中国银行:中国银行股份有限公司董事会决议公告

证券代码:601988          证券简称:中国银行             公告编号:临 2021-050



          中国银行股份有限公司董事会决议公告

     中国银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚
 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
 承担个别及连带责任。

     中国银行股份有限公司(简称“本行”)于 2021 年 10 月 29 日在

北京以现场表决方式召开 2021 年第八次董事会会议,会议通知于

2021 年 10 月 15 日通过书面及电子邮件方式送达至本行所有董事和

监事。会议应出席董事 15 名,亲自出席董事 15 名。监事会成员及高

级管理层成员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》

等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国银行股份有

限公司章程》的规定。本次会议由董事长刘连舸先生主持,出席会议

的董事审议并以记名方式投票表决通过了如下议案:

     一、中国银行 2021 年第三季度报告

     赞成:15           反对:0                弃权:0

     详情请查阅本行同日刊登在上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)和本行网站(www.boc.cn)的相关内容。

     二、中国银行“十四五”资本管理规划

     赞成:15           反对:0                弃权:0

     三、中国银行第二期境外优先股股息分配方案

     赞成:15           反对:0                弃权:0

     独立非执行董事对本议案发表如下独立意见:同意。


                                    1
    批准本行于 2022 年 3 月 4 日按照发行条款以美元支付第二期境

外优先股股息,股息率 3.6%。本次境外优先股派息及缴税合计对外

支付金额 1.128 亿美元,约合 7.3 亿元人民币。

    四、提名让路易埃克拉先生为本行独立非执行董事候选人

    赞成:15       反对:0             弃权:0

    独立非执行董事对本议案发表如下独立意见:同意。

    选举让路易埃克拉先生为本行独立非执行董事以上海证券交

易所审核无异议为前提。

    让路易埃克拉先生的简历、独立董事候选人声明、独立董事提

名人声明详见附件一。

    五、提名乔瓦尼特里亚先生为本行独立非执行董事候选人

    赞成:15           反对:0         弃权:0

    独立非执行董事对本议案发表如下独立意见:同意。

    选举乔瓦尼特里亚先生为本行独立非执行董事以上海证券交易

所审核无异议为前提。

    乔瓦尼特里亚先生的简历、独立董事候选人声明、独立董事提

名人声明详见附件二。

    六、中国银行股份有限公司信息披露政策(2021 年版)

    赞成:15           反对:0         弃权:0



    上述第二、四、五项议案将提交本行股东大会审议批准。本行股

东大会会议通知和会议资料将另行发布。


                                 2
特此公告



附件:

一、 让路易埃克拉先生的简历、独立董事候选人声明、独立

     董事提名人声明

二、 乔瓦尼特里亚先生的简历、独立董事候选人声明、独立董

     事提名人声明




                             中国银行股份有限公司董事会

                               二〇二一年十月二十九日




                         3
附件一

                  让路易埃克拉先生的简历


    让路易埃克拉,1951 年出生,科特迪瓦人。目前为非洲经济

研究联合会(AERC)、Globeleq(一家位于非洲的跨国电力开发公

司)以及非洲出口发展基金(FEDA)等多个机构的董事会成员,同

时还担任 Ayipling Morrison Capital(一家风险投资和金融咨询公司)

的创始人。自 2005 年 1 月至 2015 年 9 月,担任位于埃及开罗的非洲

进出口银行的行长兼董事长。此前,他先后担任该行执行副行长以及

第一执行副行长。在他的领导下,该行先后获得惠誉国际、穆迪、标

准普尔三大国际评级机构的投资级别信用评级,并多次荣获多家知名

机构颁发的各类奖项以及卓越奖。在 1996 年加入非洲进出口银行之

前,他曾于多家机构担任高级职位,包括:花旗银行阿比让分行副总

裁,负责管理国际金融机构事务;科特迪瓦邮政储蓄银行董事总经理;

西非经济货币联盟(UEMOA)国别经理以及位于泽西岛的金融咨询

公司 DKS 投资公司合伙人。他连续四年当选全球进出口银行与开发

性金融机构网络系统(G-NEXID)的荣誉主席。2011 年,获《新非

洲人》杂志评选为非洲最具影响力的一百人之一。2013 年,荣获《非

洲银行家》杂志颁发的“终身成就奖”。2016 年,被授予科特迪瓦

国家荣誉勋章。拥有纽约大学斯特恩商学院的工商管理硕士学位以及

科特迪瓦阿比让大学的经济学硕士学位。




                               4
                        独立董事候选人声明


        本人让路易埃克拉,已充分了解并同意由提名人中国银行股份

有限公司董事会提名为中国银行股份有限公司独立董事候选人。本人

公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担

任中国银行股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明如下:

        一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法

规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、

管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据

《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资

格证书。本人承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办的最近一

期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

        二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:

        (一)《公司法》关于董事任职资格的规定;

        (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定1;

        (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者

退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通

知》的规定2;

        (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉

建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定3;

1   此项不适用。
2   此项不适用。
3   此项不适用。

                                 5
        (五)中国银保监会《保险机构独立董事管理办法》的规定4;

        (六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

        三、本人具备独立性,不属于下列情形:

        (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主

要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指

兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

        (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市

公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;

        (三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单

位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

        (四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;

        (五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财

务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全

体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

        (六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重

大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务

往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;

        (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;

        (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

        四、本人无下列不良纪录:

        (一)近三年曾被中国证监会行政处罚;

        (二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
4   此项不适用。

                                   6
期间;

    (三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;

    (四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者

未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;

    (五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。

    五、包括中国银行股份有限公司在内,本人兼任独立董事的境内

上市公司数量未超过五家;本人在中国银行股份有限公司连续任职未

超过六年。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董

事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实

并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,

不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导

致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立

性。

    本人承诺:在担任中国银行股份有限公司独立董事期间,将遵守

法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所

业务规则的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和

精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其

他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的,

本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。


                              7
特此声明。


                 声明人:让路易埃克拉
                      2021 年 9 月 17 日




             8
                        独立董事提名人声明


        提名人中国银行股份有限公司董事会,现提名让路易埃克拉为

中国银行股份有限公司独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业

专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意

出任中国银行股份有限公司独立董事候选人(参见该独立董事候选人

声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与中国银行

股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下:

        一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行

政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、

管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根

据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事

资格证书。被提名人已承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办

的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

        二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要

求:

        (一)《公司法》关于董事任职资格的规定;

        (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定1;

        (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者

退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通



1   此项不适用。

                                 9
知》的规定2;

        (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉

建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定3;

        (五)中国银保监会《保险机构独立董事管理办法》的规定4;

        (六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

        三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

        (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主

要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指

兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

        (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市

公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;

        (三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单

位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

        (四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;

        (五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财

务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全

体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

        (六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重

大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务

往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;

        (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;

2   此项不适用。
3   此项不适用。
4   此项不适用。

                                 10
    (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、独立董事候选人无下列不良纪录:

    (一)近三年曾被中国证监会行政处罚;

    (二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的

期间;

    (三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;

    (四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者

未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;

    (五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。

    五、包括中国银行股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的

境内上市公司数量未超过五家,被提名人在中国银行股份有限公司连

续任职未超过六年。

    本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
   本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述
或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
    特此声明。


                        提名人:中国银行股份有限公司董事会
                                                      (盖章)
                                         2021 年 10 月 29 日




                             11
附件二

                  乔瓦尼特里亚先生的简历


    乔瓦尼特里亚,1948 年出生,意大利人。作为一名经济学家,

其在宏观经济学、价格政策、经济发展政策、商业周期与增长、公共

投资评估与项目评估、机构在增长过程中发挥的作用、犯罪经济学与

腐败经济学、服务业与公共部门经济学等领域拥有 40 余年的学术与

专业经验。1971 年于罗马第一大学获得法学学位,毕业后先后担任

罗马第二大学经济学院政治经济学副教授、教授,并于 2016 年至 2018

年 5 月期间担任该学院院长,此后卸任院长职务,并于 2018 年 6 月

至 2019 年 9 月期间,被任命为意大利孔特政府经济财政部部长和国

际货币基金组织(IMF)理事会成员。2021 年 3 月至今,担任意大利

德拉吉政府经济发展部顾问。同时,还担任罗马第二大学荣誉教授。

其过往的专业与学术任职还包括:1987 年至 1990 年期间任意大利财

政部专家和意大利预算部“公共投资评价小组”成员,1986 年于哥

伦比亚大学经济学院担任访问学者,1998 年至 2000 年期间任世界银

行顾问,1999 年至 2002 年期间任意大利外交部(发展合作总署)顾

问,2002 年至 2006 年及 2009 年至 2012 年期间任国际劳工组织理事

会意大利政府代表,2009 年至 2011 年期间任经济合作与发展组织

(OECD)信息、计算机和通讯政策委员会(ICCP)副主席及创新战

略专家组成员。2000 年至 2009 年期间任罗马第二大学经济与国际研

究中心主任,2010 年至 2016 年期间任意大利国家行政学院院长。

                              12
                         独立董事候选人声明


        本人乔瓦尼特里亚,已充分了解并同意由提名人中国银行股份
有限公司董事会提名为中国银行股份有限公司独立董事候选人。本人
公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担
任中国银行股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明如下:
        一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法

规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据
《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资
格证书。本人承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办的最近一
期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
        二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:

        (一)《公司法》关于董事任职资格的规定;
        (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定1;
        (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定2;
        (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定3;
        (五)中国银保监会《保险机构独立董事管理办法》的规定4;
        (六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
        三、本人具备独立性,不属于下列情形:

1   此项不适用。
2   此项不适用。
3   此项不适用。
4   此项不适用。

                                 13
    (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
    (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
    (三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
    (四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
    (五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
    (六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;
    (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
    (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良纪录:
    (一)近三年曾被中国证监会行政处罚;
    (二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间;
    (三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;
    (四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;
    (五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。
    五、包括中国银行股份有限公司在内,本人兼任独立董事的境内

                               14
上市公司数量未超过五家;本人在中国银行股份有限公司连续任职未
超过六年。
    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,
不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺:在担任中国银行股份有限公司独立董事期间,将遵守
法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所
业务规则的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和
精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其
他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的,
本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
    特此声明。


                                  声明人:乔瓦尼特里亚
                                        2021 年 8 月 16 日




                             15
                         独立董事提名人声明


        提名人中国银行股份有限公司董事会,现提名乔瓦尼特里亚为
中国银行股份有限公司独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业
专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意
出任中国银行股份有限公司独立董事候选人(参见该独立董事候选人
声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与中国银行
股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下:
        一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根
据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事
资格证书。被提名人已承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办
的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
        二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求:
        (一)《公司法》关于董事任职资格的规定;
        (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定1;
        (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定2;
        (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉


1   此项不适用。
2   此项不适用。

                                 16
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定3;
        (五)中国银保监会《保险机构独立董事管理办法》的规定4;
        (六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
        三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:
        (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
        (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
        (三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
        (四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
        (五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
        (六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;
        (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
        (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
        四、独立董事候选人无下列不良纪录:
        (一)近三年曾被中国证监会行政处罚;
        (二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间;
3   此项不适用。
4   此项不适用。

                                 17
    (三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;
    (四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;
    (五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。
    五、包括中国银行股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过五家,被提名人在中国银行股份有限公司连
续任职未超过六年。
    本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
     本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈
述或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
    特此声明。


                     提名人:中国银行股份有限公司董事会
                                               (盖章)
                                      2021 年 10 月 29 日




                             18

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