.155261         10,000      0.000593     14,240,000      0.844146
        的议案                   合计   16,508,519,183      99.899384      2,303,076      0.013937     14,323,800      0.086679

        关于中国中车股份有限公   A股    14,729,626,959      99.268060    108,541,081      0.731496        65,900       0.000444

  5     司2020年度担保安排的议   H股        797,808,558     47.294020    874,863,561     51.861834     14,240,000      0.844146
        案                       合计   15,527,435,517      93.962471    983,404,642      5.950959     14,305,900      0.086570

        关于中国中车股份有限公   A股    14,835,518,214      99.981698      2,656,926      0.017906        58,800       0.000396

  6     司董事2019年度薪酬的议   H股       1,671,575,869    99.090868        830,000      0.049203     14,506,250      0.859929
        案                       合计   16,507,094,083      99.890761      3,486,926      0.021100     14,565,050      0.088139

        关于中国中车股份有限公   A股    14,834,995,214      99.978173      3,185,926      0.021471        52,800       0.000356

  7     司监事2019年度薪酬的议   H股       1,669,961,209    98.995152      2,444,660      0.144919     14,506,250      0.859929
        案                       合计   16,504,956,423      99.877825      5,630,586      0.034073     14,559,050      0.088102

                                 A股    14,814,386,601      99.839285     23,781,339      0.160270        66,000       0.000445
        关于修订《中国中车股份
  8                              H股       1,473,816,448    87.367708    198,855,671     11.788146     14,240,000      0.844146
        有限公司章程》的议案
                                 合计   16,288,203,049      98.566167    222,637,010      1.347262     14,306,000      0.086571

        关于修订《中国中车股份   A股    14,815,356,481      99.845821     22,811,459      0.153734        66,000       0.000445

  9     有限公司股东大会议事规   H股       1,510,109,936    89.519182    162,562,183      9.636672     14,240,000      0.844146
        则》的议案               合计   16,325,466,417      98.791662    185,373,642      1.121767     14,306,000      0.086571

        关于修订《中国中车股份   A股    14,836,085,514      99.985521      2,082,426      0.014034        66,000       0.000445

 10     有限公司董事会议事规     H股       1,672,662,119    99.155261         10,000      0.000593     14,240,000      0.844146
        则》的议案               合计   16,508,747,633      99.900767      2,092,426      0.012662     14,306,000      0.086571

        关于提请股东大会授予董   A股    14,624,827,521      98.561780    213,401,019      1.438184         5,400       0.000036

 11     事会增发公司A股、H股股   H股        367,881,578     21.807987   1,304,529,291    77.332380     14,501,250      0.859633
        份一般授权的议案         合计   14,992,709,099      90.726636   1,517,930,310     9.185579     14,506,650      0.087785

        关于中国中车股份有限公   A股    14,731,071,271      99.277794    107,097,569      0.721767        65,100       0.000439

 12     司2020年度发行债券类融   H股        676,711,417     40.115392    995,960,702     59.040462     14,240,000      0.844146
        资工具的议案             合计   15,407,782,688      93.238405   1,103,058,271     6.675029     14,305,100      0.086566

        关于增补中国中车股份有
13.00   限公司第二届董事会董事    -                   -                             -              -              -              -
        的议案
        选举史坚忠为中国中车股   A股    14,835,123,914      99.979040      3,044,126      0.020516        65,900       0.000444
13.01
        份有限公司第二届董事会   H股       1,657,583,119    98.261379     14,439,000      0.855943     14,890,000      0.882678


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             中国中车2019 年年度股东大会                                                  嘉源法律意见书



序号             议案名称        类别      同意票数        同意比例     反对票数      反对比例     弃权票数     弃权比例

        独立非执行董事           合计   16,492,707,033      99.803699    17,483,126     0.105797   14,955,900    0.090504

        选举朱元巢为中国中车股   A股    14,835,134,814      99.979114    3,033,226      0.020442      65,900     0.000444

13.02   份有限公司第二届董事会   H股       1,657,583,119    98.261379    14,439,000     0.855943   14,890,000    0.882678
        独立非执行董事           合计   16,492,717,933      99.803765    17,472,226     0.105731   14,955,900    0.090504

        关于聘请中国中车股份有   A股    14,836,131,214      99.985829    2,036,826      0.013727      65,900     0.000444

 14     限公司2020年度审计机构   H股       1,670,930,869    99.052633    1,091,250      0.064689   14,890,000    0.882678
        的议案                   合计   16,507,062,083      99.890567    3,128,076      0.018929   14,955,900    0.090504



             综上,本所认为:


                    本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》
             的规定,表决结果合法、有效。




             四、 结论意见


             综上,本所认为:


                    公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序符合
             有关法律、法规和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。




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  (此页无正文)




北京市嘉源律师事务所          负   责   人:郭   斌



                              见 证 律 师:李    丽



                                            袁金梅




                                          年          月    日

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