中远海控关于预留股票期权授予登记完成的公告

证券代码:601919       证券简称:中远海控       公告编号:临 2020-033


                   中远海运控股股份有限公司
            关于预留股票期权授予登记完成的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示:
1、预留股票期权授予登记完成日期:2020 年 7 月 7 日
2、预留股票期权授予登记数量:1697.52 万份
3、预留股票期权授予登记人数:39 人


    根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司有关规则的规定,中远海运控股股份有限公司(以
下简称“公司”或“中远海控”)完成了股票期权激励计划预留股票期权的授
予登记工作,现将有关情况公告如下:



    一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    2018 年 12 月 3 日,公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第
十次会议,审议通过了《关于<中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划
(草案)>及其摘要之议案》、《关于<中远海运控股股份有限公司股票期权激
励计划管理办法(草案)>之议案》、《关于<中远海运控股股份有限公司股票
期权激励计划实施考核办法(草案)>之议案》、《关于提请股东大会授权董事
会及其授权人士全权办理股票期权激励计划相关事宜之议案》等相关议案。公
司独立董事对《激励计划(草案)》及其摘要进行了审核,发表了《关于公司
股票期权激励计划(草案)及其摘要的独立意见》,同意将有关议案提交公司
股东大会及 A 股类别股东大会、H 股类别股东大会审议。详见公司于 2018 年
12 月 4 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    2019 年 3 月 6 日,公司召开第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会
第十一次会议,审议通过了《关于修订<中远海运控股股份有限公司股票期权激
励计划(草案)>及其摘要之议案》。公司独立董事对《激励计划(草案修订
稿)》及其摘要进行了审核,发表了《关于公司修订股票期权激励计划(草案)
及其摘要的独立意见》,同意公司对《激励计划(草案)》及其摘要进行修订。
详见公司于 2019 年 3 月 7 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    2019 年 4 月 19 日,公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会
第十三次会议,审议通过了《关于修订<中远海运控股股份有限公司股票期权激
励计划(草案修订稿)>及其摘要之议案》、《关于修订<中远海运控股股份有
限公司股票期权激励计划实施考核办法(草案)>之议案》及《关于提请股东大
会授权董事会及其授权人士全权办理股票期权激励计划相关事宜的授权内容调
整之议案》。公司独立董事对《激励计划(草案二次修订稿)》及其摘要进行
了审核,发表了《关于公司修订股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要的
独立意见》,同意公司对《激励计划(草案修订稿)》及其摘要进行修订。详
见公司于 2019 年 4 月 20 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    2019 年 5 月 7 日,公司召开第五届董事会第二十八次会议及第五届监事会
第十五次会议,审议通过了《关于修订<中远海运控股股份有限公司股票期权激
励计划(草案二次修订稿)>及其摘要之议案》。公司独立董事对《激励计划
(草案三次修订稿)》及其摘要进行了审核,发表了《关于公司修订股票期权
激励计划(草案二次修订稿)及其摘要的独立意见》,同意公司对《激励计划
(草案二次修订稿)》及其摘要进行修订。详见公司于 2019 年 5 月 8 日在指定
信息披露媒体发布的相关公告。
    2019 年 5 月 30 日,公司召开 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次
A 股类别股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了《关于<中远
海运控股股份有限公司股票期权激励计划(草案三次修订稿)>及其摘要之议
案》、《关于<中远海运控股股份有限公司股票期权计划管理办法(草案)>的
议案》、《关于<中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法
(草案修订稿)>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权
办理股票期权激励计划相关事宜的议案》,监事会在股东大会上就拟进行首次
授予的 467 名激励对象核实情况进行了说明。详见公司于 2019 年 5 月 31 日在指
定信息披露媒体发布的相关公 告。
    2019 年 6 月 3 日,公司召开第五届董事会第二十九次会议及第五届监事会
第十七次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予
权益数量的议案》及《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议
案》,同意公司向 465 名激励对象首次授予 192,291,000 份股票期权,并确定本
次股票期权激励计划的授予日为 2019 年 6 月 3 日,行权价格为 4.10 元/股。公司
独立董事就本次调整激励对象名单及向激励对象授予股票期权事项发表了独立
意见。详见公司于 2019 年 6 月 4 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    2019 年 7 月 20 日,公司发布公告,说明在授予日后的登记过程中,5 名激
励对象(非公司高级管理人员)由于个人原因未接受获授的股票期权,本次激
励计划首次授予人数由 465 人调整为 460 人,首次授予的数量由 192,291,000 份
调整为 190,182,200 份。详见公司于 2019 年 7 月 20 日在指定信息披露媒体发布
的《关于股票期权激励计划首次授予的进展公告》。
    2019 年 7 月 26 日,公司发布公告,说明公司已于 2019 年 7 月 24 日完成股
票期权首次授予登记,股票期权首次授予登记人数 460 人,股票期权首次授予
登记共 190,182,200 份。详见公司于 2019 年 7 月 26 日在指定信息披露媒体发布
的《关于股票期权首次授予登记完成的公告》。
    2020 年 3 月 30 日,公司召开第五届董事会第三十九次会议及第五届监事会
第二十一次会议,审议通过了《关于调整中远海控股票期权激励计划之议案》,
将董事(不含独立董事)纳入激励对象范围。公司独立董事就本次激励计划变
更事项发表了独立意见。详见公司于 2020 年 3 月 31 日在指定信息披露媒体发布
的相关公告。
    2020 年 5 月 18 日,公司召开 2019 年年度股东大会暨 2020 年第一次 A 股类
别股东大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会,审议通过了《调整中远海控股
票期权激励计划及其摘要的激励对象范围之议案》及《修订中远海控股票期权
激励计划实施考核办法之议案》。详见公司于 2020 年 5 月 19 日在指定信息披露
媒体发布的相关公告。
    2020 年 5 月 29 日,公司召开第五届董事会第四十三次会议审议通过了《关
于向股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》,召开第五届监事会
第二十四次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划激励对象名单的审核
及公示情况的议案》及《关于向股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权
的议案》。公司独立董事就本次向激励对象授予预留股票期权事项发表了独立意
见。详见公司于 2020 年 5 月 30 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。


    二、激励计划预留股票期权授予登记完成情况
    (一)公司本次激励计划预留股票期权授予的情况如下:
    1、预留股票期权授予日:2020 年 5 月 29 日;
    2、授予数量:1697.52 万份;
    3、行权价格:3.50 元/股,股票期权行权前如公司发生资本公积转增股本、
派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除权、除息事宜,相应行权价
格将参照相关规定进行相应调整;
    4、预留股票期权授予人数:39 名;
    5、股票来源:公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票;
    6、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况
    本激励计划的有效期 10 年;自预留股票期权授予日起的 24 个月为锁定期,
在锁定期内,激励对象根据本次激励计划获授的股票期权不得行权;锁定期满
后,若达到本激励计划规定的生效条件,激励对象可根据下表安排分期行权:
    行权期                             行权时间                       行权比例
                 自授予日起 24 个月(满两周年)后的首个交易日起至授
 第一个行权期                                                           33%
                 予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                 自授予日起 36 个月(满三周年)后的首个交易日起至授
 第二个行权期                                                           33%
                 予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
                 自授予日起 48 个月(满四周年)后的首个交易日起至授
 第三个行权期                                                           34%
                 予日起 84 个月内的最后一个交易日当日止


    (二)公司本次激励计划预留股票期权授予的有关登记信息
    公司股票期权激励计划授出的预留股票期权已在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司完成相关登记手续,具体情况如下:
    1、股票期权名称:中远海控期权
    2、股票期权代码(分三期行权):0000000494、0000000495、0000000496
    3、预留股票期权授予登记完成日期:2020 年 7 月 7 日
    4、预留股票期权授予登记人员名单及数量:
                中远海控董事及高级管理人员预留股票期权授予情况
序                               人均授予期权 占授予总量的比                  占股本总额的
           职务               姓名
号                                    份数            例1                         比例
1      董事、总经理      杨志坚      936,000         0.43%                      0.0076%
2          董事          冯波鸣      936,000         0.43%                      0.0076%
                 中远海控股票期权激励计划预留股票期权分配情况
                                                                                   占股本
                                人均授予期       授予期权份数合    占授予总
     激励对象         人数                                                         总额的
                                  权份数               计          量的比例 1
                                                                                     比例
中远海控董事、高
                        2            936,000        1,872,000         0.86%        0.015%
  级管理人员
中远海控子公司高
                        2            754,000        1,508,000         0.69%        0.012%
  级管理人员
其他业务和管理岗
                       35            388,434       13,595,200         6.23%        0.111%
  位关键人员
  激励对象小计         39            435,261       16,975,200         7.78%        0.138%
     注 1:占《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划(修订稿)》权益总量的比例。



     (三)预留股票期权授予对公司财务状况的影响
     根据中华人民共和国财政部 2006 年 2 月 15 日发布的《企业会计准则第 11
号—股份支付》和 2017 年 3 月 31 日修订并发布的《企业会计准则第 22 号—金
融工具确认和计量》,公司将在等待期内的每个资产负债表日,根据最新统计
的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可行权的股票期
权,并按照股票期权授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费
用和资本公积。
     经测算,公司授予登记的 1,697.52 万份预留股票期权需摊销的成本为
14,428,920 元,根据中国会计准则要求,对各期会计成本的影响如下表所示:
  财务年度        2020 年             2021 年       2022 年       2023 年          2024 年
年度摊销金
额 ( 人 民       3,087,685          5,193,572     3,778,154      1,869,188        500,321
币,元)
     以上测算结果将以公司年审会计师事务所审定的金额为准。由本激励计划
产生的激励成本将在经常性损益中列支。以目前情况估计,在不考虑激励计划
对公司业绩的刺激作用情况下,本激励计划费用的摊销对有效期内公司各年净
利润有所影响,但影响程度不大。
     特此公告。
                                                      中远海运控股股份有限公司董事会
                                                                     二〇二〇年七月八日

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