花王股份首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码:603007          证券简称:花王股份         公告编号:2019-030


                      花王生态工程股份有限公司
                   首次公开发行限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:

     本次限售股上市流通数量为 139,013,000 股

     本次限售股上市流通日期为 2019 年 8 月 26 日



    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏花王园艺股份有限公司首次公开

发行股票的批复》(证监许可〔2016〕1458 号)核准,花王生态工程股份有限公

司(以下简称“公司”)向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,335.00

万股,并于 2016 年 8 月 26 日在上海证券交易所挂牌上市。

    本次上市流通的有限售条件流通股属于首次公开发行限售股,涉及公司控股

股东花王国际建设集团有限公司(以下简称“花王集团”)所持股份 139,013,000

股,锁定期自公司股票上市之日起 36 个月。现锁定期即将届满,该部分有限售

条件流通股将于 2019 年 8 月 26 日起上市流通。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司首次公开发行前的总股本为 100,000,000 股,首次公开发行 33,350,000

股,首次公开发行完成后总股本为 133,350,000 股。

    2017 年 5 月 11 日,公司 2016 年年度股东大会审议通过《2016 年度利润分

配及资本公积转增股本的预案》,公司以分配前总股本 133,350,000 股为基数,以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股,合计转增 200,025,000 股,转增后公

司总股本将增加至 333,375,000 股。本次转增完成后公司无限售条件流通股为

83,375,000 股,有限售条件流通股为 250,000,000 股。

    锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月的首次公开发行限售股于 2017 年 8

月 28 日上市流通,上市流通后公司总股本仍为 333,375,000 股,其中无限售条件

流通股为 194,362,000 股,有限售条件流通股为 139,013,000 股。

    2018 年 3 月 9 日,公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<2018

年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》及其他相关议案,公司拟以

定向发行公司普通股的方式向激励对象授予 10,000,000 股限制性股票,其中首次

授予 8,000,000 股,预留 2,000,000 股;公司于 2018 年 6 月 5 日完成首次授予的

限制性股票登记,根据最终的协议签署与资金缴纳情况,公司实际授予股票数量

为 7,702,000 股,授予完成后公司总股本变更为 341,077,000 股,其中无限售条件

流通股为 194,362,000 股,有限售条件流通股为 146,715,000 股。

    2019 年 4 月 25 日,公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购

注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,鉴于公司首次授予

的激励对象中存在前述激励对象因个人原因辞职、激励对象因工作内容调整和职

务变更不再具备激励资格以及公司业绩未达到相关解限条件等原因,公司董事会

同意将部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共 3,895,000 股进行回购注

销,完成注销后公司总股本变更为 337,182,000 股,其中无限售条件流通股为

194,362,000 股,有限售条件流通股为 142,820,000 股。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    本次申请限售股上市流通股东花王集团在《公司首次公开发行股票招股说明

书》的持股意向、减持意向及承诺如下:

    1、股份上市后将锁定 36 个月;并且,实际控制人肖国强先生还承诺:上述
承诺锁定期届满后,在本人任职期间,每年转让的公司股份不超过本人上年末直

接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五;在离职后半年内,不转让本人

直接或者间接持有的公司股份;

    2、若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价或

者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,该部分股份锁定期将自动延长 6 个月;

    3、将视自身实际经营情况进行增持或减持;

    4、所持发行人股票在锁定期满后两年内进行减持的,其减持价格不低于发

行价(期间内发行人若发生分红派息、公积金转增股本、配股等情况,该发行价

应进行相应除权除息处理),并且每年减持数量不超过总股本的 5%;

    5、减持行为将通过竞价交易以及大宗交易的方式进行。每次减持时,将提

前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等;

    6、当发行人股价触发股价稳定方案的条件时,将以自有资金在二级市场增

持流通股份。单一年度内用于增持股份的资金金额不低于其最近一次从公司所获

得现金分红额的 50%;且所增持股份的数量不超过公司届时股本总额的 2%。增

持方案不得违反交易所上市规则;

    7、增减持行为不违反在公开募集及上市文件中所作出的相关承诺。

    截至本公告披露之日,公司控股股东严格履行承诺,不存在相关承诺未履行

影响本次限售股上市流通的情况。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

    截至本公告披露之日,本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、中介机构核查意见

    经核查,保荐机构长江证券承销保荐有限公司(简称“长江保荐”)就公司

本次限售股上市流通事项发表核查意见如下:

    本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票
 上市规则》等相关法律法规的规定;本次限售股解除限售的数量和上市流通的时

 间符合相关法律法规及限售承诺;公司对本次限售股上市流通事项的信息披露真

 实、准确、完整;公司首次公开发行涉及的限售股已经全部解除限售;长江保荐

 同意公司首次公开发行限售股解禁事项。

       六、本次限售股上市流通情况

       本次限售股上市流通数量为 139,013,000 股;

       本次限售股上市流通日期为 2019 年 8 月 26 日;

       首发限售股上市流通明细清单                                         单位:股
                                               持有限售股占公司    本次上市流通 剩余限售股
序号         股东名称        持有限售股数量
                                                   总股本比例          数量         数量
           花王国际建设集
  1                            139,013,000           41.23%            139,013,000          0
           团有限公司
           合计                139,013,000           41.23%            139,013,000          0

       七、股本变动结构表
                  单位:股                    本次上市前        变动数           本次上市后
              其他境内法人持有股份            139,013,000     -139,013,000              0
有限售条件
              境内自然人持有股份               3,807,000           0                 3,807,000
的流通股份
              有限售条件的流通股份合计        142,820,000     -139,013,000           3,807,000

无限售条件    A股                             194,362,000     139,013,000        333,375,000
的流通股份    无限售条件的流通股份合计        194,362,000     139,013,000        333,375,000
股份总额                                      337,182,000          0             337,182,000

       八、上网公告附件

       《长江证券承销保荐有限公司关于花王生态工程股份有限公司首次公开发

 行限售股上市流通的核查意见》。

       特此公告。



                                                    花王生态工程股份有限公司董事会

                                                                         2019 年 8 月 20 日

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