中国科传:中银国际证券股份有限公司关于中国科技出版传媒股份有限公司2018年度持续督导报告书

                          中银国际证券股份有限公司

                  关于中国科技出版传媒股份有限公司

                          2018 年度持续督导报告书
                                          被保荐公司名称:中国科技出版传媒股份有
保荐机构名称:中银国际证券股份有限公司
                                          限公司(股票代码:601858)

保荐代表人姓名:杨青松                    联系方式:010-66229000
                                          联系地址:上海市浦东新区银城中路 200
保荐代表人姓名:肖琳                      号中银大厦 39 层




    2017 年 1 月 18 日,中国科技出版传媒股份有限公司(以下简称“中国科
传”或“公司”)在上海证券交易所(以下简称“上交所”)上市。中银国际证券
股份有限公司(以下简称“中银国际证券”)作为中国科传首次公开发行股票的
保荐机构,负责中国科传上市后的持续督导工作。根据中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保
荐办法》”)和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(以下简称“《持续
督导指引》”),中银国际证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等
方式对中国科传进行持续督导。

    2018 年度,中银国际证券对中国科传的持续督导情况如下:

    一、持续督导工作情况

               工作内容                                  实施情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度,
                                        已建立健全并有效执行持续督导工作制
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作
                                        度,已根据工作进度制定相应的工作计划
计划
2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工
作开始前,与公司或相关当事人签署持续督    已签署《保荐协议》,明确双方在持续督导
导协议,明确双方在持续督导期间的权利义    期间的权利义务,并报上交所备案
务,并报上交所备案
3、按照有关规定对公司违法违规事项公开发   经核查,2018 年度公司未发生须按有关规
表声明的,应于披露前向上交所报告,经上    定公开发表声明的违法违规事项

                                           1
               工作内容                                 实施情况
交所审核后在指定媒体上公告
4、公司或相关当事人出现违法违规、违背承
                                          经核查,2018 年度公司或相关当事人未发
诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五
                                          生违法违规、违背承诺等事项
个工作日内向上交所报告
5、督导公司及其董事、监事、高级管理人员   已督导公司及其董事、监事、高级管理人
遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的    员遵守法律、法规、部门规章和上交所发
业务规则及其他规范性文件,并切实履行其    布的业务规则及其他规范性文件,并切实
所做出的各项承诺                          履行其所做出的各项承诺
6、督导公司建立健全并有效执行公司治理制
                                          已督导公司有效执行《公司章程》、三会议
度,包栝但不限于股东大会、董事会、监事
                                          事规则等相关规章制度,董事、监事和高
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员
                                          级管理人员行为规范
的行为规范等
7、督导公司建立健全并有效执行内控制度,
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度
和内部审计制度,以及募集资金使用、关联 已督导公司完善内控制度,符合相关法律
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、 法规要求并得到有效执行
对子公司的控制等重大经营决策的程序与规
则等
8、督导公司建立健全并有效执行信息披露制
度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并    请参见“二、中银国际证券对中国科传信
有充分理由确信公司向上交所提交的文件不    息披露审阅的情况”
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
9、对公司的信息披露文件及向中国证监会、
上交所提交的其他文件进行事前审阅,对存
在问题的信息披露文件及时督促公司予以更
正或补充,公司不予更正或补充的,应及时
向上交所报告;对公司的信息披露文件未进 请参见“二、中银国际证券对中国科传信
行事前审阅的,应在公司履行信息披露义务 息披露审阅的情况”
后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工
作,对存在问题的信息披露文件应及时督促
公司更正或补充,公司不予更正或补充的,
应及时向上交所报告
10、关注公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、髙级管理人员受到中国证监会
行政处罚、上交所纪律处分或者被上交所出    经核查,2018 年度公司无该类事项发生
具监管关注函的情况,并督促其完善内部控
制制度,采取措施予以纠正
11、持续关注公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况,公司及控股股东、实际    经核查,公司股东履行限售承诺及避免同
控制人等未履行承诺事项的,及时向上交所    业竞争承诺
报告
12、关注公共传媒关于公司的报道,及时针    持续跟踪公共传媒关于公司的报道,经核

                                          2
               工作内容                                  实施情况
对市场传闻进行核查。经核查后发现公司存    查,2018 年度公司无应向上交所报告的该
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息    类事项发生
与事实不符的,及时督促公司如实披露或予
以澄清;公司不予披露或澄清的,应及时向
上交所报告
13、发现以下情形之一的,应督促公司做出
说明并限期改正,同时向上交所报告:(一)
涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》
等上交所相关业务规则;(二)证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假
                                         经核查,2018 年度公司无该类事项发生
记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情
形或其他不当情形;(三)公司出现《保荐办
法》第七十一条、第七十二条规定的情形;
(四)公司不配合持续督导工作;(五)上交
所或保荐人认为需要报告的其他情形
                                          已制定现场检查工作计划,明确现场检查
14、制定对公司的现场检查工作计划,明确
                                          工作要求,并于 2019 年 3 月 25 日至 2019
现场检查工作要求,确保现场检查工作质量
                                          年 4 月 8 日实施了定期现场检查
15、公司出现以下情形之一的,应自知道或
应当知道之日起十五日内或上交所要求的期
限内,对公司进行专项现场检查:(一)控股
股东、实际控制人或其他关联方非经营性占
用公司资金;(二)违规为他人提供担保;(三)
                                            经核查,2018 年度公司无该类事项发生
违规使用募集资金;(四)违规进行证券投资、
套期保值业务等;(五)关联交易显失公允或
未履行审批程序和信息披露义务;(六)业绩
出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以
上;(七)上交所要求的其他情形
                                          已督导公司严格执行中国证监会有关规
16、督导公司有效执行并完善防止大股东、
                                          定,完善防止大股东、其他关联方违规占
其他关联方违规占用公司资源的制度
                                          用公司资源的制度
17、督导公司有效执行并完善防止高管人员    已督导公司强化高管人员意识,完善内控
利用职务之便损害公司利益的内控制度        制度,明确高管人员行为规则
18、督导公司有效执行并完善保障关联交易    已督导公司完善并执行《关联交易管理制
公允性和合规性的制度,并对关联交易发表    度》,关注公司关联交易公允性和合规性及
意见                                      相应履行程序
19、督导发行人履行信息披露的义务,审阅    已督导公司进一步完善《信息披露管理制
信息披露文件及向中国证监会、证券交易所    度》,对公司向中国证监会、上交所提交的
提交的其他文件                            文件进行事前审阅
                                          已督导公司对募集资金的使用,关注募集
20、持续关注发行人募集资金的使用、投资
                                          资金使用与公司招股说明书是否一致,对
项目的实施等承诺事项
                                          募集资金存放和使用进行专项核查

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       二、中银国际证券对中国科传信息披露审阅的情况

    根据中国证监会《保荐办法》和《持续督导指引》等相关规定,中银国际证
券对中国科传自首次公开发行上市日至本报告出具日在上交所公告的信息披露
文件进行了事前或事后审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进
行了检查。

    经核查,中银国际证券认为中国科传信息披露符合《上市公司信息披露管理
办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等上市公司信息披露相关法律法规的规
定。

       三、上市公司是否存在按《保荐办法》及上交所相关规则规定应向中国证
监会和上交所报告的事项

    经核查,中国科传不存在按《保荐办法》及上交所相关规则规定应向中国证
监会和上交所报告的事项。




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