中国银行:H股公告-截至二零二一年七月三十一日止之股份发行人证券变动月报表

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股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表


截至月份:                2021年7月31日                                                                                                   狀態: 新提交

致:香港交易及結算所有限公司

公司名稱:                中國銀行股份有限公司「本公司」

呈交日期:                2021年8月4日


I. 法定/註冊股本變動

1. 股份類別               普通股                          股份分類            H股                               於香港聯交所上市 (註1)       是

證券代號                  03988                           說明                H股

                                                          法定/註冊股份數目                              面值                                     法定/註冊股本

上月底結存                                                            83,622,276,395 RMB                                        1 RMB                              83,622,276,395

增加 / 減少 (-)                                                                       0                                           RMB

本月底結存                                                            83,622,276,395 RMB                                        1 RMB                              83,622,276,395


2. 股份類別               普通股                          股份分類            A股                               於香港聯交所上市 (註1)       否

證券代號                  601988                          說明                A股 (于上海證券交易所上市)

                                                          法定/註冊股份數目                              面值                                     法定/註冊股本

上月底結存                                                           210,765,514,846 RMB                                        1 RMB                             210,765,514,846

增加 / 減少 (-)                                                                       0                                           RMB

本月底結存                                                           210,765,514,846 RMB                                        1 RMB                             210,765,514,846


3. 股份類別               優先股                          股份分類            其他分類 (請註明)                 於香港聯交所上市 (註1)       是

證券代號                  04619                           說明                「境外優先股」:以美元認購和交易的2,820,000,000 美元、3.60 厘非累積永續境外優先股

                                                                                    第1頁共9頁                                                                           v 1.0.0
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                           法定/註冊股份數目                              面值                                    法定/註冊股本

上月底結存                               197,865,300 RMB                                       100 RMB                            19,786,530,000

增加 / 減少 (-)                                      0                                             RMB

本月底結存                               197,865,300 RMB                                       100 RMB                            19,786,530,000


4. 股份類別       優先股   股份分類            其他分類 (請註明)                 於香港聯交所上市 (註1)      否
                                               「境内優先股」:以人民幣認購和交易的人民幣73,000,000,000 元、4.5 厘非累積境內優先股(「境内優先
證券代號          360033   說明
                                               股第三期」)
                           法定/註冊股份數目                              面值                                    法定/註冊股本

上月底結存                               730,000,000 RMB                                       100 RMB                            73,000,000,000

增加 / 減少 (-)                                      0                                             RMB

本月底結存                               730,000,000 RMB                                       100 RMB                            73,000,000,000


5. 股份類別       優先股   股份分類            其他分類 (請註明)                 於香港聯交所上市 (註1)      否
                                               「境内優先股」:以人民幣認購和交易的人民幣27,000,000,000 元、4.35 厘非累積境內優先股(「境内優
證券代號          360035   說明
                                               先股第四期」)
                           法定/註冊股份數目                              面值                                    法定/註冊股本

上月底結存                               270,000,000 RMB                                       100 RMB                            27,000,000,000

增加 / 減少 (-)                                      0                                             RMB

本月底結存                               270,000,000 RMB                                       100 RMB                            27,000,000,000


                                                         本月底法定/註冊股本總額: RMB                        414,174,321,241




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                                                                                                                                             FF301


II. 已發行股份變動

1. 股份類別          普通股   股份分類                H股                               於香港聯交所上市 (註1)      是

證券代號             03988    說明                    H股

上月底結存                           83,622,276,395

增加 / 減少 (-)                                  0

本月底結存                           83,622,276,395


2. 股份類別          普通股   股份分類                A股                               於香港聯交所上市 (註1)      否

證券代號             601988   說明                    A股(于上海證券交易所上市)

上月底結存                      210,765,514,846

增加 / 減少 (-)                                  0

本月底結存                      210,765,514,846


3. 股份類別          優先股   股份分類                其他分類 (請註明)                 於香港聯交所上市 (註1)      是

證券代號             04619    說明                    「境外優先股」:以美元認購和交易的2,820,000,000 美元、3.60 厘非累積永續境外優先股

上月底結存                             197,865,300

增加 / 減少 (-)                                  0

本月底結存                             197,865,300


4. 股份類別          優先股   股份分類                其他分類 (請註明)                 於香港聯交所上市 (註1)      否
                                                      「境内優先股」:以人民幣認購和交易的人民幣73,000,000,000 元、4.5 厘非累積境內優先股(「境内優先
證券代號             360033   說明
                                                      股第三期」)
上月底結存                             730,000,000

增加 / 減少 (-)                                  0

本月底結存                             730,000,000


5. 股份類別          優先股   股份分類                其他分類 (請註明)                 於香港聯交所上市 (註1)      否
                                                      「境内優先股」:以人民幣認購和交易的人民幣27,000,000,000 元、4.35 厘非累積境內優先股(「境内優
證券代號             360035   說明
                                                      先股第四期」)
                                                            第3頁共9頁                                                                        v 1.0.0
                                             FF301

上月底結存        270,000,000

增加 / 減少 (-)            0

本月底結存        270,000,000




                                第4頁共9頁   v 1.0.0
                                                                                                                                                                         FF301


III. 已發行股份變動詳情

 (A). 股份期權(根據發行人的股份期權計劃) 不適用



 (B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證    不適用



 (C). 可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)

1. 可發行股份類別           普通股                     股份分類                 H股                   可發行股份將於香港聯交所上市 (註1)              是

可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)       03988

                                                                                                                                     本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的
        可換股票據的說明         發行貨幣     上月底已發行總額                        本月內變動           本月底已發行總額
                                                                                                                                         新股份數目 (C)       發行人新股份數目

1). 根據境外優先股的條款與條件   USD                   2,820,000,000   已換股                         0              2,820,000,000                         0          6,730,400,000
    在發生觸發事件時可被強制轉
    換的境外優先股
可換股票據類別                   優先股
可換股票據的證券代號(如已於香
                                 04619
港聯交所上市) (註1)
認購價/轉換價                    HKD                           3.31

股東大會通過日期 (如適用)        2019年1月4日


2. 可發行股份類別           普通股                     股份分類                 A股                   可發行股份將於香港聯交所上市 (註1)              否

可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)

                                                                                                                                     本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的
        可換股票據的說明         發行貨幣     上月底已發行總額                        本月內變動           本月底已發行總額
                                                                                                                                         新股份數目 (C)       發行人新股份數目

1). 根據境内優先股的條款與條件   RMB                  73,000,000,000   已換股                         0             73,000,000,000                         0         20,165,745,856
    在發生觸發事件時可被強制轉
    換的境内優先股
可換股票據類別                   優先股
可換股票據的證券代號(如已於香
港聯交所上市) (註1)

                                                                                         第5頁共9頁                                                                      v 1.0.0
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認購價/轉換價                     RMB                           3.62

股東大會通過日期 (如適用)         2019年1月4日


3. 可發行股份類別            普通股                     股份分類                 A股                        可發行股份將於香港聯交所上市 (註1)                 否

可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1)

                                                                                                                                             本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的
        可換股票據的說明          發行貨幣     上月底已發行總額                        本月內變動                 本月底已發行總額
                                                                                                                                                 新股份數目 (C)       發行人新股份數目

1). 根據境内優先股的條款與條件    RMB                  27,000,000,000   已換股                              0               27,000,000,000                          0         7,458,563,535
    在發生觸發事件時可被強制轉
    換的境内優先股
可換股票據類別                    優先股
可換股票據的證券代號(如已於香
港聯交所上市) (註1)
認購價/轉換價                     RMB                           3.62

股東大會通過日期 (如適用)         2019年1月4日



                                                                                                                  總數 C (普通股 H股):                              0

                                                                                                                   總數 C (普通股 A股):                             0



 (D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權)        不適用



 (E). 已發行股份的其他變動                 不適用



                                                                        本月普通股H股增加/減少 (-)總額(即A至E項的總和)                                  0

                                                                        本月普通股A股增加/減少 (-)總額(即A至E項的總和)                                  0




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IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料   不適用




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V. 確認

我們在此確認,據我們所知所信,發行人在本月發行的每項證券(如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露)已獲發行人董事會
正式授權批准,並在適用的情況下:

(註2)

(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項;

(ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行;

(iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件(如有)已予履行;

(iv) 每類證券在各方面均屬相同(註3);

(v) 《公司(清盤及雜項條文)條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔,而一切其他法律規定亦已全部遵行;

(vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送;

(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成;全部該等物業的購買代價已予繳付;及

(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署,有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔(如法律如此規定)。


備註:
1、本公司為于中華人民共和國註冊成立的股份有限公司

2、根據境外優先股的條款與條件在發生觸發事件時可能發行的發行人新股份數目(H 股) = 2,820,000,000* 7.0168 / 2.94=6,730,400,000

境外優先股的初始轉股價格為每股 H 股港幣 3.31 元(按照 1.00 港幣兌 0.88658 元人民幣的固定匯率兌換為每股 H 股 2.94 元人民幣)。境外優先股總額以 1.00 美元兌 7.0168 元人民幣的固定匯率
兌換為人民幣。



呈交者:               梅非奇

職銜:                 董事會秘書、公司秘書

                        (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)




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1.   香港聯交所指香港聯合交易所。

2.   (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式,可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確
     認,則不需要於此報表再作確認。

3.   在此「相同」指:

           證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;

           證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同(總額及淨額);及

           證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。

4.   如空位不敷應用,請呈交額外文件。

5.   如購回股份:

           「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」;及

           「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」;及

           「可發行股份類別」應理解為「所購回股份類別」;及

           「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」

6.   如贖回股份:

           「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」;及

           「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」;及

           「可發行股份類別」應理解為「所贖回股份類別」;及

           「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」




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