如通股份关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

   证券代码:603036         证券简称:如通股份        公告编号:2020-017



               江苏如通石油机械股份有限公司
    关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》及相关格式指引的规定,将本公司 2019 年度募集资金存放与使
用情况专项说明如下。


    一、募集资金基本情况
    (一)实际募集资金金额和资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2613 号文核准,并经上海证
券交易所同意,本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用询价方式,向社会
公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 5,084.00 万股,发行价为每股人民币
6.84 元,共计募集资金 34,774.56 万元,坐扣承销和保荐费用 3,000.00 万元后
的募集资金为 31,774.56 万元,已由主承销商广发证券股份有限公司于 2016 年
12 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷
费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费
用 1,425.40 万元(含税)后,公司本次募集资金净额为 30,349.16 万元。上述
募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验
资报告》(天健验〔2016〕478 号)。
    (二)募集资金使用和结余情况
    本公司以前年度已使用募集资金 6,218.94 万元,以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 429.55 万元,以前年度收到的银行理财收益为
710.96 万元(含税);2019 年度实际使用募集资金 339.29 万元,2019 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 49.56 万元,2019 年度收到的银

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行理财收益为 467.96 万元(含税);累计已使用募集资金 6,558.23 万元,累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 479.11 万元,累计收到的银行
理财收益为 1,178.92 万元(含税)。
    截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金余额为 25,448.96 万元(包括累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额),其中购买的银行理财产品 11,500.00
万元。


    二、募集资金管理情况
    (一)募集资金管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权
益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《江
苏如通石油机械股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根
据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,
并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2016年12月5日分别与中国工商银行股
份有限公司如东支行、中国建设银行股份有限公司如东支行、中国银行股份有限
公司如东支行、浙商银行南通分行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各
方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
    (二)募集资金专户存储情况
    截至 2019 年 12 月 31 日,本公司有 5 个募集资金专户、2 个定期存款账户,
募集资金存放情况如下:
                                                          单位:人民币元
  开户银行                 银行账号             募集资金余额     备   注
中 国 工 商银 行 股
份 有 限 公司 如 东 1111323129100206473         39,491,684.42   活期存款
支行
                    32050164733609666688         9,466,745.15   活期存款
中 国 建 设银 行 股
份 有 限 公司 如 东 32050164733609666688-0002   50,000,000.00   定期存款
支行
                    32050164733609014130                 0.00   活期存款

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      中 国 银 行股 份 有
                          552169479023                      3,213,428.09     活期存款
      限公司如东支行

      浙 商 银 行南 通 分 3060000010120100075975          37,317,767.93      活期存款
      行                  3060000010121800050142                    1.98     定期存款

          合     计                                      139,489,627.57


               三、本年度募集资金的实际使用情况
               (一) 募集资金使用情况对照表
               1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
               2.募集资金使用的其他情况
               (1)经 2018 年 12 月 10 日第三届董事会第五次会议审议通过的《关于使用部
       分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》,同意本公司使用额度不
       超过 2 亿元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产
       品,投资期限为 12 个月,在额度内可循环使用。
               2019 年本公司在额度范围内滚动购买银行结构性存款及保本型理财产品
       28,000.00 万元,累计赎回 32,500.00 万元,取得理财收益 467.96 万元,具体
       情况如下:
                                                                                  2019
                                  委托理财
                                             产品类                             年度收 是否
 受托方          产品名称         金额(万              起息日      到期日
                                               型                               益(万 赎回
                                  元)
                                                                                  元)
                 中国建设银行
中国建设银
                 “乾元-众享”               保本浮
行股份有限
                 保本型人民币     5,000.00   动收益   2018/12/6    2019/3/7      41.14   是
公司如东支
                 理财产品 2018                 型

                 年第 239 期
中国银行股       中银保本理财-               保本浮
份有限公司       人民币按期开     7,500.00   动收益   2018/12/26   2019/6/27    146.65   是
如东支行         放                            型
中国工商银
                 工银保本型“随              保本浮
行股份有限
                 心 E”(定向)   3,500.00   动收益   2018/12/27   2019/6/28     61.20   是
公司如东支
                 2017 年第三期                 型

中国建设银       中国建设银行
                                             保本浮
行股份有限       “乾元-众享”
                                  4,000.00   动收益   2019/1/11    2019/4/16     33.84   是
公司如东支       保本型人民币
                                               型
行               理财产品 2019

                                              -3-
               年第 1 期
               中国建设银行
中国建设银
               “乾元-众享”                  保本浮
行股份有限
               保本型人民币       5,000.00    动收益   2019/3/14    2019/8/14    63.92    是
公司如东支
               理财产品 2019                    型

               年第 50 期
               中国建设银行
中国建设银
               “乾元-众享”                  保本浮
行股份有限
               保本型人民币       4,000.00    动收益   2019/4/18    2019/10/21   60.13    是
公司如东支
               理财产品 2019                    型

               年第 81 期
中国工商银     工银理财保本
                                              保本浮
行股份有限     型“随心 E”(定
                                  3,500.00    动收益    2019/7/1    2019/12/30   61.08    是
公司如东支     向)2017 年第
                                                型
行             3 期
中国银行股     中银保本理财-
                                              保证收
份有限公司     人民币按期开       7,500.00             2019/6/28     2020/1/6             否
                                                益型
如东支行       放
               中国建设银行
中国建设银
               “乾元-众享”                  保本浮
行股份有限
               保本型人民币       4,000.00    动收益   2019/12/17   2020/3/18             否
公司如东支
               理财产品 2019                    型

               年第 206 期
 小   计                          44,000.00
                                                                                 467.96
             (2)根据 2019 年 12 月 26 日公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会
       第十次会议审议通过的《关于首次公开发行股份募集资金投资项目期限延期的议
       案》,由于国际油价持续低位运行使全球油气勘探开发活跃度未达预期,以及公
       司产品工艺持续升级等原因,为维护全体股东及企业利益,公司拟调整募投项目
       投资进度,具体情况如下:
                                              调整前达到预定          调整后达到预定
                项     目
                                              可使用状态日期          可使用状态日期
       石油钻采卡持设备建设项目                 2019.12.31              2020.12.31
       石油钻采旋扣设备建设项目                 2019.12.31              2020.12.31
       石油钻采提升设备建设项目                 2019.12.31              2020.12.31
       石油钻采研发中心建设项目                 2019.12.31              2020.12.31


             四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
             本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

                                              -4-
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件:1.募集资金使用情况对照表


特此公告。
                                     江苏如通石油机械股份有限公司
                                                   董事会
                                              2020年4月29日




                             -5-
      附件 1

                                                                  募集资金使用情况对照表
                                                                                 2019 年度
           编制单位:江苏如通石油机械股份有限公司                                                                                                                   单位:人民币万元
募集资金总额                                              30,349.16            本年度投入募集资金总额                                                              339.29

变更用途的募集资金总额
                                                                               已累计投入募集资金总额                                                            6,558.23
变更用途的募集资金总额比例

                                                     截至期末                                  截至期末累计
               是否已变                                                          截至期末                       截至期末投入      项目达到                            项目可行性
承诺投资                    募集资金承    调整后     承诺投入     本年度                       投入金额与承诺                                 本年度实   是否达到
               更项目(含                                                      累计投入金额                       进度(%)        预定可使用                            是否发生
  项目                      诺投资总额   投资总额      金额      投入金额                      投入金额的差额                                 现的效益   预计效益
               部分变更)                                                          (2)                          (4)=(2)/(1)      状态日期                             重大变化
                                                       (1)                                     (3)=(2)-(1)
石油钻采
                                                                                                                                              尚未产生   项目投入
卡持设备          否         13,181.03   12,676.19   12,676.19        204.51       3,375.86         -9,300.33          26.63     2020.12.31                                 否
                                                                                                                                                效益      过程中
建设项目
石油钻采
                                                                                                                                              尚未产生   项目投入
旋扣设备          否          4,688.98    4,688.98    4,474.46        66.71        1,106.72         -3,367.74          24.73     2020.12.31                                 否
                                                                                                                                                效益      过程中
建设项目
石油钻采
                                                                                                                                              尚未产生   项目投入
提升设备          否          8,382.02    8,382.02    8,017.30         0.78        1,108.05         -6,909.25          13.82     2020.12.31                                 否
                                                                                                                                                效益      过程中
建设项目
石油钻采
                                                                                                                                                         项目投入
研发中心          否          4,601.97    4,601.97    4,601.97        67.29          967.60         -3,634.37          21.03     2020.12.31    不适用                       否
                                                                                                                                                          过程中
建设项目

 合   计          -         30,854.00   30,349.16   29,769.92        339.29       6,558.23        -23,211.69               -       -                     -              -




                                                                                         -3-
未达到计划进度原因(分具体项目)               详见三、本年度募集资金的实际使用情况(一)2(2)

项目可行性发生重大变化的情况说明               报告期无。

募集资金投资项目先期投入及置换情况             报告期无。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况             报告期无。

对闲置募集金进行现金管理,投资相关产品的情况   详见三、本年度募集资金的实际使用情况(一)2(1)

募集资金其他使用情况                           报告期无。




                                                                  -4-

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