正泰电器:正泰电器关于2020年年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

                         浙江正泰电器股份有限公司

       关于 2020 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



    根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修

订)》及相关格式指引的规定,将本公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如

下。


    一、募集资金基本情况
    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕3031 号文核准,并经贵所同意,本公司

由主承销商国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)采用余额包销方式,

向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 248,009,101 股,发行价为每股人民币 17.58

元,共计募集资金 436,000.00 万元,坐扣承销和保荐费用 3,100.00 万元后的募集资金为

432,900.00 万元,已由主承销商国泰君安证券于 2017 年 1 月 24 日汇入本公司募集资金监

管账户。另减除会计师费、股权登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 34.80

万元后,募集资金净额为 432,865.20 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所

(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2017〕27 号)。

    2017 年 5 月,本公司将上述与发行权益性证券直接相关的新增外部费用对应的增值税

进项税额 1.97 万元进行了抵扣,并调增资本公积 1.97 万元,相应增加了实际募集资金净额。

经此调整,上述募集资金净额为 432,867.17 万元。

    (二) 募集资金使用和结余情况

    本公司于 2020 年 4 月 27 日召开的第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第九次会

议审议通过了《关于全部募投项目结项并将其结余募集资金永久补充流动资金的议案》。2020

年 6 月 1 日,本公司召开 2019 年年度股东大会,审议通过了《关于全部募投项目结项并将

其结余募集资金永久补充流动资金的议案》。截至 2020 年 6 月 1 日,募集资金账户余额

24,233.90 万元,全部用于补充流动资金。

    本公司以前年度已使用募集资金 423,111.59 万元,以前年度收到的银行存款利息扣除

银行手续费等的净额为 14,371.82 万元。2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 1 日实际使用募集

资金 32.22 万元,2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 1 日收到的银行存款利息扣除银行手续费


                                          3
等的净额为 134.07 万元;累计已使用募集资金 423,143.81 万元,累计收到的银行存款利息

扣除银行手续费等的净额为 14,505.89 万元。此外,本公司以前年度因实施智能制造应用项

目而收到供应商保证金 2.00 万元,收到误入募集资金监管账户的自有资金 3.62 万元,本期

收到误入募集资金监管账户的自有资金 0.03 万元,本期归还误入募集资金监管账户的自有

资金 1.00 万元。



    二、募集资金管理情况
    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》

及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范

性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《浙江正泰电器股份有限公司募集资金管理制度》

(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设

立募集资金专户,并会同保荐机构国泰君安证券于 2017 年 2 月 15 日与温州民商银行股份有

限公司签订了《募集资金三方监管协议》;后会同国泰君安证券与中国工商银行温州分行签

订《募集资金三方监管协议》;会同浙江正泰新能源开发有限公司(系本公司全资子公司,

以下简称正泰新能源)、国泰君安证券与中国工商银行温州分行四方协商签订了《募集资金

四方监管协议》;会同正泰新能源、浙江正泰太阳能科技有限公司(系本公司全资子公司,

以下简称正泰太阳能)、国泰君安证券与中国工商银行杭州钱江支行五方协商签订了《募集

资金五方监管协议》;会同正泰新能源、正泰太阳能、浙江正泰安能电力系统工程有限公司

(系本公司全资子公司,以下简称正泰安能)、国泰君安证券与中国工商银行杭州钱江支行

六方协商签订了《募集资金六方监管协议》,明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证

券交易所的监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    (二) 募集资金专户存储情况

    截至 2020 年 12 月 31 日,本公司结余募集资金已全部永久补充流动资金,期末无募集

资金专户。



    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

                                         4
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。


四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。

(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。



五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。


附件:1. 募集资金使用情况对照表

      2. 变更募集资金投资项目情况表




                                                     浙江正泰电器股份有限公司

                                                             2021 年 4 月 27 日




                                      5
         附件 1

                                                                    募集资金使用情况对照表
                                                                                    2020 年度
            编制单位:浙江正泰电器股份有限公司                                                                                                                     单位:人民币万元
募集资金总额                                                  432,867.17               本年度投入募集资金总额                                                              32.22

变更用途的募集资金总额                                        169,911.40
                                                                                       已累计投入募集资金总额                                                            423,143.81
变更用途的募集资金总额比例                                        39.25%

                                                         截至期末                                      截至期末累计                                                是否
                  是否已变更                                                             截至期末                       截至期末投入      项目达到                          项目可行性
   承诺投资                    募集资金承    调整后      承诺投入          本年度                     投入金额与承诺                                   本年度实    达到
                  项目(含部                                                           累计投入金额                       进度(%)         预定可使用                         是否发生
     项目                      诺投资总额   投资总额       金额        投入金额                       投入金额的差额                                   现的效益    预计
                   分变更)                                                                (2)                          (4)=(2)/(1)      状态日期                           重大变化
                                                           (1)                                         (3)=(2)-(1)                                                效益
国内地面式光伏
                      是       248,000.00   195,995.86   195,995.86                      196,001.10              5.24         100.00        [注 1]     22,753.50    是             否
   电站项目
国外地面式光伏
                      是       46,000.00
   电站项目
国内分布式光伏
                      是       22,000.00    47,442.53    47,442.53                        30,670.15        -16,772.38             64.65     [注 1]      2,647.18    是             否
   电站项目
国内居民分布式
                      是       100,000.00   180,000.00   180,000.00                      180,036.35             36.35         100.02        [注 1]     38,520.48    是             否
 光伏电站项目
智能制造应用项
                      否       20,000.00    20,000.00    20,000.00           32.22        16,436.21        -3,563.77              82.18    2018 年      9,636.60    是             否
      目

    合     计                  436,000.00   443,438.39   443,438.39          32.22       423,143.81        -20,294.56                                  73,557.76

未达到计划进度原因(分具体项目)                                                                                             无

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                             无



                                                                                          6
                                                                    经第七届董事会第九次会议批准,本公司于 2017 年 4 月动用募集资金净额中的 54,688.60 万元置换先期投入国内光伏
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                  电站项目的自筹资金,于 2017 年 5 月动用募集资金净额中的 32,711.16 万元置换先期投入国内居民分布式光伏电站项
                                                                    目的自筹资金,于 2017 年 7 月动用募集资金净额中的 4,305.51 万元置换先期投入智能制造应用项目的自筹资金。
                                                                    1.经第七届董事会第十三次会议批准,本公司于 2017 年 12 月动用募集资金净额中的 50,000.00 万元暂时补充流动资
                                                                    金,使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。
                                                                    2. 2018 年 8 月 30 日,本公司董事会发布公告,截至 2018 年 8 月 28 日,本公司已按时将 2017 年 12 月用于补充流动
                                                                    资金的 5 亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                                                    3.经第七届董事会第二十次会议批准,本公司于 2018 年 9 月动用募集资金净额中的 50,000.00 万元暂时补充流动资金,
                                                                    使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
                                                                    4.2019 年 5 月 16 日,本公司董事会发布公告,截至 2019 年 5 月 14 日,本公司已按时将 2018 年 9 月用于补充流动资
                                                                    金的 5 亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
对闲置募集金进行现金管理,投资相关产品的情况                                                                             无
                                                                    经第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第九次会议及 2019 年年度股东大会批准,本公司于 2020 年 6 月 1 日开
募集资金其他使用情况                                                始,将全部募投项目结项并将其结余募集资金永久补充流动资金,截至 2020 年 6 月 1 日,募集资金账户余额 24,233.90
                                                                    万元,全部用于永久补充流动资金。

        [注 1]:截至资产负债表日,国内地面式光伏电站项目、国内分布式光伏电站项目、国内居民分布式光伏电站项目中部分电站已并网发电,其余部分电站尚处于建设期。




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 附件 2

                                                          变更募集资金投资项目情况表
                                                                         2020 年度
 编制单位:浙江正泰电器股份有限公司                                                                                                             单位:人民币万元

                                           变更后项目拟   截至期末计划     本年度     实际累计投                     项目达到                                变更后的项目
                                                                                                   投资进度(%)                    本年度实    是否达到
     变更后的项目     对应的原项目         投入募集资金   累计投入金额   实际投入金     入金额                      预定可使用                              可行性是否发生
                                                                                                   (3)=(2)/(1)                    现的效益    预计效益
                                               总额           (1)            额          (2)                         状态日期                                  重大变化

国内地面式光伏电
                    国内地面式光伏电         195,995.86     195,995.86                196,001.10           100.00     [注 1]     22,753.50       是              否
站项目新增项目
                    站项目、国外地面式
国内分布式光伏电
                    光伏电站项目、国内        47,442.53      47,442.53                30,670.15             64.65     [注 1]      2,647.18       是              否
站项目新增项目
                    分布式光伏电站项
国内居民分布式光
                    目、国内居民分布式
伏电站项目新增项                             180,000.00     180,000.00                180,036.35           100.02     [注 1]     38,520.48       是              否
                      光伏电站项目


        合   计                              423,438.39     423,438.39                406,707.60                                 63,921.16


变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)                                                                   [注 2]


未达到计划进度的情况和原因(分具体项目)                                                                               无


变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                               无

 [注 1]:截至资产负债表日,国内地面式光伏电站项目、国内分布式光伏电站项目、国内居民分布式光伏电站项目中部分电站已并网发电,其余部分电站尚处于建设期。
 [注 2]:根据本公司第七届董事会第十七次会议决议,审议通过《关于变更部分募投项目的议案》,根据该议案,本公司同意从 2016 年度重大资产重组募集资金项目中变
 更 177,349.79 万元(其中包含募集资金产生的利息收入 7,438.39 万元)用于国内地面式光伏电站项目、国内分布式光伏电站项目及国内居民分布式项目中新项目建设。该




                                                                                  8
议案于 2018 年 4 月 21 日进行公告,具体变更原因如下:

        项目类别                                项目名称                                                          变更原因

                           嘉峪关正泰 30MW 并网光伏发电项目
                                                                             因取得银行专项贷款用于支付项目建设款,未使用募集资金支付,因此形成项目结余资金。
                           瓜州柳园 20MW 并网光伏发电项目

                                                                             公司项目用地正由当地政府进行土地规划调整,因进度较预计缓慢,公司放缓项目建设进度,
                           正泰韩城 50MW 光伏电站项目
                                                                             为提高募集资金使用效率,变更资金用途。

 国内地面式光伏电站                                                          项目建设期间,公司严控工程成本,电站建设成本下降,截止目前项目已经全部并网发电,
                           乐清正泰 150MW 农光互补光伏发电项目
                                                                             后续继续使用募集资金继续支付 9,400 万元,节余资金 5,323 万元。
                                                                             由于江西省能源局取得的国家能源局实际下发指标远低于预分配指标,该项目仅取得 20MW 指
                           吉安市 50MW 农光互补光伏地面电站项目
                                                                             标,因此公司实际取得指标及建设规模仅 20MW,其余 30MW 不再投资。
                                                                             甘肃省弃光限电尚未有效解决,公司暂放缓该项目建设进度,待限电缓解后加快建设,为提
                           甘肃阿克塞正泰 49MW 光伏并网发电站项目
                                                                             高募集资金使用效率,变更资金用途。

                           金善印染屋顶光伏并网发电项目

                           雅戈尔 6.375MW 屋顶光伏并网发电项目

                           新意特种纸业屋顶光伏并网                          因项目公司加强成本管控,大力节约投资成本,光伏电站的建设成本亦呈下降趋势,因此形

                           蒂麦特屋顶光伏并网发电项目                        成项目结余资金。
 国内分布式光伏电站
                           正泰电器屋顶光伏并网发电项目

                           慈溪市四海轴承有限公司 0.5MW 分布式光伏发电项目

                           宁波模具园屋顶光伏并网                            因业主方生产规模缩减,可供建设的厂房屋顶面积减少,因此该项目实际建设规模仅 3.23MW。

                           华翔电子屋顶光伏并网发电项目                      因业主厂房未能如期建设,导致该项目未能开工。

 国外地面式光伏电站项目                                                      由于国内外汇监管政策等原因,公司已通过自筹资金完成项目建设。




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